借壳上市顶层设计合同

借壳上市顶层设计合同合同编号：__________

甲方（以下简称“委托方”）：________________

乙方（以下简称“服务方”）：________________

鉴于委托方有意向通过借壳上市的方式实现资产重组和业务扩张，提升企业价值；鉴于服务方具备专业的上市顶层设计能力和丰富的行业经验，双方经友好协商，达成以下合同目的及签订背景：

一、合同目的

1.1本合同旨在明确双方在借壳上市顶层设计过程中的权利、义务和责任，确保项目顺利进行。

1.2服务方根据委托方的需求，为委托方提供借壳上市的整体规划、方案设计、操作指导等服务，协助委托方完成借壳上市相关事宜。

二、签订背景

2.1委托方为实现业务拓展和资本运作，提高企业竞争力和市场地位，有意向通过借壳上市的方式登陆资本市场。

2.2服务方作为专业机构，具备为委托方提供借壳上市顶层设计的资质和能力，双方在充分了解和信任的基础上，达成合作意向。

三、双方声明

3.1委托方声明：委托方自愿委托服务方进行借壳上市顶层设计，并按照本合同的约定支付服务费用。

3.2服务方声明：服务方自愿为委托方提供借壳上市顶层设计服务，按照本合同的约定履行义务，确保项目质量。

本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，未尽事宜，双方可另行签订补充协议。本合同一式两份，甲乙双方各执一份。

（以下内容略）

主要条款：

一、服务内容

1.1服务方应依据委托方的企业状况、业务需求及市场环境，为委托方提供以下借壳上市顶层设计服务：

a)上市战略规划；

b)交易结构设计；

c)法律合规性分析；

d)财务顾问服务；

e)信息披露及投资者关系管理；

f)其他与借壳上市相关的专业服务。

1.2服务方应确保提供的服务内容符合国家法律法规、资本市场规则及行业最佳实践。

二、质量标准

2.1服务方应保证所提供服务的专业性和准确性，确保借壳上市方案的科学性、合理性和可行性。

2.2服务方应按照约定时间完成服务内容，并确保委托方在借壳上市过程中获得及时、有效的支持。

2.3服务方应确保委托方在借壳上市过程中遵循相关法律法规，降低法律风险。

三、价格支付

3.1委托方应按照本合同约定向服务方支付服务费用，费用包括基本服务费和成功上市后的奖励费用。

3.2服务方应在合同签订后____个工作日内向委托方提交详细的服务费用报价单，双方确认后作为本合同的附件。

3.3基本服务费支付方式为：委托方在合同签订之日起____个工作日内支付____%的服务费；剩余____%的服务费在借壳上市成功后支付。

3.4奖励费用支付方式为：借壳上市成功后，委托方按照双方约定的比例向服务方支付。

四、保密条款

4.1双方在合同履行过程中所获悉的对方商业秘密、技术秘密、市场信息等，应予以严格保密。

4.2保密期限自本合同签订之日起算，至借壳上市完成后____年止。

4.3双方违反保密义务的，应承担违约责任，向对方支付违约金，并赔偿因此给对方造成的损失。

五、违约责任

5.1双方应严格按照本合同的约定履行义务，如一方违约，应承担违约责任，向对方支付违约金，并赔偿因此给对方造成的损失。

5.2若服务方未能按照约定时间完成服务内容，导致借壳上市进程延误，应按日向委托方支付违约金。

5.3若委托方未按约定支付服务费用，服务方有权暂停或终止提供服务，并要求委托方支付逾期付款违约金。

六、争议解决

6.1双方在履行合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

6.2若协商不成，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。

七、其他

7.1本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为____年。

7.2本合同未尽事宜，双方可签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。

7.3本合同一式两份，甲乙双方各执一份。

（以下内容略）

双方权利与义务的进一步详细说明：

一、委托方的权利与义务

1.1权利

a)委托方有权要求服务方按照合同约定提供借壳上市顶层设计服务；

b)委托方有权对服务方提供的服务内容、质量、进度等进行监督和评价；

c)委托方有权根据合同约定，要求服务方提供与借壳上市相关的咨询、解答等服务；

d)委托方有权在合同约定的范围内，要求服务方对设计方案进行调整和优化。

1.2义务

a)委托方应按照合同约定向服务方支付服务费用；

b)委托方应向服务方提供与借壳上市相关的企业资料、业务信息、财务数据等，并确保所提供信息的真实、准确和完整；

c)委托方应配合服务方完成借壳上市相关工作，包括但不限于提供必要文件、参加相关会议等；

d)委托方在借壳上市过程中，应遵循法律法规，确保合规性。

二、服务方的权利与义务

2.1权利

a)服务方有权要求委托方按照合同约定支付服务费用；

b)服务方有权在合同约定的范围内，要求委托方提供与借壳上市相关的资料和信息；

c)服务方有权根据项目实际进展，向委托方提出合理建议和调整方案；

d)服务方有权在借壳上市成功后，按照约定获得奖励费用。

2.2义务

a)服务方应按照合同约定，为委托方提供专业的借壳上市顶层设计服务；

b)服务方应确保所提供服务的质量，满足合同约定的质量标准；

c)服务方应在合同约定的时间内完成服务内容，确保借壳上市进程的顺利进行；

d)服务方应严格保密委托方提供的信息和资料，不得泄露给第三方；

e)服务方应在借壳上市过程中，为委托方提供法律合规性分析和指导，确保项目合规性。

三、合作方式

3.1双方应建立项目沟通协调机制，定期召开会议，交流项目进展，解决问题；

3.2双方应共同制定借壳上市工作计划，明确时间节点、责任人和具体任务；

3.3双方在合同执行过程中，如有需要，可签订补充协议，进一步明确双方权利与义务；

3.4双方应保持密切沟通，确保项目信息传递畅通，及时处理突发事项。

（以下内容略）

合同有效期限、变更、终止条件等详细说明：

一、合同有效期限

1.1本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为____年，除非双方在合同到期前达成续约协议。

二、合同终止条件

2.1在以下情况下，合同可以终止：

a)合同期限届满，双方未达成续约协议；

b)双方经协商一致，决定提前终止合同；

c)一方严重违反合同约定，导致合同无法继续履行，另一方有权终止合同；

d)由于不可抗力事件，致使合同无法履行，双方均可要求终止合同。

三、合同的变更

3.1在合同履行期间，如双方同意对合同内容进行变更，应签订书面补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。

3.2任何一方不得单方面变更合同内容，否则变更无效，并需承担因此给对方造成的损失。

四、合同的解除

4.1在以下情况下，一方有权书面通知另一方解除合同：

a)对方严重违反合同约定，经催告后仍未改正；

b)对方发生破产、清算、合并、分立等重大事项，导致无法继续履行合同；

c)发生不可抗力事件，导致合同无法履行。

4.2合同解除后，双方应按合同约定和法律规定处理合同解除的善后事宜。

五、争议解决机制

5.1双方在履行合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

5.2若协商不成，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。

5.3在争议解决期间，除争议事项外，双方应继续履行合同的其他条款。

六、法律适用和管辖法院

6.1本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。

6.2双方同意，因本合同所引起的任何争议，如协商不成，提交合同签订地人民法院管辖。

七、合同效力

7.1本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

7.2本合同未尽事宜，双方可签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。

7.3本合同及其补充协议的任何修改和补充，均应以书面形式作出，并经双方签字（或盖章）确认。

7.4本合同的终止或解除，不影响双方在合同存续期间依法享有的权利和承担的义务。

（以下内容略）

合同双方确认以下内容，并在下方签字（或盖章）及注明日期：

甲方（委托方）：

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单位名称：________________

地址：________________

法定代表人（或授权代表）：________________

联系电话：________________

电子邮箱：______