档案行政执法培训课件

2012年全省档案行政执法

人员资格认证培训班

档案行政执法培训教程第一部分

我国档案法规概述

创制阶段《中共中央和省（市）级机关文书处理工作和档案工作暂行条例》《关于加强国家档案工作的决定》《机关档案工作条例》《科学技术档案工作条例》《档案馆工作通则》第一节档案法规的发展历程发展阶段国家立法《档案法》的制定《档案法》的修改《档案法实施办法》的制定和修改地方立法

第二节档案法规体系一、档案法规体系的概念

档案法规体系是指以《中华人民共和国档案法》为核心，由档案法律、档案行政法规、地方性档案法规、档案行政规章组成的相互联系、相互协调的统一体。二、档案法规体系的构成档案法律

全国人大及其常委会主席令

《中华人民共和国档案法》档案行政法规

国务院国务院令《中华人民共和国档案法实施办法》

地方性档案法规

省、自治区、直辖市以及较大的市的人大及其常委会公告

《安徽省档案条例》安徽省人大常委会公告（第四十号）档案规章

档案部门规章

国家档案局国家档案局令

《档案行政许可程序规定》国家档案局令第7号档案政府规章

省、自治区、直辖市以及较大的市的人民政府人民政府令

《安徽省档案征集办法》安徽省人民政府令第163号第二部分

档案法规的结构和内容

第一节《档案法》的结构《档案法》的结构法律结构标题、序言、总则、分则、附则、附件编、章、节、条（款、项、目）《档案法》结构共六章二十七条1.标题题注2.总则目的条款、适用条款、原则条款3.分则正文4.附则授权条款、施行日期第二节《档案法》及其实施办法的主要内容《档案法》立法宗旨关于档案和档案工作的基本问题1.依法管理档案的范围2.依法加强对档案工作的领导3.档案工作的基本原则统一领导、分级管理维护档案的完整与安全便于社会各方面的利用4.关于权利和义务的规定档案行政管理部门的主要权利与义务

主管本行政区域内的档案事业，并对本行政区域内机关、团体、企业事业单位和其他组织的档案工作实行监督和指导（第六条第二款）；国家档案行政管理部门有权制定鉴定档案保存价值的原则、保管期限的标准以及销毁档案的程序和办法（第十五条）；对于保管条件恶劣或者其他原因被认为可能导致档案严重损毁和不安全的，档案行政管理部门有权采取代为保管等确保档案完整和安全的措施；必要时，可以收购或者征购（第十六条第一款）；有权批准集体和个人向国家档案馆以外的任何单位或者个人出卖档案（第十六条第二款）；有权制定国有企业事业单位资产转让时，转让有关档案的具体办法（第十七条第二款）；有权制定利用未开放档案的办法（第二十条第二款）；有权实施行政处罚和责令违法单位或个人赔偿档案损失（第二十四条第二、三款）。

档案行政管理相对人的主要权利主要权利：享有占有、使用和依法处分属于自己所有的档案的权利；享有依法利用档案的权利；享有依法公布属于自己所有的档案的权利；向档案馆移交、捐赠、寄存档案的单位和个人，对其档案享有优先利用权，并可对其档案中不宜向社会开放的部分提出限制利用的意见。档案行政管理相对人的主要义务

保护档案的义务；妥善保管属于自己所有的对国家和社会具有保存价值或应当保密的档案的义务；在保管条件恶劣或者其他原因被认为可能导致档案严重损毁和不安全的情况下，有义务接受国家档案行政管理部门对其所有的档案采取的代为保管或征购措施；不得随意向国家档案馆以外的任何单位和个人出卖对国家和社会具有保存价值或应当保密的档案的义务。关于档案的管理文件材料的整理归档向国家档案馆移交档案档案安全保管措施保密档案的管理国家档案馆馆藏档案的出境管理关于档案的开放与公布档案开放档案公布关于奖励和法律责任的规定关于奖励的规定关于法律责任的规定1.档案违法行为的种类2.档案违法行为的责任形式和性质Ⅰ行政责任行政处分行政处罚（警告、罚款、没收违法所得）Ⅱ刑事责任抢夺、窃取国有档案罪擅自出卖、转让国有档案罪

▲关于责令赔偿损失的性质行政裁决第三节

《安徽省档案条例》及

《安徽省档案征集办法》

的主要内容《安徽省档案条例》制定情况创制性条款1.明确了档案行政管理部门的执法主体地位；2.明确了全省各级各类档案馆的职责及设置；3.确立了持证上岗制度；4.确立了档案登记制度；5.确立了重点建设工程和重大科研项目档案验收制度；6.明确了综合档案馆档案收集和保护的重点；7.明确了档案出境的相关程序要求；8.明确在利用和公布档案时，应加强对知识产权的保护；9.明确了可以采取计算机网络传输的方式向社会公布档案；10.规定了罚款的具体数额；11.建立行政处分结果反馈制度，强化了对违法案件的督查。修订情况《安徽省档案征集办法》制定情况立法的必要性主要问题1.档案征集的定义2.档案征集工作的管理主体和档案征集主体3.征集档案的范围4.征集档案的方式5.征集档案的程序6.明确了相应的法律责任

第三部分档案行政执法概述第一节行政法基础知识行政的概念和特征行政行为

行政行为的概念及其特征具体行政行为与抽象行政行为

第二节档案行政执法基础知识

档案行政执法的概念

档案行政执法的主体

概念

档案行政执法主体条件

档案行政执法的依据

档案行政执法的原则

档案行政执法的内容第四部分档案行政执法实务第一节档案违法行为的认定与处理

档案违法行为的概念及构成要件

档案违法行为的种类

严重档案违法行为

一般档案违法行为

档案违法行为的处理

档案违法案件的管辖

档案违法行为的实体处理

档案违法案件的移送第二节档案行政违法的程序

档案行政执法检查的程序

进入现场

表明身份

说明理由

提取证据

保守秘密

采取措施

告知相对人权利档案违法案件的查处程序

立案

调查

作出处理决定

执行

结案

档案行政处罚的程序

立案

调查取证

说明理由并告知权利

听取申辩和举行听证

处理决定

制作行政处罚决定书

送达行政处罚决定书

执行

结案

备案档案行政处分的程序

查处档案违法案件的程序要求

表明身份

告知

受理

听证

调查

回避

合议

格式

说明理由

咨询

时效第三节

档案行政执法监督

档案行政执法监督的概念和特征

档案行政执法监督的依据和内容

依据

内容1．对抽象行政行为的监督2．对具体行政行为的监督

档案行政执法监督的方式和手段档案行政执法监督的方式档案行政执法监督的手段

1．责令自行改正

2．撤消

3．扣缴档案行政执法证件

4．通报批评

5．追究行政责任

档案行政执法监督的结果和目的第四节档案行政责任

档案行政违法

概念与特征

构成要件

种类档案行政不当档案行政责任第五部分

档案行政复议与行政诉讼第一节档案行政复议档案行政复议的特征档案行政复议的程序和效力

申请

受理

审理

决定

执行第二节档案行政诉讼档案行政诉讼的概念和特点档案行政诉讼的受案范围档案行政诉讼程序

起诉与受理

审理

档案行政案件的判决、裁定和决定案例分析一平江县龙门镇自2000年来档案管理混乱，造成部分属于永久保存的档案遗失。平江县档案局在2002年底的法制检查中，按照《档案法》和《湖南省档案管理条列》的规定，向龙门镇政府提出了整改要求，随后又相继向该政府发出了“档案行政处罚告知书”和“决定书”，决定给予该镇政府罚款1万元，责令赔偿档案损失3000元，同时予以限期整改、建议处分有关责任人的行政处罚。龙门镇政府接到处罚决定后，既不采取整改措施，也不进行陈述和申辩，不履行处罚决定，藐视国家档案管理法律。为维护法律尊严，平江县档案局向县人民法院提出了强制执行的申请，还将依法追究有关人员的责任。案例分析二2001年5月中旬，哈尔滨市档案局接到举报，称市直机