国际贸易理论与实务 课件 第2章 贸易保护主义理论

第二章贸易保护主义理论思政课堂：

贸易保护主义与贸易自由主义可以说是一对矛盾，二者此消彼长、相伴而生，但纵观经济发展历史，自由贸易与全球化的发展是大势所趋。2017年以来，国际贸易的自由化进程受到了干扰，贸易保护主义有所抬头。面对世界经济不稳定性和不确定性明显增强，我国政府审时度势，对外开放非但没有止步，而且推出了一系列扩大开放的政策措施，同时坚定捍卫以世界贸易组织为核心的多边贸易体制，为稳定全球贸易格局做出了重大贡献。2018年11月5日，习近平总书记在首届中国国际进口博览会开幕式上发表主旨演讲，指出：“纵观国际经贸发展史，深刻验证了‘相通则共进，相闭则各退’的规律”。第二章贸易保护主义理论主要内容：1、重商主义2、幼稚工业保护论3、凯恩斯超保护贸易理论4、战略性贸易政策理论5、新贸易保护主义第二章贸易保护主义理论重点与难点：1、掌握重商主义的主要观点2、掌握幼稚产业保护论3、掌握凯恩斯贸易乘数论4、了解战略性贸易论和新贸易保护主义第二章贸易保护主义理论引导案例：法媒：美国已成贸易保护主义典型资料来源：参考消息网2023年1月8日第一节重商主义一、历史背景和演变

15—17世纪，欧洲资本主义原始积累时期，商品经济迅速发展，商业资本支配产业资本占主导地位，产生了代表商业资本的经济思想和政策体系，即重商主义早期的重商主义（重金主义或货币差额论）代表人物：英国，威廉·斯塔福

内容：绝对禁止贵重金属外流，通过对外贸易，积累金银货币财富第一节重商主义晚期重商主义（贸易差额论）代表人物：托马斯·孟理论内容通过扩大贸易顺差，积累货币资本。

政策体现西欧各国16C下半叶，贸易政策体现在从货币管制转换为进出口货物的管制，确保贸易顺差，以达到金银流入的目的。第一节重商主义

对重商主义理论的评价贡献：1、对资本主义生产方式的“最早理论探讨”，是资产阶级政治经济学的第一个学派2、在历史上曾起过进步作用，促进资产阶级的资本原始积累，推动了资本主义生产方式的建立和发展不足：1、对财富和金钱的错误理解导致其对国际贸易的理解错误2、只考虑流通领域，而忽视了生产领域第二节幼稚工业保护论一、产生背景

随着第一次工业革命，英国等先进工业国打着亚当·斯密自由贸易大旗，杀气腾腾涌入德意志经济领域，强烈冲击着脆弱的民族工业。分崩离析中的德意志显得那么虚弱，无力与英法等国争锋于贸易战场。

但是德意志没有被亚当·斯密唬住。李斯特对此洞若观火：斯密提倡的自由贸易，反映的是英国作为先发国的利益；德国需要贸易保护，因为它处在后发的位置上。如果按部就班跟着走，只能永远为英国伐木或者牧羊，成为被掠夺的对象。

对此，他有一个精彩的比方：“当一个人已登上了高峰以后，就会把他登高时所使用的那个梯子一脚踢开，免得别人跟着他爬上来。

第二节幼稚工业保护论

当英国工业化的车轮滚滚向前时，德国仍然是个农业国家，停留在中世纪田园生活的时代。在这个国家，政治家和有识之士的最大愿望就是，使德国进入工业国家的行列，能与英国分庭抗礼。他们迫切地感到，德国必须有自己的经济学，没有别的理由，只因德国是个后进的国家，因此德国的经济学必须是后进国家的经济学。于是，一个有名的贸易理论———幼稚工业保护论便应运而生了，弗里德里希·李斯特成为其代表人物。

第二节幼稚工业保护论

在政治经济学方面，李斯特是亚当·斯密的批判者。李斯特认为，斯密和李嘉图自由贸易的主张，代表着英国资产阶级的利益，他们不仅要求在国内，而且在国际上也开展自由竞争，这有利于英国发财致富，却会牺牲落后国家的经济发展。他指出：“在这种情况（自由贸易）下，整个英国就会发展成一个庞大的工业城市。……

最上等的美酒就得供应英国，只有最下等的劣酒才能留给自己，法国至多只能干些小型女帽业那样的营生。德国看来对英国世界没有什么别的可以贡献，只有一些儿童玩具、木制钟、哲学书籍等，或者可以有一支补充队伍。他们为了替英国人服务，扩大英国的工商优势，传播英国文化，牺牲自己，长途跋涉到亚洲或非洲的沙漠地带，就在那里沦落一生。”

第二节幼稚工业保护论总结：

在19世纪中期，英国率先完成了工业革命，美国、德国、法国等国正在进行工业革命。最早提出贸易保护措施的是美国财政部长汉密尔顿，他在《制造业报告》中首次提出对美国幼稚工业进行保护。但最终形成理论的是德国的弗里德里希·李斯特，他于1841年出版的《政治经济学的国民体系》提出了保护贸易理论更具有代表性。第二节幼稚工业保护论汉密尔顿（1757—1804）李斯特（1789—1846）第二节幼稚工业保护论二、幼稚工业保护理论的主要内容（一）幼稚工业保护论的理论基础李斯特的幼稚工业保护理论建立在三大理论基础上：社会经济发展五个阶段论、生产力理论以及国家干预经济理论。其中生产力理论是核心。建立在这三大理论基础上，他提出了如下基本观点：

1、提出发展阶段论，批判比较成本理论忽视了各国历史和经济的特点。李斯特认为，斯密和李嘉图的理论尽管有其长处，但却只是适合英国的情况，或者说只是从全世界共同发展出发的，而没有考虑到各国情况不同、利益各异，这不是一种普遍适用于各国的理论。

第二节幼稚工业保护论

李斯特特别强调每个国家都有其发展的特殊道路，并且从历史学的观点，把各国的经济发展分为五个阶段：原始未开化时期、畜牧时期、农业时期、农工业时期、农工商业时期。他认为，各国在不同的发展阶段，应采取不同的贸易政策，在经济发展的前三个阶段必须实行自由贸易；当处于农工业时期时，必须将贸易政策转变为保护主义；而经济进入发展的最高阶段，即农工商业时期时，则应再次实行自由贸易政策。只有这样才可能有利于经济的发展，否则将不利于相对落后国家的经济发展。

李斯特认为，由于英国已进入农工商业时期，它实行自由贸易政策是正确的，但绝不能否认保护贸易政策在英国经济发展史上所起的重要作用。至于德国，由于它还处在农工业时期，所以必须采取保护贸易政策。第二节幼稚工业保护论

2、提倡生产力论，指出比较成本论不利于德国生产力的发展。李斯特认为，生产力是创造财富的能力。一个国家的财富和力量来源于本国社会生产力的发展，提高生产力是国家强盛的基础。他说：“财富的生产力，比之财富本身不晓得要重要多少倍；它不但可以使原有的和已经增加的财富获得保障，而且可以使已经消失的财富获得补偿。”李斯特正是从保护和发展生产力的角度出发，主张在农工业时期的国家必须采取保护贸易的政策。第二节幼稚工业保护论

李斯特认为，在当时，如果英国的自由贸易学说不加区别地应用于各国，就会使先进的英国商品充斥落后国家，包括李斯特的祖国──德国。从短期来看，落后国家可以买到一些廉价商品，似乎占了便宜；但从长远看，落后国家的工业却因此发展不起来，社会生产力得不到提高，就会长期居于落后地位和从属地位。反之，如果德国采取保护贸易政策，从短期看，某些商品价格，特别是先进的工业品价格是高一些，但是，为了培育自己的民族工业，就应当忍受暂时的牺牲。经过一段时期，民族工业发展起来了，原来依靠进口的商品──先进工业品的价格就会降下来。这样，看起来似乎开始时减少一些财富，但却通过保护贸易，发展了自己民族的生产力，即创造财富的能力，这才是真正的财富。李斯特说：“保护关税如果会使价值有所牺牲的话，它却使生产力有了增长，足以抵偿损失而有余。”

第二节幼稚工业保护论

3、主张国家干预经济，反对古典学派的放任自由原则。李斯特认为，要想发展生产力，必须借助国家力量，而不能听任经济自发地实现其转变和增长。他承认当时英国工商业的发展，但认为英国工商业的发展也是由于当初政府的扶植政策所造成的。德国正处于类似英国发展初期的状况，应实行在国家干预下的保护贸易政策。第二节幼稚工业保护论（二）幼稚工业保护论的主要内容：①幼稚工业才需保护。②在被保护的工业得到发展，其产品价格低于进口同类产品并能与外国竞争时，就无需再保护，或者被保护工业在适当时期（如30年）内还不能扶植起来时，也就不需再保护。③一国工业虽然幼稚，但如果没有强有力的竞争者，也不需要保护。④农业不需要保护。

第二节幼稚工业保护论（三）保护幼稚工业的主要手段

1、一般商品禁止进口：征收高关税。

2、复杂机器鼓励进口：免税或征收轻微进口税。第二节幼稚工业保护论（四）对李斯特保护幼稚工业理论的评价1.“保护幼稚工业”理论在德国工业资本主义的发展进程中起过积极的作用，保护关税政策对于当时的德国资产阶级是必要的，他使德国的大工业获得了巨大的发展。2.李斯特的保护贸易理论对经济不发达国家是有重大参考价值，该理论的保护的对象以将来有前途的幼稚工业为限，对国际分工和自由贸易的利益也予以承认，保护贸易为过渡时期，而以自由贸易为最后的目的。3.但是，李斯特的整个理论体系是错误的，不科学的，他把生产力理论同古典学派的价值论对立起来，片面强调国家对经济发展的决定作用，其保护幼稚工业理论是以资本市场发育不完全为前提假设。第三节凯恩斯超保护贸易理论一、超保护贸易政策的兴起

20世纪30年代，垄断削弱了自由竞争;1929-1933年资本主义世界发生空前严重的经济危机，在大危机后，许多资本主义国家积极干预对外贸易，实行高关税，外汇限制，数量限制，鼓励出口等措施改善国内的经济状况。英国抛弃了自由贸易政策，转而实行超保护贸易政策。 超保护贸易理论著作是凯恩斯的《就业、利息和货币通论》。在经济危机前，凯恩斯是一个自由贸易论者，此后转而推崇重商主义保护贸易政策，形成超保护贸易政策理论。第三节凯恩斯超保护贸易理论二、超保护贸易政策的特点

与第一次世界大战前贸易保护主义相比，超保护贸易主义有以下特点：保护的对象扩大了。幼稚工业、高度发达的工业和出现衰落的垄断工业保护的目的变了。从培养自由竞争的能力到更看中垄断能力的加强。保护的战略方式改变。从防御性地限制进口到进攻性扩张国内外市场。保护的措施多样化。关税和各种各样的奖出限入措施的运用。第三节凯恩斯超保护贸易理论三、超保护贸易政策的理论1、对古典自由贸易理论的批评。国内充分就业是古典自由贸易理论建立的前提，而现在发生的大量失业现象明显不合乎古典自由贸易理论。2.就业理论。一国的就业水平由有效需求决定。有效需求——社会商品总需求价格和总供给价格相等的社会总需求。

因此，为保护国内就业，国家应对外贸进行干预，采用财政政策，增加公共投资和政府开支，保护贸易顺差，以促进就业和产出的增加。第三节凯恩斯超保护贸易理论3、乘数理论（投资乘数和对外贸易乘数）（1）投资乘数增加一笔投资所引起的收入增加量，并不限于增加的投资量。只要社会存在闲置的生产资料和失业的劳动者，投资变动就会使收入和产出的变动产生一种乘以倍数的扩大效果，这扩大的倍数就是乘数。投资乘数理论的计算公式是：

乘数K=1／（l－边际消费倾向）边际消费倾向=0-----增加的收入全部储蓄，则国民收入不变边际消费倾向=1-----增加的收入全部消费，则国民收入无限大国民所得的增加（△Y）=乘数（K）×投资的增加量（△I）第三节凯恩斯超保护贸易理论（2）对外贸易乘数凯恩斯的支持者：马克卢普和哈罗德等人据此建立了对外贸易乘数理论：即：一国的出口和国内投资一样，有增加国民收入的作用；进口则和国内储蓄一样，有减少国民收入的作用。 例如：商品和劳务出口——相应出口产业的收入增加——消费增加——引起其他产业生产增加——就业进一步扩大——收入增加……国民收入的增加量将为贸易顺差的若干倍。第三节凯恩斯超保护贸易理论

计算对外贸易顺差对国民收入影响的倍数公式为：

△Y=【△I＋（△X一△M）】·K

其中：△Y——国民收入的增加额△I——投资的增加额△X——出口的增加额△M——进口增加额

K——乘数

在△I与K一定时，则贸易顺差越大，△Y越大；反之，如贸易差额是逆差时，则△Y要缩小。

第三节凯恩斯超保护贸易理论凯恩斯的超贸易保护主义理论贸易顺差对外贸易增加一国就业量提高国民收入贸易逆差对外贸易减少一国就业量减少国民收入国民收入增加（减少）是贸易顺差（逆差）的倍数对外贸易乘数：反映贸易差额和国民收入增量之间的关系，边际进口倾向越大，对外贸易乘数越小。第三节凯恩斯超保护贸易理论

一国的出口与投资，有增加国民收入的作用，对国民收入是一种“注入”；一国的进口与储蓄，有减少国民贸易收入的作用，是一种“漏损”。当对外贸易为出超或收支为顺差时，对外贸易才能增加一国的就业量，提高国民收入。此时，国民收入的增加量是贸易顺差的若干倍-贸易乘数理论。Y=C+I+G+XY=C+S+T+MT=GI+X=S+M

设dI为投资增量,dX为出口增量,dS为储蓄增量,dM为进口增量.则有dI+dX=dS+dMdI+dX=(dS/dY+dM/dY)dYdY=[1/(dS/dY+dM/dY)](dI+dX)对外贸易乘数是边际储蓄倾向和边际进口倾向之和的倒数。两者之和越小，国民收入增加的倍数越大。第三节凯恩斯超保护贸易理论

结论：只有当贸易为出超或国际收支为顺差时，对外贸易才能增加一国就业，提高国民的收入。此时，国民收入的增加量将为贸易顺差的若干倍。这就是对外贸易乘数理论的涵义。凯恩斯第三节凯恩斯超保护贸易理论四、理论评价

凯恩斯主义超保护贸易理论中提出的对外贸易乘数，在一定程度上反映了对外贸易与国民经济发展之间的内在规律性。但凯恩斯主义过分夸大了他们的意义，片面强调对外贸易顺差对增加国民收入的作用，可能导致国际上各国过度的强调出口而限制进口，导致关税或其他贸易保护手段的日益盛行，最终不利于国际贸易的发展。第四节战略性贸易政策理论一、起源

战略性贸易政策理论（StrategicTradePolicy）是指基于或者可以改变不同国家竞争企业之间战略性互动形成的均衡的贸易政策，它最早提出于20世纪80年代中期。自从该理论出现以来，对国际贸易理论体系以及许多国家对外贸易政策的制定都产生了重大影响。尽管对该理论的尖锐批评此起彼伏，同时其基本模型自身也有待进一步完善，但重要的是，它确实动摇了传统国际贸易理论的统治地位，并且在很大范围内，该理论转化为了实际的政策建议并得到了有效实施。第四节战略性贸易政策理论二、特点1）战略性贸易政策理论的出发点是增进本国福利，在这一点上与主张自由贸易的传统国际贸易理论并无差异，两者的区别在于最后得出的政策建议；2）战略性贸易政策理论只针对寡头垄断、不完全竞争和存在规模经济的产业结构，而这些产业往往是具有超额垄断租金并对本国国民经济有技术外溢效应的高端产业；3）建立在不完全竞争和规模经济基础上的国际分工体系是动态的、随机的，在这种分工体系中，政府的政策制定、企业的策略选择都是相互依赖、互为影响的，这留给了政府充分的空间去运用产业政策形成对本方有利的均衡格局。第四节战略性贸易政策理论三、政策主张

战略性贸易政策最为强调的贸易政策主张主要有两种：一种是出口补贴，另一种是进口保护以促进出口。前者是由布兰德（Brander）和斯潘塞（Spencer）两位经济学家提出的，也被称为战略性出口补贴政策，他们证明：在不完全竞争条件下，出口补贴的效应不同于完全竞争条件下所考察的出口补贴效果；如果市场结构是寡头垄断的，那么出口补贴可提高本国企业在国际市场上的市场占有率，从而使本国企业获得更多的超额利润；若新增的利润能够抵消出口补贴的成本，那么实行出口补贴就可以提高本国福利。后者则是由克鲁格曼（Krugman）提出的，他认为在寡头垄断和规模经济条件下，利用关税和其它贸易政策对市场的保护，不但可以夺取垄断租金，还可以充分发挥国内企业的“干中学”效应，促进产业发展和壮大，最终“国内产品可潮水般涌向国外市场”。第四节战略性贸易政策理论四、案例

第四节战略性贸易政策理论四、案例

第五节新贸易保护主义一、理论概念

新贸易保护主义（NewTradeProtectionism）又被称为“超贸易保护主义”或“新重商主义”，是20世纪80年代初兴起的，以绿色壁垒、技术壁垒、反倾销和知识产权保护等非关税壁垒措施为主要表现形式的贸易政策措施。新贸易保护主义的目的是想规避多边贸易制度的约束，通过贸易保护达到保护本国就业和维持在国际分工和国际交换中支配地位的作用。新贸易保护主义者在维护民族利益、保护资源与环境的旗帜下，行贸易保护之实，具有名义