2024年出纳风险管理与控制合同

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUMEPERSONAL

2024年出纳风险管理与控制合同本合同目录一览第一条合同主体及定义1.1甲方名称及地址1.2乙方名称及地址1.3甲方与乙方对合同主体及定义的共识第二条风险管理目标2.1甲方风险管理目标设定2.2乙方风险管理目标支持2.3风险管理目标的具体执行计划第三条风险识别与评估3.1甲方应进行的风险识别与评估3.2乙方提供的风险识别与评估支持3.3风险识别与评估的时间安排第四条风险控制措施4.1甲方制定的风险控制措施4.2乙方提供的风险控制措施建议4.3风险控制措施的执行与监督第五条内部审计与监督5.1甲方内部审计与监督机制5.2乙方对甲方内部审计与监督的支持5.3内部审计与监督的频率与报告第六条信息交流与沟通6.1甲方应提供的信息6.2乙方应提供的信息6.3信息交流与沟通的方式与频率第七条培训与教育7.1甲方对员工的培训与教育7.2乙方提供的培训与教育支持7.3培训与教育的具体计划与执行第八条应急预案与处置8.1甲方制定的应急预案8.2乙方提供的应急预案支持8.3应急预案的演练与更新第九条合同的变更与终止9.1合同变更的条件与程序9.2合同终止的条件与程序9.3合同变更与终止后的权利与义务处理第十条违约责任10.1甲方违约责任的规定10.2乙方违约责任的规定10.3违约责任的赔偿方式与金额第十一条争议解决11.1争议解决的方式11.2争议解决的程序11.3争议解决的时间与地点第十二条法律适用与管辖12.1合同适用的法律12.2合同争议解决的管辖法院12.3法律适用与管辖的约定第十三条其他条款13.1甲方与乙方约定的其他条款13.2附加条款的效力与执行第十四条合同的生效、修订与签署14.1合同的生效条件14.2合同的修订程序14.3合同的签署与备案第一部分：合同如下：第一条合同主体及定义1.1甲方名称：×××公司，地址：×××市×××路×××号。1.2乙方名称：×××风险管理与控制咨询公司，地址：×××市×××路×××号。1.3甲方是指具有独立法人资格，从事经营活动的企业。乙方是指具备专业风险管理与控制能力，为甲方提供风险管理与控制服务的咨询公司。第二条风险管理目标2.1甲方风险管理目标：确保企业资金的安全、流动性和效益性，防范和控制出纳工作中可能出现的风险，保障企业财务稳健运行。2.2乙方风险管理目标：为甲方提供专业、高效的出纳风险管理与控制服务，降低甲方出纳风险，提升甲方财务管理水平。2.3风险管理目标的具体执行计划：乙方根据甲方的实际情况，制定出纳风险管理计划，包括但不限于风险评估、风险控制、内部审计等方面的内容。第三条风险识别与评估3.1甲方应进行的风险识别与评估：甲方应定期对出纳工作进行风险识别与评估，发现潜在风险，及时采取措施防范和控制。3.2乙方提供的风险识别与评估支持：乙方应为甲方提供专业的风险识别与评估方法和技术，协助甲方开展风险识别与评估工作。3.3风险识别与评估的时间安排：甲方应每季度进行一次风险识别与评估，乙方提供技术支持。第四条风险控制措施4.1甲方制定的风险控制措施：甲方应根据风险识别与评估的结果，制定相应的风险控制措施，确保资金安全。4.2乙方提供的风险控制措施建议：乙方应根据专业知识和经验，为甲方提供合理的风险控制措施建议。4.3风险控制措施的执行与监督：甲方应负责风险控制措施的执行与监督，乙方应协助甲方进行风险控制措施的执行与监督。第五条内部审计与监督5.1甲方内部审计与监督机制：甲方应建立内部审计与监督机制，确保出纳工作的合规性和规范性。5.2乙方对甲方内部审计与监督的支持：乙方应协助甲方进行内部审计与监督，提供专业意见和建议。5.3内部审计与监督的频率与报告：甲方应每年进行一次内部审计与监督，乙方提供技术支持，审计报告应详细记录审计结果和改进措施。第六条信息交流与沟通6.1甲方应提供的信息：甲方应向乙方提供与出纳风险管理与控制相关的全部信息和资料，包括但不限于财务报表、资金流动情况等。6.2乙方应提供的信息：乙方应向甲方提供风险管理与控制服务的相关信息和资料，包括但不限于风险评估报告、风险控制措施建议等。6.3信息交流与沟通的方式与频率：甲方与乙方应通过定期会议、电话沟通、电子邮件等方式进行信息交流与沟通，确保双方在出纳风险管理与控制方面的信息畅通。第八条应急预案与处置8.1甲方制定的应急预案：甲方应制定出纳风险事件的应急预案，包括应急组织架构、应急流程、应急联系方式等。8.2乙方提供的应急预案支持：乙方应根据甲方的实际情况，提供应急预案的制定建议，并协助甲方进行应急预案的培训和演练。8.3应急预案的演练与更新：甲方应每年至少进行一次应急预案的演练，乙方提供技术支持。并根据演练情况对应急预案进行更新和完善。第九条合同的变更与终止9.1合同变更的条件与程序：合同变更应由双方协商一致，并签订书面变更协议。变更协议应明确变更内容、范围、期限等相关事项。9.2合同终止的条件与程序：合同终止应由双方协商一致，并签订书面终止协议。终止协议应明确终止时间、终止后的权利与义务处理等相关事项。第十条违约责任10.1甲方违约责任的规定：甲方违反合同约定，导致乙方无法履行合同义务的，甲方应承担违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿乙方损失等。10.2乙方违约责任的规定：乙方违反合同约定，导致甲方无法获得合同约定的服务的，乙方应承担违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿甲方损失等。10.3违约责任的赔偿方式与金额：违约责任的赔偿方式与金额应按照双方约定的方式计算，并在合同中予以明确。第十一条争议解决11.1争议解决的方式：双方发生争议时，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权将争议提交至甲方所在地的人民法院诉讼解决。11.2争议解决的程序：双方在争议解决过程中，应保持沟通畅通，及时提供相关证据和资料，以便争议的解决。11.3争议解决的时间与地点：争议解决的时间与地点应双方协商确定。第十二条法律适用与管辖12.1合同适用的法律：本合同的签订、效力、解释、履行和争议的解决均适用中华人民共和国法律。12.2合同争议解决的管辖法院：本合同争议解决的管辖法院为甲方所在地人民法院。12.3法律适用与管辖的约定：本合同的签订、效力、解释、履行和争议的解决均适用中华人民共和国法律，并由甲方所在地人民法院管辖。第十三条其他条款13.1甲方与乙方约定的其他条款：双方可在本合同外另签订补充协议，作为本合同不可分割的一部分，与本合同具有同等法律效力。13.2附加条款的效力与执行：附加条款应由双方签订，并明确附加条款的效力与执行方式。第十四条合同的生效、修订与签署14.1合同的生效条件：本合同自双方签字盖章之日起生效。14.2合同的修订程序：合同修订应由双方协商一致，并签订书面修订协议。修订协议应明确修订内容、范围、期限等相关事项。14.3合同的签署与备案：本合同一式两份，甲乙双方各执一份。双方签署后，应按照相关法律法规的规定进行备案。第二部分：第三方介入后的修正第一条第三方介入的定义与范围1.1第三方是指除甲方和乙方之外的其他主体，包括但不局限于中介机构、评估机构、审计机构、监管机构等。1.2第三方介入的范围包括但不限于：风险评估、审计、监管、争议解决等。第二条第三方介入的程序与条件2.1甲方、乙方认为需要第三方介入的事项，应书面通知对方。2.2双方应就第三方介入的事项进行协商，并达成一致意见。2.3第三方介入的程序应符合相关法律法规的规定。第三条第三方介入的费用与责任3.1第三方介入的费用由甲方承担，除非双方另有约定。3.2第三方介入的费用包括但不限于：第三方机构的咨询费、服务费、差旅费等。3.3第三方介入的责任限于其提供的专业服务范围内，对于因第三方原因导致的损失，甲方、乙方不承担责任。第四条第三方介入的合同签订4.1甲方、乙方与第三方签订合同时，应明确双方的权利、义务和责任。4.2甲方、乙方应确保与第三方签订的合同符合法律法规的规定。4.3甲方、乙方应将第三方介入的合同副本提交给对方备案。第五条第三方介入的结果运用5.1第三方介入的结果作为甲方、乙方决策的依据之一，但不替代甲方、乙方的自主决策。5.2第三方介入的结果应用于甲方、乙方约定的范围内。第六条第三方介入的监督与评估6.1甲方、乙方应对第三方介入的过程进行监督与评估，确保第三方的服务符合合同约定。6.2甲方、乙方应定期就第三方介入的情况进行沟通，必要时进行调整。第七条第三方介入的保密义务7.1第三方应对甲方、乙方提供的非公开信息予以保密。7.2第三方应对介入过程中的交流、讨论内容予以保密。第八条第三方介入的终止条件8.1第三方介入的终止条件包括但不限于：第三方无法提供约定服务、第三方严重违约等。8.2甲方、乙方应在第三方介入终止后，及时采取措施，确保合同的履行。第九条第三方介入与合同其他条款的关系9.1本第三方介入的修正条款与本合同其他条款具有同等法律效力。9.2本第三方介入的修正条款与本合同其他条款存在冲突的，以本第三方介入的修正条款为准。第十条合同的签署与备案10.1本第三方介入的修正条款一式两份，甲乙双方各执一份。10.2本第三方介入的修正条款与本合同具有同等法律效力，应与本合同一起签署并备案。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件一：风险管理计划附件二：应急预案附件三：内部审计与监督机制说明附件四：信息交流与沟通协议附件五：培训与教育计划附件六：第三方服务合同样本附件七：争议解决协议附件一：风险管理计划的详细要求和说明本附件应详细描述甲方应如何进行风险管理，包括风险评估的方法、流程、频率等。同时，也应明确乙方应提供的支持，如提供风险管理工具、培训等。附件二：应急预案的详细要求和说明本附件应详细描述甲方应如何制定和执行应急预案，包括应急组织架构、应急流程、应急联系方式等。同时，也应明确乙方应提供的支持，如提供应急预案制定建议、协助甲方进行应急预案的培训和演练等。附件三：内部审计与监督机制的详细要求和说明本附件应详细描述甲方应如何建立内部审计与监督机制，包括审计的频率、审计的内容、审计报告的要求等。同时，也应明确乙方应提供的支持，如协助甲方进行内部审计与监督、提供审计建议等。附件四：信息交流与沟通协议的详细要求和说明本附件应详细描述甲方与乙方如何进行信息交流与沟通，包括交流的方式、频率、内容等。同时，也应明确双方应提供的支持，如提供必要的文件和资料、及时回复等。附件五：培训与教育计划的详细要求和说明本附件应详细描述甲方应如何进行培训与教育，包括培训的内容、培训的频率、培训的方式等。同时，也应明确乙方应提供的支持，如提供培训材料、协助甲方进行培训等。附件六：第三方服务合同样本的详细要求和说明本附件应提供一个第三方服务合同的样本，明确双方的权利和义务，包括服务的范围、服务的质量、服务的费用等。附件七：争议解决协议的详细要求和说明本附件应详细描述双方在发生争议时应如何解决，包括争议解决的方式、程序、时间等。同时，也应明确双方对争议解决结果的接受和执行。说明二：违约行为及责任认定：1.甲方未按约定时间支付费用。2.乙方未按约定提供服务。3.第三方未按约定提供服务。违约责任认定标准：1.甲方未按约定时间支付费用的，应支付违约金，违约金为应付款项的10%。2.乙方未按约定提供服务的，应支付违约金，违约金为服务费的10%。3.第三方未按约定提供服务的，甲方、乙方均有权要求第三方支付违约金，违约金为服务费的10%。示例说明：如果甲方未按约定时间支付费用，乙方有权要求甲方支付违约金，违约金为应付款项的10%。例如，如果应付款项为100,000元，甲方未按时支付，则乙方可以要求甲方支付10,000元的违约金。说明三：法律名词及解释：1.出纳风险管理：指对企业的资金流动进行风险识别、评估和控制的过程，以保证资金的安全性和效益性。2.内部审计与监督：指对企业的财务和业务活动进行审查和监督，以确保其合规性和规范性。3