第八章经济增长理论1

第八章经济增长理论第一节经济增长因素的分析

第二节经济增长模型

第三节经济增长理论的深化

11/7/20241第一节经济增长因素的分析

一、库兹涅茨对经济增长因素的分析1.经济增长的含义与特征1971年，美国经济学家西蒙·库兹涅茨在获得诺贝尔经济学奖时发表的讲演中，给经济增长下了一个经典性的定义：“一个国家的经济增长，可以定义为给它的人民供应品种日益增加的经济商品的能力的长期上升，这个增长中的能力，基于改进技术，以及他要求的制度的和思想意识上的调整”。

11/7/202421971年诺贝尔经济学奖获得者西蒙·库兹列茨（1901-1985）

出生地：俄国,毕业于哥伦比亚大学,哈佛大学教授贡献：在研究人口发展趋势及人口结构对经济增长和收入分配关系方面做出了巨大贡献.对他的颁奖旨在突出耐收集和测量统计数据这类经济学科的重要性.11/7/20243库兹涅茨对经济增长因素的分析:第一，经济增长的集中体现与结果是商品供给量的不断增加，既GDP的增加，这是经济增长的中心，因此，经济增长最为简单的意义是人均实际国内生产总值的增长。第二，技术进步是实现经济增长的必要条件。没有技术进步，就没有经济增长。在影响经济增长的各种因素之中，技术进步是第一位的。第三，经济增长的充分条件是制度与意识的相应调整。社会制度与意识形态要能促进经济增长，技术进步才能发挥作用，才能有效地正确使用人类先进知识宝库中的创造和革新。11/7/20244库兹涅茨总结出了现代经济增长的六个基本特征：第一,按人口平均的产量高增长率和人口的高增长率。实际包括三个指标：产量增长率、人口增长率、人均产量增长率。经济增长中最显著的特点就在于这三个增长率都是相当高的。其中，经济总量的高增长率（比人口增长率更高），才能有人口平均的高增长率。11/7/20245第二,生产率的高增长。他计算，按人口平均的产量增长中，生产率的提高约占一半以上。而生产率的提高是技术进步的结果。第三,经济中的结构转变率高。经济结构的变化包括以农业为主，变为以非农业为主以及服务业的扩大；生产单位规模的变化；劳动力就业状况的变化；消费结构的变化，以及国外供给与国内供给的相对比例的变化等。第四,社会结构和意识形态的迅速改变。例如城市化、教育与宗教的分离等。

11/7/20246第五,技术进步的贡献越来越大。技术对经济增长的贡献率中国为45%左右，发达国家在70—80%。知识经济、信息经济不断增长为世界性的，世界日益成为一个联系密切的统一体。第六,世界经济增长的情况是不平衡的。世界人口中，3/4的人口生活在远远落后于现代技术潜力所提供的最低水平。在国际范围内,贫富差距在拉大。经济越发展，差距越拉大。11/7/20247库兹涅茨的倒U字假说在经济未充分发展的阶段，收入分配将随同经济发展而趋于不平等。其后，经历收入分配暂无大变化的时期。到达经济充分发展的阶段，收入分配将趋于平等。y0收入分配不平等指标y0y1y211/7/20248库兹涅茨的倒U字假说的解释在经济发展的初期，由于不平等程度较高的非农业部门比重加大，分配趋于不平等。经济发展达到较高水平，由于非农业部门比率居于支配地位，比率变化所起的作用将缩小。部门之间的收入差距将缩小；而且，财产收入所占的比率将降低，以及以收入再分配为主旨的各项政策被采用等等，分配将趋于平等。11/7/202492、库兹涅茨对经济增长因素的分析知识存量的增长，知识存量成为经济高速增长和结构变化的源泉。生产率的提高，经济增长的主要原因是劳动生产率的提高。结构变化。库兹涅茨重视结构因素对经济增长的贡献。他认为，不发达国家经济结构变动缓慢，传统的生产技术和生产组织方式阻碍经济增长；同时，消费水平低，不能形成对经济增长的强有力刺激。11/7/202410经济增长的特征是人均产值的高增长率。它是由两个方面共同决定的，一是按人平均的生产要素（劳动力与资本投入）的高增长率；二是生产率的高增长率。这两者在对人均产值的高增长率的贡献是不相同的。11/7/202411生产率的增长的度量，要考虑两个方面，一是劳动投入增长率，二是资本投入增长率，并计算出二者所占的权数（比重），那么，投入增长率与产出增长率的比较就是生产率的增长率。(1)劳动投入

(2)资本投入

(3)结构变化

11/7/202412主要原因是：①消费及需求结构的高转变率拉动生产结构的高变换率。引起创造新产品的技术革新与发明，促进新产品的形成与发展。生产刺激消费，并且向高层次循环，促进现代经济增长的加速。②国际贸易和其他国际要素流动，各国产品生产的相对优势变动，以及各国进出口结构的不断变动，也促使一国产出结构的改变。③技术革新及其扩展加快了生产结构的变动。11/7/202413二、肯德里克的全要素生产率分析肯德里克认为：产量和某一种特定生产要素投入量的比率,例如,资本生产率或劳动生产率是部分生产率,而产量和全部生产要素投入量的比率是全要素生产率。全要素生产率不会受要素投入量结构的变化等因素的影响,能反映出生产率提高在经济增长中的作用。

11/7/202414衡量单位总投入的总产量的生产率指标。即总产量与全部要素投入量之比。全要素生产率的增长率常常被视为科技进步的指标，全要素生产率的来源包括技术进步、组织创新、专业化和生产创新等。产出增长率超出要素投入增长率的部分为全部要素生产率。式中,Tt代表t年全要素生产率,Qt代表t年的总产量(或产值),Lt,Kt分别为t年劳动与资本的投入量,ω0与i0为基期年的劳动实际小时工资率与资本实际小时报酬率(包括利息、地租和利润在内)。11/7/202415如果用指数形式(即用t年的各项数值对基期年的各项数值的比率)来表示,则这一指数为：

教材中公式有误

式中,a、b分别是劳动与资本在基期年产量中的份额。11/7/202416三、丹尼森对经济增长因素的分析1.经济增长因素分类就业工作时间年龄—性别构成教育存货建筑与设备住宅国际资产知识进步资源再配置规模经济劳动72%资本28%全要素生产率1.52(45.6%)总投入量1.81(54.4%)增长率3.33%丹尼森的要素与经济增长的关系如图8.1所示

图8.1要素与经济增长的关系11/7/2024172.对各增长因素的分析丹尼森计算美国1929年到1969年这40年间，美国总的年均增长率为3.33%。其中，1.81个百分点是由要素投入量提供的，1.52个百分点是由单位投入量的产出量提供的。也就是说，总投入量的贡献占总的平均增长率的54.4%，要素生产率的贡献是45.6%。就总投入量来看，劳动投入量所占比例最大，高达72%以上。从单位投入量的产出量来看，知识进步所占的比重最大，达到60%以上。11/7/202418第二节经济增长模型

一、哈罗德—多马经济增长模型（一）哈罗德经济增长模型1、哈罗德模型的几个假设前提

第一，全社会只生产一种产品，这种产品既可以是消费品，也可以是投资品，因此，这一模型也被称为“一部门经济增长模型”。第二，生产中使用两种生产要素，即劳动L和资本K。第三，资本与劳动的比率，即资本——劳动比率是固定不变的，从而资本——产量比率也是不变的。

11/7/202419第四，规模收益不变，即如果资本和劳动增加一倍，产量也增加一倍，既没有规模收益递增，也没有规模收益递减。第五，技术状态是固定的，既不考虑技术进步对经济增长的影响，也不存在资本折旧问题。第六，储蓄S被假定同国民收入Y呈一种简单的比例关系：S=sY，s代表这个社会的储蓄比例，即储蓄在国民收入中所占有的份额。11/7/2024202、哈罗德模型的基本公式哈罗德认为，一个社会的资本存量和该社会的总产量或实际国民收入之间存在着一定的比例，这个比例被称为资本—产量比，也叫做资本系数或投资系数。若用C表示资本—产量比，而K和Y分别代表资本和产量(国民收入)，那么有：

K=CY或C=K/Y(8-1)边际资本—产量比，若原有的资本产量比等于边际资本—产量比，那么有：

ΔK=CΔY或C=ΔK/ΔY(8-2)

11/7/202421假设中不存在折旧，资本增量ΔK全部来源于新的投资，即ΔK＝Ι，因此，(8-1)式可以写成：

I=CΔY或C=I/ΔY(8-3)另外，假定中：S=sY(8-4)

哈罗德采用了凯恩斯的I＝S时，经济活动达到均衡状态理论。因此有

CΔY=sY

哈罗德模型的基本方程：(8-5)式中，G是本期收入与上期收入之间的实际的或事后的增长率，s是实际储蓄率（储蓄倾向），C是实际资本——产量比率。

（8—5）式表明，要实现均衡的经济增长，国民收入增长率就必须等于社会储蓄倾向与资本——产量比二者之比。11/7/2024223、哈罗德模型的内容哈罗德模型包括三种不同含义的方程式（形同意不同）：有保证的增长率、实际增长率和自然增长率，并论述了它们之间的关系。11/7/202423（1）有保证的增长率有保证的增长率，又称合意增长率：是指使企业感到满意并愿意维持下去的增长率（一个国家经济中，产生的经济活动的结果是企业家满意的总增长率。这种满意状态是与其投资和与其储蓄处于均衡状态）。其公式表达为：

式中GW为有保证的增长率，为人们在一定收入下满意的储蓄率，Cr为投资者满意并与其资本存量相适应的资本—产量比（K/Y）。这一公式说明了经济稳定增长的条件，即：人们所愿意进行的储蓄恰好等于投资者预期的投资需求，经济就可以实现稳定增长。11/7/202424（2）实际增长率实际增长率：是一定时间内经济的实际发生的增长率，它是由实际发生的储蓄率与实际发生的资本—产量比决定的。用公式表示为：

GA×C=s

实际值G=ΔY/Y实际增长率，任一年国民收入（产量）的增量ΔY与上一年的国民收入Y的比率；s=S/Y实际储蓄率，C=ΔI/ΔY=K/Y是实际资本——产量比。11/7/202425（3）有保障增长率、实际增长率与经济周期哈罗德认为实现经济稳定增长，必须使实际增长率与有保证的增长率相等GＡ=GW。但在实际中，这种情况是偶然存在的情况，多数是GＡ≠GW。如果实际增长率低于有保证的增长率(GＡ＜GW)，表明实际储蓄率(即实际投资率)小于满意的储蓄率(s＜或IA＜

)，这就会形成累积性的投资缩减从而导致经济收缩和失业。经济出现累积性“紧缩”。11/7/202426如果实际增长率高于有保证的增长率(GＡ＞Gw)，有两种情况：①当s=时，则C＜Cr，即实际K/Y＜意愿K/Y。资本家感到资本短缺，从而追加投资；而投资的增加，通过乘数作用，使实际增长率更高，更加偏离有保证增长率。资本短缺更为严重。从而形成累积性的“扩张”。②当C=Cr时，则表明实际储蓄率(或投资率)大于满意的储蓄率（s＞或IＡ＞)，投资需求强烈，从而资本家增加投资，这就会引起累积性的经济扩张。综上，经济总是在紧缩与扩张的交替中波动地发展。11/7/202427（4）自然增长率自然增长率：是在人口增长和技术进步允许的范围内所能达到的长期最大增长率（也就是潜在的或最大可能的增长率），它反映了人口与劳动力增长、技术进步与劳动生产率提高同经济增长的关系。公式是：

Gn=sn/Cn

Gn是社会最适宜的自然增长率，sn是一定制度安排下最适宜的储蓄率(或投资率)，Cn是预期的资本——产量比（K/Y），它体现着人口增长与技术进步的因素。所谓人口增长主要指劳动力的增长，它影响着资本—劳动的配合比例，所谓技术进步是指体现在人口增长与资本—产量比变化中的“中性技术”。11/7/202428从自然增长率与有保证的增长率之间的关系中考察经济增长长期波动情况，有三种可能：第一，当GW＞Gn时，意愿增长率（储蓄和投资的增长率）超过了人口（劳动力）增长与技术进步所能允许的程度。由于生产增长受到劳动力不足和技术水平的限制，将出现储蓄过度，资本家因无利可图而压缩投资（储蓄过渡），引起经济长期停滞。第二，当GW＜Gn时，储蓄和投资增长率未达到人口（劳动力）增长与技术进步所允许的程度，生产的增加不会受到阻碍，投资者将增雇工人、扩大生产，从而经济出现长期繁荣趋势（有可能出现经济过热和通货膨胀）。11/7/202429第三，当GW=Gn时，表明在既定的技术水平下，社会全部劳动力和生产设备得到了充分利用。如果有实际增长率与有保证的增长率也相等即GＡ=Gw，则社会既实现了均衡经济增长，又保证了劳动力的充分就业，从而实现了充分就业的均衡增长。所以，实现长期的、理想的均衡增长的条件是：

GＡ=Gw=Gn

（实际增长率=有保证的增长率=自然增长率）然而，GＡ取决于有效需求，Gw取决于资本家的意向与预期，Gn取决于人口增长与技术进步。所以，三者之间没有必然的联系，故往往是不等的。想实现GＡ=Gw是很难的，而要实现GＡ=Gw=Gn就难上加难了。也就是，社会要想实现充分就业的稳定均衡增长几乎是不可能的。这就需要根据情况采取相应的宏观经济政策。11/7/202430二、多马经济增长模型多马模型与哈罗德增长模型基本相同，区别仅在于用资本生产率来代替资本——产量比率。资本生产率又称投资效率，是指每增加一单位投资能增加的收入或产量，用表示，

=ΔY/I；与哈罗德模型中C相比，则=1/C（和C是倒数）。11/7/202431在多马模型中，G指投资增长率，即G=ΔI/I，实际上与哈罗德模型中的产量增长率（ΔY/Y）相同。以s表示储蓄在收入中的比例，s=S/Y，则多马模型的基本公式为：

G=s×(G=s/CC=I/ΔY=1/)=1/C=ΔY/I11/7/202432用哈罗德—多马理论解释经济增长的非均衡性：经济增长既是一个需求拉动的过程，也是一个生产力推动的过程。自凯恩斯后，人们更多地从需求拉动方面看待经济的运行，更多的以收入和价格等因素来分析供需关系。与收入—需求决定理论不同，哈罗德—多马经济增长模型强调投资对调节供需的作用，认为投资不仅能够形成生产力，而且能带来社会总需求的变化，具有双重效应。投资一个新项目，首先会新增一定的生产能力或供给能力。例如投资建厂会增加产品供给。11/7/202433不仅如此，投资至少还有三个层次的关系是应当考虑的：一是投资建厂会产生对钢材、水泥、设备等资本物的需求，能带动相关企业的生产；二是投资资金一部分要转化为消费资金，有利于增加消费需求；三是工厂建成后，形成的新的生产能力，而他的产品还需要其他新增投资来实现其价值，如需要资金购买原材料生产产品和进行产品广告宣传等。11/7/202434从宏观层次看，投资一方面在总体上增强经济系统的供给能力，另一方面又会使投资——消费——投资这一链条无限延伸，在连续产生消费需求的同时，使投资资金经过多种渠道加倍地返回生产领域，产生如凯恩斯所说的“乘数”效应。这种始而往返的过程构成了经济增长。11/7/202435哈罗德—多马理论既是一种投资理论，又是一种均衡增长理论，他与其他均衡理论的显著区别在于，它不是从收入、价格等因素出发，而是从投资对供给和需求的非对称性出发研究经济增长是否平衡。

11/7/202436三、新古典学派的增长模型哈罗德—多马增长模型建立的前提是：假定生产技术固定不变，即资本——劳动比率和资本—产量比率是固定不变的。实现充分就业时，经济长期稳定均衡增长的条件是GＡ=GW=Gn，由于C值是固定不变的，所以经济能否实现长期稳定均衡增长仅取决于储蓄率(s)，现实中，很难实现GＡ=GW=Gn。

11/7/202437美国经济学家索洛及英国的经济学家斯旺、米德和萨缪尔森等提出：在国家干预的前提下，通过市场机制的作用，调整劳动与资本的组合，充分就业状态下的经济稳定增长是可以实现的。

11/7/2024381.没有技术进步的新古典经济增长模型新古典增长模型的假设前提是：(1)全社会只生产一种产品；(2)储蓄函数为S＝sY，s为常数，且0<s<1；(3)资本—劳动比率和资本—产量比率可以按需要进行调整变化；(4)随着生产规模的扩大而收益不变或成本不变，但资本或劳动的边际生产率递减；(5)不存在技术进步，也不存在资本折旧；(6)劳动力按一个不变的比率n增长。11/7/202439在假定条件下，索洛和斯旺根据柯布—道格拉斯生产函数，他们以技术不变为假定，提出了一个总量生产函数

Y=f(K，L）Y代表产出，K代表资本，L代表劳动。总量生产函数公式表明：产出是资本和劳动投入的函数，即产出水平决定于资本(包括土地)和劳动的投入量的大小。11/7/202440如果考察产出的增加量(ΔY)，则上式可写成

ΔY=ΔK·MPK+ΔL·MPL(8-10)式中ΔK为资本存量的增量，ΔL为劳动的增量，MPK、MPL分别为资本边际生产力和劳动边际生产力，它们分别决定于下述公式

ΔK=sY

增加的储蓄全部转化为资本即资本存量的增量等于储蓄率(s)乘以产出(或收入)Y。

11/7/202441

L0是总就业量，n是人口自然增长率(不考虑技术进步)，t是时间。它说明劳动力的增加取决于总就业量、人口自然增长率、时间等因素。公式

MPK=ΔY/ΔK表示资本边际生产力等于资本的边际产出，即产出的增量与资本的增量之比。而公式MPL=ΔY/ΔL则表示劳动边际生产力也就是劳动的边际产出，即产出的增量与劳动的增量之比。11/7/202442(8-10）式说明，产出的增加取决于资本和劳动的增量以及资本和劳动的边际生产力。在(8-10)式的两边同除以Y，就得到一个关于产出(经济)增长率的公式

（8—14）

其中11/7/202443(8-14)式即“索洛—斯旺模型”，式中a，b分别代表资本和劳动对产出增长所作贡献的份额，即总量生产函数中资本和劳动的产出弹性(a+b=1)。这一模型表明：经济增长是由资本和劳动的增长率及其边际生产力决定的,即经济增长率等于资本和劳动的增长率乘以资本和劳动的各自产出弹性。这样，人们就可以通过调节生产要素投入的边际生产力，即调节资本—劳动的配合比例，来调节资本—产量比率，以实现理想的均衡增长。11/7/2024441987年诺贝尔经济学奖获得者罗伯特·索洛

1924年生于美国

对增长理论做出贡献。提出长期的经济增长主要依靠技术进步，而不是依靠资本和劳动力的投入

11/7/2024452.有技术进步的新古典经济增长模型索洛又作了几个新的假定：(1)生产要素的收入(价格)等于它们的边际产品(生产力)。

(2)总量生产函数的变化是线性的。(3)技术变化是“中性”的。11/7/202446在这些假定的基础上，索洛建立了一个技术进步条件下的新古典经济增长模型

Q=A(t)f(K,L)(8-15)式中,Q代表产量，K、L代表资本和劳动要素投入，乘数因子A(t)用来度量生产函数随时间变动的累积效果。经变换得索洛——米德模型

(8-18)即：产出增长=（资本分额×资本增长）+（劳动分额×劳动增长）+技术进步11/7/202447新古典经济学模型的意义：第一,它重新假定生产要素(资本与劳动)具有相互替代性，使资本—产量比由固定变为可变。第二,强调了市场机制(价格)对经济增长的调节作用。第三,说明了经济增长过程中的收入分配趋势。第四,它突破了经济增长理论中长期占统治地位的“资本积累是经济增长的决定性因素”的观点，第一次提出了“技术进步对经济增长具有最重要的贡献”的观点。随着技术进步，技术对经济增长的作用越来越大。11/7/202448四、新剑桥经济增长模型新剑桥经济增长模型是英国经济学家J·罗宾逊夫人、N·卡尔多和意大利经济学家L·帕西内蒂等提出来的。其特点是把收入分配理论融合在经济增长理论中，通过改变国民收入在资本和劳动之间的分配比例来改变社会的储蓄率，从而实现充分就业的经济增长。新剑桥增长模型与哈罗德—多马模型以及新古典增长模型一样，也是以G=s／C（哈罗德G=s/C，多马G=s×=s/C）作为实现稳定均衡增长的条件。11/7/202449假设以sp代表利润收入者的储蓄率,以sw代表工资收入者的储蓄率,以P／Y代表利润占国民收入的份额；以W／Y代表工资占国民收入的份额。那么，社会的总储蓄率就是利润收入者在总储蓄率中所占份额与工资收入者在总储蓄率中所占份额之和，即：当sp和sw不变时，只要变动利润和工资在国民收入中所占的份额，就可以调节社会储蓄率s，从而使增长率达到均衡的理想增长率。11/7/202450按新剑桥增长模型的假定，sp>sw，因此，当有保证的增长率，即Gw>Gn时，可以减少利润占国民收入的份额，降低储蓄率，从而使GW=Gn；反之，当GW<Gn时，可以增加利润占国民收入的份额，提高储蓄率，从而使Gw=Gn。11/7/202451假设利润收入占国民收入的比例P／Y=40%，则工资收入占国民收入的比例W／Y=60%；又设利润收入者的储蓄率sp=30%，工资收入者的储蓄率sw=5%；再设资本产量比率Cr=3，自然增长率Gn=5．5%。根据上述条件，可以计算出社会总储蓄率

s=40%×30%+60%×5%=15%其中，利润收入者的储蓄量占国民收入总额的12%(40%×30%),工资收入者的储蓄量占国民收入总额的3%(60%×5%)；由于Cr=3，故有保证的增长率GW=s／Cr=15%÷3=5%。11/7/202452因为已假定Gn=5.5%，则Gw<Gn，这时，社会的储蓄不能维持经济在充分就业条件下的稳定增长。要使GW=Gn，应当提高社会储蓄率s，按Gn=5.5%的要求,s=16.5%(5.5%×3)。即必须把社会储蓄率从15％提高到16.5%。如何才能达到这一点?在sp和sw不变条件下，可以通过提高利润收入者的收入占国民收入的比例的办法来实现，计算如下：

16.5％=P／Y×30%+(1-P／Y)×5%P／Y=46%（W/Y=1-P/Y）11/7/202453因此，只要把利润收入占国民收入的比例从原来的40%提高到46%，则可实现Gw=Gn，从而达到经济的稳定均衡增长。假如出现Gw>Gn的情况，可以通过降低利润收入者的收入占国民收入的比例的办法，从而降低社会储蓄率s，实现Gw=Gn这一条件。具体计算方法和上面相同。11/7/202454第三节经济增长理论的深化

一、新增长理论新增长理论又被称为“内生经济增长理论”。所谓“内生经济增长理论”是指不依赖经济外部的力量(如外生的技术进步、外资等)的推动，主要由经济的内在力量(如内生的技术变化、资本积累等)推动的长期经济增长。

11/7/202455经济增长除了依靠要素的增长以外，就是靠生产率的提高，而生产率的提高主要依靠技术进步。当一个经济的技术进步速度和路径由这个经济中家庭、企业的行为决定而不是外生决定的常数，这种技术进步就被称为“内生技术进步”。将技术进步内生化的方法很多，归结起来有以下四类内生技术进步增长模型。1.报酬递增的生产函数

2.人力资本

3.干中学

4.创新11/7/202456二、人力资本与经济增长

1.人力资本概念人力资本(humancapital)是指体现在劳动者身上的技术知识和技能存量。它是与物质资本相对而言的。2.人力资本形成的途径人力资本是通过对人力的投资而形成的。一般说来，人力资本有三条形成途径：教育、卫生保健、移民入境。

11/7/2024573.境内人力迁移对经济增长的影响如果把研究的范围放在一国范围内，那么，人力迁移对经济增长的影响则明显得多。在研究经济增长问题时，有必要把区际的人力迁移作为经济增长的因素之一来对待。区际人力迁