借壳上市协议交易流程

借壳上市协议交易流程合同编号：__________

甲方（以下简称“转让方”）：______________

乙方（以下简称“受让方”）：______________

鉴于转让方是一家具备一定规模及市场影响力的上市公司，拥有健全的经营管理体系和良好的商业信誉；鉴于受让方是一家具有较强经济实力和业务能力的企业，有意通过借壳上市的方式，实现资产重组及业务扩张；为充分发挥双方优势，实现互利共赢，根据《中华人民共和国合同法》等相关法律法规的规定，双方就借壳上市事宜达成如下协议：

一、合同目的

1.1本合同旨在明确双方在借壳上市过程中的权利、义务和责任，确保借壳上市交易流程的顺利进行。

1.2通过本合同的签订，双方共同推进资产重组，实现受让方业务上市，提高企业竞争力，促进双方共同发展。

二、签订背景

2.1转让方因经营战略调整，有意将壳资源转让给受让方。

2.2受让方具有丰富的行业经验、良好的业绩和强大的资金实力，希望通过借壳上市，实现业务拓展和资产增值。

2.3双方经过充分沟通和协商，达成借壳上市的初步共识，并同意按照本合同的约定，共同推进借壳上市交易流程。

鉴于上述背景，双方本着平等、自愿、公平、诚信的原则，签订本合同，以共同维护双方合法权益，促进合作顺利进行。除本合同另有规定外，双方还应遵守国家有关法律法规、部门规章和规范性文件的规定。

主要条款：

三、服务内容

3.1转让方应向受让方提供以下服务：

（1）协助受让方完成上市公司的壳资源转让；

（2）提供与借壳上市相关的财务、法律、业务等方面的咨询和建议；

（3）协助受让方与相关政府部门、证券交易所等机构进行沟通，推进借壳上市进程。

3.2受让方应向转让方支付相应的服务费用。

四、质量标准

4.1转让方应确保所提供的壳资源符合以下标准：

（1）壳公司具备合法有效的营业执照、税务登记证、组织机构代码证等证照；

（2）壳公司股权结构清晰，不存在任何股权纠纷、债务纠纷等法律问题；

（3）壳公司具备一定的盈利能力和良好的财务状况。

4.2转让方应保证所提供的服务质量，确保借壳上市过程的顺利进行。

五、价格与支付

5.1双方同意，借壳上市交易的总价格为人民币【】元（大写：【】元整）。

5.2付款方式如下：

（1）在本合同签订之日起【】日内，受让方支付转让方人民币【】元作为定金；

（2）在借壳上市交易获得相关政府部门批准之日起【】日内，受让方支付转让方剩余款项。

5.3转让方收到受让方支付的款项后，应开具相应的发票。

六、保密条款

6.1双方在签订本合同及履行合同过程中，应对涉及对方商业秘密、技术秘密、财务信息等内容予以严格保密。

6.2未经对方书面同意，任何一方不得向第三方披露本合同内容以及双方在合同履行过程中的相关信息。

6.3双方违反保密义务的，应承担违约责任，赔偿对方因此遭受的损失。

七、违约责任

7.1任何一方违反本合同的约定，导致借壳上市交易无法完成的，应承担违约责任，向守约方支付违约金，违约金为本合同交易总价的【】%。

7.2任何一方违反本合同的其他约定，导致对方遭受损失的，应承担赔偿责任。

八、争议解决

8.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

8.2如协商不成，任何一方均有权将争议提交至合同签订地人民法院诉讼解决。

九、其他条款

9.1本合同的修改、补充必须采用书面形式，经双方签字盖章后生效。

9.2本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期为【】年。

9.3本合同一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。

双方权利与义务的进一步详细说明：

十、转让方的权利与义务

10.1权利

（1）转让方有权按照本合同的约定收取受让方支付的服务费用。

（2）转让方有权要求受让方提供与借壳上市相关的必要资料，以便顺利完成壳资源转让。

（3）转让方有权了解受让方的业务、财务状况，以确保借壳上市过程的顺利进行。

10.2义务

（1）转让方应确保提供的壳资源符合本合同第四条约定的质量标准。

（2）转让方应按照本合同约定的时间、方式提供借壳上市相关的服务。

（3）转让方应积极配合受让方与相关政府部门、证券交易所等机构的沟通，协助受让方完成借壳上市。

（4）转让方应遵守本合同保密条款的约定，对合同履行过程中的相关信息予以保密。

十一、受让方的权利与义务

11.1权利

（1）受让方有权要求转让方按照本合同约定提供符合条件的壳资源及服务。

（2）受让方有权了解转让方的业务、财务状况，以确保借壳上市过程的顺利进行。

（3）受让方有权在合同约定的期限内支付借壳上市交易款项。

11.2义务

（1）受让方应按照本合同约定的时间、方式支付借壳上市交易款项。

（2）受让方应提供与借壳上市相关的必要资料，积极配合转让方完成壳资源转让。

（3）受让方应遵守本合同保密条款的约定，对合同履行过程中的相关信息予以保密。

（4）受让方在借壳上市完成后，应承担壳公司的经营、管理责任。

十二、合作方式

12.1双方应建立定期沟通机制，就借壳上市过程中的相关问题进行协商。

12.2双方应共同制定借壳上市的时间表，明确各阶段的工作任务和时间节点。

12.3双方应相互配合，共同解决借壳上市过程中出现的问题，确保借壳上市目标的实现。

12.4在借壳上市完成后，双方应继续保持合作关系，共同推进业务整合与发展。

十三、合同变更、解除和终止

13.1双方同意，本合同的变更、解除和终止必须采用书面形式，并经双方签字盖章后生效。

13.2在合同履行过程中，如因不可抗力等因素导致借壳上市无法完成，双方应友好协商解决，必要时可依法解除或终止本合同。

13.3双方在合同履行过程中发生严重违约行为，导致借壳上市无法实现的，另一方有权依法解除或终止本合同。

合同有效期限、变更、终止条件等详细说明：

十四、合同有效期限

14.1本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期为【】年，除非双方另有约定或本合同被提前解除或终止。

十四、合同的变更

15.1在本合同有效期内，如双方同意对本合同进行变更，应签订书面变更协议，经双方签字盖章后生效。

15.2变更协议应明确变更的内容、生效时间及其他相关事项。

15.3变更协议与本合同具有同等法律效力。

十五、合同的终止条件

16.1发生以下情形之一，本合同可被提前终止：

（1）双方通过书面协议，达成一致意见终止本合同；

（2）借壳上市交易完成，双方权利义务履行完毕；

（3）因不可抗力等因素导致借壳上市无法完成，双方经协商一致同意终止本合同；

（4）一方严重违约，导致借壳上市无法实现，另一方有权依法终止本合同。

十六、争议解决机制

17.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

17.2如协商不成，任何一方均有权将争议提交至合同签订地人民法院诉讼解决。

17.3在争议解决期间，双方应继续履行本合同未涉及争议部分的条款。

十七、法律适用和管辖法院

18.1本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。

18.2双方同意，如发生诉讼，合同签订地人民法院为唯一有管辖权的法院。

十八、合同效力

19.1本合同一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。

19.2本合同的附件、补充协议等均为本合同的组成部分，与本合同具有同等法律效力。

19.3双方应严格按照本合同的约定履行各自的权利义务，任何违反本合同的行为均应承担相应的法律责任。

19.4本合同未尽事宜，双方可签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。

双方确认，在签订本合同时，已充分了解合同内容，并同意受本合同约束。本合同构成双方之间关于借壳上市交易流程的全部理解和约定，取代了所有之前的口头或书面协议和谈判。

合同结尾部分：

鉴于以上条款，双方在此确认并同意以下事项：

二十、签字盖章

20.1本合同下方为双方签字、盖章位置。

甲方（转让方）签字：____________________

甲方（转让方）盖章：____________________

日期：________________

乙方（受让方）签字：____________________

乙方（受让方）盖章：____________________

日期：________________

20.2双方签字盖章后，本