煤矿地质工作科技成果评价管理规范 征求意见稿

1T/SXDZ000—2024煤矿地质工作科技成果评价管理规范本标准规定了煤矿地质工作科技成果评价的条件、基本原则、评价形式、评价程序、评价内容和方法、评价管理等内容。本标准适用于相关评价机构依据相关指标，组织进行煤矿地质工作科技成果评价的活动，其他类别科技成果的评价可参照执行。2规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中标注日期的引用文件,仅该日期对应的版本适用于本文件;不标注日期的引用文件,其最新版本(包括所有的修改单)适用于本文件。《国务院办公厅关于完善科技成果评价机制的指导意见》（国办发〔2021〕26号）《煤矿安全规程》（应急管理部令（第8号））《煤矿地质工作细则》（矿安﹝2023﹞192号）《煤矿防治水细则》（煤安监调查〔2018〕14号）《防治煤矿冲击地压细则》（煤安监技装﹝2018﹞8号）《冲击地压矿井鉴定暂行办法》（矿安﹝2023﹞58号）《防治煤与瓦斯突出细则》（煤安监技装[2019]28号）《煤矿防灭火细则》（矿安﹝2021﹞256号）《山西省煤矿老空水害防治工作规定》（晋政办发〔2017〕36号）各级行业主管部门的规范性文件3申请评价的条件和要求3.1申请评价的条件2T/SXDZ000—2024a)在技术（或方法）上有创新，解决了煤矿地质工作中的热点、难点和关键技术问题，具有较强的示范作用和推广应用价值;b)知识产权及成果归属权无争议，完成单位和人员名次排列无异议；c)成果应是近五年内通过鉴定、验收、评审或通过技术评估等形式的认定；d)技术文件与资料齐全，并符合规定。3.2申请评价的要求a)独家完成的项目由单位组织申报；e)两个或两个以上单位合作完成的项目，由主持单位与其他完成单位协商一致后，由项目主持单位组织申报。4基本原则4.1依法评价原则煤矿地质工作成果评价主要涉及成果评价委托方、评价机构及评价专家三方面。有关各方必须遵循相应的法律法规，遵守有关约定，履行义务，承担责任。4.2独立原则煤矿地质工作成果评价活动依法独立进行，不受其他组织和个人的干预；评价机构独立地从事评价组织与管理工作，评价专家独立地向评价机构提供评价意见，评价专家提供评价意见时不受评价机构和评价委托方的干预。4.3公正原则评价机构必须站在公正的立场上完成评价组织与管理工作。4.4客观原则评价专家在提供评价意见的过程中，按照评价成果的客观事实情况进行评审和评议。评价报告和评价意见中的任何分析、技术特点描述、结论，都必须以客观事实为依据。4.5定性定量相结合原则3T/SXDZ000—2024为保证评价结论的科学性、准确性，针对煤矿地质工作成果的特点，采用加权量化进行定量评分，然后在定量评分结果基础上进行综合评价。5评价形式煤矿地质工作成果评价可以采取视频会议评价、会议评价、函审评价三种形式。5.1函审评价由评价机构组织评价专家通过函审评价申报资料，适用于不需要进行现场考察、答辩和讨论即可作出评价的煤矿地质工作成果。函审评价必须由各位专家独立提出书面评价意见，再由专家组长归纳每位专家的评价意见形成综合评价意见并由专家组签字认可。5.2会议评价由评价机构组织专家召开评价会，采用会议汇报、质询答辩等形式审查申报材料，并做出评价。5.3视频会议评价需要对煤矿地质工作成果进行现场考察或演示才能做出评价的，可以采用视频会议评价形式。由评价机构组织评价专家采用会议与现场展示结合的形式对煤矿地质工作成果做出评价。6评价程序6.1材料申报6.1.1委托方向评价机构提出成果评价需求；6.1.2提供完整、真实、清晰、可靠的成果申报材料：a)委托表：委托表包括但不限于成果名称、委托方、第一完成单位或个人以及委托方声明等信息；b)成果简介包括但不限于成果应用领域、创新点、技术指标、转化指标和风险指标等内容；c)相关证明材料包括但不限于专利、专著、论文、标准、软件著作权、获奖证书、转让合同、测试报告、效益分析报告、应用证明、成果参加人情况，国内外研究现状、国家法律法规要求的行业审批文件以及其他反馈评价指标体系内容的证明材料的复印件，因提供虚假数据和资料而产生的相关法律责任由委托方承担。证明材料撰写及引用方式应符合相关规范的要求。4T/SXDZ000—20246.2初审a)评价机构收到申报材料后，初步审查（或形式审查）委托方提交的技术资料，判断委托方提出的材料是否达到开展评价活动的要求。b)申报材料不齐全的，委托方应进行补齐；c)申报材料齐全且具有相符性，或委托方按照要求提交全部补正材料并符合要求的，评价机构予6.3受理委托申报材料通过初步审查后，评价机构应与委托方签订煤矿地质工作成果评价委托书，约定有关评价内容、组织形式、评价费用等事项。6.4确定成果评价专家组由评价机构选聘熟悉煤矿地质工作业务的专家组成评价专家组，评价专家组人数一般不少于9名，且应为单数。。评价专家组名单由评价机构根据煤矿地质工作成果的专业领域、技术属性等因素综合考虑筛选确定，其中评价专家组组长由评价机构在评价专家组中提名，经评价专家组全体成员表决后通过。评价专家组全体成员对评价结论负责。6.5调研与问询对委托评价的煤矿地质工作成果进行针对性的调研与问询，由评价机构制定工作方案。6.6专家评价每位评价专家独立评价，提出评价意见。评价专家组在综合所有专家评价意见的基础上，完成综合评价结论。评价结论应由评价专家组一致通过，并由专家组组长签字，每位专家的评价意见作为附件6.7会议审定评价会组织流程：a)组织评价单位主持会议，宣读和通过评价专家组名单；5T/SXDZ000—2024b)在评价专家组组长的主持下，进行煤矿地质工作成果评价工作。评价专家组听取成果汇报，审查评价资料，并进行质询与答疑。必要时，可以安排评价专家组专家对被评价项目进行现场考察或观看有关多媒体资料；c)评价专家组专家讨论形成评价意见时，成果完成单位人员如无特殊原因，原则上应回避；由于解释说明等原因确需在场的，可向组长和组织单位当面提出申请。6.8出具评价报告向委托方交付评价报告。评价报告应符合国家有关部门的规定。6.9登记、报告备案评价机构对评价报告进行登记、归档保存。7评价要求7.1评价机构条件a)具有独立法人资格，从事科技服务的社团法人、事业法人、企业法人等。b)具有专业化的评价队伍，具有相应专业本科及以上学历，且人员在专业分布上应当与科技成果评价业务范围相适应。c)具备煤矿地质工作成果评价专家资源。d)有健全的内部管理制度，包括制定的科技成果评价工作规则、评价程序等管理制度。e)有固定的办公场所和必要的办公条件。7.2评价专家评价专家应具备以下条件：a)评价专家应具有煤矿地质工作相关专业副高及以上专业技术职称、有10年以上矿山一线从业经历或省级专业机构副总师及以上的任职经历；b)遵守国家法律法规和社会公德，具有严谨的科学态度和良好的职业道德；c)熟悉被评价成果所属专业技术领域，熟悉相关法律法规和技术标准，具有丰富理论知识和实践经验，能够正确掌握评审标准，科学、独立、公正地发表专家意见，秉公办事；6T/SXDZ000—2024d)评价专家组组长和副组长要求为正高级专业技术职称，在国内及本省煤矿地质工作领域具有较高的影响力和知名度；e)成果拟被评价为国内领先水平时，须由2-3名中国科学院院士或中国工程院院士担任评价专家组的组长和副组长，且拥有正高级专业技术职称的省外专家不少于5人；f)成果拟被评价为国内先进水平时，须由1名中国科学院院士或中国工程院院士担任评价专家组的组长，且拥有正高级专业技术职称的省外专家不少于3人。8评价内容和方法8.1成果评价的主要内容：a)技术创新程度及技术指标的先进程度；是否完成科研项目任务要求的指标；b)技术难度和复杂程度；c)技术的重现性和成熟性；应用技术成果的创造性、先进性和成熟程度；d)成果应用价值与效果；e)取得的生态环境、经济、社会效益；f)对相关领域科技进步的推动作用；g)应用技术成果的应用价值及推广的条件和前景；h)存在的问题及有关建议。8.2评价方法评价委员会按照评价指标分级标准，采用定性评价与定量评价相结合的方法，确定被评价科技成果的总体水平，做出评价结论。评价结论，即按照满足6项具体指标的不同要求，对科技成果的总体技术水平有结论性意见，包括国内领先、国内先进、省内领先、省内先进4个等级。9评定管理9.1评价组织单位如发现评价意见中存在重大缺陷问题，应当责成原评价专家组补充评价。发现评价工作中弄虚作假的，有权驳回评价意见。7T/SXDZ000—20249.2参加科技成果评价的有关工作人员，应当严格遵守有关规定和职业道德规范，抵制各种不正之风，保证科技成果评价的严肃性和科学性。9.3建立健全评价专家的信誉制度和违规失误记录档案。评价工作结束后，评价主持单位对评价专家在评价工作中的公正性、客观性、工作态度等方面做如实