2024年企业增资扩股协议模板

2024年企业增资扩股协议模板版A版本合同目录一览1.协议背景与目的1.1企业简介1.2增资扩股的必要性1.3协议的目的和条款2.增资扩股方案2.1增资扩股的总规模2.2增资扩股的方式2.3新增股份的定价方式2.4增资扩股的进度安排3.增资扩股的股权结构3.1增资扩股后的股权分布3.2股东权益的调整3.3股权锁定期及解锁安排4.增资扩股的价格与支付方式4.1增资扩股的价格4.2支付方式及时间表4.3价格调整机制5.增资扩股的条件与先决条件5.1增资扩股的基本条件5.2先决条件及其满足方式6.增资扩股的合同主体6.1增资扩股的甲方（增资方）6.2增资扩股的乙方（扩股方）6.3增资扩股的中介机构7.合同的生效、终止与解除7.1合同的生效条件7.2合同的终止条件7.3合同解除的条件及后果8.合同的争议解决8.1争议解决的方式8.2仲裁地点及机构8.3法律适用9.合同的修改与补充9.1合同的修改9.2合同的补充10.合同的签署与备案10.1合同的签署主体10.2合同签署的时间与地点10.3合同备案的程序与时间11.信息披露与保密11.1信息披露的内容与方式11.2保密义务及保密期限12.反稀释条款12.1反稀释的适用条件12.2反稀释的保护措施13.优先购买权与优先认购权13.1优先购买权的行使13.2优先认购权的行使14.附加条款14.1附加条款的定义与内容14.2附加条款的生效与解除第一部分：合同如下：第一条协议背景与目的1.1企业简介甲方是一家成立于2000年的高科技企业，主要从事xx行业的研发、生产和销售。乙方是一家具有丰富投资经验的投资机构，致力于为具有高增长潜力的企业提供资金支持。1.2增资扩股的必要性鉴于甲方近年来业务发展迅速，对资金的需求不断增加，为满足甲方持续发展的资金需求，进一步优化股权结构，提升企业市场竞争力，甲乙双方同意进行增资扩股。1.3协议的目的和条款本协议旨在明确甲乙双方在增资扩股过程中的权利、义务和责任，确保增资扩股的顺利进行。协议内容包括增资扩股的规模、方式、定价、进度安排等方面。第二条增资扩股方案2.1增资扩股的总规模本次增资扩股的总规模为人民币10,000万元，其中甲方增资5,000万元，乙方增资5,000万元。2.2增资扩股的方式本次增资扩股采用货币方式进行，甲方和乙方分别按照约定的出资额向甲方增资。2.3新增股份的定价方式新增股份的定价方式为：以甲方最近一期经审计的净资产值为基准，按照1:0.8的比例确定。2.4增资扩股的进度安排本次增资扩股的进度安排如下：自本协议签订之日起1个月内完成尽职调查、审计、评估等相关工作；自尽职调查完成后2个月内完成增资扩股相关的法律程序；自法律程序完成后3个月内完成新增股份的登记和工商变更。第三条增资扩股的股权结构3.1增资扩股后的股权分布增资扩股后，甲方持股比例为60%，乙方持股比例为40%。3.2股东权益的调整增资扩股后，甲方和乙方按照各自的持股比例享有相应的股东权益。3.3股权锁定期及解锁安排新增股份的锁定期为3年，自新增股份登记之日起计算。锁定期届满后，乙方所持有的股份按照约定的条件和程序解锁。第四条增资扩股的价格与支付方式4.1增资扩股的价格本次增资扩股的价格为每股人民币1元。4.2支付方式及时间表甲方和乙方应按照本协议约定的时间和方式向甲方支付增资款。4.3价格调整机制如遇市场环境、政策法规等发生重大变化，双方可协商调整增资扩股的价格。第五条增资扩股的条件与先决条件5.1增资扩股的基本条件（1）甲方符合国家产业政策和发展战略；（2）甲方最近一年净利润不少于人民币5,000万元；（3）甲方资产负债率不超过70%。5.2先决条件及其满足方式（1）甲方完成尽职调查、审计、评估等相关工作，结果符合双方预期；（2）甲方取得所有必要的政府批准和第三方同意；（3）甲方和乙方签订本协议及相关的法律文件。第六条增资扩股的合同主体6.1增资扩股的甲方（增资方）6.2增资扩股的乙方（扩股方）乙方是一家专业投资机构，拥有丰富的投资经验和资源，能够为甲方提供资金支持和发展帮助。6.3增资扩股的中介机构本次增资扩股的中介机构包括：律师事务所、会计师事务所、评估事务所等，负责提供相关专业服务。第八条合同的生效、终止与解除8.1合同的生效条件本协议自甲乙双方签字（或盖章）之日起生效，并自取得所有必要的政府批准和第三方同意之日起完全生效。8.2合同的终止条件（1）双方协商一致解除本协议；（2）一方严重违反本协议，另一方有权解除本协议；（3）本协议约定的先决条件未能在约定时间内满足，双方协商决定解除本协议。8.3合同解除的条件及后果合同解除后，甲乙双方应按照本协议的约定处理与增资扩股相关的后续事项，包括但不限于办理股权变更登记、退还已支付的增资款等。第九条合同的争议解决9.1争议解决的方式如甲乙双方在履行本协议过程中发生争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权将争议提交至有管辖权的人民法院诉讼解决。9.2仲裁地点及机构仲裁地点为甲方所在地人民法院，双方同意接受该法院的仲裁管辖。9.3法律适用本协议的签订、效力、解释、履行及争议的解决均适用中华人民共和国法律。第十条合同的修改与补充10.1合同的修改甲乙双方可以通过书面形式修改或补充本协议的任何条款，经双方签字（或盖章）后生效。10.2合同的补充本协议的补充协议或其他书面文件，均须甲乙双方签字（或盖章）后与本协议具有同等法律效力。第十一条合同的签署与备案11.1合同的签署主体本协议由甲乙双方授权代表签署。11.2合同签署的时间与地点本协议于2024年x月x日于甲方所在地签署。11.3合同备案的程序与时间甲乙双方应在签署本协议后30日内，将本协议提交至相关政府部门进行备案。第十二条信息披露与保密12.1信息披露的内容与方式甲乙双方应按照中国法律法规和证券监管部门的要求，及时、准确、完整地披露与增资扩股相关的信息。12.2保密义务及保密期限甲乙双方应对本协议及增资扩股过程中获知的对方商业秘密和机密信息承担保密义务，保密期限为5年。第十三条反稀释条款13.1反稀释的适用条件如甲方在增资扩股后6个月内进行后续融资，乙方有权要求甲方给予其反稀释保护。13.2反稀释的保护措施甲方应按照约定给予乙方反稀释保护，具体措施包括但不限于调整乙方持股比例、提供补偿等。第十四条优先购买权与优先认购权14.1优先购买权的行使如甲方在增资扩股后6个月内出售股权，乙方有权按同等条件优先购买。14.2优先认购权的行使如甲方在增资扩股后6个月内发行新股，乙方有权按同等条件优先认购。本部分为合同的结束。第二部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件一：增资扩股方案详细说明附件二：甲方最近一年财务报表附件三：甲方尽职调查报告附件四：乙方投资决策委员会决议书附件五：增资扩股协议的法律文件附件六：股东大会决议附件七：增资扩股后的股权结构图附件八：反稀释保护计算示例附件九：优先购买权与优先认购权行使示例附件十：合同签署授权书附件一：增资扩股方案详细说明本附件详细说明本次增资扩股的方案，包括增资扩股的总规模、定价方式、进度安排等内容。附件二：甲方最近一年财务报表本附件提供甲方最近一年的财务报表，包括资产负债表、利润表、现金流量表等，以证明甲方的财务状况。附件三：甲方尽职调查报告本附件提供甲方进行的尽职调查报告，包括甲方的业务情况、财务状况、法律合规情况等。附件四：乙方投资决策委员会决议书本附件提供乙方投资决策委员会的决议书，证明乙方已经按照投资决策进行投资。附件五：增资扩股协议的法律文件本附件包括增资扩股协议的法律文件，如合同草拟、法律意见书等。附件六：股东大会决议本附件提供股东大会关于增资扩股的决议，证明增资扩股已经得到股东大会的同意。附件七：增资扩股后的股权结构图本附件提供增资扩股后的股权结构图，明确各股东的持股比例。附件八：反稀释保护计算示例本附件提供反稀释保护的计算示例，说明如何根据约定的条件计算反稀释保护。附件九：优先购买权与优先认购权行使示例本附件提供优先购买权与优先认购权行使的示例，说明如何根据约定的条件行使优先购买权与优先认购权。附件十：合同签署授权书本附件提供合同签署的授权书，明确授权代表签署合同的权限。说明二：违约行为及责任认定：1.甲乙双方未按照协议约定的时间和方式支付增资款；2.甲方未按照约定完成尽职调查、审计、评估等相关工作；3.甲方未取得所有必要的政府批准和第三方同意；4.甲乙双方未按照本协议的约定处理与增资扩股相关的后续事项；5.甲乙双方未按照约定披露与增资扩股相关的信息；6.甲乙双方未按照约定承担保密义务。违约责任认定标准：1.违约方应向守约方支付违约金，违约金金额为本协议约定的增资款总额的10%；2.违约方应承担因违约所产生的直接经济损失；3.违约方应承担因违约而导致的间接经济损失；4.守约方有权解除本协议，并要求违约方支付解除协议的费用；5.守约方有权要求违约方承担其他违约责任。示例说明：如果甲方未按照约定完成尽职调查、审计、评估等相关工作，乙方有权要求甲方支付违约金，并要求甲方在规定时间内完成相关工作。如果甲方未能在规定时间内完成相关工作，乙方有权解除本协议，并要求甲方支付解除协议的费用。说明三：法律名词及解释：1.增资扩股：指公司通过发行新股或者增加注册资本的方式，引入新的投资者，以筹集资金并扩大公司的经营规模。2.尽职调查：指在进行投资决策前，对投资目标公司进行全面、详细的调查，以了解公司的真实情况，包括但不限于业务、财务、法律等方面。3.反稀释：指为了保护投资者的利益，防止因公司后续融资而降低其股权比例，对投资者持有的股份进行价格调整或者提供其他保护措