安全质量风险分级管理制度

平安质量风险分级管理制度

一、工程概况

本标段为2号线一期工程05标，位于常州市天宁区，沿青龙西路东西向

布置，标段范围包含1站2区间，由东向西分别是：五角场站〜三角场站区间

一三角场站f三角场站〜紫云站区间。见下列图所示。

本标段地理位置图

二、施工风险管理目标

在平安可靠、经济合理、技术可行的前提下，把施工中潜在的各类风险降

到尽可能低的水平，以获得最大程度的施工平安与优质的工程质量。控制工程

施工本钱，降低经济损失，防止人员伤亡，保障施工工期，提高风险管理效益。

三、施工风险管理体系及责任落实制度

依据《城市轨道交通地下工程建设风险管理标准》(GB50652-2023)及有

关法律、法规和招标文件对工程建设平安风险技术管理体系的要求，结合本合

同段工程实际情况，建立工程风险管理保证体系。成立由工程经理、工程技术

负责人、平安总监、工程部长、安保部长组成的工程风险管理领导体系，见下

所示。

组长：由工程经理黄从刚担任；

副组长：由工程部常务副经理陈潮学、总工刘元、副总工李华新、平安

总监陈建、副经理向智强担任；

成员：安保部长：陈建、工程部长：李兵、设备部长：庞满、物资部长：

叶元善、综合办公室主任：李海燕。

其中工程经理为第一责任人，平安总监为施工风险管理直接责任人，专职

平安员与现场工程师负责日常的风险工程情况资料收集整理及工程风险预防

方案的落实检查，各专业队增设专职风险工程巡察员。经理部风险管理小组与

建设单位、咨询单位、设计单位、监理单位等工程参与各方负责人代表组成工

程现场风险管理的最高机构，由建设单位负责领导，实行“分级管理，分工负

责、集体决策〃制，在现场有专职人员开展工作。详见：“工程风险管理体系

框图〃。

工程风险管理保证体系框图

四、风险管理职责

1、工程技术部职责

1）编制风险评估与管理方案及风险管理实施细那么。对施工期间风险评

估与管理的归口管理，负责实施风险评估与管理T.作c

2）根据施工图风险评估结果修正完善施工阶段风险评估报告，内部审核

后报监理单位、业主指挥部审查批准；

3）检查风险评估报告中处理技术措施的执行情况；

4）参与风险工点风险评估工作，根据风险评估结果制定有针对性技术措

施，适时调速施工方案或施工方法；

5）负责与各专业领导小组及其它委外单位的沟通。

2、平安环保部职责

1）、检查催促各专业队风险处理措施的落实情况。

2）、根据设计单位出具的基坑《风险评估报告》完本钱合同段的风险评估

报告，提出风险评估结果。

3）监督、协调各专业队处理风险评估与管理工作中的有关问题。

4）对施工阶段的风险实时监测，定期反响，随时与相关单位沟通。

5）根据风险监测结果，调整风险处理措施，通知相关生产部门调整施工

方案。

3、机械设备部职责

1）在进行本合同段机械设备管理的同时，为平安生产做好机械设备方面

的储藏工作；

2）重要机械设备的采购和租赁符合国家标准和有关规定，执行地方政府

管理规定；

3）定期检查机械设备运转情况，对于不符合平安要求的机械设备及时予

以淘汰、更换。

1）制定本专业施工阶段风险评估工作实施细那么，并进行施工阶段的动

态风险评估T作；

2）根据风险评估结果，编制各种紧急情况下的应急预案，完善快速反响

机制，定期进行演练；

3）对施工阶段风险实时监测，定期反响，随时与相关单位沟通。

4）对于风险工点，超前做好准备工作，实时监控并做好相关人员培训；

5）根据风险监测结果，调整风险处理措施。

五、风险辨识、评定、分级

1、风险辨识

1）基坑施工风险辨识

（1）开挖面地质状况。土层性质及稳定性，包括土质性质及变化情况、

开挖面土体渗漏水情况及土体塌落情况；地下水控制效果，包括抽降水控制效

果、降水井抽水出砂量、变化情形及持续时间等。

（2）支撑结构体系。支护体系施作的及时性；渗漏水情况，包括渗漏水

量、是否伴有砂土颗粒、发生位谿、开展趋势等；支护体系开裂、变形情况等；

支撑扭曲及偏斜程度、发生位路、开展趋势等；腰梁开裂、腰梁与土体脱开情

况、及发生位谿等；地连墙接头渗漏水情况、位移等。

（3）施工场地。坑边超载，包括坑边荷载重量、类型、与坑缘距离、面

积、位络等；地表积水及截排水措施，包括积水面积、深度、水量、位谿、地

面硬化完好程度、坡顶排水系统是否合理及通畅等。

2）周边环境风险辨识

（1）建（构）筑物有无开裂、地下室有无渗水。

（2）地面有无开裂、沉陷、隆起、冒浆。

(3)地下管线管体、接口及检查井有无破损、渗漏

2、风险等级与标准

在工程建设期间发生的工程风险，根据风险控制对策及处理措施的不同而

决定接受程度如何，风险管理中预先制定明确的风险等级及接受准那么。

地下工程自身风险是指由于地下工程自身建设要求或施工活动所导致的

风险，如深大基坑、大断面隧道等。自身风险发生可能性及损失评价主要依据

《城市轨道交通地下工程建设风险管理标准(GB50652-2023)》，风险发生的

可能性可分为不可能的、罕见的、偶见的、可能的、频繁的五个等级，具体等

级标准详见“风险发生可能性等级表〃：

风险发生可能性等级表

等级12345

概率描述频繁的可能的偶见的罕见不可能的

区间概率p>10%10%<P<l%0.1%<P<l%0.01%<P<0.1%P<0.01%

风险损失从五个方面进行考虑：人员伤亡影响、环境影响、经济影响、社

会影响、工期影响，按风险损失的影响程度分为可忽略的、需考虑的、严重的、

非常严重的、灾难性的五级。具体等级标准及赋值详见“风险损失等级表〃：

风险损失等级表

等级ABCDE

风险损失影描述灾难性的非常严重的严重的需考虑的可忽略的

依据风险因素概率等级和风险损失等级描述风险单元风险发生程度的等

级，共分为四级，划分原那么详见“风险单元风险发生程度的等级表〃：

风险单元风险发生程度的等级表

不可能的罕见的偶见的可能的频繁的

可能性损失

54321

可忽略的EIV级IV级IV级m级山级

需考虑的DIV级IV级m级m级n级

严重CIV级in级m级□级工级

非常严重的Bm级in级口级1级I级

灾难性的Am级n级1级I级I级

3、平安风险预警分类与分级

根据常州市地铁建设工程环境风险预警工作管理方法（试行），预警分为

监测预警、巡视预警及综合预警三类，各类预警中分为黄色、橙色及红色三级

预警。

1、监测预警

根据设计单位提出的监控量测控制值，将施工过程中监测点的预警状态按

严重程度由小到大分为三级：

1）黄色监测预警：“双控”指标（变化量、变化速率）均超过监控量测控

制值的70%,或双控指标之一超过监控量测控制值的85%o

2）橙色监测预警：“双控”指标（变化量、变化速率）均超过监控量测控

制值的85%,或双控指标之一超过监控量测控制值。

3）红色监测预警："双控”指标（变化量、变化速率）均超过监控量测控

制值，或实测变化速率出现急剧增长。

（1）巡视预警施工过程中经理部及专业队加强巡视，发现平安隐患或不

平安状态而进行的预警。按严重程度由小到大分为三级：黄色巡视预警、橙色

巡视预警和红色巡视预警。

（2）综合预警施工过程中经理部根据现场的监测、巡视信息，并通过核

查、综合分析和专家组论证等，及时综合判定出风险工程不平安状态的预警。

综合预警分级按严重程度由小到大分为三级：黄色综合预警、橙色综合预警和

红色综合预警。

4、预警信息发送

经理部建立信息工作平台，各专业队每天按时通过信息平台上报当日工况

信息、关键性施工监控量测数据、巡视信息和预警建议信息等。经理部按建设

单位要求按时上报。

六、平安质量风险分级管理控制措施

1、平安质量风险管理

1)公司对各级平安质量风险的分级管理要求及主要措施汇总见、下表:

风险监管级公司稽查周

管理要求责任人要求

级别别期

集团公目标管理，指定专项技术、平安管理方至少每二个公司、工程部、作业队分

一级

司监管案、平安交底，应急预案月一次别明确专人负责

公司监目标管理，指定专项技术、平安管理方至少每季度工程部、作业队分别明确

二级

管案、平安交底，应急预案一次专人负责

工程部至少每半年

三线制定管理措施、平安交底作业队明确专人负责

监管一次

作业队

四级平安交底每半年一次/

监管

2)一级平安质量风险报集团公司备案、二级以上平安质量风险由公司监

管，三级平安质量风险由工程部监管，四级平安质量风险由作业队监管。

3)管理方案和质量保证措施

(1)、一级、二级平安风险工程施工前必须编制平安专项管理方案或管理

措施。平安专项管理方案或管理措施由工程部安质部门编制。

(2)、一级、二级质量风险工程施工前必须制定质量保证措施。质量保证

措施由工程部安质部编制。

2、工程部风险管理

1)工程部应将专项技术方案、平安管理方案及工程部编制的管理措施和

实施方案对所属作业队进行交底，作业队应做好对施工班组的技术交底及平安

交底工作。

2）工程部应明确各项一级、二级、三级风险的监督管理责任人。其中一

级风险应由工程经理监管，二级风险确定一名工程部领导班子成员监管，三级

风险确定