2024股票发行承销团协议制定

合同编号：__________股票发行承销团协议甲方（主承销商）：_______乙方（承销团成员）：_______鉴于甲方作为主承销商承担_______（发行人名称）股票的发行工作，为规范甲乙双方在股票发行过程中的权利义务关系，根据《中华人民共和国证券法》、《证券发行与承销管理办法》等法律法规的规定，经甲乙双方友好协商，特订立本协议。第一条承销团的组成及职责1.1承销团由甲方及乙方组成，其中甲方为承销团的主承销商，乙方为承销团成员。1.2甲方作为主承销商，负责组织、协调承销团的工作，确保股票发行工作的顺利进行。1.3乙方作为承销团成员，应按照甲方的安排参与股票发行的承销工作，并遵守承销团的相关规定。第二条承销责任2.1甲方作为主承销商，应对股票发行的全面负责，包括发行方案的制定、发行价格的确定、发行数量的分配、发行方式的选择等。2.2乙方作为承销团成员，应按照甲方的安排参与股票发行的承销工作，并承担相应的承销责任。第三条承销费用3.1甲乙双方应按照公平、合理的原则协商确定承销费用。3.2甲方应按照约定向乙方支付承销费用，具体金额和支付方式由甲乙双方协商确定。第四条信息披露4.1甲方应按照法律法规的规定和承销协议的约定，及时、准确、完整地披露股票发行的相关信息。4.2乙方应协助甲方进行信息披露工作，并提供必要的资料和信息。第五条保密条款5.1甲乙双方应对在股票发行过程中获得的对方商业秘密和机密信息予以保密，未经对方同意，不得向第三方披露。5.2甲乙双方应遵守法律法规和证券监管部门的规定，不得利用内幕信息进行股票交易。第六条违约责任6.1甲乙双方应严格遵守本协议的约定，如一方违约，应承担违约责任，向守约方支付相应的赔偿金。6.2甲乙双方应按照法律法规的规定和本协议的约定，承担因违约产生的其他法律责任。第七条争议解决7.1甲乙双方在履行本协议过程中发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，可以向有管辖权的人民法院提起诉讼。7.2甲乙双方应遵守仲裁条款的规定，如本协议中未约定仲裁条款，则应向有管辖权的人民法院提起诉讼。第八条其他约定8.1本协议自甲乙双方签字（或盖章）之日起生效，有效期至股票发行结束之日。8.2本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。甲方（主承销商）：_______乙方（承销团成员）：_______签订日期：_______年_______月_______日注意事项及解决办法：1.注意事项：（1）甲乙双方应严格遵守相关法律法规，确保股票发行过程的合规性。（2）甲乙双方在履行合同过程中，应确保信息的及时、准确、完整披露。（3）甲乙双方应对获得的对方商业秘密和机密信息予以保密，不得泄露给第三方。（4）甲乙双方应按照约定履行承销责任，确保股票发行工作的顺利进行。（5）甲乙双方在发生争议时，应通过友好协商解决，协商不成的，可向有管辖权的人民法院提起诉讼。2.解决办法：（1）如甲方违约，乙方有权要求甲方承担违约责任，支付相应的赔偿金。（2）如乙方违约，甲方有权要求乙方承担违约责任，支付相应的赔偿金。（3）如甲乙双方因履行本协议发生争议，可以向有管辖权的人民法院提起诉讼。关键词语的法律名词解释：1.承销商：指在股票发行过程中，负责组织、协调承销团，承担股票发行责任的证券公司。2.承销团：由主承销商和参与承销的证券公司组成的集体，共同承担股票发行的责任。3.发行人：指依法定程序发行股票的企业或机构。4.发行价格：指股票发行时确定的投资者购买股票的价格。5.发行数量：指股票发行时确定的发行总量。6.承销责任：指承销商在股票发行过程中应承担的义务和责任，包括发行方案的制定、发行价格的确定、发行数量的分配等。7.承销费用：指承销商为完成股票发行工作所支付的费用，包括人力成本、宣传成本等。8.信息披露：指发行人在股票发行过程中，按照法律法规和监管部门的要求，及时、准确、完整地向社会公众公开相关信息。9.保密条款：指合同双方在履行合同过程中对获得的商业秘密和机密信息予以保密的约定。10.违约责任：指合同一方未履行或未完全履行合同义务时，应承担的违约责任和赔偿责任。11.争议解决：指合同双方在履行合同过程中发生争议时，通过协商、调解、仲裁或诉讼等方式解决争议的方法。特殊应用场合及补充条款：1.股票发行暂停或终止：如遇不可抗力等因素导致股票发行暂停或终止，甲乙双方应立即协商解决后续事宜，包括承销费用的退还、已发行股票的回购等。补充条款：双方同意，如股票发行因不可抗力等因素暂停或终止，甲乙双方应共同制定合理的后续处理方案，并尽快签署补充协议，明确双方的权利和义务。2.市场波动影响发行价格：若股票发行期间市场出现剧烈波动，可能导致发行价格调整，甲乙双方应协商确定调整原则和方式。补充条款：甲乙双方同意，在股票发行期间，如市场波动导致发行价格需要调整，双方应本着公平、公正的原则，协商确定调整原则和方式，并签署补充协议予以明确。3.突发重大事件影响发行：若在股票发行过程中发生突发重大事件，可能影响发行的正常进行，甲乙双方应立即启动应急机制，共同应对。补充条款：甲乙双方同意，在股票发行期间，如发生突发重大事件，双方应立即启动应急机制，