券商发债业务合同模板

券商发债业务合同模板第一篇范文：合同编号：__________

鉴于甲方（以下称“甲方”）与乙方（以下称“乙方”）在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上，就甲方通过乙方进行发债业务的合作事宜，经双方友好协商，达成如下协议：

一、甲乙双方的基本情况

1.1甲方（以下称“甲方”）的名称、住所、法定代表人、注册资本、经营范围等信息详见附件一：《甲方基本情况表》。

1.2乙方（以下称“乙方”）的名称、住所、法定代表人、注册资本、经营范围等信息详见附件二：《乙方基本情况表》。

二、发债业务的基本情况

2.1甲方拟通过乙方发行债券，具体发行规模、期限、利率等事宜详见附件三：《发债业务计划书》。

2.2乙方负责协助甲方完成发债业务的各项手续，包括但不限于债券发行文件的制作、审核、报送等。

三、甲乙双方的权利和义务

3.1甲方权利和义务：

（1）按照约定向乙方支付发行债券所需的相关费用；

（2）按照约定提供相关资料，配合乙方完成发债业务手续；

（3）在债券发行过程中，按照约定履行信息披露义务；

（4）按照约定支付债券本息。

3.2乙方权利和义务：

（1）按照约定协助甲方完成发债业务手续；

（2）按照约定审核甲方提供的资料，确保其真实、完整、准确；

（3）在债券发行过程中，按照约定履行信息披露义务；

（4）在债券发行完成后，按照约定提供债券托管、登记、清算等服务。

四、违约责任

4.1任何一方违反本合同的约定，导致合同无法履行或者履行不符合约定，应承担违约责任，向守约方支付违约金。

4.2违约金的具体数额由双方协商确定，但不得超过守约方因违约遭受的实际损失。

五、争议解决

5.1本合同在履行过程中发生的争议，由双方友好协商解决。

5.2协商不成的，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。

六、合同生效、变更和终止

6.1本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。

6.2本合同生效后，未经双方书面同意，任何一方不得变更或解除本合同。

6.3本合同期满或双方协商一致解除本合同，本合同终止。

七、其他

7.1本合同未尽事宜，由双方另行协商解决。

7.2本合同一式两份，甲乙双方各执一份。

附件：

一、《甲方基本情况表》

二、《乙方基本情况表》

三、《发债业务计划书》

甲方（盖章）：

乙方（盖章）：

签订日期：____年__月__日

第二篇范文：第三方主体+甲方权益主导

合同编号：__________

鉴于甲方（以下称“甲方”）作为债券发行主体，乙方（以下称“乙方”）作为承销商，以及丙方（以下称“丙方”）作为增信机构，三方在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上，就甲方通过乙方进行发债业务，并由丙方提供增信服务的合作事宜，经友好协商，达成如下协议：

一、甲乙丙三方的基本情况

1.1甲方的基本情况详见附件一：《甲方基本情况表》。

1.2乙方的具体情况详见附件二：《乙方基本情况表》。

1.3丙方的具体情况详见附件三：《丙方基本情况表》。

二、发债业务的基本情况

2.1甲方拟通过乙方发行债券，具体发行规模、期限、利率等事宜详见附件四：《发债业务计划书》。

2.2丙方同意为甲方的债券发行提供增信服务，包括但不限于信用担保、担保增信等。

三、甲方的权利和义务

3.1甲方有权要求乙方提供专业、高效的承销服务。

3.2甲方有权要求丙方按照约定提供增信服务，确保债券发行的安全性。

3.3甲方有权根据市场情况和自身需求，调整债券发行计划。

3.4甲方应按时向乙方支付承销费用和丙方提供增信服务的费用。

3.5甲方应按照约定向投资者披露相关信息。

四、乙方的权利和义务

4.1乙方有权根据约定收取承销费用。

4.2乙方应负责债券发行文件的制作、审核、报送等手续。

4.3乙方应保证债券发行文件的准确性和完整性。

4.4乙方应按照约定履行信息披露义务。

4.5乙方应配合甲方和丙方的工作，确保债券发行顺利进行。

五、丙方的权利和义务

5.1丙方有权根据约定收取增信服务费用。

5.2丙方应按照约定提供增信服务，包括但不限于信用担保、担保增信等。

5.3丙方应保证增信服务的有效性和及时性。

5.4丙方应配合甲方和乙方的工作，确保债券发行顺利进行。

六、乙方的违约及限制条款

6.1乙方若未按时完成债券发行手续，应向甲方支付违约金。

6.2乙方若未能保证债券发行文件的准确性和完整性，应承担相应的法律责任。

6.3乙方若未履行信息披露义务，应承担相应的法律责任。

6.4乙方在合同期间，不得从事与甲方利益相冲突的业务。

七、丙方的违约及限制条款

7.1丙方若未按时提供增信服务，应向甲方支付违约金。

7.2丙方若未能保证增信服务的有效性和及时性，应承担相应的法律责任。

7.3丙方在合同期间，不得从事与甲方利益相冲突的业务。

八、争议解决

8.1本合同在履行过程中发生的争议，由三方友好协商解决。

8.2协商不成的，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。

九、合同生效、变更和终止

9.1本合同自三方签字（或盖章）之日起生效。

9.2本合同生效后，未经三方书面同意，任何一方不得变更或解除本合同。

9.3本合同期满或三方协商一致解除本合同，本合同终止。

十、其他

10.1本合同未尽事宜，由三方另行协商解决。

10.2本合同一式三份，甲乙丙三方各执一份。

附件：

一、《甲方基本情况表》

二、《乙方基本情况表》

三、《丙方基本情况表》

四、《发债业务计划书》

第三方介入的意义和目的：

丙方的增信服务有助于提升甲方的信用评级，降低债券发行成本，增强市场投资者对甲方债券的信心。同时，丙方的专业增信服务有助于甲方在债券发行过程中减少风险，确保债券发行的成功。

甲方为主导的目的和意义：

甲方作为债券发行主体，对整个发债业务具有主导权，能够确保债券发行计划符合自身需求，同时通过选择合适的承销商和增信机构，保障债券发行的安全性、高效性和成本控制。甲方的主导地位有助于维护自身利益，实现债券发行目标。

第三篇范文：第三方主体+甲方权益主导

合同编号：__________

鉴于乙方（以下称“乙方”）作为金融服务提供商，甲方（以下称“甲方”）作为融资需求方，以及丁方（以下称“丁方”）作为第三方融资担保机构，三方在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上，就乙方为甲方提供融资服务，并由丁方提供融资担保服务的合作事宜，经友好协商，达成如下协议：

一、甲乙丁三方的基本情况

1.1乙方的基本情况详见附件一：《乙方基本情况表》。

1.2甲方的基本情况详见附件二：《甲方基本情况表》。

1.3丁方的基本情况详见附件三：《丁方基本情况表》。

二、融资服务的基本情况

2.1甲方因业务发展需要，向乙方申请融资，具体融资额度、期限、利率等事宜详见附件四：《融资计划书》。

2.2丁方同意为甲方的融资申请提供融资担保服务。

三、乙方的权利和义务

3.1乙方有权根据甲方的融资需求，提供合适的融资方案和金融服务。

3.2乙方有权要求甲方提供必要的财务报表和信用评估材料。

3.3乙方有权在融资合同中设定合理的条款，保障自身的权益。

3.4乙方应确保提供的金融服务符合相关法律法规和行业规范。

3.5乙方应按照约定，在融资合同到期时，协助甲方偿还融资款项。

四、丁方的权利和义务

4.1丁方有权根据甲方的信用状况，设定融资担保的条件和额度。

4.2丁方有权要求甲方提供必要的担保材料。

4.3丁方应在甲方违约时，按照担保合同约定，履行担保责任。

4.4丁方应确保担保服务的有效性，防止因担保原因导致的损失。

五、甲方的权利和义务

5.1甲方有权根据自身需求和乙方的融资方案，选择是否接受融资服务。

5.2甲方应按时提供乙方所需的财务报表和信用评估材料。

5.3甲方应按照融资合同约定，按时偿还融资款项，包括本金和利息。

5.4甲方应遵守融资合同中的条款，不得从事与合同目的相悖的活动。

六、甲方的违约及限制条款

6.1甲方若未按时偿还融资款项，应向乙方支付违约金。

6.2甲方若违反融资合同条款，导致乙方或丁方遭受损失，应承担相应的法律责任。

6.3甲方在融资期间，不得从事与融资合同目的相冲突的业务。

七、争议解决

7.1本合同在履行过程中发生的争议，由三方友好协商解决。

7.2协商不成的，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。

八、合同生效、变更和终止

8.1本合同自三方签字（或盖章）之日起生效。

8.2本合同生效后，未经三方书面同意，任何一方不得变更或解除本合同。

8.3本合同期满或三方协商一致解除本合同，本合同终止。

九、其他

9.1本合同未尽事宜，由三方另行协商解决。

9.2本合同一式三份，甲乙丁三方各执一份。

附件：

一、《乙方基本情况表》

二、《甲方基本情况表》

三、《丁方基本情况表》

四、《融资计划书》

乙方为主导的目的和意义：

乙方作为金融服务提供商，通过提供专业的融资服务，能够实