投资业务风险控制协议

投资业务风险控制协议合同编号：__________

甲方（以下简称“委托人”）：________________

乙方（以下简称“受托人”）：________________

鉴于：

1.委托人系依法成立并合法存续的企业/个人，具备签订及履行本协议的完全民事权利能力和民事行为能力；

2.受托人具备专业的投资业务风险控制能力，愿意为委托人提供投资业务风险控制服务；

3.委托人拟进行投资业务，为确保投资安全，降低投资风险，委托受托人就投资业务提供风险控制服务；

4.双方本着平等自愿、诚实信用的原则，同意签订本协议，共同遵守以下条款。

为确保委托人投资业务的安全与合规，明确双方的权利与义务，经双方友好协商，就投资业务风险控制事宜，达成如下协议：

一、合同目的

本协议旨在明确双方在委托人投资业务过程中的权利、义务和责任，通过受托人的专业服务，为委托人提供投资风险识别、评估、监控和控制，确保委托人投资业务的安全性和合规性。

二、签订背景

1.委托人拟进行投资业务，鉴于投资市场风险的不确定性，为保障投资安全，委托人需寻求专业的投资风险控制服务；

2.受托人具备丰富的投资风险控制经验，愿意为委托人提供专业的投资业务风险控制服务；

3.双方经充分了解、协商，一致认为签订本协议有利于保障委托人投资业务的顺利进行，实现投资收益最大化。

综上，双方基于共同意愿，签订本投资业务风险控制协议。

主要条款：

三、服务内容

1.受托人应根据委托人的投资业务需求，提供以下风险控制服务：

a.对投资项目的市场风险、信用风险、流动性风险等进行全面识别和评估；

b.制定投资业务风险控制方案，包括风险防范、风险分散、风险转移等措施；

c.对投资业务过程中的风险进行持续监控，并及时向委托人报告；

d.在投资业务风险发生时，协助委托人采取有效措施降低损失。

2.受托人应确保提供的服务符合国家法律法规、行业标准和委托人的要求。

四、质量标准

1.受托人应按照专业、高效、严谨的原则，为委托人提供投资业务风险控制服务；

2.受托人提供的服务质量应满足以下标准：

a.风险识别和评估准确率达到90%以上；

b.风险控制方案的有效性，使委托人投资损失率控制在5%以内；

c.及时响应委托人需求，提供专业、周到的服务。

五、价格支付

1.委托人应按照本协议约定，向受托人支付风险控制服务费；

2.服务费支付方式为：固定费用+业绩提成；

3.具体费用标准及支付方式如下：

a.固定费用：人民币XX万元/年；

b.业绩提成：委托人投资收益的5%；

c.付款期限：每季度末支付固定费用，年度末支付业绩提成；

d.付款方式：银行转账。

六、保密条款

1.双方在签订和履行本协议过程中，获悉的对方商业秘密、技术秘密、市场信息等，应予以严格保密；

2.保密期限自本协议签订之日起算，至协议终止或履行完毕之日止；

3.双方违反保密义务的，应承担违约责任，赔偿对方因此遭受的损失。

七、违约责任

1.任何一方违反本协议的约定，导致协议无法履行或造成对方损失的，应承担违约责任；

2.受托人未按约定提供服务，或提供的服务不符合质量标准的，应退还相应费用，并赔偿委托人因此遭受的损失；

3.委托人未按约定支付服务费用的，应按日支付迟延付款金额千分之五的违约金。

八、争议解决

1.双方在履行本协议过程中发生的争议，应优先通过友好协商解决；

2.如协商无果，任何一方均有权将争议提交至有管辖权的人民法院诉讼解决。

九、其他

1.本协议一式两份，双方各执一份；

2.本协议自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为XX年；

3.本协议的修改、补充，需双方书面同意，具有同等法律效力。

双方权利与义务的进一步详细说明：

十、委托人的权利与义务

1.委托人的权利：

a.在受托人提供专业服务的基础上，享有投资决策权；

b.有权要求受托人按照约定提供投资业务风险控制服务；

c.有权对受托人的服务进行监督、评价，并提出合理建议；

d.在受托人违约的情况下，有权要求赔偿损失。

2.委托人的义务：

a.按照约定向受托人支付服务费用；

b.向受托人提供进行投资风险控制服务所需的真实、完整、准确的信息和资料；

c.配合受托人进行投资风险控制工作，提供必要的支持和协助；

d.遵守国家法律法规，确保投资业务的合规性。

十一、受托人的权利与义务

1.受托人的权利：

a.有权要求委托人提供进行投资风险控制服务所需的信息和资料；

b.有权按照约定收取服务费用；

c.有权在委托人违反约定的情况下，暂停或终止提供服务；

d.在委托人投资业务成功后，按照约定获得业绩提成。

2.受托人的义务：

a.严格按照本协议约定，为委托人提供专业、高效的投资业务风险控制服务；

b.对委托人提供的信息和资料予以保密，不得泄露给第三方；

c.及时向委托人报告投资风险控制情况，提出风险防范和应对措施；

d.在投资业务风险发生时，积极采取措施降低损失。

十二、合作方式

1.双方应建立密切的沟通机制，确保投资业务风险控制工作的顺利进行；

2.双方应保持定期会晤，就投资风险控制情况进行交流，共同制定和调整风险控制策略；

3.在投资业务执行过程中，受托人应定期向委托人提供投资业务风险报告，内容包括但不限于风险识别、评估、监控和控制情况；

4.双方在合作过程中，应遵循诚实信用、互利共赢的原则，共同推进投资业务的顺利进行。

合同有效期限、变更、终止条件等详细说明：

十三、合同有效期限

1.本协议自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为____年，除非双方同意续约或提前终止。

2.本协议有效期届满前，如双方均未提出终止或变更要求，本协议将自动续约，续约期限与原协议有效期限相同。

十四、终止条件

1.本协议在以下情况下可以终止：

a.协议有效期届满，双方未达成续约协议；

b.双方经协商一致，决定提前终止本协议；

c.一方严重违反本协议的约定，导致协议无法继续履行，另一方有权单方面终止本协议；

d.因不可抗力事件导致本协议无法履行，双方均有权要求终止本协议。

2.协议终止不影响双方在终止前产生的权利义务，也不影响双方依据本协议进行的诉讼或仲裁。

十五、合同的变更

1.双方同意，本协议的任何变更均需以书面形式作出，并经双方签字（或盖章）确认。

2.变更内容涉及重大事项的，双方应充分协商，达成一致意见后方可进行变更。

十六、合同的解除

1.双方同意，除本协议第十四条规定的情况外，任何一方不得单方面解除本协议。

2.在符合解除条件的情况下，提出解除方应提前书面通知对方，并说明解除理由。

十七、争议解决机制

1.双方在履行本协议过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

2.若协商不成，任何一方均可将争议提交至有管辖权的人民法院诉讼解决。

3.诉讼地点和管辖法院为____。

十八、法律适用

本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。

十九、合同效力

1.本协议自双方签字（或盖章）之日起具有法律效力，对双方具有约束力。

2.本协议一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。

3.本协议未尽事宜，双方可另行签订补