2024年企业合同内控新模式

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUMEPERSONAL

2024年企业合同内控新模式本合同目录一览1.合同主体及定义1.1甲方名称及定义1.2乙方名称及定义1.3丙方名称及定义1.4合同相关术语定义2.合同目的和原则2.1合同目的2.2合同原则3.内控体系构建3.1内控体系构建内容3.2内控体系构建时间节点3.3内控体系构建质量标准4.内控体系实施与运行4.1内控体系实施步骤4.2内控体系运行管理4.3内控体系评估与监督5.风险管理与控制5.1风险识别与评估5.2风险应对策略5.3风险控制措施6.信息披露与报告6.1信息披露内容6.2信息披露时间及方式6.3报告格式及要求7.合同的履行与维护7.1合同履行期限7.2合同履行地点7.3合同履行方式7.4合同变更及解除7.5合同争议解决8.违约责任8.1违约行为8.2违约责任承担9.合同的生效、终止与解除9.1合同生效条件9.2合同终止条件9.3合同解除条件10.保密条款10.1保密信息范围10.2保密信息使用及披露10.3保密期限11.知识产权保护11.1知识产权归属11.2知识产权使用范围11.3知识产权侵权责任12.合同的附件12.1附件列表12.2附件的效力13.合同的修订与补充13.1修订与补充的条件13.2修订与补充的程序14.合同的签署与备案14.1合同签署程序14.2合同备案程序第一部分：合同如下：第一条合同主体及定义1.4合同相关术语定义：（1）内控体系：指企业为达到经营目标，通过内部组织结构、制度、流程、方法等手段，对风险进行识别、评估、控制和监督的一整套体系。（2）风险：指在企业经营活动中，可能影响企业实现经营目标的各种不确定性因素。第二条合同目的和原则2.1合同目的：甲方为实现公司内控体系的优化和提升，降低经营风险，提高管理水平，聘请乙方提供专业咨询服务，丙方提供技术支持，共同构建适应甲方发展需求的内控体系。2.2合同原则：甲乙丙三方遵循平等、自愿、诚实、信任的原则，共同推进内控体系构建工作。第三条内控体系构建3.1内控体系构建内容：（1）内控体系框架设计；（2）内控制度制定；（3）内控流程优化；（4）内控信息系统建设；（5）内控体系建设培训与指导。3.2内控体系构建时间节点：自合同签订之日起至内控体系构建完成之日止。3.3内控体系构建质量标准：符合国家相关法律法规、行业标准及甲方实际需求。第四条内控体系实施与运行4.1内控体系实施步骤：（1）制定实施计划；（2）分阶段推进；（3）开展内控体系培训；（4）实施内控体系测试与调试；（5）正式运行。4.2内控体系运行管理：（1）建立健全内控体系运行管理制度；（2）明确内控体系运行责任主体；（3）定期对内控体系运行情况进行检查与评价；（4）对内控体系运行中发现的问题进行及时整改。4.3内控体系评估与监督：（1）定期对内控体系进行评估，以确保内控体系的有效性；（2）甲方设立内控监督机构，对内控体系的实施情况进行监督；（3）乙方、丙方协助甲方开展内控体系评估与监督工作。第五条风险管理与控制5.1风险识别与评估：（1）乙方、丙方协助甲方开展风险识别与评估工作；（2）根据风险评估结果，制定风险应对策略。5.2风险应对策略：（1）风险规避；（2）风险降低；（3）风险分担；（4）风险接受。5.3风险控制措施：（1）建立健全风险控制制度；（2）设立风险控制机构；（3）实施风险监测；（4）及时处理风险事件。第六条信息披露与报告6.1信息披露内容：内控体系构建进度、风险评估结果、风险控制措施等与内控体系相关的信息。6.2信息披露时间及方式：按照甲方的要求，定期以书面、电子邮件等方式披露内控体系相关信息。6.3报告格式及要求：按照甲方制定的报告格式和要求，提供内控体系相关报告。第八条违约责任8.1违约行为：（1）甲方未按照约定时间支付合同款项；（2）甲方未按照约定提供乙方、丙方所需的业务资料、技术支持和配合；（3）乙方、丙方未按照约定时间完成内控体系构建工作；（4）乙方、丙方提供的内控体系成果不符合约定质量标准。8.2违约责任承担：（1）违约方应向守约方支付违约金，违约金为合同金额的5%；（2）违约方应赔偿因此给对方造成的直接经济损失；（3）违约方应承担守约方因采取措施所产生的合理费用。第九条合同的生效、终止与解除9.1合同生效条件：自合同签订之日起生效。9.2合同终止条件：（1）合同约定的内控体系构建完成；（2）甲乙丙三方协商一致解除合同；（3）一方严重违约，另一方有权单方面解除合同。9.3合同解除条件：（1）合同履行期限届满；（2）甲乙丙三方协商一致解除合同；（3）一方严重违约，另一方有权单方面解除合同。第十条保密条款10.1保密信息范围：合同履行过程中涉及的商业秘密、技术秘密、运营数据等。10.2保密信息使用及披露：未经对方同意，不得向第三方披露保密信息。10.3保密期限：自合同解除或终止之日起五年。第十一条知识产权保护11.1知识产权归属：内控体系构建成果的知识产权归甲方所有。11.2知识产权使用范围：内控体系构建成果仅限于甲方内部使用。11.3知识产权侵权责任：如乙方、丙方侵犯第三方知识产权，由乙方、丙方承担侵权责任。第十二条合同的附件12.1附件列表：内控体系构建方案、风险评估报告、培训资料等。12.2附件的效力：附件与合同具有同等效力。第十三条合同的修订与补充13.1修订与补充的条件：合同履行过程中，甲乙丙三方协商一致需要修订或补充。13.2修订与补充的程序：甲乙丙三方签订书面修订协议或补充协议。第十四条合同的签署与备案14.1合同签署程序：甲乙丙三方代表签字，加盖公章。14.2合同备案程序：合同签署后，甲方按照相关规定进行合同备案。第二部分：第三方介入后的修正第一条第三方介入定义及范围1.1第三方：指除甲方、乙方、丙方之外，参与本合同履行过程的其他个人、企事业单位、社会团体等。1.2第三方介入范围：包括但不限于内控体系构建过程中的咨询专家、评估机构、技术支持单位等。第二条第三方介入程序2.1甲方、乙方、丙方如需引入第三方参与内控体系构建，应提前协商一致，并签订书面补充协议。2.2第三方介入需遵循平等、自愿、诚实、信任的原则，并接受甲方、乙方、丙方的监督。2.3甲方、乙方、丙方应与第三方明确分工与职责，确保第三方在内控体系构建过程中的合法权益。第三条第三方责任及限额3.1第三方应按照合同约定及专业领域内的法律法规、行业标准、技术规范等要求，履行各自职责，确保内控体系构建的合规性、有效性。3.2第三方在其职责范围内，如因主观故意或过失导致内控体系构建成果不符合约定质量标准，应承担相应责任。3.3第三方责任限额：第三方对甲方、乙方、丙方造成的经济损失，累计赔偿总额不超过第三方实际收取甲方、乙方、丙方的费用总额。第四条第三方与其他各方的关系4.1第三方与甲方、乙方、丙方是独立的合同主体，相互之间不存在任何隶属关系。4.2甲方、乙方、丙方与第三方之间的合同履行，不影响甲乙丙三方之间的合同履行。4.3第三方如因履行合同导致甲方、乙方、丙方之间的合同权益受损，由第三方承担相应责任。第五条第三方介入的合同修订5.1本合同如有第三方介入，甲乙丙三方应签订书面修订协议，明确第三方的权利、义务及责任。5.2修订协议应详细界定第三方的职责范围、介入时间、费用支付等事项。5.3修订协议经甲乙丙三方签字盖章后生效，与本合同具有同等法律效力。第六条第三方介入的合同备案6.1甲乙丙三方与第三方签订的书面修订协议，应按照相关法律法规、行政规定进行备案。6.2备案过程中，甲方、乙方、丙方应承担第三方介入合同修订的法定义务。第七条第三方退出及替代7.1第三方如因故需退出内控体系构建项目，应提前书面通知甲乙丙三方。7.2第三方退出后，甲乙丙三方应重新协商确定新的第三方介入方案。7.3甲方、乙方、丙方因第三方退出而产生的额外费用，由甲方、乙方、丙方按照合同约定承担。第八条第三方违约处理8.1第三方如违反本合同及修订协议的约定，应承担违约责任。8.2甲方、乙方、丙方因第三方违约导致的经济损失，由第三方承担赔偿责任。8.3第三方违约处理过程中，甲方、乙方、丙方有权按照合同约定采取相应措施。第九条争议解决9.1甲方、乙方、丙方与第三方之间如发生合同争议，应通过友好协商解决。9.2协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。第十条合同的生效、终止与解除10.1第三方介入的修订协议自甲乙丙三方签字盖章之日起生效。10.2修订协议终止或解除的条件，参照本合同第九条的规定执行。10.3修订协议终止或解除后，甲乙丙三方应按照合同约定办理相关手续。第十一条保密条款11.1第三方应遵守本合同第一条所述的保密条款，保护甲方、乙方、丙方的商业秘密、技术秘密等。11.2第三方如违反保密条款，应承担相应法律责任。第十二条知识产权保护12.1第三方应确保其提供的技术、服务等不侵犯第三方及其他方的知识产权。12.2第三方如侵犯第三方及其他方的知识产权，应承担相应法律责任。第十三条法律适用及争议解决13.1本合同及修订协议的签订、履行、解释及争议解决，适用中华人民共和国法律。13.2本合同及修订协议的争议解决，参照本合同第九条的规定执行。第十四条合同的签署与备案1第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.内控体系构建方案：详细描述内控体系构建的目标、内容、步骤、时间表等。2.风险评估报告：包含风险识别、评估方法、风险等级划分、风险应对策略等。3.培训资料：包括内控体系知识、操作手册、案例分析等。4.技术支持协议：明确技术支持的范围、内容、时间、费用等。5.保密协议：规定保密信息的范围、使用权限、保密期限等。6.知识产权协议：明确知识产权的归属、使用范围、侵权责任等。7.第三方服务协议：详细描述第三方服务的范围、内容、责任、费用等。8.合同履行情况的评估报告：定期对合同履行情况进行评估和汇报。9.变更或解除合同的协议：规定合同变更或解除的条件、程序、影响等。说明二：违约行为及责任认定：1.甲方未按照约定时间支付合同款项：视为甲方违约，应支付违约金，并赔偿乙方因等待款项而产生的损失。示例：甲方应在合同签订后30天内支付首期款项，若甲方延迟支付，则应支付相当于延迟期间款项的5%作为违约金，并赔偿乙方因延迟付款而导致的额外损失。2.甲方未按照约定提供业务资料、技术支持和配合：视为甲方违约，应承担违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿乙方损失等。示例：甲方应按照乙方合理要求，提供必要的业务资料和技术支持，若甲方未能提供，则应支付相当于乙方因此遭受的直接损失的赔偿金。3.乙方、丙方未按照约定时间完成内控体系构建工作：视为乙方、丙方违约，应承担违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿甲方损失等。示例：乙方、丙方应按照合同约定的时间节点完成内控体系构建工作，若乙方、丙方未能按时完成，则应支付相当于延迟期间甲方遭受的直接损失的赔偿金。4.乙方、丙方提供的内控体系成果不符合约定质量标准：视为乙方、丙方违约，应承担违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿甲方损失等。示例：乙方、丙方应确保内控体系成果符合国家相关法律法规、行业标准及甲方实际需求，若乙方、丙方提供的成果不符合质量标准，则应负责整改，并支付相当于甲方因此遭受的直接损失的赔偿金。说明三：法律名词及解释：1.内控体系：指企业为达到经营目标，通过内部组织结构、制度、流程、方法等手段，对风险进行识别、评估、控制和监督的一整套体系。2.风险：指在企