借壳上市协议条款范本草案（2024年版）

借壳上市协议条款范本草案（2024年版）合同/协议编号：__________________

本合同由以下双方于2024年签订，旨在明确双方在借壳上市过程中的权利、义务及责任，以保障双方合法权益，实现共同利益最大化。

甲方（以下简称“甲方”）：

乙方（以下简称“乙方”）：

鉴于甲方拟通过借壳上市的方式实现资产重组，乙方作为壳公司，双方经友好协商，达成如下协议：

一、合同目的

本合同旨在明确甲方通过借壳上市的方式实现资产重组的条款，确保双方在借壳上市过程中的合法权益得到充分保障。

二、签订背景

1.甲方为提高资产价值，优化产业结构，拟通过借壳上市的方式实现资产重组。

2.乙方作为壳公司，具备借壳上市的条件，愿意与甲方合作，实现共同发展。

3.双方经充分沟通，同意达成本合同，以明确双方在借壳上市过程中的权利、义务及责任。

三、合同内容

（以下内容根据具体情况填写，本合同不包含具体条款）

主要条款内容：

第一条服务内容

1.1甲方同意将其拥有的全部或部分资产、业务及权益，通过借壳上市的方式注入乙方，实现资产重组。

1.2乙方同意为甲方提供壳公司，并协助甲方完成借壳上市的相关手续。

1.3双方应共同推动借壳上市项目的实施，确保项目顺利进行。

第二条质量标准

2.1甲方应保证其注入乙方的资产、业务及权益真实、合法、有效，不存在任何法律瑕疵。

2.2乙方应保证其作为壳公司的资格、资质符合借壳上市的要求。

2.3双方应确保借壳上市项目的信息披露真实、准确、完整。

第三条价格支付

3.1甲方应按照双方协商确定的价格，将资产、业务及权益注入乙方。

3.2乙方应按照借壳上市项目的进度，收取甲方相应的费用。

3.3双方应就价格支付方式、时间等事宜达成一致。

第四条保密条款

4.1双方对本合同内容以及借壳上市项目的相关信息负有保密义务。

4.2未经对方同意，任何一方不得向第三方泄露本合同内容以及借壳上市项目的相关信息。

4.3违反保密义务的，应承担相应的法律责任。

第五条违约责任

5.1如一方违反本合同约定，导致借壳上市项目无法按期完成，应向对方支付违约金。

5.2如一方违反保密义务，泄露对方商业秘密，应承担相应的法律责任。

5.3如一方违反合同约定，给对方造成损失的，应赔偿对方的实际损失。

第六条争议解决

6.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

6.2如协商不成，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。

第七条合同生效与终止

7.1本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。

7.2如因以下原因导致合同终止，双方应相互通知：

（1）借壳上市项目未能按期完成；

（2）一方违反合同约定，给对方造成重大损失；

（3）法律法规或政策变化导致合同无法履行。

第八条其他

8.1本合同未尽事宜，由双方另行协商解决。

8.2本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

合同/协议编号：__________________

双方权利与义务详细说明：

第一条甲方权利与义务

1.1甲方有权要求乙方提供必要的协助，确保借壳上市项目的顺利进行。

1.2甲方有义务向乙方提供真实、完整、有效的资产、业务及权益信息。

1.3甲方有义务按照合同约定，按时支付相关费用。

1.4甲方有义务配合乙方完成借壳上市项目的相关手续。

1.5甲方有义务在借壳上市项目实施过程中，及时向乙方通报项目进展情况。

第二条乙方权利与义务

2.1乙方有权要求甲方提供真实、完整、有效的资产、业务及权益信息。

2.2乙方有义务协助甲方完成借壳上市项目的相关手续。

2.3乙方有义务提供符合借壳上市要求的壳公司。

2.4乙方有义务按照合同约定，收取甲方相应的费用。

2.5乙方有义务在借壳上市项目实施过程中，及时向甲方通报项目进展情况。

第三条合作方式

3.1双方应建立定期沟通机制，确保借壳上市项目的信息及时交流。

3.2双方应就借壳上市项目的重大事项进行协商，达成一致意见后方可执行。

3.3双方应相互配合，共同推动借壳上市项目的实施。

3.4双方应就借壳上市项目的风险进行评估，并采取相应措施降低风险。

3.5双方应就借壳上市项目的收益分配进行协商，确保双方利益得到平衡。

第四条项目实施过程中的权利与义务

4.1甲方有义务确保其注入乙方的资产、业务及权益符合法律法规要求。

4.2乙方有义务确保其作为壳公司的资格、资质符合借壳上市的要求。

4.3双方有义务在借壳上市项目实施过程中，严格按照合同约定进行操作。

4.4双方有义务在借壳上市项目实施过程中，及时解决项目遇到的问题。

4.5双方有义务在借壳上市项目实施过程中，共同维护项目声誉。

第五条信息披露与保密

5.1双方应确保借壳上市项目的信息披露真实、准确、完整。

5.2双方对本合同内容以及借壳上市项目的相关信息负有保密义务。

5.3未经对方同意，任何一方不得向第三方泄露本合同内容以及借壳上市项目的相关信息。

第六条争议解决

6.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

6.2如协商不成，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。

第七条合同变更与解除

7.1如合同内容需要变更，双方应书面协商一致，并签订补充协议。

7.2如一方违反合同约定，导致合同无法履行，另一方有权解除合同。

合同/协议编号：__________________

合同有效期限、变更、终止等条件详细说明：

第一条合同有效期限

1.1本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期限为____年。

1.2本合同有效期满后，如双方未提出终止或续签，本合同自动续签____年。

第二条合同变更

2.1本合同在履行过程中，如遇法律法规或政策调整，导致合同内容需要变更，双方应协商一致，签订书面变更协议。

2.2任何一方要求变更合同内容，应提前____天书面通知对方，并说明变更原因及具体内容。

2.3经双方协商一致，变更后的合同条款与本合同具有同等法律效力。

第三条合同终止

3.1如遇以下情况，本合同可以终止：

（1）借壳上市项目未能按期完成，经双方协商一致，决定终止项目；

（2）一方违反合同约定，给对方造成重大损失，对方有权解除合同；

（3）法律法规或政策变化导致合同无法履行；

（4）双方书面协商一致，决定终止合同。

第四条争议解决机制

4.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

4.2如协商不成，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。

第五条法律适用与管辖法院

5.1本合同适用中华人民共和国法律。

5.2双方因本合同发生的或与本合同有关的争议，应提交合同签订地人民法院管辖。

第六条合同效力

6.1本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，对双方具有法律约束力。

6.2本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

6.3本合同未尽事宜，按法律法规及行业惯例执行。

合同/协议编号：__________________

双方需要准备的附件：

1.甲方提供的附件：

1.1甲方资产、业务及权益的评估报告；

1.2甲方资产、业务及权益的法律文件，包括但不限于产权证明、合同、许可文件等；

1.3甲方近三年的财务报表和审计报告；

1.4甲方相关资产的权属证明文件；

1.5甲方董事、监事、高级管理人员名单及简历。

2.乙方提供的附件：

2.1乙方作为壳公司的相关证明文件，包括但不限于营业执照、公司章程、股东名册等；

2.2乙方近三年的财务报表和审计报告；

2.3乙方资产、负债、权益的详细信息；

2.4乙方董事、监事、高级管理人员名单及简历；

2.5乙方作为壳公司的合规性证明文件。

3.双方共同准备的附件：

3.1借壳上市项目的可行性研究报告；

3.2借壳上市项目的相关合作协议；

3.3借壳上市项目的资金安排计划；

3.4借壳上市项目的信息披露文件；

3.5双方约定的其他相关文件。

所有附件均需在合同签订前由双方各自准备好，并作为本合同的组成部分。

双方签字、盖章位置及日期：

1.甲方签字、盖章位置：

1.1甲方法定代表人或授权代表在本合同甲方签字栏内签字或盖章；

1.2甲方授权代表需提供授权委托书，授权书内容应与本合同一致；

1.3甲方签字或盖章日期应不晚于合同签订日期。

2.乙方签字、盖章位置：

2.1乙方法定代表人或授权代表在本合