证券市场基本法律法规学习通超星期末考试答案章节答案2024年

证券市场基本法律法规学习通超星期末考试章节答案2024年信息隔离墙制度

答案:证券公司为控制内幕信息及未公开信息（“敏感信息”）的不当流动和使用而采取的一系列管理措施。需知原则

答案:信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则，有需要方享有知情权。全面风险管理

答案:全面风险管理指证券公司董事会、经理层以及全体员工共同参与，对公司经营中的流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、声誉风险等各类风险，进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程管理。证券公司与客户关系的基本原则

答案:1、证券公司对客户负有诚信义务。不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其他合法权益。2、不得挪用、侵占客户资金。证券公司不得挪用客户交易结算资金，不得挪用客户委托管理的资产，不得挪用客户托管在公司的证券。3、保守客户秘密。证券公司对客户资料负有保密义务。证券公司有权拒绝其他任何单位或者个人对客户资料的查询，但法律、行政法规或中国证监会另有规定的除外。4、履行法定信息披露义务。证券公司在经营活动中应当履行法定的信息披露义务，保障客户在充分知情的基础上作出决定。证券公司向客户提供产品或服务应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，并对有关产品或服务的内容及风险予以充分披露，不得有虚假陈述、误导及其他欺诈客户的行为。5、完善客户沟通、投诉处理机制。证券公司应当设专职部门或岗位负责与客户进行沟通，处理客户的投诉等事宜。6、信息披露。证券公司应按规定向社会公众披露本公司经审计的年度财务报告，并保证披露信息的真实、准确、完整。证券公司应当披露董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息，至少包括如下方面：1）薪酬管理的基本制度及决策程序2）年度薪酬总额和在董事、监事、高级管理人员之间的分布情况3）薪酬延期支付和非现金薪酬情况证券公司合规经营的基本原则与应遵守的基本要求

答案:应当遵循合规经营、勤勉尽责，坚持客户利益至上原则，并遵守下列基本要求：1.充分了解客户基本信息等2.合理划分客户类别和产品，服务风险等级，确保将适当的产品、服务提供给适合的客户。3.持续督促客户规范证券发行行为，动态解控客户交易活动等4.规范工作人员执业行为5.有效管理内幕信息和未公开信息6.妥善处理公司与客户的关系，公平对待客户7.依法履行关联交易审议程序和信息披露义务8、审慎评估公司经营管理行为对证券市场的影响，采取有效措施，防止扰乱市场秩序。（教材P171）内部控制应贯彻的原则

答案:健全、合理、制衡、独立（书P159）简述有限责任公司和股份有限公司的主要区别。

答案:1、股东人数：有限责任公司设立时股东在50人以下；股份有限公司股东人数无上限；2、股份流动性：有限责任公司股份转让前须征求其他股东意见；股份有限公司的资本划分为等额股份，股份转让相对便捷、自由。3、是否可以公开发行股份募集基金：股份有限公司可以公开发行股份募集资金；有限责任公司不可以。两种公司的区别集中体现在融资方式和股份流动性上。以下属于第一类专业投资者的是（）（1）私募基金管理人（2）期货公司子公司（3）金融机构高级管理人员（4）获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计和律师（5）QFII（6）RQFII

答案:（1）（2）（5）（6）经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务，投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者相关服务的，经营机构应该确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者，若是，业务人员应（）。

答案:拒绝向其销售或提供高于其风险承受能力的产品或服务《证券期货投资者适当性管理办法》规定，由（）制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录，经营机构评估相关产品或者服务的风险等级不得低于前述名录规定的风险等级。

答案:行业协会证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中，应当遵循以下（）原则。（1）投资者利益优先（2）勤勉尽责（3）客观性（4）有效性（5）审慎性（6）差异性

答案:（1）（2）（3）（4）（6）以下（）不是普通投资者必须享有的特别保护。

答案:损失补偿同时符合下列条件的自然人属于第二类专业投资者：具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或具有（）年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或属于前述第一类专业投资者中的第1部分的金融机构的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。

答案:2；2最近1年末净资产不低于1000万元，最近1年末金融资产不低于500万元，且具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织的普通投资者可以申请转化为专业投资者。

答案:1自然人张某属于第二类专业投资者，则他的金融资产不低于（）万元，或者最近3年年均收入不低于（）万元。

答案:500；50净资本指标与上月相比发生（

）以上不利变化或不符合规定标准时，证券公司应当在（）个工作日内向公司全体董事报告，（）个工作日内向公司全体股东报告。

答案:20%，5，10证券公司应当至少（

）经主要负责人、首席风险官签署确认后，向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。

答案:每半年证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表，或者风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情況，（）及其派出机构可以根据情况采取出示警示函、责令改正、监管谈话、责令处分有关人员等监管措施。

答案:中国证监会以下关于审计委员会的说法，错误的是（）

答案:审计委员会中独立董事的人数不得少于1/2，并且至少有2名独立董事从事会计工作5年以上。证券公司应当建立观察名单和限制名单制度，以下关于观察名单和限制名单进出时点的说法错误的是（）。

答案:观察名单的进入时点，以与客户签署保密协议、对项目立项、进场开展工作和实际获知项目内幕信息中较晚者为准证券公司为了维护客户的知情权，应当向客户披露董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息，以下（）不是必要披露项目。

答案:对董事、高级管理人员的考核建议证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。下列关于董事会、监事会、经理人员等各层级内部控制职责的说法错误的是（）。

答案:证券公司有保密限制的专项会议职能有特定层级人员参加，专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人不得列席该类保密会议按照《证券公司内部控制指引》的要求，以下关于证券公司受托投资管理业务内部控制的说法中错误的是（）。

答案:为加强客户对证券公司资管水平的信任，受托投资管理合同中可以有承诺收益条款以下（）是证券公司与客户关系的基本原则。（1）保守客户秘密（2）履行法定信息披露义务（3）完善客户沟通、投诉处理机制（4）不得挪用、侵占客户资金（5）不得开展业务竞争（6）履行公司财务报告披露义务

答案:（1）（2）（3）（4）（6）按照证券市场基本法律法规的要求，以下不属于证券公司治理的是（

）

答案:有效管理内幕消息及未公开信息同时符合下列条件的法人或其他组织是第二类专业投资者：最近1年年末净资产不低于（）万元；最近1年年末金融资产不低于（）万元；具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。

答案:2000；1000证券公司应当对销售的产品划分风险等级、下列关于划分产品风险等级时应当综合考虑的因素内容，正确的有（）。Ⅰ杠杆情况Ⅱ结构复杂性Ⅲ投资产品的总金额Ⅳ募集方式

答案:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ下列不属于投资者适当性管理基本原则的是（

）

答案:公开原则在不影响有限合伙企业存续的前提下，下列关于普通合伙人转变为有限合伙人的说法，正确的是（

）

答案:除合伙协议