广西科学研究与技术开发计划项目执行情况调查规范-编制说明

一、项目来源根据《广西标准化协会关于下达2023年第五批团体标准制修订项目计划的通知》（桂标协〔2023〕21号）文件精神，由广西壮族自治区科学技术情报研究所提出，广西壮族自治区科学技术情报研究所、广西壮族自治区分析测试研究中心、梧州市科学技术情报研究所共同起草的团体标准《广西科学研究与技术开发计划项目执行情况调查规范》(项目编号：2023-0501)已获批立项。二、项目背景及目的意义科学研究与技术开发计划项目（以下简称科技计划项目）历来是我国科技活动的重要组成部分，是落实科技发展规划、引导科技活动走向、配置科技资源的重要方式和手段。在新的历史时期，实施科技计划项目成为我国加强自主创新能力，建设创新型国家的重要推手。广西科技计划项目是根据自治区科技发展规划和经济社会科技发展需要，以自治区本级财政经费支持或以科技政策调控、引导，由自治区科技厅组织，具备条件的单位承担，在一定时限内围绕预定目标和任务进行的科学研究和技术开发活动。实施科技计划项目已成为广西落实科技发展规划、优化科技资源配置、发挥科技支撑引领作用，促进经济社会发展的重要载体。广西科技计划项目执行情况调查旨在系统介绍和分析广西科技计划项目的年度安排情况，以及广西科技计划项目执行情况，尤其是科技计划项目实施取得的主要成效，为自治区政府和科技管理部门及时掌握广西科技计划项目安排和执行情况，进一步加强和规范科技计划项目管理提供参考。自治区有关部门出台了相关政策文件，要求开展科技计划项目执行情况调查。一是《广西科学研究与技术开发计划项目管理暂行办法》（桂科计字〔2007〕72号）明确要建立项目实施执行情况报告制度，并规定了项目承担单位的工作职责，如：第二十六条规定“项目实施执行情况报告制度。项目牵头承担单位或承担单位应当定期向自治区科技厅书面报告项目实施进展情况（包括经费使用情况），填报有关项目信息报表”。二是《广西壮族自治区科学技术厅关于印发自治区本级财政科技计划项目管理机构管理规定的通知》（桂科计字〔2022〕58号）明确项目管理机构要建立年度报告制度，如第二十五条规定“项目管理机构建立年度报告制度。按照高新、社发、农业、基础、合作等领域分类编制年度项目管理报告,内容包括但不限于本机构运行情况、项目管理情况、项目实施情况、资金管理及使用情况、项目取得的重要成果以及对项目管理的意见建议等，每年1月底前向自治区科技厅提交上一年度的年度总结报告”。每年自治区科技厅安排执行情况调查的科技计划项目数量各有不同，总体呈现上升趋势。以2021年为例，2021年开展执行情况调查的科技项目有4600多个。要做好科技项目的执行情况调查，需要在科技项目执行情况年度统计调查工作中，加强统计调查信息的数据库建设与应用，提高数据统计的速度和准确性，特别是要通过制定完善项目执行情况调查规范以加强统计调查结果的反馈能力，组织人员基于统计调查分析完成报告编制，以便及时、全面了解和解决项目实施中存在的各种问题。同时，制定完善项目执行情况调查规范也有利于深入开展对项目实施进行中期评估。中期评估是对科技计划项目实施过程中所进行的科技活动的效果和前景进行评判和预测，使项目管理机构能够及时了解项目进展及预期成果，为进一步决策提供依据。制定完善项目执行情况调查规范并开展统计分析后，基于调查统计分析结果对项目进展过程进行中期评估，可以及时中止和撤销一些立项时选题不当的项目和明显无力完成的项目，避免不必要的损失；对于进展正常的项目，可继续资助，并及时总结以往发生的问题和教训，为下一步工作提供指导。通过制定团体标准《广西科学研究与技术开发计划项目执行情况调查规范》，规避指标数据反复变动的弊病，有利于突出标准规范对掌控项目管理信息流的核心作用，进一步加强后续对重要指标的监测调查，促使广西科技管理信息平台系统同时满足项目管理、统计分析、审计核查等功能需要，确保项目执行调查工作统一化、规范化和标准化。三、标准编制过程（一）成立标准编制工作组团体标准《广西科学研究与技术开发计划项目执行情况调查规范》项目任务下达后，广西壮族自治区科学技术情报研究所成立了标准编制工作组，制定了标准编写方案，明确任务职责，确定工作技术路线，开展标准研制工作，具体标准编制工作由广西壮族自治区科学技术情报研究所、广西壮族自治区分析测试研究中心、梧州市科学技术情报研究所等单位的相关人员配合。（二）收集整理文献资料目前国内关于科学研究与技术开发计划项目执行情况调查的相关国家标准、行业标准、地方标准具体列出如下：DB32/T1435-2009《科技项目受理服务规范》DB44/T1124-2013《科技项目监理服务规范》DB44/T1952-2016《中医药科技项目管理绩效评估》DB44/T2020-2017《科技计划项目立项评审服务规范》DB3311/T143-2020《科技项目绩效评价规范》DB3311/T226-2022《科技项目实施管理规范》DB1403/T14-2022《科技计划项目立项评审规范》DB43/T2523-2022《科技项目评估规范》（三）研讨确定标准主体内容标准编制工作组在对收集的资料进行整理研究后，标准编制工作组召开了标准编制会议，对标准的整体框架进行了研究，并对标准的关键性问题进行了初步探讨。经过研究，标准的主体内容包括基本要求、调查种类和范围、调查内容、调查前的准备、调查方法、执行情况调查报告、持续改进。（四）调研、形成文本草案、征求意见稿2023年2月-3月，标准起草工作小组进行了广泛实地调研工作，查阅了大量的国内外文献资料，对广西科学研究与技术开发计划项目执行情况调查的基本要求、内容和方法进行系统总结。经编制组反复讨论，形成了标准的基本构架，对主要内容进行了讨论并对项目的工作进行了部署和安排。在前期工作的基础之上，通过理清逻辑脉络，整合已有的参考资料中有关科学研究与技术开发计划项目执行情况调查的编制内容，按照简化、统一等原则编制完成团体标准《广西科学研究与技术开发计划项目执行情况调查规范》（草案）。2023年4月-5月，编制组进行反复讨论修改，并深入区内情报所及相关机构调查科学研究与技术开发计划项目执行情况调查开展情况和相关经验，召开研讨会征求相关单位意见，根据反馈意见，标准编制工作组多次召开会议，对标准草案进行反复修改和研究讨论，形成团体标准《广西科学研究与技术开发计划项目执行情况调查规范》（征求意见稿）和（征求意见稿）编制说明。四、标准制定原则（一）实用性原则本文件是在充分收集相关资料和文献，分析科学研究与技术开发计划项目执行情况调查当前状况，在现有国家、行业标准相关要求的基础上，结合广西科学研究与技术开发计划项目执行情况调查多年实际调查经验总结起草的。符合当前广西广西科学研究与技术开发计划项目执行情况调查发展需求，有利于为后续调整科技发展规划、优化科技资源配置提供决策参考，具有较强的实用性和可操作性。（二）协调性原则本文件编写过程中注意了与广西科学研究与技术开发计划项目执行情况调查相关法律法规的协调问题，在内容上与现行法律法规、标准协调一致。（三）规范性原则本文件严格按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的要求和规定编写本标准的内容，保证标准的编写质量。（四）前瞻性原则本文件根据当前广西科学研究与技术开发计划项目执行情况调查的发展情况，同时考虑我区科学研究与技术开发计划项目执行情况调查的独特性和差异性，在标准中体现了个别特色性、前瞻性和先进性条款，作为对开展广西科学研究与技术开发计划项目执行情况调查更好的指导。五、标准主要章节内容及确定依据团体标准《广西科学研究与技术开发计划项目执行情况调查规范》主要内容包括基本要求、调查种类和范围、调查内容、调查前的准备、调查方法、执行情况调查报告、持续改进。基本要求根据黄宝中等的《发达国家科技计划项目管理经验及其启示》（[J]中国科技论坛,2008(08):136-139.），坚持和完善科技计划项目执行情况年度统计调查工作,加强统计调查信息的数据库建设与应用,提高数据统计的速度和准确性，促进统计调查的分析工作和统计调查结果的反馈能力、组织有关人员进行专项调研，及时、全面了解和解决项目实施存在的各种问题。中期评估是对科技计划项目实施过程中所进行的科技活动的效果和前景进行评判和预测，使项目管理机构能够及时了解项目进展及预期成果，为进一步决策提供依据。对项目进展过程的中期评估，可以及时中止和撤销一些立项时选题不当的项目和明显无力完成的项目，避免不必要的损失；对于进展正常的项目，可继续资助，并及时总结以往发生的问题和教训，为下一步的工作提供指导。基于上述目的要求和以往广西科技计划项目执行情况调查经验，为了保证调查的科学性、准确性，掌握广西科技计划项目的执行情况，加强对计划的宏观管理而设计，对广西科技计划项目执行情况调查提出相关要求。首先，科学、准确了解科技计划进度、资源投入规模和分布、产生的效果，能够反映自主创新能力的提高，为改进科技计划管理提供参考，为科技计划评估和科技项目评估提供依据，发挥科技统计的监测与引领作用。因此，要求调查项目应为科技主管部门在一定时间范围内下达且仍在实施的科学研究与技术开发计划项目，且报告期应调查上年度的1月1日至12月31日。其次，为了保证调查的科学性、准确性，要求填报单位为项目第一承担单位；此外，调查应遵循及时、完整、准确、实事求是的原则；调查宜采用网上在线填报方式，从指定的平台系统进行登录和填报；调查表应按规定的指标含义、计算方法、分类标准、编号代码等认真填报。（二）调查种类和范围主要依据《广西科学研究与技术开发计划项目管理暂行办法》（桂科计字〔2007〕72号）及《广西壮族自治区人民政府印发关于深化自治区本级财政科技计划和科技项目管理改革实施方案的通知》（桂政发〔2015〕57号）文件的相关要求确定。应包括但不限于自治区科技主管部门在一定时间范围内下达并在调查年度仍在实施的科技攻关与新产品试制、科技成果转化与应用、科技成果推广与产业化示范、科技合作与交流、区直科研院所发展后劲、科技创新能力与条件建设、广西自然科学基金、广西留学回国人员科学基金、广西青年科学基金、应用基础研究专项等类别的广西科学研究与技术开发计划项目。（三）调查内容坚持和完善科技计划项目执行情况年度统计调查工作,加强统计调查信息的数据库建设与应用,提高数据统计的速度和准确性，促进统计调查的分析工作和统计调查结果的反馈能力、组织有关人员进行专项调研，及时、全面了解和解决项目实施存在的各种问题。同时对项目进展过程实行中期评估，及时中止和撤销一些立项时选题不当的项目和明显无力完成的项目，避免不必要的损失；对于进展正常的项目，可继续资助，并及时总结以往发生的问题和教训。每年自治区科技厅安排的项目和跟踪调查的项目数量各有不同，总体呈现上升趋势。以2021年为例，2021年开展执行情况调查的科技项目有4600多个，开展跟踪调查的科技项目有1000多个。现有的科技计划项目管理政策更多集中于科技计划项目的立项选择和验收评估，对科技计划项目中期评估实施相对较少。目前仍存在重立项评估、验收评估，轻中期评估的现象。因此，为了确保调查的科学性和准确性，对科学计划项目执行情况的调查主要从以下几个方面进行：一是项目概况调查。调查年度安排的项目的基本信息和投资信息，重在调查项目数量和金额按社会经济目标、项目类别、第一承担单位归属地市等分布情况，旨在科学、准确了解科技计划进度、资源投入规模和分布、产生的效果。二是项目执行情况调查。调查年度在研项目拖延、停顿、撤销的占比，旨在统计分析在研项目进展情况，以及造成科技计划项目延期、停顿、申请撤销的主要原因，为改进科技计划项目宏观管理提供参考。三是年度项目实际参加人员情况调查。调查年度安排的项目参加课题研究工作人员总数及人员组成情况，旨在统计分析项目人力投入的规模和分布情况，了解人员组成和工作分配情况，评估项目分工的合理性和可能存在的风险问题，为项目的下一步工作计划提供指导和依据，以保障科技项目的正常推进和按时保质保量完成。四是课题资金及支出情况调查。调查年度在研项目当年到位资金及组成情况、当年课题经费支出及组成情况等，旨在统计分析项目资金的拨付和使用情况，了解财力投入和预算执行的进度。同时，能够评估反应科技项目的经费使用和分配的合理性，为下一步经费的合理支出和分配提供科学依据，保障在现有经费的基础上能够按时完成各项成果的产出和技术的推广应用。（四）调查前的准备1.调查表制定。调查表主要参照自治区科技厅制定的《广西科学研究与技术开发计划项目执行情况调查表》（表号：JH01-01）制定，调查内容包含项目的相关统计指标。2.调查项目报批。《中华人民共和国统计法》第十二条规定“地方统计调查项目由县级以上地方人民政府统计机构和有关部门分别制定或者共同制定。其中,由省级人民政府统计机构单独制定或者和有关部门共同制定的,报国家统计局审批;由省级以下人民政府统计机构单独制定或者和有关部门共同制定的,报省级人民政府统计机构审批;由县级以上地方人民政府有关部门制定的,报本级人民政府统计机构审批。”3.实施方案。《中华人民共和国统计法》第十四条规定“制定统计调查项目,应当同时制定该项目的统计调查制度,并依照本法第十二条的规定一并报经审批或者备案”。本调查项目的实施方案即需要制定的统计调查制度。4.人员组成。主要依据《广西科技计划项目验收结题管理办法》（桂科政字〔2022〕14号）中“第六条：自治区科技厅负责指导、协调管理和监督自治区科技计划项目验收结题工作；项目管理机构负责跟踪掌握项目到期和实施进展情况，及时指导督促项目承担单位提出验收申请，了解项目能否按期验收，并组织开展项目验收结题工作；项目承担单位是项目验收的责任主体，负责按本办法做好项目验收结题工作。”的相关要求和科学计划项目执行情况调查所需的人员组成相关经验确定广西科学计划项目执行情况调查的人员组成。（五）调查方法《中华人民共和国统计法》第十四条规定“统计调查制度应当对调查目的、调查内容、调查方法、调查对象、调查组织方式、调查表式、统计资料的报送和公布等作出规定。”自治区科技厅长期以来均开展项目实施期内的执行情况调查调查。2012年，自治区科技厅制定了《广西科学研究与技术开发计划项目执行情况调查表》（表号：JH01-01），并经自治区统计局批准同意（批准文号桂统审批函〔2012〕4号）。该调查表的部分调查指标被沿用至今。2009-2015年，广西科技情报研究所单位连续7年承担了自治区科技厅科技项目年度总结报告的编制工作，而编制报告的首要任务是通过制定完善《广西科学研究与技术开发计划项目执行情况调查表》并督导项目承担单位按照表格填写规范上报相关指标数据，最后由我单位经过统计分析而完成报告编制。根据广西科技情报研究所历年开展该项调查的工作经验，总结出的调查方法主要包括三个步骤，分别是登录和填报、数据质量控制、数据采集汇总。（六）执行情况调查报告科技项目执行情况调查就是项目完成情况的“期中考试”，不仅有助于了解各个项目的执行进度，从而更好规划、安排和管理科技项目，而且有助于了解全区项目的完成情况，为科技主管部门把握和统筹推进科技工作任务提供有力依托。本文件主要依据往年《广西科技计划年度报告》的编制内容及当前广西科学计划项目执行情况调查的要求确定广西科学计划项目执行情况调查报告的相关内容，包括项目安排情况、科技经费分布情况、项目进展情况、项目资金投入情况、项目实施成效等。（七）持续改进参照T/GXAS453—2023《科技企业孵化器培育服务规范》6.3的要求（如图1）及科学计划项目执行情况调查的相关要求确定。图1摘自T/GXAS453—2023六、国内外同类标准制修订情况及与法律法规、强制性标准关系经查阅，国内与科学研究与技术开发计划项目执行情况调查相关的标准主要有：《DB44/T1124-2013科技项目监理服务规范》规定了科技项目监理服务的基本要求和有关监理服务内容及过程，适用于广东省行政区域内获得财政资助的科技项目监理服务,其他科技项目的监理服务也可参考使用。《DB44/T1952-2016中医药科技项目管理绩效评估》规定了中医药科技项目管理中绩效评估的定义、目的、原则,绩效评估指标体系,绩效量化公式，绩效指数的计算方式，绩效评估程序，适用于中医药科技项目管理中的绩效评估。《DB44/T2020-2017科技计划项目立项评审服务规范》规定了科技计划项目立项评审服务术语和定义、立项评审机构及专家、立项评审服务方式及流程、立项评审服务保密、立项评审服务质量控制及监督，适用于广东省行政区域内的立项评审机构接受科