质量管理体系过程方法和风险思维专业解读与应用之26：8运行-8.5生产和服务提供-8.5.3顾客或外部供方的财产（雷泽佳编制-2024B1）

质量管理体系过程方法和风险思维专业解读与应用之26：“8运行-8.5生产和服务提供-8.5.3顾客或外部供方的财产”质量管理体系过程方法和风险思维专业解读与应用之26：“8运行-8.5生产和服务提供-8.5.3顾客或外部供方的财产”（雷泽佳编制）GB∕T19001-2016质量管理体系要求GB∕T19001-2016质量管理体系要求8.5.3顾客或外部供方的财产组织应爱护在组织控制下或组织使用的顾客或外部供方的财产。对组织使用的或构成产品和服务一部分的顾客和外部供方财产，组织应予以识别、验证、保护和防护。若顾客或外部供方的财产发生丢失、损坏或发现不适用情况，组织应向顾客或外部供方报告，并保留所发生情况的成文信息。注：顾客或外部供方的财产可能包括材料、零部件、工具和设备以及场所、知识产权和个人资料。运行生产和服务提供顾客或外部供方的财产过程控制目标（预期结果）过程控制总体目标；确保顾客或外部供方的财产在组织控制下或组织使用时得到妥善管理，以维护其完整性、安全性和适用性。这要求组织对顾客或外部供方的财产进行有效识别、验证、保护和防护，并在发生丢失、损坏或发现不适用情况时，能够及时报告并保留相关记录。过程预期结果。准确识别预期结果：预期结果：组织能够准确识别所有在其控制下或使用的顾客或外部供方的财产，建立完整的财产清单或数据库，确保所有相关财产都被准确记录并易于追踪；有效验证预期结果：通过验证活动，确认顾客或外部供方的财产符合规定的要求或预期用途，确保其质量、性能和安全性满足生产和服务提供的需要；充分保护和防护预期结果：采取适当的措施，对顾客或外部供方的财产进行有效的保护和防护，防止其丢失、损坏或不适用的情况发生，保持其完好状态；持续监控与检查预期结果：通过定期的监控和检查活动，及时发现并处理任何潜在的问题或风险，确保顾客或外部供方的财产始终处于受控状态，问题得到及时处理。及时报告与记录预期结果：建立完整的报告和记录体系，在发生丢失、损坏或不适用情况时，能够及时准确地向顾客或外部供方报告，并保留详细的成文信息，以便后续分析和改进。过程所需的输入顾客或外部供方财产信息：包括顾客或外部供方提供的所有财产的具体信息，如材料规格、零部件清单、工具设备详情，以及场所描述、知识产权和个人资料等。这些信息通常直接来源于顾客或外部供方，可能以合同、技术规格书、交货单等形式提供。与顾客的沟通记录（8.2.1d）：与顾客沟通的内容应包括处置或控制顾客财产的相关事宜。这些沟通记录为组织提供了关于如何管理顾客财产的明确指导。沟通记录可能包括会议纪要、邮件往来、电话记录等。验证标准和程序（8.4.2d）：组织应确定必要的验证或其他活动，以确保外部提供的过程、产品和服务满足要求。这包括针对顾客或外部供方财产的验证标准和程序。验证标准和程序通常由组织的质量管理部门或相关专家制定。保护和防护指南（8.5.4）：组织应在生产和服务提供期间对输出进行必要的防护（防护可包括标识、处置、污染控制、包装、储存、传输或运输以及保护），以确保符合要求。这同样适用于顾客或外部供方的财产。保护和防护指南应明确如何妥善保护这些财产免受损坏、丢失或不适用的风险。保护和防护指南可能由组织的质量管理部门、生产部门或相关专家共同制定。过程所期望的输出准确识别的顾客或外部供方财产信息输出：通过识别活动，组织应能够准确获取并记录顾客或外部供方财产的相关信息，包括但不限于材料的规格、零部件的型号、工具和设备的状态，以及场所、知识产权和个人资料等；验证通过的顾客或外部供方财产输出：经过验证活动，组织应确保接收到的顾客或外部供方财产符合规定的要求，包括质量、性能、数量等方面；得到有效保护和防护的顾客或外部供方财产输出：通过保护和防护活动，组织应确保顾客或外部供方的财产在组织控制下或组织使用过程中不受损坏、丢失或不适用的影响；监控与检查报告输出：组织应定期对顾客或外部供方的财产进行监控与检查，并生成相应的报告。报告应详细记录监控与检查的过程、结果以及发现的问题和改进措施；丢失、损坏或不适用情况的报告与记录输出：当顾客或外部供方的财产发生丢失、损坏或发现不适用情况时，组织应及时向顾客或外部供方报告，并保留所发生情况的成文信息。过程的顺序（即流程）识别：组织应识别所有在其控制下或使用的顾客或外部供方的财产。这些财产可能包括但不限于材料、零部件、工具、设备、场所、知识产权和个人资料；顾客或外部供方的财产类别顾客或外部供方的财产类别子类别顾客或外部供方的财产示例材料和零部件（涉及产品制造或维修所使用的原始物料和组件）原材料如金属、塑料、纸张等，用于生产或服务的原始物料零部件构成产品的各个小部分，如螺丝、齿轮等工具和设备（辅助完成生产或服务任务的物品和机器）生产工具夹具、模具、刀具等小型手持或操作工具大型设备如机床、注塑机等重型或自动化生产设备场所和设施（提供给组织使用的物理空间和基础设施）生产场所工厂、车间或特定生产区域仓储设施存放原材料、产品等的仓库知识产权（与产品、服务或品牌相关的非物质资产）专利发明专利、实用新型专利等商标代表品牌或产品的商业标识版权软件代码、设计图纸等的权利个人资料和数据（与个人或组织相关的信息和数据资料）顾客信息包括个人联系方式、购买历史等市场数据调研结果、消费者行为分析等包装与运输（产品保护和运输过程中使用的材料和工具）包装材料纸箱、泡沫、木架等用于产品打包的物品运输工具卡车、船舶、飞机等用于产品运输的设备货币和金融资产（与资金流和财务交易相关的资产）预付款顾客为产品或服务预先支付的款项保证金为确保合同履行而存放的资金验证：对于识别出的顾客或外部供方财产，组织应进行验证，确认其符合规定的要求或标准；保护和防护：组织应采取适当的措施，对顾客或外部供方的财产进行保护和防护，以防止丢失、损坏或不适用的情况发生；监控与检查：定期对顾客或外部供方的财产进行监控和检查，以及时发现并处理任何潜在的问题；报告与记录：若顾客或外部供方的财产发生丢失、损坏或发现不适用情况，组织应立即向顾客或外部供方报告，并保留所发生情况的成文信息。本过程与其他过程之间的关系（相互作用）前序过程对本过程的影响；采购过程（8.4外部提供的过程、产品和服务的控制）：关系描述：采购过程负责从外部供方获取材料、零部件、工具和设备等财产，这些财产往往成为“顾客或外部供方的财产”过程的输入。采购过程的质量直接影响后续对顾客或外部供方财产的管理。接口及关联：采购过程应确保所采购的财产符合规定的质量要求，并提供相应的采购文件和验证记录，以便“顾客或外部供方的财产”过程进行识别和验证。因此采购过程的质量直接影响本过程对顾客或外部供方财产的管理效果产品和服务要求的确定过程（8.2.1顾客沟通）：关系描述：在产品和服务要求的确定过程中，会明确顾客或外部供方提供的财产的具体要求，这些要求将作为“顾客或外部供方的财产”过程管理和控制的重要依据。接口及关联：产品和服务要求的确定过程应提供清晰、准确的财产要求信息，以便“顾客或外部供方的财产”过程能够准确识别和验证财产。本过程对后序过程的影响。生产和服务提供过程（8.5.1生产和服务提供的控制和8.5.2标识和可追溯性）：关系描述：“顾客或外部供方的财产”过程负责管理和控制顾客或外部供方提供的财产，这些财产往往直接参与到生产和服务提供过程中，成为产品和服务的一部分。接口及关联：“顾客或外部供方的财产”过程应确保所提供的财产符合生产和服务提供过程的要求，避免因财产问题导致的生产中断或服务质量下降。同时，生产和服务提供过程应及时反馈财产的使用情况，以便“顾客或外部供方的财产”过程进行持续改进。检验和试验过程（8.68产品和服务的放行）：关系描述：检验和试验过程负责对产品和服务进行质量检查，其中包括对顾客或外部供方提供的财产的检查。因此，“顾客或外部供方的财产”过程的管理水平直接影响检验和试验过程的结果；接口及关联：“顾客或外部供方的财产”过程应提供完整的财产信息和保护状态，以便检验和试验过程能够准确评估财产对产品和服务质量的影响。同时，检验和试验过程的反馈也是“顾客或外部供方的财产”过程持续改进的重要依据。不合格品控制过程（8.7不合格输出的控制）：关系描述：当顾客或外部供方的财产在识别、验证、保护和防护过程中发现不合格时，应及时转入不合格品控制过程进行处理。接口及关联：“顾客或外部供方的财产”过程应提供不合格财产的详细信息和报告，以便不合格品控制过程能够迅速采取措施，防止不合格财产的进一步使用或流转。同时，不合格品控制过程的处理结果也是“顾客或外部供方的财产”过程改进的重要参考。。过程的有效运行和控制所需的准则和方法准则；识别准则；准则内容：组织应建立明确的识别准则，确保能够准确、及时地识别出顾客或外部供方的财产，包括但不限于材料、零部件、工具和设备，以及场所、知识产权和个人资料等；依据：识别准则应基于组织的战略目标、顾客需求、法律法规要求以及行业最佳实践，确保识别工作的准确性和有效性。验证准则；准则内容：组织应制定验证准则，对接收到的顾客或外部供方的财产进行验证，确保其符合规定的质量要求、性能标准和使用条件；依据：验证准则应依据采购合同、技术协议、质量标准等文件制定，确保验证工作的客观性和公正性。保护和防护准则；准则内容：组织应建立保护和防护准则，确保顾客或外部供方的财产在组织控制下或组织使用过程中不受损坏、丢失或不适用的影响；依据：保护和防护准则应基于财产的类型、特性、价值以及组织的实际情况制定，确保保护措施的有效性和针对性。监控与检查准则；准则内容：组织应制定监控与检查准则，定期对顾客或外部供方的财产进行监控和检查，以及时发现并处理潜在的问题和风险；依据：监控与检查准则应依据组织的质量管理体系要求、行业标准以及顾客或外部供方的特定要求制定，确保监控和检查工作的全面性和有效性。报告与记录准则；准则内容：组织应建立报告与记录准则，当顾客或外部供方的财产发生丢失、损坏或发现不适用情况时，及时向顾客或外部供方报告，并保留所发生情况的成文信息；依据：报告与记录准则应依据组织的沟通管理程序、质量记录管理要求以及法律法规要求制定，确保报告和记录工作的及时性和准确性。方法。识别方法；方法描述：采用标签、标识牌、电子记录等方式对顾客或外部供方的财产进行标识，确保能够迅速、准确地识别出各类财产；工具与技术：运用条形码、二维码、RFID等现代信息技术手段提高识别效率和准确性。验证方法；方法描述：通过检验、测试、比对等方式对顾客或外部供方的财产进行验证，确保其符合规定要求；工具与技术：使用专业的检测设备、测量工具以及数据分析软件等，提高验证的准确性和可靠性。保护和防护方法；方法描述：采取物理防护（如防护罩、防盗门等）、环境控制（如温湿度控制、防尘防潮等）以及信息安全措施（如加密、备份等）对顾客或外部供方的财产进行保护和防护；工具与技术：运用先进的防护技术和设备，如智能监控系统、环境控制系统等，提高保护和防护的智能化水平。监控与检查方法；方法描述：通过定期巡检、抽样检查、在线监测等方式对顾客或外部供方的财产进行监控和检查；工具与技术：利用物联网、大数据等先进技术，实现实时监控和数据分析，提高监控和检查的效率和效果。报告与记录方法。方法描述：当发生顾客或外部供方的财产丢失、损坏或不适用时，及时通过书面报告、电子邮件、电话等方式向顾客或外部供方报告，并保留相关记录；工具与技术：采用电子化的报告和记录系统，确保报告的及时性和记录的完整性，同时便于查询和分析。各类顾客或外部供方的财产识别、验证、保护和防护方法与措施示例清单财产类别识别方法与措施验证方法与措施保护方法与措施防护方法与措施材料和零部件-在材料和零部件上粘贴标签-使用专门的存储区域-检查标签和存储记录-质量检验-定期检查存储区域-确保适宜的存储条件-使用防锈、防尘措施-先进先出原则工具和设备-刻印或粘贴标识-建立使用和管理台账-检查标识和台账-校准和维护检查-保养和维护-确保正确使用和存放-使用防护罩、防锈油-精密设备特殊防护场所和设施-设置标识牌-提供专用区域-检查标识牌的完好性-确认区域合理使用-保持清洁整洁-设施检查和维护-设置监控和安全系统-遵守安全规定知识产权-登记和归档-加盖水印或标注版权-知识产权审计和核查-访问敏感信息的授权-严格控制文件的复制和传播-知识产权培训-使用加密技术-建立知识产权侵权应对机制－

限制非授权人员获取-

与顾客或外部供方签订保密协议个人资料和数据-分类存储-使用加密技术-数据完整性和安全性检查-访问敏感数据的授权-遵守数据保护法规-数据备份-使用防火墙和安全软件-建立数据泄露应急响应计划包装与运输-标明信息-运输工具标识和记录-检查包装和运输记录-包装质量检验-合理使用和回收包装材料-遵守运输安全规定-保护包装的完整性-特殊包装加固和保护货币和金融资产-明确记录资金来源和归属－专项管理预付款和保证金-财务审计和对账-确保资金的合法性和安全性-遵守财务管理和反洗钱规定-确保资金使用的透明性和合规性-使用加密和安全技术-建立金融风险应对机制和预案过程有效运行和控制所需的资源专业人员；质量管理人员：负责监督和管理整个顾客或外部供方财产的管理过程，确保各项活动的有效执行；识别与验证人员：具备专业知识和技能，能够准确识别并验证顾客或外部供方的财产，确保其符合规定要求；保护和防护人员：负责实施保护和防护措施，确保财产在组织控制下或使用过程中不受损害；监控与检查人员：定期对顾客或外部供方的财产进行监控和检查，及时发现并处理潜在问题；报告与记录人员：负责向顾客或外部供方报告财产状况，并保留相关成文信息。基础设施；存储设施：提供安全、适宜的存储环境，确保顾客或外部供方的财产不受损坏或丢失；检验与测试设备：用于验证财产的性能和符合性，确保满足规定要求；安全防护设备：如监控摄像头、防盗门等，用于保护财产免受盗窃或破坏；信息处理设备：用于管理和记录顾客或外部供方财产的相关信息，确保信息的准确性和可追溯性。监视和测量资源；监控系统：实时监控顾客或外部供方财产的状态和位置，确保财产的安全和可追溯性；测量工具：用于测量和评估财产的性能指标，确保符合规定要求；数据分析软件：对收集到的数据进行分析和处理，提供有价值的决策支持。过程运行环境；环境条件：组织应确保顾客或外部供方财产所处的环境符合其特定的要求，如温度、湿度、防尘、防潮等；安全管理：组织应建立完善的安全管理制度，包括访问控制、应急响应等，以确保顾客或外部供方财产的安全；沟通与协作机制：建立良好的沟通与协作机制，确保各部门之间能够顺畅交流信息，共同应对潜在问题。组织的知识；专业知识：组织应积累并分享关于顾客或外部供方财产管理的专业知识，包括识别、验证、保护和防护等方面的最佳实践；经验教训：对过往管理中出现的问题进行总结和分析，提炼出经验教训，为未来的管理活动提供参考；持续改进：基于组织的知识和经验教训，不断优化和改进顾客或外部供方财产的管理过程，提升管理水平和效率。外部资源。供方与合作伙伴：与可靠的供方和合作伙伴（如保安公司、物流公司等）建立长期合作关系，确保顾客或外部供方财产的来源可靠和质量稳定；专业服务：对于某些特殊类型的财产（如知识产权），组织可能需要寻求专业服务机构（如保险公司、律师事务所、知识产权代理机构等）的帮助，确保其得到妥善保护和管理，以应对可能出现的风险和法律问题。过程职责和权限的分配主要活动的职责分配；识别；职责分配：通常由物流部门或接收部门负责，他们负责在财产到达时对其进行准确识别，包括材料、零部件、工具、设备、场所、知识产权和个人资料等；权限：这些部门有权要求供方提供清晰的财产标识和相关信息，以便进行准确识别。验证；职责分配：质量部门或技术部门负责验证顾客或外部供方的财产是否符合规定的质量标准和性能要求；权限：这些部门有权对不符合要求的财产进行拒收或要求供方进行整改。保护和防护；职责分配：仓储部门或生产部门负责在财产存储、使用过程中采取必要的保护和防护措施，确保其不受损坏、丢失或不适用的影响；权限：这些部门有权制定和执行保护和防护的相关制度和程序，并有权对违反规定的行为进行纠正。监控与检查；职责分配：质量部门或内部审计部门负责定期对顾客或外部供方的财产进行监控和检查，以确保其处于良好状态并得到有效管理；权限：这些部门有权对监控和检查结果进行记录和评估，并有权提出改进建议或采取纠正措施。报告与记录。职责分配：质量部门或客服部门负责在发生财产丢失、损坏或发现不适用情况时，及时向顾客或外部供方报告，并保留相关记录；权限：这些部门有权要求相关部门提供必要的信息和支持，以便准确、及时地完成报告和记录工作。过程负责人及团队指定；过程负责人：通常应由质量管理部门或生产管理部门的高级管理人员担任，他们负责监督整个过程的执行情况，确保各项职责和权限得到有效落实。团队指定：针对每个具体活动，应指定一个或多个团队负责执行，这些团队应具备完成相应任务和活动所需的专业知识和技能。能力确保。组织应确保参与“8.5.3顾客或外部供方的财产”过程的人员具备必要的能力和素质，包括专业知识、操作技能、质量意识等；可以通过培训、教育、经验分享等方式提升人员能力，确保其能够胜任所承担的工作职责。过程需应对的风险和机遇识别；风险：未能准确识别顾客或外部供方的财产，可能导致财产混淆、误用或遗漏，进而影响产品质量和顾客满意度。风险源自于供应商标识不清、交接过程混乱或员工疏忽等因素；机遇：通过提高识别效率和准确性，可以确保财产得到正确处理和跟踪，提升顾客信任度和组织声誉。机遇在于采用先进的识别技术、优化交接流程或加强员工培训等措施。验证；风险：验证不严或方法不当，可能导致不合格财产流入生产流程，造成产品质量问题或生产中断。风险源自于验证标准不明确、检验设备不精确或验证人员能力不足等因素；机遇：通过制定严格的验证标准和流程，确保财产符合规定要求，可以降低生产风险，提高产品质量稳定性。机遇在于引入先进的检验设备、提升验证人员技能水平或建立与供应商的紧密合作关系。保护和防护；风险：保护措施不到位或防护不当，可能导致财产在存储、使用过程中受损、丢失或变质，进而影响产品质量和交货期。风险源自于环境因素（如温度、湿度等）、人为因素（如操作不当、盗窃等）或设备故障等因素；机遇：通过加强保护和防护措施，可以确保财产的安全性和完整性，减少损失和浪费。机遇在于改善存储条件、加强安全监控或采用先进的包装技术等措施。监控与检查；风险：监控和检查不力，可能无法及时发现和处理财产存在的问题，导致问题扩大化或引发更严重的后果。风险源自于监控设备不灵敏、检查频率不足或检查人员责任心不强等因素；机遇：通过加强监控和检查力度，可以及时发现并纠正问题，防止问题进一步恶化。机遇在于引入智能监控系统、提高检查频率或加强检查人员培训等措施。报告与记录。风险：报告不及时或记录不准确，可能导致问题被延误处理或无法追溯问题根源，进而影响顾客满意度和组织信誉。风险源自于沟通渠道不畅、报告流程繁琐或记录人员疏忽等因素；机遇：通过建立高效的报告机制和准确的记录系统，可以确保问题得到及时处理和追溯，提升顾客满意度和组织管理水平。机遇在于优化报告流程、引入电子记录系统或加强记录人员培训等措施。过程相关KPI指标过程总体结果性KPI指标：顾客或外部供方财产管理绩效指数；指标定义：综合评估组织在识别、验证、保护和防护、监控与检查以及报告与记录顾客或外部供方财产方面的整体绩效；指标测量方法：通过定期审计、顾客反馈、内部监控记录等多维度数据，综合计算得出绩效指数，通常以百分比或评分形式表示，反映组织在此过程中的整体管理水平。过程主要活动KPI指标。识别KPI指标：识别准确率（IAR）指标定义：准确识别顾客或外部供方财产的比例。指标测量方法：通过对比实际识别结果与顾客或外部供方提供的财产清单，计算识别准确的财产数量占总财产数量的比例。验证KPI指标：验证合格率（VQR）指标定义：经过验证符合规定要求的顾客或外部供方财产的比例。指标测量方法：对验证结果进行统计，计算符合规定要求的财产数量占验证总财产数量的比例。保护和防护KPI指标：财产完好率（PWR）指标定义：在组织控制下或使用过程中保持完好的顾客或外部供方财产的比例。指标测量方法：通