借壳上市企业监管协议

借壳上市企业监管协议合同编号：__________

甲方（以下简称“借壳方”）：__________

乙方（以下简称“监管方”）：__________

鉴于：

1.借壳方是一家具有持续盈利能力、发展潜力的企业，有意通过借壳方式实现上市；

2.监管方是一家具备丰富监管经验、专业能力的机构，负责对借壳方进行上市过程中的监管；

3.双方同意，为实现借壳方顺利上市，确保上市公司质量，保护投资者合法权益，依据《中华人民共和国合同法》等相关法律法规，签订本协议。

一、合同目的

1.明确双方在借壳上市过程中的权利、义务和责任；

2.规范借壳方的经营行为，确保借壳方在上市过程中及上市后持续符合监管要求；

3.保护投资者合法权益，维护证券市场秩序。

二、签订背景

1.借壳方为实现快速发展，提高企业知名度，拓宽融资渠道，拟通过借壳方式上市；

2.监管方依据职责，对借壳方的资质、业务、财务等方面进行审查，确保借壳方具备上市条件；

3.双方在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上，达成一致，签订本协议。

本协议的签订，旨在确保借壳方在上市过程中及上市后，严格遵守国家法律法规、规章制度，遵循市场公平、公正、公开的原则，为投资者创造一个诚信、透明的投资环境。双方将共同努力，推动借壳上市的顺利进行，实现共赢发展。

主要条款：

三、服务内容

1.监管方应向借壳方提供以下服务：

（1）对借壳方的资质进行审查，确保其符合上市条件；

（2）指导借壳方完成上市相关文件的编制和报送；

（3）对借壳方在上市过程中的信息披露进行监督；

（4）协助借壳方制定并落实上市后的发展规划；

（5）提供与借壳上市相关的法律、财务、管理等方面的咨询。

2.借壳方应配合监管方完成以下工作：

（1）及时提供上市所需的各类文件、资料；

（2）确保提供的信息真实、准确、完整；

（3）按照监管方的要求，调整和完善企业内部管理；

（4）积极落实监管方提出的合理建议。

四、质量标准

1.监管方应确保其提供的服务符合以下质量标准：

（1）严格遵守国家法律法规、证券市场规章制度；

（2）确保借壳方在上市过程中及上市后的信息披露真实、准确、完整；

（3）为借壳方提供高效、专业的咨询服务；

（4）确保借壳方在上市后能够持续符合监管要求。

2.借壳方应确保其提供的文件、资料及信息披露符合以下质量标准：

（1）真实、准确、完整、及时；

（2）符合国家法律法规、证券市场规章制度；

（3）不存在误导性陈述、重大遗漏。

五、价格支付

1.监管方为借壳方提供服务的费用，双方协商确定如下：

（1）固定服务费：人民币____万元整；

（2）上市成功后的奖励：人民币____万元整。

支付方式：借壳方在签订本协议后五个工作日内支付固定服务费，上市成功后五个工作日内支付奖励。

2.监管方提供的服务费用不包括以下费用：

（1）与借壳上市相关的政府部门收取的审批、登记、备案等费用；

（2）借壳方聘请的其他中介机构产生的费用；

（3）因借壳方原因导致监管方需要额外工作的费用。

六、保密条款

1.双方在签订本协议及履行过程中，知悉的对方商业秘密、技术秘密、个人隐私等信息，应予以严格保密。

2.未经对方书面同意，任何一方不得向第三方泄露、披露、使用或允许他人使用上述保密信息。

3.双方因履行本协议而获取的保密信息，仅限于双方内部使用，不得用于任何与本协议无关的其他用途。

七、违约责任

1.若借壳方违反本协议的约定，导致上市进程受阻或上市后受到监管部门处罚，借壳方应承担全部责任，并赔偿监管方因此遭受的损失。

2.若监管方违反本协议的约定，导致借壳方遭受损失，监管方应承担相应责任，并赔偿借壳方因此遭受的损失。

八、争议解决

1.双方在履行本协议过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

2.如协商不成，任何一方均有权将争议提交至有管辖权的人民法院诉讼解决。

九、其他

1.本协议一式两份，甲乙双方各执一份。

2.本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为____年。

3.本协议未尽事宜，双方可签订补充协议，补充协议与本协议具有同等法律效力。

双方权利与义务的进一步详细说明：

十、甲方的权利与义务

1.权利：

（1）甲方有权按照本协议的约定接受乙方提供的监管服务；

（2）甲方有权要求乙方按照约定时间、质量标准完成相关工作；

（3）甲方有权对乙方提供的服务提出合理建议和改进要求；

（4）在乙方履行协议过程中，如发现乙方存在违约行为，甲方有权要求乙方立即改正，并有权要求赔偿损失。

2.义务：

（1）甲方应按照本协议约定向乙方支付服务费用；

（2）甲方应积极配合乙方进行监管工作，提供真实、准确、完整的信息、资料；

（3）甲方应按照乙方的指导，及时整改企业内部管理、完善上市相关文件；

（4）甲方应确保在上市过程中及上市后，遵守国家法律法规、证券市场规章制度；

（5）甲方应履行保密义务，不得泄露乙方的商业秘密、技术秘密等保密信息。

十一、乙方的权利与义务

1.权利：

（1）乙方有权要求甲方按照本协议约定提供必要的信息、资料；

（2）乙方有权对甲方在上市过程中的不规范行为提出整改要求；

（3）乙方有权按照本协议约定收取服务费用；

（4）在甲方违约时，乙方有权要求甲方承担违约责任，并要求赔偿损失。

2.义务：

（1）乙方应按照本协议约定，为甲方提供专业的监管服务；

（2）乙方应确保提供的服务符合国家法律法规、证券市场规章制度；

（3）乙方应保持独立性，不受甲方及其他第三方的影响，客观公正地开展监管工作；

（4）乙方应履行保密义务，不得泄露甲方的商业秘密、技术秘密等保密信息；

（5）乙方应在合同约定的服务期限内，完成监管工作，确保甲方顺利上市。

十二、合作方式

1.甲乙双方应建立定期沟通机制，及时交流上市过程中的问题、进度及需求；

2.乙方应向甲方提供书面监管报告，包括但不限于审查结果、整改建议等；

3.甲方应针对乙方的监管报告，及时采取整改措施，并向乙方反馈整改情况；

4.双方应共同参与与借壳上市相关的会议、谈判等活动，共同推动上市进程；

5.在合同执行过程中，如遇到重大问题，双方应积极协商解决，确保上市目标的实现。

合同有效期限、变更、终止条件等详细说明：

十三、合同有效期限

1.本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为____年，除非双方另有约定或本协议提前终止。

2.本协议有效期满后，如双方同意续约，应签订书面续约协议，否则本协议自动终止。

十四、终止条件

1.本协议在以下情况下可以提前终止：

（1）双方协商一致，书面同意终止本协议；

（2）甲方未按约定支付服务费用，经乙方催告后仍未支付的；

（3）甲方违反本协议的约定，严重影响了上市进程或上市后公司运营的；

（4）乙方未按约定提供服务，经甲方催告后仍未改正的；

（5）因不可抗力原因，导致本协议无法继续履行的。

2.任何一方提出终止本协议的，应提前书面通知对方。

十五、合同的变更

1.本协议的任何变更均需双方协商一致，并以书面形式作出。

2.变更协议经双方签字盖章后生效，与本协议具有同等法律效力。

3.未经双方书面同意，任何一方不得单方面变更本协议的内容。

十六、合同的解除

1.在本协议有效期内，如发生终止条件，双方均有权解除本协议。

2.解除本协议的一方应书面通知对方，并说明解除原因。

3.本协议解除后，双方应按照解除时的实际情况及相关法律规定，协商解决合同解除后的善后事宜。

十七、争议解决机制

1.双方在履行本协议过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

2.如协商不成，任何一方均有权将争议提交至有管辖权的人民法院诉讼解决。

3.争议解决过程中，双方应继续履行本协议其他未争议部分的义务。

十八、法律适用和管辖法院

1.本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。

2.双方同意，因本协议引起的任何争议，由甲方所在地的人民法院管辖。

十九、合同效力

1.本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

2.本协议未尽事宜，双方可签订补充协议，补充协议与本协议具有同等法律效力。

3.本协议的任何条款如与中华人民共和国法律法规相抵触，该条款将按法律法规的规定执行，但不影响本协议其他条款的效力。

签字盖章及日期：

甲方（借壳方）：

乙方（监管方）：

兹确认，上述借壳上市企业监管协议内容已经双方充分阅读、理解并同意，特此签字盖章确认。

甲方（借壳方）签字：____________________

盖章：_____