借壳上市委托合同

借壳上市委托合同合同编号：__________

甲方（以下简称“委托人”）：____________

乙方（以下简称“受托人”）：____________

鉴于：

1.委托人是一家具备一定规模及市场影响力的企业，有意通过借壳上市的方式，实现资产的证券化，拓宽融资渠道，提升企业品牌形象；

2.受托人具备丰富的资本市场运作经验，专业团队为委托人提供借壳上市相关咨询、策划及操作服务；

为明确双方的权利义务，依据《中华人民共和国合同法》及相关法律法规，经双方友好协商，特订立本合同，以便共同遵守。

一、合同目的

本合同的目的是：受托人协助委托人完成借壳上市的全部过程，包括但不限于标的公司的选择、交易结构设计、资产重组、报批及信息披露等环节，确保委托人顺利实现上市目标。

二、签订背景

1.委托人为了实现业务拓展、提升企业价值，决定采取借壳上市的方式进行资本市场运作；

2.受托人作为一家专业的资本市场服务机构，具备为委托人提供借壳上市所需的专业知识和丰富经验；

3.双方经过充分的沟通与协商，就借壳上市的具体事项达成一致意见，并同意签订本合同，以共同推进借壳上市项目的实施。

本合同自双方签字盖章之日起生效，双方应严格按照本合同的约定履行各自的权利义务，共同推进借壳上市项目的顺利进行。

（以下内容略）

主要条款：

三、服务内容

1.受托人应向委托人提供以下服务：

（1）为委托人提供借壳上市的整体策划及实施方案；

（2）协助委托人筛选合适的壳公司，并进行尽职调查；

（3）设计交易结构，协助双方就交易条款进行谈判；

（4）协助委托人完成资产重组、报批及信息披露等相关工作；

（5）提供与借壳上市相关的其他专业咨询服务。

2.受托人应确保其提供的服务符合国家法律法规、行业规范及质量标准。

四、质量标准

1.受托人应保证其提供的服务在专业、高效、合规的基础上，确保借壳上市项目的成功实施；

2.受托人应确保在提供服务过程中，严格遵循保密原则，维护委托人的合法权益。

五、价格支付

1.委托人应按照本合同约定的价格向受托人支付服务费用；

2.服务费用包括固定费用和浮动费用两部分，具体支付方式及比例双方另行约定；

3.委托人应在合同签订后七个工作日内，向受托人支付固定费用；浮动费用在借壳上市成功后支付；

4.如受托人未按约定完成借壳上市项目，委托人有权拒付或要求返还相应费用。

六、保密条款

1.双方在合同履行过程中所获悉的对方商业秘密、技术秘密、市场信息等，应严格保密；

2.未经对方书面同意，任何一方不得向第三方泄露本合同内容及双方商业秘密；

3.本保密条款在合同终止后仍然有效。

七、违约责任

1.双方应严格按照本合同的约定履行各自的权利义务，如一方违约，应承担违约责任；

2.受托人未能按约定完成借壳上市项目，应返还已收取的相应费用，并赔偿委托人因此遭受的损失；

3.委托人未按约定支付服务费用，受托人有权拒绝继续提供服务，并要求委托人支付违约金。

八、争议解决

1.双方在履行本合同过程中发生的争议，应优先通过友好协商解决；

2.如协商不成，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。

九、其他条款

1.本合同一式两份，双方各执一份；

2.本合同未尽事宜，双方可签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力；

3.本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期为____年，自合同生效之日起计算。

（以下内容略）

双方权利与义务的进一步详细说明：

一、委托人的权利与义务

1.权利

（1）委托人有权要求受托人按照合同约定提供借壳上市的专业服务；

（2）委托人有权对受托人的服务进行监督、评价，并提出合理建议；

（3）委托人有权在合同约定的范围内，要求受托人提供与借壳上市相关的咨询、策划及操作服务。

2.义务

（1）委托人应向受托人提供真实、完整、有效的企业资料，包括但不限于财务报表、业务发展情况等；

（2）委托人应按照合同约定向受托人支付服务费用；

（3）委托人应积极配合受托人开展借壳上市相关工作，包括但不限于提供所需文件、资料，参加相关会议等；

（4）委托人应确保在借壳上市过程中的信息披露真实、准确、完整，不得误导投资者；

（5）委托人应遵守国家法律法规，确保借壳上市项目的合规性。

二、受托人的权利与义务

1.权利

（1）受托人有权要求委托人提供与借壳上市相关的真实、完整、有效的企业资料；

（2）受托人有权按照合同约定收取委托人的服务费用；

（3）受托人有权在合同约定的范围内，自主开展借壳上市相关工作。

2.义务

（1）受托人应按照合同约定，为委托人提供专业、高效、合规的借壳上市服务；

（2）受托人应在提供服务过程中，严格遵循保密原则，保护委托人的商业秘密；

（3）受托人应及时向委托人报告借壳上市项目的进展情况，确保委托人了解项目动态；

（4）受托人应确保借壳上市方案符合国家法律法规、行业规范及质量标准；

（5）受托人应在借壳上市成功后，协助委托人处理与上市公司相关的后续事宜。

三、合作方式

1.双方应建立紧密的沟通机制，确保借壳上市项目顺利进行；

2.双方应共同制定借壳上市项目的时间表、任务分工及工作计划；

3.双方应保持密切配合，互相支持，共同解决借壳上市过程中遇到的问题；

4.双方应共同维护与相关政府部门、壳公司及其他合作伙伴的良好关系，确保项目推进的顺利进行。

本合同项下的双方权利与义务的进一步详细说明，旨在明确双方在合同执行过程中的责任分工，确保借壳上市项目的顺利实施。双方应严格按照本合同的约定履行各自的权利义务，共同推进借壳上市项目的成功落地。

（以下内容略）

合同有效期限、变更、终止条件等详细说明：

一、合同有效期限

1.本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期为____年，自合同生效之日起计算。

2.在合同有效期届满前，如双方同意续约，应签订书面续约协议，明确续约期限及其他相关事项。

二、终止条件

1.合同有效期届满，双方未签订续约协议的，合同自动终止；

2.双方经协商一致，可以提前终止本合同；

3.一方严重违反合同约定，导致合同无法继续履行的，另一方有权单方面终止本合同；

4.因不可抗力原因导致合同无法继续履行的，双方均有权要求终止本合同。

三、合同的变更

1.双方在合同执行过程中，如需变更合同内容，应签订书面变更协议，明确变更事项、生效时间等；

2.变更协议经双方签字盖章后生效，与本合同具有同等法律效力；

3.任何一方不得单方面变更合同内容，否则视为违约。

四、合同的解除

1.双方在合同执行过程中，如出现终止条件，有权按照终止条件解除合同；

2.解除合同的一方应书面通知对方，合同自通知送达对方之日起解除；

3.合同解除后，双方应按照合同约定及国家法律法规处理合同解除后的相关事宜。

五、争议解决机制

1.双方在履行本合同过程中发生的争议，应优先通过友好协商解决；

2.如协商不成，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼；

3.争议解决期间，双方应继续履行合同约定的其他义务。

六、法律适用和管辖法院

1.本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律法规；

2.双方同意，如发生诉讼，由合同签订地人民法院管辖。

七、合同效力

1.本合同一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力；

2.本合同未尽事宜，双方可签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力；

3.本合同的签订、变更、解除等均应采取书面形式，口头协议无效；

4.本合同自双方签字盖章之日起生效，双方应严格按照本合同约定履行各自的权利义务。

本合同有效期限、变更、终止条件等详细说明，旨在保障双方合法权益，明确合同执行过程中的相关事项。双方应严格遵守本合同的约定，共同推进借壳上市项目的顺利进行。

（以下内容略）

合同末尾如下：

鉴于以上条款，甲乙双方在此确认已充分理解并同意本合同的所有条款，特此签字盖章，以昭信守。

甲方（委托人）