徐州至淮北至阜阳高速公路淮北段特许经营实施方案

内部资料

注意保密

徐州至淮北至阜阳高速公路淮北段

特许经营实施方案

项目实施机构：淮北市交通运输局

咨询机构：华杰工程咨询有限公司

二〇二一年十月

徐州至淮北至阜阳高速公路淮北段特许经营实施方案

目录

编制依据.....................................................................................................1

第1章项目概况....................................................................................3

1.1项目背景.....................................................................................3

1.2建设的必要性.............................................................................5

1.3采用特许经营模式的必要性和可行性...................................11

第2章项目运作方式..........................................................................16

2.1项目运作方式...........................................................................16

2.2项目实施机构...........................................................................16

2.3项目实施进度...........................................................................17

第3章经济技术指标..........................................................................18

3.1交通量预测...............................................................................18

3.2技术标准...................................................................................19

3.4投资估算...................................................................................20

3.5服务标准...................................................................................22

第4章交易结构..................................................................................24

4.1投融资结构...............................................................................24

4.2投资回报...................................................................................31

4.3特许经营期限...........................................................................32

I

徐州至淮北至阜阳高速公路淮北段特许经营实施方案

4.4特许经营期满后资产处置方式...............................................34

4.5项目退出机制...........................................................................34

4.6相关配套安排...........................................................................36

第5章可行性分析..............................................................................39

5.1可行性分析的依据...................................................................39

5.2财务可行性分析的边界条件...................................................39

5.3财务测算分析...........................................................................59

第6章合同体系..................................................................................64

6.1项目合同结构...........................................................................64

6.2协议要点分析...........................................................................65

6.3项目合同边界条件...................................................................67

6.4合同争议解决...........................................................................74

第7章监管架构..................................................................................76

7.1监管依据...................................................................................76

7.2监管内容...................................................................................78

7.3监管方式...................................................................................81

第8章招标方式..................................................................................84

8.1招标依据...................................................................................84

8.2招标方式...................................................................................84

8.3招标条件...................................................................................84

8.4招标程序...................................................................................85

II

徐州至淮北至阜阳高速公路淮北段特许经营实施方案

8.5投标人资格...............................................................................86

8.6评标办法...................................................................................88

第9章政府承诺和保障......................................................................90

9.1前期工作推进的保障...............................................................90

9.2征地拆迁工作...........................................................................90

9.3政府方授予特许经营权的承诺...............................................91

9.4政府方提供的其他条件或支持措施.......................................91

附件1：淮北段财务测算表格...............................................................93

附件2专家审查意见...........................................................................102

III

徐州至淮北至阜阳高速公路淮北段特许经营实施方案

编制依据

徐州至淮北至阜阳高速公路淮北段特许经营项目实施方案编制的

主要依据如下：

(1)《中华人民共和国公路法》；

(2)《中华人民共和国公司法》；

(3)《收费公路管理条例》；

(4)《中共中央国务院关于深化投融资体制改革的意见》（中发

〔2016〕18号）；

(5)《国务院关于固定资产投资项目试行资本金制度的通知》（国

发〔1996〕35号）；

(6)《国务院关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的指导

意见》（国发〔2014〕60号）；

(7)《国务院关于加强地方政府性债务管理的意见》（国发〔2014〕

43号）；

(8)《国务院关于调整和完善固定资产投资项目资本金制度的通

知》（国发〔2015〕51号）；

(9)《国务院关于加强固定资产投资项目资本金管理的通知》（国

发〔2019〕26号）；

(10)《基础设施和公用事业特许经营管理办法》（国家发展和改革

委员会、财政部、住房和城乡建设部、交通运输部、水利部、中国人民

银行令2015年第25号）；

1

徐州至淮北至阜阳高速公路淮北段特许经营实施方案

(11)《财政部国家税务总局关于全面推开营业税改征增值税试点

的通知》（财税〔2016〕36号）；

(12)《关于进一步规范地方政府举债融资行为的通知》（财预

〔2017〕50号）；

(13)《国家发展改革委、建设部关于印发建设项目经济评价方法

与参数的通知》（发改投资〔2006〕1325号）；

(14)《国家发展改革委、住房城乡建设部关于调整部分行业建设

项目财务基准收益率的通知》（发改投资〔2013〕586号）；

(15)《国家发展改革委办公厅关于印发<项目收益债券管理暂行

办法>的通知》（发改办财金〔2015〕2010号）；

(16)《交通运输部关于深化交通运输基础设施投融资改革的指导

意见》（交财审发〔2015〕67号）；

(17)《安徽省人民政府办公厅关于加快推进高速公路建设促进长

三角一体化发展的通知》（皖政办〔2020〕5号）；

(18)《安徽省交通运输厅安徽省发展改革委安徽省财政厅关于

印发安徽省收费公路车辆通行费计费方式调整方案的通知》（皖交路

〔2019〕144号）；

(19)《徐州至淮北至阜阳高速公路淮北段可行性研究报告》，由安

徽省交通规划设计研究总院股份有限公司编制完成；

(20)《公路建设项目经济评价方法与参数》（建标〔2010〕106号）；

(21)《收费公路车辆通行费车型分类》（JT/T489-2019）；

(22)交通运输部现行的相关建设、养护等技术规范。

2

徐州至淮北至阜阳高速公路淮北段特许经营实施方案

第1章项目概况

徐州至淮北至阜阳高速公路淮北段（以下简称“本项目”）起于淮

北市相山区渠沟镇西北侧，顺接徐淮阜高速宿州段，终于G1516盐洛高

速既有濉溪互通以西3.6km处，推荐线路里程为32.184km，设计时速

120km/h，《工可报告》估算总投资为443198万元，平均每公里造价13715

万元。本项目的投资建设拟采用特许经营模式实施。主要工程规模详见

表1-1。具体项目情况以最终核准批复的《项目申请报告》为准。

表1-1主要工程规模表

投资估算（万元）

公路里程

项目名称估算建设期

等级(km)建安费预备费

投资额贷款利息

徐州至淮北

高速

至阜阳高速32.1844431982602123437125123

公路

公路淮北段

1.1项目背景

2019年9月，中共中央、国务院印发《交通强国建设纲要》。根据

纲要，到2020年，完成决胜全面建成小康社会交通建设任务，为交通强

国建设奠定坚实基础；到2035年，基本建成交通强国，现代化综合交通

体系基本形成，人民满意度明显提高，支撑国家现代化建设能力显著增

强；到本世纪中叶，全面建成人民满意、保障有力、世界前列的交通强

国。建设纲要提出：建设城市群一体化交通网，推进干线铁路、城际铁

路、市域（郊）铁路、城市轨道交通融合发展，完善城市群快速公路网

络，加强公路与城市道路衔接。高速公路作为公路网中的最高层次，是

3

徐州至淮北至阜阳高速公路淮北段特许经营实施方案

构建现代化高质量综合立体交通网络的重要部分，是实现“全国123出

行交通圈”中都市区1小时通勤、城市群2小时通达目标和交旅融合、

综合枢纽建设、乡村经济振兴的重要基础。

2020年3月，安徽省人民政府办公厅印发《关于加快推进高速公路

建设促进长三角一体化发展的通知》（皖政办〔2020〕5号），提出加

快高速公路贯通、加密、扩容，着力构建内畅外联高速公路网络。本项

目已被列入2020-2025年安徽省新建高速公路重点项目库中。

2020年12月，安徽省交通运输厅印发《安徽省贯彻落实长江三角

洲地区交通运输更高质量一体化发展规划实施方案》，提出到2025年，

一体化交通基础设施网络总体形成，干线公路内联外畅，高速公路密度

达到485公里/万平方公里以上，在“县县通”基础上，实现所有县城通

高速公路；一体化运输服务能力显著提升，与沪苏浙中心城市之间享受

1-1.5小时客运服务，合肥都市圈内享受1小时公交化通勤客运服务，货

物运输结构持续优化，现代化多式联运与城乡物流配送效率明显提升。

本项目作为对接长三角、连通皖北地区的重要通道，对构建优质高效的

城际交通网意义重大。

为适应新阶段安徽省国民经济和社会发展需求，安徽省交通运输厅

组织编制《安徽省高速公路网规划修编（2020-2035年）》，其中指出到

2035年，建成布局合理、联通高效、覆盖广泛、运输畅通、绿色集约的

高速公路网络，基本实现“各市有环线、县区有双线、重点城镇全覆盖、

重要节点全连通、主要通道全扩容”，全面支撑交通强国建设和长三角

区域一体化发展。

4

徐州至淮北至阜阳高速公路淮北段特许经营实施方案

图1-1淮北段地理位置图

综上，开展徐淮阜高速的建设就显得十分必要而迫切，其不仅是区

域高速公路网的重要补充，同时对带动沿线地区经济社会和相关产业的

发展，方便居民出行和客货运输都具有十分重要的现实意义，同时，项

目的建设也是推进长三角一体化，落实省委省政府的工作部署，支持皖

北振兴，建设美好安徽、交通强国的重要举措。

1.2建设的必要性

1.2.1项目的建设是长江三角洲区域一体化发展的需要

2019年12月党中央、国务院印发了《长江三角洲区域一体化发展

规划纲要》。规划提出：到2025年长三角一体化发展取得实质性进展，

基础设施基本实现一体化发展；城乡区域协调发展格局基本形成，城市

5

徐州至淮北至阜阳高速公路淮北段特许经营实施方案

群同城化水平进一步提高，各城市群之间高效联动；基础设施互联互通

基本实现。到2035年，长三角一体化发展达到较高水平，基础设施互

联互通全面实现。

在《安徽省实施长江三角洲区域一体化发展规划纲要行动计划》中，

提出：“加强与沪苏浙对标对接、合作共进，形成核心引领、板块联动、

多点支撑、特色鲜明的区域发展新格局。高质量推进“一圈五区”建设，

推动区域协调发展。高水平打造皖北承接产业转移集聚区，紧密结合中

原城市群、淮河生态经济带建设，全面提升综合交通运输能力。

目前，徐州-阜阳方向须经京台高速绕行宁洛高速或连霍高速绕行济

广高速，绕行里程长。徐淮阜高速公路是徐州、淮北、亳州、阜阳等淮

海经济圈各城市联系的主要通道，项目的建设对加强皖北、苏北地区高

速公路的对接，构建长三角地区一体化的高速公路网络、实现皖北苏北

基础设施互联互通意义重大。

1.2.2项目的建设是完善安徽省高速公路网的需要

当前，安徽省虽然在路网总规模、覆盖广度、路网连通达到一定水

平，但与周边发达省份相比仍有较大的不足。特别是淮北-阜阳等相邻省

辖市之间尚不能全面实现顺畅连接，存在绕行距离长的状况。在安徽省

交通运输“十四五”规划中，重点加快高速公路贯通加密、扩容改造和

服务提升，着力构建畅通高效的高速公路网。其中加快推进高速公路

“县城通”和“市市直通”项目建设，提升高速公路连通度是重要任务

之一。徐淮阜高速公路是落实“市市直通”规划目标的重要项目。本项

6

徐州至淮北至阜阳高速公路淮北段特许经营实施方案

目的实施将串联多条高速公路，沟通连霍高速、盐洛高速、宁洛高速、

德上高速、济广高速、滁新高速等，对于完善皖北地区高速公路网意义

重大。

1.2.3项目建设是支撑皖北城镇体系壮大，建设新型城镇化的需要

根据安徽省城镇体系规划（2011-2030年），全省将形成“两圈两带

一群”的城镇空间结构。“两圈”为合肥都市圈和芜马都市圈，“两带”

为沿江城市带和淮蚌合芜宣发展带，一群为皖北城市群。淮蚌合芜宣发

展带将以合肥都市圈、芜马都市圈为核心，蚌淮（南）城市群、宿淮（北）

城市群为节点，形成以点联线，以线带面的南北向城市发展带；皖北城

市群形成以蚌埠、阜阳两大都市区为核心，以宿淮（北）城市组群、蚌

淮（南）城市组群、亳州增长极为节点，以点带面、多极并举的城镇空

间结构。本项目向南接阜阳、亳州市，向北延伸至徐州，项目的建设对

于促进皖北城市群的建设意义重大。

根据《皖北城镇体系规划（2013-2030年）》，未来皖北地区将以城

市组群和县城为重点，促进工业化、城镇化和三农协调发展。到2020年，

构建“两群、两区、三带”的皖北城镇空间结构。“两群”为蚌淮城市

组群、宿淮城市组群，实现蚌埠-淮南，淮北-宿州联动发展，提升中心

城市区域竞争力，带动皖东北和沿淮地区整体发展；“两区”为阜阳都

市区、亳州都市区，以加快中心城市建设，带动县城发展为目标，构筑

以大带小、协调发展的皖西北城镇空间格局。“三带”为合蚌淮城镇带、

沿淮城镇带、淮阜亳城镇带，是皖北城镇化拓展的重要空间。本项目项

目的建设可以加强徐州、萧县、淮北、亳州、阜阳的交通联系，加快区

7

徐州至淮北至阜阳高速公路淮北段特许经营实施方案

域城镇体系布局调整、产业聚集，加强区域内部和周边地区之间的联系，

是支撑皖北城镇体系壮大，建设新型城镇化的需要。

图1-2皖北城镇体系规划（2013-2030年）

8

徐州至淮北至阜阳高速公路淮北段特许经营实施方案

1.2.4项目建设对于增强皖北地区与淮海经济区和中原城市群间的

联系具有重要的意义

淮海经济区（城市群）成立于1986年3月，2018年11月7日，国

家发改委网站公布了《淮河生态经济带发展规划》全文，明确了空间开

发重点和方向，构建“一带、三区、四轴、多点”的总体格局，其中“三

区”包括了北部的淮海经济区，意味着淮海经济区正式上升为国家战略；

规划指出了淮海经济区的确切范围，并提出：着力提升徐州区域中心城

市辐射带动能力，发挥连云港新亚欧大陆桥经济走廊东方起点和陆海交

汇枢纽作用，推动淮海经济区协同发展的战略目标。

其范围涵盖江苏省徐州、连云港(北)、宿迁、山东省济宁、菏泽、

临沂、枣庄、日照、泰安、莱芜、河南省商丘、开封、周口、安徽省宿

州、淮北、阜阳、蚌埠、亳州等苏鲁豫皖四省接壤地区18个地级城市。

淮海经济区中心城市为江苏省徐州市，核心区城市包括徐州市、商

丘市、济宁市、连云港、枣庄市、宿迁市、淮北市、宿州市8个地市。

中原城市群为国家级城市群，是北京、武汉、济南、西安之间，半

径500公里区域内城市群体规模最大、人口最密集、经济实力较强、工

业化进程较快、城镇化水平较高、交通区位优势突出的城市群，是中华

民族和华夏文明的重要发祥地。根据国务院2016年12月28日批复的

《中原城市群发展规划》，中原城市群包括河南省的郑州、开封、洛阳、

南阳、安阳、商丘、新乡、平顶山、许昌、焦作、周口、信阳、驻马店、

鹤壁、濮阳、漯河、三门峡、济源，山西省的长治、晋城、运城，河北

省的邢台、邯郸，山东省的聊城、菏泽，安徽省的淮北、蚌埠、宿州、

9

徐州至淮北至阜阳高速公路淮北段特许经营实施方案

阜阳、亳州等5省30座地级市。中原城市群地处全国“两横三纵”城

市化战略格局陆桥通道与京广通道交汇区域，“米”字形高速铁路网和

现代综合交通枢纽格局正在加速形成，立体综合交通网络不断完善，装

备制造、智能终端等产业集群优势明显，物流、旅游等产业具有一定国

际影响力。

《中原城市群发展规划》指出，将中原城市群建设为：中国经济发

展新增长极、全国重要的先进制造业和现代服务业基地、中西部地区创

新创业先行区、内陆地区双向开放新高地、绿色生态发展示范区他新亚

欧大陆桥经济走廊极具发展活力的核心地带。

图1-3本项目与中原城市群、淮海经济区关系图

10

徐州至淮北至阜阳高速公路淮北段特许经营实施方案

两大城市群具有交集，包括山东荷泽、河南开封、商丘、安徽淮北、

宿州、亳州、蚌埠、阜阳等地级市。

徐州至淮北至阜阳高速公路贯穿中原城市群东部承接产业转移示

范区，连接淮海经济区核心城市徐州市、宿州市，中心城市淮北市与亳

州市、阜阳市，在两大城市群中占有重要地位，本项目为徐州至淮北至

阜阳高速公路重要组成部分，其建设对皖北地区加快融入中原城市群、

淮海经济区、促进皖北城镇群和中原城市群、淮海经济区互融互通，带

动沿线经济发展，具有重要意义。

1.2.5项目的建设是满足交通量快速发展的需要

目前，徐州-淮北-阜阳区间出行主要依靠省道S238，根据调查，2020

年S238淮北段交通量已经达到2.47万辆/日（小客车）。根据交通量预

测，到2042年本项目走廊交通量将达到8.8万辆/日，仅依靠现有的S238

远不能满足交通量增长的需要。为提升徐州-淮北-阜阳通道服务能力，

适应区域交通量快速发展，本项目的建设十分必要。

1.3采用特许经营模式的必要性和可行性

1.3.1采用特许经营模式的必要性

（1）安徽省交通发展的需要

安徽省地处长江、淮河中下游，长江三角洲腹地，居中靠东、沿江

通海，东连江苏，西接湖北、东南接浙江，南邻江西，北靠山东。为深

入贯彻落实《交通强国建设纲要》、《长江三角洲区域一体化发展规划

纲要》和《安徽省实施长江三角洲区域一体化发展规划纲要行动计划》，

11

徐州至淮北至阜阳高速公路淮北段特许经营实施方案

2020年3月，《安徽省人民政府办公厅关于加快推进高速公路建设促进

长三角一体化发展的通知》明确：加快高速公路贯通、加密、扩容，着

力构建内畅外联高速公路网络，提升辐射能级，提高服务水平，为建设

现代化五大发展美好安徽、促进长三角一体化发展提供更加坚强有力的

交通运输保障；到2025年，全省新增高速公路里程1900公里以上，高

速公路通车总里程达到6800公里，基本建成“五纵九横”高速公路网。

在交通基础设施建设任务加重的情况下，开拓思路，通过多元投资

模式来实现交通发展的目标，具有一定的必要性。

（2）解决建设资金困难

自《国务院关于加强地方政府性债务管理的意见》（国发〔2014〕

43号）、《关于进一步规范地方政府举债融资行为的通知》（财预〔2017〕

50号）实施以来，地方政府及其融资平台的融资职能被严格限制，融资

平台不得增加政府债务。特许经营模式在不增加政府债务的前提下，通

过社会资本融资，为交通基础设施建设提供了畅通的市场化融资保障。

从安徽省高速公路发展实际来看，既有的“统贷统还”的融资模式

将逐渐退出历史舞台，经营性公路将是今后安徽省交通发展的主要模式。

但考虑到安徽省财政的实际情况，政府通过专项债券方式筹集交通建设

资金的规模有限。在新的发展形势和发展环境下，淮北市根据本项目的

基本条件积极探索交通发展的投融资新机制、新模式，是破解交通发展

融资难题的必然要求。

（3）防范项目建设和运营风险

政府主导的基本建设项目的风险识别意识不强。采用特许经营模式

12

徐州至淮北至阜阳高速公路淮北段特许经营实施方案

后，根据相关规定和指引，将对项目风险进行有效识别和可行分配。一

般情况下，项目风险包括三类，一是政策性风险，主要包含税收风险、

土地政策、收费公路政策调整、项目唯一性风险及项目无法审批通过的

风险等；二是商业性风险，主要包含融资风险、利率风险、价格上涨风

险、交通量波动风险等；三是不可抗力，通常包括自然灾害、社会异常

事件、核反应、辐射、化学或放射性污染等风险。按照特许经营模式对

项目风险分配的原则，政策性风险主要由政府承担，商业性风险由特许

经营者承担，不可抗力由双方共同承担。有效的风险识别与分配，有利

于规避政府单方面承担项目全部风险，营造公平、公正的项目运营环境。

（4）本项目建设的内在要求

本项目具有投资规模大、收入稳定、运营周期长等特点，但同时因

建设期大量的资金需求，当前有限的政府财政预算难以完全覆盖。通过

采用特许经营模式可有效利用社会参与本项目建设，是解决本项目建设

资金不足的有效途径。

1.3.2采用特许经营模式的可行性

（1）特许经营模式具有政策制度保障

《中共中央国务院关于深化投融资体制改革的意见》（中发〔2016〕

18号）指出：鼓励政府和社会资本合作。各地区各部门可以根据需要和

财力状况，通过特许经营、政府购买服务等方式，在交通、环保、医疗、

养老等领域采取单个项目、组合项目、连片开发等多种形式，扩大公共

产品和服务供给。

《国务院关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的指导意见》

13

徐州至淮北至阜阳高速公路淮北段特许经营实施方案

（国发〔2014〕60号）指出：完善公路投融资模式。建立完善政府主导、

分级负责、多元筹资的公路投融资模式，完善收费公路政策，吸引社会

资本投入，多渠道筹措建设和维护资金。逐步建立高速公路与普通公路

统筹发展机制，促进普通公路持续健康发展。

《基础设施和公用事业特许经营管理办法》（国家发展和改革委员

会、财政部、住房和城乡建设部、交通运输部、水利部、中国人民银行

令2015年第25号）的颁布，进一步明确了基础设施项目采用特许经营

模式实施的操作流程，为特许经营项目的顺利实施明确了方向。

（2）项目本身具备采用特许经营模式的基础

一是该项目属于投资规模大、需求长期稳定的基础设施，属于国家

鼓励社会资本进入的领域，符合开展特许经营模式的基本条件；二是该

项目已进行了大量的前期工作研究，已完成工程可行性研究，具备了特

许经营模式推进的前期工作基础；三是本项目的建设具有较好的社会经

济效益，项目建成通车后将对沿线区域的社会经济发展产生积极的影响。

1.3.3意义

（1）缓解政府财政压力

安徽省交通面临着高速发展与资金瓶颈之间的矛盾，通过采取特许

经营模式引入社会投资者，在不新增政府债务负担的前提下，有效缓解

了传统建设模式融资难的问题。

（2）发挥引领作用

本项目的模式顺应了国家和安徽省基础设施项目投融资体制改革

方向，结合省情及项目特征，在安徽基础设施建设领域深入探索创新，

14

徐州至淮北至阜阳高速公路淮北段特许经营实施方案

实现了安徽交通行业投资和运营主体多元化突破，对其他基础设施的建

设运营具有标杆示范作用，对推动安徽交通投资建设的发展具有建设性

意义。

（3）促进管理创新

通过特许经营模式实施该项目，积极探索涵盖投资、建设、运营管

理、移交等项目实施各个阶段的有效运作模式和机制设计，将有效促进

安徽省交通领域管理创新，加快转变政府职能，提升管理水平。同时，

通过借助特许经营者，还可引入先进管理经验，化解项目风险分配，提

高项目运营管理效率，保障公路使用者权益。

15

徐州至淮北至阜阳高速公路淮北段特许经营实施方案

第2章项目运作方式

2.1项目运作方式

本项目拟依据《基础设施和公用事业特许经营管理办法》（国家发

改委、财政部、住建部、交通部、水利部、央行2015年第25号令）采

用特许经营模式实施。

根据《基础设施和公用事业特许经营管理办法》（国家发改委、财

政部、住建部、交通部、水利部、央行2015年第25号令）第五条：“基

础设施和公用事业特许经营可以采取以下方式：

（一）在一定期限内，政府授予特许经营者投资新建或改扩建、运

营基础设施和公用事业，期限届满移交政府；

（二）在一定期限内，政府授予特许经营者投资新建或改扩建、拥

有并运营基础设施和公用事业，期限届满移交政府；

（三）特许经营者投资新建或改扩建基础设施和公用事业并移交政

府后，由政府授予其在一定期限内运营；

（四）国家规定的其他方式。”

本项目拟采用《基础设施和公用事业特许经营管理办法》第五条第

（一）款推荐的运作方式，由淮北市人民政府授予特许经营者投资新建、

运营本项目，期限届满移交政府。

2.2项目实施机构

《基础设施和公用事业特许经营管理办法》（国家发展和改革委员

会、财政部、住房和城乡建设部、交通运输部、水利部、中国人民银行

16

徐州至淮北至阜阳高速公路淮北段特许经营实施方案

令2015年第25号）第十四条：“县级以上人民政府应当授权有关部门

或单位作为实施机构负责特许经营项目有关实施工作，并明确具体授权

范围。”

根据《安徽省人民政府办公厅关于加快推进高速公路建设促进长三

角一体化发展的通知》（皖政办〔2020〕5号），徐州至淮北至阜阳高

速公路淮北段、宿州段项目由淮北市人民政府会同宿州市人民政府负责

推进。

经淮北市人民政府授权，本项目的实施机构为淮北市交通运输局。

2.3项目实施进度

2020年8月，淮北市交通运输局会同宿州市交通运输局采用公开招

标的方式选择确定安徽省交通规划设计研究总院股份有限公司承担本

项目的工可报告编制及报批、全线勘察、测量、初步设计、概算编制、

技术服务、专题报告编制、配合图纸审查、专题审查及相应后续服务等

工作，其他各项专题报告正在编制中。

2021年5月，淮北市交通运输局通过询比的方式选择确定华杰公司

承担本项目的特许经营实施方案编制咨询服务。

17

徐州至淮北至阜阳高速公路淮北段特许经营实施方案

第3章经济技术指标

3.1交通量预测

3.1.1交通量

《工可报告》根据交通运输部2010年颁布《公路建设项目可行性

研究报告编制办法》的规定，预测年限为调查年到项目建成后20年，考

虑到财务评价需要，增加项目建成后30年作为补充特征年。本项目拟

于2021年末开工，2024年末建成。

预测基年是2020年，预测特征年定为2025年、2030年、2039年、

2044年和2054年。

《工可报告》根据现有道路历年交通量资料及OD调查成果，采用

“四阶段法”，分析项目所在地区社会经济现状及远景规划，分析国民

经济与交通量产生的相关关系，确定未来交通量的增长速度，预测分布

交通量，根据规划路网和交通量分配模型。拟建项目远景特征年交通量

预测结果见表3-1。

表3-1本项目淮北段交通量预测结果表（单位：pcu/d)

路段2025年2030年2039年2044年2054年

起点-淮北西互通1438625234436245104263967

淮北西互通-刘桥互通1512226512458115358267120

刘桥互通-百善西互通1522026687461205394967587

百善西互通-终点1445025326437505116364073

路段平均1488026091450885274066071

3.1.2车型构成比例

《工可报告》拟建项目特征年车型构成比例见表3-2。

18

徐州至淮北至阜阳高速公路淮北段特许经营实施方案

表3-2本项目未来特征年车型构成比例预测表（单位：折算值%）

特征年小客车大客车小货车中货车大货车汽车列车合计

2025年50.9%7.2%16.7%13.8%4.5%6.9%100.0%

2030年52.3%7.2%16.1%13.1%4.5%6.9%100.0%

2039年53.6%7.2%15.4%12.4%4.5%6.9%100.0%

2044年54.4%7.2%15.0%12.0%4.5%6.9%100.0%

2054年55.5%7.2%14.5%11.5%4.5%6.8%100.0%

3.1.3车型折算

《工可报告》根据《公路工程技术标准》（JTGB01-2014）的规定，

交通量换算采用小客车为标准车型，各汽车代表车型及车辆折算系数规

定见表3-3。

表3-3各汽车代表车型及车辆折算系数表

汽车代表车型车辆折算系数划分标准

小客车1.0座位≤19座客车和载重量≤2t的货车

中型车1.5座位>19座的客车和2t<载质量≤7t的货车

大型车2.57t<载质量≤20t的货车

汽车列车4.0载质量>20t的货车

3.2技术标准

本项目按双向四车道高速公路标准建设，设计速度120公里/小时，

路基宽27米，汽车荷载等级：公路-I级。路基标准横断面布置为：0.75m

土路肩+3.0m硬路肩+2*3.75m行车道+0.75m路缘带+3m中央分隔带

+0.75m路缘带+2*3.75m行车道+3.0m硬路肩+0.75m土路肩。根据《公

路工程技术标准》（JTGB01-2014），推荐方案主要技术指标见表3-4。

表3-4主要技术指标表

指标名称单位规范值采用值

公路等级---高速公路

设计速度km/h12080120

路基宽度m--27

行车道宽度m3.753.752×2×3.75

19

徐州至淮北至阜阳高速公路淮北段特许经营实施方案

圆曲线最小半径m10005703700

缓和曲线最小长度m-100200

最大纵坡%3-2

最小坡长m-300400

凸m170001100020000

竖曲线最小半径

凹m6000400012000

汽车荷载等级-公路－I级

设计洪水频率特大桥1/300，路基，大、中、小桥及涵洞为1/100

3.4投资估算

3.4.1编制依据

《工可报告》的投资估算编制依据为：

（1）《公路工程基本建设项目投资估算编制办法》JTG3820-2018、

《公路工程估算指标》；

（2）《公路工程概算定额》JTG/T3831-2018、《公路工程预算定

额》JTG/T3832-2018、《公路工程机械台班费用定额》JTG/T3833-2018；

（3）财综〔2008〕78号文“关于公布取消和停止征收100项行政

事业性收费项目的通知”；

（4）根据财政部、税务总局海关总署《关于深化增值税改革有关政

策的公告》（财政部、税务总局海关总署公告2019年第39号）和住房

城乡建设办公厅关于重新调整建设工程计价体局增值税税率的通知（建

办标函〔2019〕193号）规定的规定，4月1日起，增值税一般纳税人发

生增值税应税销售行为或者进口货物，原适用16%税率的，税率调整为

13%；原适用10%税率的，税率调整为9%；

（5）财政部、国家税务总局财税〔2016〕36号《关于全面推行营

业税改增值税试点的通知》；

20

徐州至淮北至阜阳高速公路淮北段特许经营实施方案

（6）安徽省人民政府关于公布全省征地区片综合地价标准的通知

（皖政〔2020〕32号）；

（7）安徽省自然资源厅关于进一步保障重大基础设施项目落实耕

地占补平衡的通知（皖自然资〔2020〕46号）；

（8）安徽省财政厅安徽省林业厅转发财政部国家林业局《关于调

整森林植被恢复征收标准引导节约集约利用林地的通知》（财综〔2015〕

2241号）；

（9）安徽省发展改革委安徽省财政厅安徽省自然资源厅《关于调

整耕地开垦费征收标准等有关问题的通知》（皖发改收费〔2019〕33号）；

（10）安徽省地方税务局关于印发《安徽省耕地占用税征收管理业

务规程〔试行〕》的通知（皖地税发〔2013〕12号）；

（11）淮北市人民政府2020年颁布的《关于调整淮北市征收集体

土地地上房屋其他附着物及青苗补偿标准的通知》；

（12）《徐州至淮北至阜阳高速公路淮北段可行性研究报告》。

3.4.2估算总投资

《工可报告》推荐方案估算总投资443198万元，平均每公里造价

13715万元。《工可报告》投资估算见表3-5。

表3-5本项目投资估算表

序号费用名称金额（万元）占工程总投资比例（%）

一建筑安装工程费26021258.95%

二土地使用及拆迁补偿费10677624.19%

三工程建设其他费用149163.38%

21

徐州至淮北至阜阳高速公路淮北段特许经营实施方案

序号费用名称金额（万元）占工程总投资比例（%）

四预备费343717.76%

五建设期贷款利息251235.69%

六总投资额443198100.00%

3.5服务标准

本项目要求的服务标准包括项目建设技术标准、运营养护标准及项

目移交标准。

3.5.1项目建设技术标准

（1）技术标准应符合《公路工程技术标准》（JTGB01-2014）、项

目批文、交通运输部及安徽省交通运输厅的相关要求。

（2）交工验收的工程质量目标：交工验收的质量评定为合格。

（3）竣工验收的工程质量目标：竣工验收的质量评定为合格。

（4）施工安全目标：杜绝较大及以上安全生产责任事故。

（5）施工环保目标：符合国家、安徽省和淮北市环保法律、法规、

政策及标准规范。

3.5.2运营养护标准

按照有关规定的标准和规范，对公路及沿线设施进行日常养护和大

中修，保证公路处于良好的技术状况，为通行车辆和人员提供优质的服

务。

（1）形象目标：路面整洁、平整密实、横坡适度、行车舒适畅通；

路肩整洁、边坡稳定、排水通畅；构造物完好；沿线设施规范、完善、

22

徐州至淮北至阜阳高速公路淮北段特许经营实施方案

齐全；绿化协调美观；环保功能完善。

（2）公路技术状况目标：根据《公路技术状况评定标准》（JTG

5210—2018）的有关规定和评价标准，公路技术状况评价等级为优，公

路技术状况指数MQI≥90；路面技术状况指数PQI≥90，路面损坏状况指

数PCI≥92；桥隧技术状况良好，一、二类桥梁比例≥95%。

（3）苗木成活率≥95%。

（4）养护工程质量目标：预防养护、修复养护、专项养护、应急养

护工程质量评定均为合格。

（5）服务质量目标：应符合交通运输部及安徽省交通运输厅制定的

相关标准。

（6）运营养护安全目标：杜绝较大及以上安全生产责任事故。

（7）运营养护环保目标：环保达标。

3.5.3项目移交标准

在特许经营期满前至少24个月内，实施机构与特许经营者联合聘

请具有相应资质的中介机构对项目的技术状况进行检测并经公路工程

质量监督机构认定。经检测，服务水平应达到特许经营协议相关规定并

且符合核定的技术等级和标准，特许经营者方可按照有关规定向实施机

构办理项目移交手续；服务水平未达到规定或者不符合核定的技术等级

和标准的，特许经营者应当在实施机构确定的期限内进行养护维修直至

达到要求。

23

徐州至淮北至阜阳高速公路淮北段特许经营实施方案

第4章交易结构

4.1投融资结构

4.1.1投融资结构

（1）投融资交易结构

根据《基础设施和公用事业特许经营管理办法》（国家发改委、财

政部、住建部、交通部、水利部、央行2015年第25号令）第五条：“基

础设施和公用事业特许经营可以采取以下方式：

（一）在一定期限内，政府授予特许经营者投资新建或改扩建、运

营基础设施和公用事业，期限届满移交政府；

（二）在一定期限内，政府授予特许经营者投资新建或改扩建、拥

有并运营基础设施和公用事业，期限届满移交政府；

（三）特许经营者投资新建或改扩建基础设施和公用事业并移交政

府后，由政府授予其在一定期限内运营；

（四）国家规定的其他方式。”

本项目拟采用《基础设施和公用事业特许经营管理办法》第五条第

（一）款推荐的运作方式，由淮北市人民政府授予特许经营者投资新建、

运营本项目，期限届满移交政府。

基于此，本项目的投融资交易结构如图4-1所示。淮北市人民政府

授权淮北市交通运输局作为本项目的实施机构；淮北市交通运输局通过

招标方式选择特许经营者，并由淮北市人民政府或其授权的实施机构与

中标的特许经营者签订投资协议；中标的特许经营者根据投资协议要求，

依法组建项目公司；项目公司与实施机构签订特许经营协议，并接受实

24

徐州至淮北至阜阳高速公路淮北段特许经营实施方案

施机构及相关职能部门的监督；项目公司负责本项目的投资、融资、建

设、运营的实施，并获取运营期间公路的所有经营收入（含通行费收入

及其他经营收入）；特许经营期满后，由项目公司按照相关规定和程序

将项目完整、无偿移交给政府或其指定机构。

授授权权

淮北市人民政府项目实施机构

淮北市交通运输局

投投资资

协协议议

特许经营者采采购购

中标的特许经营者

特特

许许

公公司司经经

章章程程特许经营期满

融融资资营营

金融机构协协无偿移交

议议

项目公司

监管

相关职能部门监管

监监督督

投资

投资车车辆辆通通行行费费收收入入

建设

建设其其他他附附属属设设施施经经营营收收入入

运运营营

本本项项目目

前期审批、征地拆迁融资、建设、采购运营、养护

图4-1本项目投融资交易结构

（2）投融资结构分析

本着“利益共享、风险分担”的原则，兼顾竞争性及合理回报，

结合本项目实际，依据本方案第5章的可行性分析，推荐的投融资结

构的边界条件如下：

①实施机构负责本项目特许经营者的采购工作。特许经营者中标后，

25

徐州至淮北至阜阳高速公路淮北段特许经营实施方案

须根据《投资协议》规定依法组建项目公司，由项目公司负责本项目的

投资、建设、运营和移交，承担本项目的经营损益，依法独立承担民事

责任。项目公司自主经营、自负盈亏。

②项目公司将通过运营期的使用者付费来收回投资成本并获得回

报。使用者付费为依据《公路法》、《收费公路管理条例》等规定，经

行政部门批准收取的车辆通行费收入和其他经营收入。项目通车后的车

辆通行费收费标准，按照同期国家和安徽省政策规定执行；如未来国家

和安徽省政策规定允许差异化收费的，本项目可按相关政策规定执行差

异化的收费标准。

③实际的收费经营期限最终以省人民政府批复为准。在未来运营期

内国家和安徽省政策发生变化允许延长收费公路收费期限的前提下，经

实施机构和项目公司共同委托的第三方机构评估，特许经营者在省政府

批复的收费期限内无法收回项目投资成本的，地方政府将根据实际评估

情况，在政策允许范围内支持并协助项目公司向省政府申请批复适当延

长本项目收费期限。

④项目资本金为估算总投资的20%，由中标的特许经营者以其自

有资金出资，项目资本金的投入应满足项目建设和融资要求；项目资

本金以外的其他建设资金由项目公司负责筹集，项目公司可以项目建

成后的公路收费权为质押向金融机构融资，地方政府将给予必要的协

助和支持。

⑤本项目的可行性研究报告已编制完成并正在报批，初步设计正

在编制中，项目公司应对项目申请报告、初步设计的成果予以认可。

26

徐州至淮北至阜阳高速公路淮北段特许经营实施方案

⑥根据《招标投标法实施条例》第九条规定，中标的特许经营者

具有相应建设、生产或提供资格能力的，可由特许经营者自行承担相

应工作。中标的特许经营者不具备相应资格能力且达到了依法必须招

标标准的工程、货物、服务等均应由项目公司采用公开招标的方式选

择承担单位。

根据本章第4.1.2款分析，此种投融资结构下的项目建设资金构成

与收益详见表4-1。

表4-1本项目建设资金构成表

序号资金构成金额(万元)备注

1项目估算总投资额443198

2建设其中：建设贷款利息25123占总投资的5.77%

3投资扣除建设期贷款利息后416276

4项目项目资本金总额88280占总投资的20%

5资本其中：特许经营者出资88280占项目资本金的100%

6金政府方出资0占项目资本金的0%

7特许经营者总投资416276占总投资的93.94%

8其中：特许经营者项目资本金88280占总投资的20%

9特许经营者贷款部分327996占总投资的73.94%

4.1.2项目资本金

（1）项目资本金出资金额

《国务院关于固定资产投资项目试行资本金制度的通知》（国发

〔1996〕35号）第四条：“投资项目资本金占总投资的比例，根据不同

行业和项目的经济效益等因素确定，具体规定如下：交通运输、煤炭项

目，资本金比例为35%及以上。”

《国务院关于调整固定资产投资项目资本金比例的通知》（国发

〔2009〕27号）第一条：“各行业固定资产投资项目的最低资本金比例