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文档简介
2024年度江苏省高校教师资格证之高等教育学真题练习试卷B卷附答案一单选题(共80题)1、教师专业的基本特点不包括()。
A.角色多样性
B.工作神圣性
C.劳动创造性
D.成效即时性
【答案】D2、一般来说,对于()的高校,其教师队伍建设的职务结构最好是“金字塔型”。
A.以教学为主
B.以培养研究生的科研为主
C.教学与科研并重
D.研究型
【答案】A3、不属于个案研究法的特征的是()。
A.研究对象的特殊性
B.研究结果的普适性
C.实施方法的综合性
D.资料来源的多元化
【答案】B4、主张大学要培养学问家和科学家,促使大学课程专门化的课程观是()。
A.永恒主义课程观
B.改造主义课程观
C.科学主义课程观
D.结构主义课程观
【答案】C5、对部分品学兼优或某一方面有特殊才能的学生实行免试录取的招生制度是指()。
A.保送生制度
B.定向生制度
C.委培生制度
D.自费生制度
【答案】A6、教育工作必须从学生的实际出发,针对不同年龄阶段的学生,提出不同的具体任务,这是因为个体身心发展具有()。
A.顺序性
B.阶段性
C.不平衡性
D.互补性
【答案】B7、高等教育的本质特征是()。
A.基础性
B.专业性
C.人文性
D.科学性
【答案】B8、根据层次构成可将课程分为()。
A.必修课程和选修课程
B.理论课程和实践课程
C.显性课程和隐性课程
D.公共基础课程、专业基础课程和专业课程
【答案】D9、高等教育私营化的最主要原因是()。
A.解决高等教育经费短缺
B.政府在高等教育领域推行新自由主义路线
C.“谁受益谁投资”的原则为高等教育私营化提供了理论基础
D.社会需要
【答案】A10、()有利于提高教学效率和教学质量,同时还容易管理,保证教学秩序的稳定。
A.学年制
B.学分制
C.传统教学媒体
D.计算机教学
【答案】A11、教师指导学生通过直接感知获得知识和技能的教学方法是()。
A.讲授法
B.谈话法
C.演示法
D.发现法
【答案】C12、通识教育一般理解为()。
A.通识教育就是宽口径教育
B.通识教育就是厚基础教育
C.通识教育排斥职业教育
D.通识教育不仅强调宽口径,而且重视不同学科知识的融会贯通
【答案】D13、高校最基本的一项职能是()。
A.科研
B.社会服务
C.教学
D.知识创新
【答案】C14、不属于大学生权益特征范畴的是()
A.规则性
B.专属性
C.法定性
D.私有性
【答案】D15、有关教师的专业发展的阶段,下列表述正确的是().
A.终身的
B.有阶段的
C.创新的
D.以上全是
【答案】D16、在教学过程中,教师既要对学生传授知识,又要发展学生的智力,培养学生的能力。它体现了()。
A.科学性和思想性相统一的原则
B.面向全体与因材施教相结合的原则
C.理论联系实际的原则
D.传授知识与培养能力相统一的原则
【答案】D17、在我国,高等教育可以追溯到()时期。
A.西周
B.秦朝
C.汉朝
D.唐朝
【答案】A18、教案编写的主体部分是()。
A.确定重点难点
B.选择教学方法
C.设计教学过程
D.教学反思
【答案】C19、在未来高等教育资源配置中,应发挥基础性作用的是()。
A.高校
B.政府和高校
C.政府
D.市场
【答案】D20、下列有关教师职业的说法,不正确的是()。
A.职业的一种
B.一种专门职业
C.学术性职业
D.实践性专业
【答案】D21、高等学校的基本职能是()。
A.培养专门人才
B.发展科学技术
C.为社会服务
D.促进产、学、研结合
【答案】A22、高等教育的“大专业模式”通常对应()。
A.函授教育
B.通才教育
C.英才教育
D.专才教育
【答案】B23、大学的管理中心是()。
A.校级行政管理机构
B.学院
C.系
D.班级
【答案】B24、学生在学习环境(包括物质环境、社会环境和文化体系)中所学习到的非预期性或非计划性的知识、价值观念、规范和态度,这类课程称为()。
A.核心课程
B.隐性课程
C.显性课程
D.活动课程
【答案】B25、通过摆事实,讲道理,启发引导教育对象,以理服人的思想政治教育方法是()。
A.调查研究法
B.情感交流法
C.说理启迪法
D.榜样教育法
【答案】C26、下列关于教学与科研的叙述,错误的是()。
A.二者是包含与被包含的关系
B.二者是相辅相成的关系
C.二者是有机的统一体
D.二者是不可分割的
【答案】A27、从层次构成上看,可将课程分为下列哪几种类型()。
A.必修课程、限选课程和选修课程
B.公共基础课程、专业基础课程和专业课程
C.显性课程和隐性课程
D.大、中、小、微型课程
【答案】B28、运用榜样教育法应把握三点:所选择的榜样具有先进性,善于发挥榜样的模范作用,发挥()的榜样作用。
A.教师
B.班干部
C.公众人士
D.家长
【答案】A29、班级授课制最先是由教育家()在其《大教学论》中作了理论上的系统阐述。
A.赫钦斯
B.赫尔巴特
C.夸美纽斯
D.杜威
【答案】C30、下列教学管理制度目前被我国高校普遍采用的是()。
A.完全学分制
B.学年制
C.学年学分制
D.美国学分制
【答案】C31、1852年,英国红衣主教()发表了《大学的理想》一书。
A.纽曼
B.洪堡
C.亚里士多德
D.费希特
【答案】A32、主张高校课程应注重反映各学科领域的基本结构,高校教学应着重传授各门学科特有的基本概念和过程的课程理论是()。
A.永恒主义课程观
B.改造主义课程观
C.科学主义课程观
D.结构主义课程观
【答案】D33、高等教育的本质特征是()。
A.基础性
B.专业性
C.人文性
D.科学性
【答案】B34、根据专业学科的二级学科,按水平层次划分为若干类,再根据不同学科点的现状、发展趋势配置不同数量的高、中、初各级岗位。这种方法属于()。
A.学科法
B.任务法
C.结构法
D.整体法
【答案】A35、通过摆事实,讲道理,启发引导教育对象,以理服人的思想政治教育方法是()。
A.调查研究法
B.情感交流法
C.说理启迪法
D.榜样教育法
【答案】C36、高等教育办学体制中,高校由政府来举办,并统一接受政府的某一主管部门的垂直领导,该模式属于()。
A.私立和公立系统,多重管理部门
B.单一公立系统,单一管理部门
C.单一公立系统,多重管理部门
D.多重公立系统,多重管理部门
【答案】B37、培养人是高等教育的(),是我国高等教育目的的核心要旨。
A.主要目的
B.最高目的
C.主要目标
D.最高目标
【答案】B38、下列高等教育机构中,不属于古代高等教育机构的是()。
A.那烂陀
B.岳麓书院
C.康斯坦丁堡帝国大学
D.巴黎大学
【答案】D39、张老师为了提高教学质量,采用摸底考试的方式了解学生的学习基础,这种评价是()。
A.诊断性评价
B.形成性评价
C.终结性评价
D.标准性评价
【答案】A40、()依据人的活动类型,将教学方法划分为组织和实施认识活动的方法、激发和形成动机的方法、教学中检查和自我检查的方法三个大类。
A.巴班斯基
B.布卢姆
C.泰勒
D.施瓦布
【答案】A41、从进人大学四年级开始到大学毕业,是大学生从学校走向社会的()。
A.心理适应期
B.学业准备期
C.心理准备期
D.心理摇摆期
【答案】C42、我国现行高校领导机制是()。
A.校长分工负责制
B.校务委员会负责制
C.党委领导下的校长负责制
D.教授委员会负责制
【答案】C43、与“赠地学院”的出现有关的院校职能是()。
A.科研
B.社会服务
C.教学
D.知识创新
【答案】B44、我国汉唐盛世时期出现的一些重要学府被认为属于()。
A.真正的大学
B.单一的学术研究机构
C.单一的教学机构
D.杰出的古代学术中心和教育机构
【答案】D45、一般来说,对于()的高校,其教师队伍建设的职务结构最好是“金字塔型”。
A.以教学为主
B.以培养研究生的科研为主
C.教学与科研并重
D.研究型
【答案】A46、洪堡创办柏林大学、开创高等教育新纪元是在()。
A.1810年
B.1862年
C.1898年
D.1957年
【答案】A47、()主要指具有不同办学条件、不同办学要求和培养目标的各类高等学校间的比例关系。
A.层次结构
B.能级结构
C.地区结构
D.形式结构
【答案】B48、教师指导学生通过直接感知获得知识和技能的教学方法是()。
A.讲授法
B.谈话法
C.演示法
D.发现法
【答案】C49、1968年法国爆发的“五月风暴”体现了()。
A.法治化
B.终身化
C.国际化
D.民主化
【答案】D50、“自强不息,厚德载物”是著名高校()的校训。
A.北京大学
B.清华大学
C.南开大学
D.浙江大学
【答案】B51、1978年,我国的第一个专门的高等教育研究机构是()的高等教育科学研究室。
A.北京大学
B.南京大学
C.厦门大学
D.山东大学
【答案】C52、现代学位制度确立的标志是德国柏林大学创设的()。
A.文学博士学位
B.医学博士学位
C.理学博士学位
D.哲学博士学位
【答案】D53、高等教育的经济功能表现在()。
A.高校是科技创新的重镇
B.高校是培养政治精英的摇篮
C.高校是文化传承的基地
D.高校是受教育者实现社会化的场所
【答案】A54、张老师为了提高教学质量,采用摸底考试的方式了解学生的学习基础,这种评价是()。
A.诊断性评价
B.形成性评价
C.终结性评价
D.标准性评价
【答案】A55、教学从本质上说,是一种()。
A.认识活动
B.教师教的活动
C.学生学的活动
D.课堂活动
【答案】A56、制定教学计划的前提是()。
A.课程设置
B.培养目标和规格
C.教学环节
D.教学反思
【答案】B57、教师能与学生取得共同语言,并能使教育影响深入学生的内心世界的做法是()。
A.操纵学生
B.把自己的知识灌输给学生
C.树立正确的学生观
D.监督学生
【答案】C58、在自主性学习中,大学生在学习过程中的地位是()。
A.客体
B.主体
C.学生依赖教师
D.教师代替学生思考
【答案】B59、取得高等学校教师资格的最低学历应是()。
A.专科
B.本科
C.硕士
D.博士
【答案】B60、大学生活全面发展和深化,同时大学生的人生观、世界观逐步确立、定型的时期是()。
A.新生阶段
B.二、三级阶段
C.高年级阶段
D.研究生阶段
【答案】B61、教师的基本能力是()。
A.沟通能力
B.教学能力
C.研究能力
D.组织管理能力
【答案】B62、我国第一所新式高等学堂是()。
A.北京大学
B.京师同文馆
C.清华大学
D.天津大学
【答案】B63、由于学习差异导致学生的知识基础能力水平等的不同,因而要求教师在教学上遵循什么样的原则()
A.理论联系实际
B.直观性
C.因材施教
D.科学性与思想性结合
【答案】C64、下列决策模式中,()不属于高校组织决策模式。
A.行政主导模式
B.党政主导模式
C.学术主导模式
D.双重结合模式
【答案】B65、“通过研究进行教学”是()。
A.中世纪大学的特色
B.哈佛大学首创的原则
C.洪堡提出的办学思想
D.我国古代书院确立的原则
【答案】C66、美国在高等教育宏观管理体制上采用()。
A.中央集权制
B.权力分散型
C.集权与分权结合型
D.高校独立发展型
【答案】B67、最能体现学生学习个性的教学管理制度是()。
A.学年制
B.学分制
C.学年学分制
D.计划学分制
【答案】B68、美国学者马丁特罗提出,当一国高等教育入学人数与适龄入学人口比率高于()时,属于普及高等教育阶段。
A.70%
B.65%
C.55%
D.50%
【答案】D69、社会实践活动的目的根本在于()。
A.培养学生
B.获得经验
C.了解社会
D.增长知识
【答案】A70、根据教学大纲的要求,在校内外组织学生进行实际操作,将书本知识运用于实践的教学方法是()。
A.练习法
B.实习法
C.演示法
D.实验法
【答案】B71、根据教学关注阶段论的观点,年轻教师初上讲台一般关注的是()。
A.自我表现
B.学科内容
C.学生反应
D.物理环境
【答案】A72、第一次提出“教学与科研相统一”原则的学者是()。
A.布鲁纳
B.杜威
C.范海斯
D.洪堡
【答案】D73、高等教育的目的可表述为:培养德、智、体全面发展的社会主义()。
A.中级人地
B.中级专门人才
C.高级人才
D.高级专门人才
【答案】D74、学习策略的不同会导致学习质量、学习效果的不同,下列哪一种学习策略会最大限度帮助理解知识结构的复杂性()
A.再认策略
B.意义策略
C.目标策略
D.组织策略
【答案】B75、北京大学的前身是()。
A.京师大学堂
B.中西学堂
C.京师同文馆
D.南洋公学
【答案】A76、学生在学习环境(包括物质环境、社会环境和文化体系)中所学习到的非预期性或非计划性的知识、价值观念、规范和态度,这类课程称为()。
A.核心课程
B.隐性课程
C.显性课程
D.活动课程
【答案】B77、高等学校的基本职能是()。
A.培养专门人才
B.发展科学技术
C.为社会服务
D.促进产、学、研结合
【答案】A78、与“赠地学院”的出现有关的院校职能是()。
A.科研
B.社会服务
C.教学
D.知识创新
【答案】B79、教育要适应人的发展的个别差异性,做到()。
A.循序渐进
B.教学相长
C.因材施教
D.防微杜渐
【答案】C80、反映一个国家配合政治、经济、科技体制而确定下来的学校办学形式、层次结构、组织管理等相对稳定的运行模式和规定。这是指()。
A.教育制度
B.学校教育制度
C.教育体制
D.学校领导制度
【答案】C二多选题(共20题)1、我国最早的一批近现代大学包括()。
A.太学
B.书院
C.京师大学堂
D.天津中西学堂确认答案
【答案】CD2、确立大学生的主体地位,我们应该()。
A.增强大学生的主体意识
B.发展大学生的主体能力
C.加强学校的严格管理
D.塑造大学生的主体人格
【答案】ABD3、文化素质教育的目的在于()。
A.提高大学生的文化品位
B.强化专业教育
C.提高审美情趣
D.提高人文素养
【答案】ACD4、高校的基本职能是()。
A.教学
B.传承文化
C.科研
D.社会服务
【答案】ACD5、高等学校科学研究的任务有()。
A.为国家提供全面的人才支持
B.推进基础研究和应用研究,探索产学研结合的新机制
C.提升全民族科学素质
D.推动大学文化和社会文化的建设
【答案】ABCD6、全面发展教育包括()。
A.德育
B.智育
C.体育
D.美育
E.劳动技术教育
【答案】ABCD7、建立新型的师生关系,对教师来说,可以采用哪些策略()
A.了解和研究学生,树立正确的学生观
B.理解和尊重学生
C.对学生放任管理
D.提高自我修养,健全自身人格
【答案】ABD8、从西方中世纪起就已存在的古老专业是()。
A.医师
B.教师
C.律师
D.牧师
E.工程师
【答案】ABCD9、专才教育以往多见诸于()。
A.市场经济国家
B.计划经济国家
C.发展中国家
D.美国
E.前苏联
【答案】B10、教师专业的基本特点是()。
A.角色多样性
B.工作神圣性
C.劳动创造性
D.成效滞后性
E.发展渐进性
【答案】ABCD11、高校科研体制改革应注意()。
A.解放思想、更新观念
B.科研管理部门要转变职能、提高服务意识
C.实行科研任务的承担主体由集体转向个人
D.管理上有层层负责制转为由以个人为主或以课题组为主的科研新体制
E.应加强行政管理
【答案】ABCD12、按照高校的三大职能,教师职业角色主要是()。
A.教学者角色
B.研究者角色
C.管理者角色
D.服务者角色
E.创业者角色
【答案】ABD13、柏林大学的章程规定,教师实行等级制,由()组成。
A.讲师
B.助教
C.副教授
D.教授
【答案】BCD14、我国最早的一批近现代大学包括()。
A.太学
B.书院
C.京师大学堂
D.天津中西学堂确认答案
【答案】CD15、经济发展对高等教育的决定作用表现为()。
A.决定高等教育的性质
B.奠定高等教育发展的物质基础
C.影响高等教育发展的规模和速度
D.促进高等教育的体制改革确认答案
【答案】BCD16、高校规章制度对学校发展的作用主要体现在()。
A.对学校各项工作具有重要的协调与规范功能
B.在思想与行动相互转化中具有中介功能
C.有助于促进高校科学管理
D.有利于高校领导发挥个人才能
E.有助于发扬学校民主
【答案】ABC17、高校教育要帮助大学生树立现代的、正确的人生发展观,需要做到以下观念的转变()。
A.发展观的转变
B.学习观的转变
C.就业观的转变
D.择业观的转变
【答案】ABCD18、高等教育的政治功能主要表现在()。
A.使受教育者政治化
B.培养政治精英和政法人才
C.创新文化
D.促进政治民主化
【答案】ABD19、高等教育国际化体现于()。
A.培养学生的终身学习能力
B.开设双语课程
C.学生出国留学
D.吸引国外留学生
【答案】BCD20、高校培养目标的评价作用包括()。
A.高校培养目标对教育的发展方向和人的发展方向起着一种制约作用
B.高校培养目标对教育活动起着支配、调节和控制作用
C.高校培养目标是衡量和评价高等教育实施效果的根本依据和标准
D.高校培养目标是评价教师教学质量的价值标准
【答案】CD三大题(共10题)1、基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容包括()。Ⅰ.开展法律咨询,协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉Ⅱ.定期传达监管要求,营造公司合规文化、提高员工合规意识Ⅲ.审核各业务部门对外签订的合同,控制风险,防范商业贿赂Ⅳ.梳理整合各项法律法规、规章制度,开展合规培训
【答案】本题考查合规管理活动。基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容包括:(1)定期传达监管要求,营造公司合规文化、提高员工合规意识。(2)审核各业务部门对外签订的合同,控制风险,防范商业贿赂;审核业务部门修订的制度;负责审核公司对外披露的各类信息。(3)根据法律法规及公司制度的要求,检查评估基金发行及日常运作中(销售、投资、运营)各项活动的合规性,防范运作风险。(4)梳理整合各项法律法规、规章制度,开展合规培训。(5)参与基金管理人的组织构架和业务流程再造、为新产品提供合规支持。(6)开展法律咨询,协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉。参见教材(下册)P198。2、6.30中组部最新统计显示,截至2021年底,中国共产党党员总数为9671.2万名,基层党组织493.6万个。工信部6月29日明确,取消通信行程卡“星号”标记。近日,教育部依法批准正式设立香港科技大学(广州)。北京明确,院前医疗急救机构和院内医疗急救机构不得因费用问题拒绝或者延误对患者的抢救工作。海南印发通知,将特困人员基本生活标准提高至800元/月。广西出台新规,7月1日起违规投放生活垃圾的个人,最高罚200元。截至6月29日,天问一号已完成既定科学探测任务,任务环绕器正常飞行706天。当地时间6月28日,在2022国际泳联世锦赛跳水男子双人十米台决赛中,中国组合练俊杰/杨昊夺得金牌。当地时间6月29日,在2022国际泳联世锦赛混合全能跳水决赛中,中国队全红婵、白钰鸣夺得冠军,摘得中国跳水队世锦赛第100枚金牌。
【答案】3、基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度,至少包括的内容有()。Ⅰ.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法Ⅱ.对基金产品的风险等级进行设置,对基金产品进行风险评价的方式和方法Ⅲ.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法Ⅳ.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法
【答案】本题考查基金销售机构中的渠道信息管理。基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度,至少包括以下内容:(1)对基金管理人进行审慎调查的方式和方法。(2)对基金产品的风险等级进行设置,对基金产品进行风险评价的方式和方法。(3)对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法。(4)对基金产品和基金投资人进行匹配的方法。参见教材(下册)P155。4、5.31近日,国办转发国家发展改革委、国家能源局《关于促进新时代新能源高质量发展的实施方案》。一季度,超七成外资企业在华增资幅度大于5%。最高法等四部门印发办法,明确涉及未成年人案件的材料“应封尽封”。文旅部发布端午节假期出游提示指出,出现感冒、发热等症状时,应停止游览并及时就医。日前,“极目一号”Ⅲ型浮空艇10次升空获得珍贵珠峰大气数据,最高升空至9050米。上海发布方案,对置换纯电动汽车的个人消费者给予一次性1万元补贴。天津下发通知,对受疫情影响较大行业的从业人员等可提供按揭贷款纾困支持。海南印发办法,对取得高级技师职业资格证书者,按5000元/人补贴。
【答案】5、基金季度报告的内容主要包括()。Ⅰ.基金主要财务指标Ⅱ.基金净值表现Ⅲ.基金管理人报告Ⅳ.基金财务报表
【答案】基金季度报告主要包括基金概况、主要财务指标和净值表现、管理人报告、投资组合报告、开放式基金份额变动等内容。Ⅳ项,基金财务报表属于基金年度报告的主要内容。6、基金管理人合规培训的具体内容包括()。Ⅰ.国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规Ⅱ.公司内部的员工守则和各项业务的合规制度Ⅲ.国际社会中关于基金管理的法律法规Ⅳ.案例警示教育
【答案】本题考查合规培训。基金管理人合规培训的具体内容包括:国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规;公司内部的员工守则和各项业务的合规制度;案例警示教育。这些内容涉及基金管理人风险管理指引、风险管理经验、基金公司及子公司内控评价、相关案例讲解等,也包括了解公司管理层的合规要求及经理层合规要求等。参见教材(下册)P201。7、近日,浙江大学学生会在网站上公布了教师和学生调查问卷的统计结果,在学生调查问卷统计结果显示,在“你希望从老师身上学到什么东西”的答案选项中,选择“思考解决问题的能力”占了60.85%:机能学院大二的一位男生认为,大学教师是担当传递人类智慧、知识发展的角色,但是在社会发展多元化的今天,知识、技术都在频繁地更新换代,在这种前提下教师更重要的是教给学生学习的方法而不仅仅是知识。除此之外,他还提到教师应该具备宽容、博大的胸怀,积极进取的精神面貌,教师本身具备的人格魅力和人文精神对学生的感召力也是不容忽视的。在“你认为老师应该怎样吸引学生?”的答案选项中,选择“扬洒个性,兼顾应试”的占61.8%,在“你喜欢的上课气氛是怎样的”一题中,选择“自由发言的轻松形式”占68%有余。外语学院的两位大三的女生也是这次评选活动的直接参与者。她们说,渊博的学识是优秀教师的首选条件之一,其次是高度的责任感、注重与学生的平等交流等。相比之下,她们似乎更在意教师扎实的学术功底,用她们自己的话来说:“只要能真正教给我们有用的东西,其他的我们都不太在乎,毕竟人都有自己的个性。”请你从高校的社会职责及大学教师素质方面说说自己的看法。
【答案】(1)从高校的社会职能方面来看,高等学校发展到今天,已经不仅仅是培养专门的人才的场所,除此之外,它还负有发展科学、直接服务于社会等多项职能。培养专门的人才是高等学校的根本使命,也是高校工作的根本出发点和工作的中心。发展科学的职能体现在大学的科研活动上,而直接服务于社会是社会的客观需要,也是大学自身发展的需要,其中包括教学服务、科技服务、信息服务和装备服务等。上大学对于大学生来讲,不仅仅只是提高学历层次,更重要的是在这个人生的重要阶段学会做人,并获得将来在社会上生存与发展的基本能力。(2)从大学教师的素质方面来看,大学教师面对的教育对象是已经具备独立的思考能力的成年人,所以,大学教师的职业素质变得尤其重要。一般来说,大学教师的职业素质包括几个方面:职业道德素养、知识素养(政治理论修养、精深的学科专业知识、广博的科学文化知识、必备的教育科学知识)、教师的能力素养(语言表达能力、组织管理能力、组织教育和教学的能力、自我调控和自我反思能力)、职业心理健康。8、合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险,履行以下基本职责:()。Ⅰ.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训,包括新员工的合规培训,以及所有员工的定期合规培训,并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门Ⅱ.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南,并评估合规管理程序和合规指南的适当性,为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导Ⅲ.收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据,如消费者投诉的增长数、异常交易等,建立合规风险监测指标,按照风险矩阵衡量合规风险发生的可能性和影响,确定合规风险的优先考虑序列Ⅳ.保持与监管机构日常的工作联系,跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况。如基金管理合规部门可就基金募集、基金投资、管理人员变动等运作情况主动与监管机构进行沟通,通过监管机构相关信息的反馈避免合规风险的发生
【答案】本题考查合规管理部门的设置及其责任。合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险,履行以下基本职责:(1)持续关注法律、规则和准则的最新发展,正确理解法律、规则和准则的规定及其精神,准确把握法律、规则和准则对基金经营的影响,及时为高级管理层提供合规建议。(2)制定并执行风险为本的合规管理计划,包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等。(3)审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性,组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订,确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求。(4)协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训,包括新员工的合规培训,以及所有员工的定期合规培训,并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门。(5)组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南,并评估合规管理程序和合规指南的适当性,为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导。(6)
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