借壳上市证券交易协议（2024年版）VIP

借壳上市证券交易协议（2024年版）合同/协议编号：__________________

甲方（以下简称“甲方”）与乙方（以下简称“乙方”）本着平等互利、诚实信用的原则，就甲方借壳上市事宜，经友好协商，达成如下协议：

一、合同目的

本协议旨在明确甲方通过借壳上市方式实现资产重组，乙方作为甲方借壳上市过程中的证券交易对手方，双方共同推进该上市事宜。

二、签订背景

鉴于甲方拟通过借壳上市的方式实现资产重组，乙方愿意与甲方开展证券交易合作，为甲方借壳上市提供支持。双方经充分沟通，达成一致意见，特订立本协议。

三、合同生效

本协议自双方签字盖章之日起生效，本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

主要条款内容：

第一条服务内容

1.1乙方同意在甲方借壳上市过程中，按照甲方的要求，提供证券交易服务，包括但不限于以下内容：

（1）协助甲方完成借壳上市所需的证券交易；

（2）根据甲方需求，提供市场分析、投资建议等；

（3）在甲方借壳上市过程中，与相关监管部门、中介机构保持沟通，协助甲方完成各项报备工作。

第二条质量标准

2.1乙方提供的证券交易服务应满足以下质量标准：

（1）保证证券交易的合法、合规；

（2）确保交易信息准确、及时；

（3）提供的服务符合甲方借壳上市的需求。

第三条价格支付

3.1甲方应按照以下方式支付乙方服务费用：

（1）乙方服务费用总额为人民币______元；

（2）甲方应于本协议签订之日起______个工作日内，向乙方支付首期服务费用人民币______元；

（3）甲方应在借壳上市完成后的______个工作日内，向乙方支付剩余服务费用人民币______元。

第四条保密条款

4.1双方对本协议内容以及双方在履行本协议过程中知悉的对方商业秘密负有保密义务，未经对方书面同意，不得向任何第三方泄露。

4.2本保密义务自本协议签订之日起至本协议终止后______年内有效。

第五条违约责任

5.1如一方违反本协议约定，导致对方遭受损失的，违约方应承担相应的违约责任，包括但不限于赔偿损失、支付违约金等。

5.2甲方未按约定支付乙方服务费用的，应向乙方支付______%的违约金。

第六条争议解决

6.1双方在履行本协议过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

6.2协商不成时，任何一方均可将争议提交至有管辖权的人民法院诉讼解决。

第七条合同解除

7.1出现以下情况之一的，任何一方均有权解除本协议：

（1）一方违反本协议约定，经对方书面催告后______日内仍未改正的；

（2）一方丧失履行本协议的能力或明显丧失履行意愿的；

（3）法律法规规定的其他应当解除本协议的情形。

第八条其他

8.1本协议未尽事宜，双方可另行签订补充协议，补充协议与本协议具有同等法律效力。

8.2本协议自双方签字盖章之日起生效，本协议一式两份，甲乙双方各执一份。

双方权利与义务详细说明：

第九条甲方的权利与义务

9.1权利：

（1）甲方有权要求乙方按照本协议约定提供证券交易服务；

（2）甲方有权要求乙方在规定的时间内完成各项服务内容；

（3）甲方有权对乙方提供的服务进行监督，并提出改进意见。

9.2义务：

（1）甲方应按照本协议约定支付乙方服务费用；

（2）甲方应提供真实、准确、完整的借壳上市相关资料；

（3）甲方应积极配合乙方的服务工作，包括但不限于提供必要的协助和便利；

（4）甲方应遵守相关法律法规，确保借壳上市过程的合法性。

第十条乙方的权利与义务

10.1权利：

（1）乙方有权要求甲方按照本协议约定支付服务费用；

（2）乙方有权要求甲方提供真实、准确、完整的借壳上市相关资料；

（3）乙方有权对甲方提供的服务进行监督，并提出改进意见。

10.2义务：

（1）乙方应按照本协议约定提供证券交易服务，确保服务的质量；

（2）乙方应遵守相关法律法规，确保证券交易的合法性；

（3）乙方应保守甲方的商业秘密，未经甲方书面同意，不得向任何第三方泄露；

（4）乙方应在甲方提供资料的基础上，及时、准确地向甲方提供市场分析、投资建议等；

（5）乙方应协助甲方完成借壳上市所需的证券交易，确保交易顺利进行。

第十一条合作方式

11.1双方应建立良好的沟通机制，确保在合同执行过程中能够及时解决出现的问题。

11.2双方应定期召开会议，总结工作进展，讨论存在的问题，并制定改进措施。

11.3双方应相互配合，共同推进借壳上市事宜，确保项目顺利进行。

11.4双方应在必要时，聘请专业机构或人员协助解决合同执行过程中遇到的技术、法律等问题。

第十二条信息的共享与保密

12.1双方在履行本协议过程中产生的信息，包括但不限于商业秘密、技术秘密、财务信息等，应予以保密。

12.2双方在协议履行期间及协议终止后，未经对方书面同意，不得向任何第三方泄露上述信息。

第十三条终止与解除

13.1本协议在下列情况下终止：

（1）本协议约定的期限届满；

（2）双方协商一致解除本协议；

（3）因不可抗力导致本协议无法继续履行。

13.2本协议解除后，双方应按照协议约定处理未完成的事项，并相互归还已提供或收到的相关资料。

第十四条其他

14.1本协议未尽事宜，双方可另行签订补充协议，补充协议与本协议具有同等法律效力。

14.2本协议的修改、补充和解释，均应以书面形式进行，并由双方共同签署。

合同有效期限、变更、终止等条件详细说明：

第十五条合同有效期限

15.1本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为______年，自生效之日起计算。

15.2合同到期后，如双方无异议，可协商一致续签本协议。

第十六条合同变更

16.1合同签订后，如因不可抗力、法律法规变更等原因导致合同内容需调整，双方应协商一致，签订书面变更协议，变更后的协议与本协议具有同等法律效力。

16.2任何一方未经对方书面同意，不得单方面变更合同内容。

第十七条合同终止条件

17.1本协议在以下情况下终止：

（1）合同约定的有效期限届满；

（2）双方协商一致解除合同；

（3）因不可抗力导致合同无法继续履行；

（4）一方严重违反合同约定，经对方书面催告后______日内仍未改正；

（5）法律法规规定的其他终止情形。

第十八条合同解除

18.1合同签订后，如发生第十七条规定的终止条件，任何一方均有权解除合同。

18.2合同解除后，双方应按照协议约定处理未完成的事项，并相互归还已提供或收到的相关资料。

第十九条争议解决机制

19.1双方在履行本协议过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

19.2协商不成的，任何一方均可将争议提交至有管辖权的人民法院诉讼解决。

19.3争议解决过程中，双方应继续履行本协议的未完成部分。

第二十条法律适用与管辖法院

20.1本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。

20.2双方因本协议发生的争议，应提交至中华人民共和国______省（市）有管辖权的人民法院诉讼解决。

第二十一条合同效力

21.1本协议自双方签字盖章之日起生效，对双方具有法律约束力。

21.2本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

21.3本协议的任何部分无效，不影响其他部分的效力。

双方需要准备的附件：

1.双方的营业执照副本或相关注册证明文件；

2.双方的法定代表人身份证明文件；

3.双方签订本协议的授权委托书，如委托代理人参与签订；

4.甲方提供的借壳上市相关资料，包括但不限于：

a.甲方的历史财务报表；

b.甲方资产重组方案；

c.甲方与壳公司之间的交易协议；

d.甲方与乙方之间的保密协议；

5.乙方提供的证券交易相关资质证明文件；

6.乙方为甲方提供的市场分析、投资建议等服务的相关资料；

7.双方认为有必要准备的其他附件，经双方协商一致后确定。

双方签字、盖章位置及日期：

1.甲方签字、盖章位置：

-甲方授权代表签字：____________________

-甲方公章或合同专用章：