质量管理体系检查记录表

质量管理体系检查记录表编号：单位名称所属系统资质证书法人证书检查项检查内容标准分值问题记录得分1.1资质单位基本架构（15）☆是否具备独立的法人单位资格。3依据被检单位组织机构代码证书、营业执照、测绘资质证书等证明材料核查是否具备独立的法人单位资格及测绘资质证书有效期。《组织机构代码证书》上，若机构类型为“企业非法人”时，则不具备独立法人资格；个人独资企业和个体户不具备法人资格。独立的法人单位包括：国家机关、事业单位、社团法人、企业法人（有工商行政管理机关颁发的《企业法人营业执照》））。完全满足条件，得满分；反之或无法提供证明材料的，得0分。☆具有固定的住所；且办公场所面积满足要求。3依据被检单位的房产证明、办公场所租赁合同，核对实际办公场所面积是否一致。两个条件均满足相应测绘资质等级要求，得满分；无固定住所或办公场所面积完全不满足要求的或无法提供证明材料的，均得0分。（条件：甲级不少于600m2，乙级不少于150m2，丙级不少于40m2☆（甲级测绘资质单位）是否设立质量管理和质量检查机构。3依据被检单位相关的机构设置文件对照现场部门标识，确定是否设立质检部门。被检单位的机构设置文件未体现质检部门的、现场无法证明存在该机构的或者无法提供证明材料，均得0分；反之则得满分。☆是否设立质量负责人、技术负责人（无论如何称谓）。3依据被检单位质量体系文件或任命文件，检查是否有质量负责人、技术负责人，如果无或无法提供证明材料的，得0分；反之，则得满分。技术负责人和质量负责人等关键岗位是否按照《测绘地理信息质量管理办法》的要求由注册测绘师充任。1依据被检单位依据被检单位人事任命文件、机构设置文件、注册测绘师资格证书等证明材料。条件完全满足的，得满分；两个条件均不满足的，得0分；其他情形，得一半分。1.2人员条件（15）☆测绘资质单位是否有与其测绘资质等级相适应的专业技术人员（总人数和测绘专业技术人员人数）。3依据被检单位提交的最近三个月《社会保险基金核定表》、社会保险缴费清单或对账单、自查表、毕业证书、资格证书等证明文件，对照《测绘资质分级标准》的对应条款，逐一核查。条件完全满足，得满分；反之或无法提供证明材料的，得0分。☆测绘资质单位是否具备与其测绘资质等级相适应的高级、中级专业技术人员。3同上测绘资质单位是否具备与其测绘资质等级和有效期相适应的注册测绘师。1同上☆质量检查人员设立是否符合要求。3甲级专职人员不少于3人；乙级专职人员不少于2人；丙级专职人员不少于1人；丁级有检查人员。依据被检单位有关质检人员的相关证明材料，条件完全满足的，得满分；反之或者无法提供证明材料的，得0分。对从事本单位测绘地理信息业务范围的人员是否有相应的教育培训与考核、能力确认、日常监督等。1依据被检单位培训计划、培训文件、培训记录、培训证书等证明文件。有完整的培训计划和培训记录，得满分；有培训计划但无培训记录或无培训计划及记录，均得0分；其他情形，得一半分。1.3仪器设备管理与使用情况（10）☆仪器种类及数量是否符合业务范围要求，仪器设备等级与精度指标是否适应测绘资质等级业务范围。3依据被检单位测绘资质证书、仪器设备台账、仪器设备档案、仪器设备购买发票等证明文件对照《测绘资质分级标准》对应的资质等级、专业及专业子项的仪器设备考核内容和标准，逐一核查。完全满足条件，得满分；反之或者无法提供证明材料的，均得0分。是否建立仪器设备保管、使用制度，包括仪器设备的台账和状态记录、仪器设备维护及记录、软件鉴定或测试报告及记录等。1检查设备的台账和状态记录、仪器设备维护及记录、软件鉴定或测试报告及记录，是否有专人负责等。依据被检单位测绘资质证书、仪器设备台账、仪器设备档案、仪器设备购买发票等证明文件。未建立的，均得0分；建立完善并有效实施的，得满分；其他情形，得一半分。☆测绘资质单位所用仪器设备是否经过检定，并在有效期内使用。3依据被检单位仪器设备周期检定计划、送检情况记录、仪器检定证书等证明材料。项目中使用的任一台应经合法计量检定的，未检定或超过检定有效期的，无法提供仪器检定证书的，均得0分；反之，得满分。1.4标准规范管理与使用情况（5）是否具备与测绘单资质范围相适应的测绘标准、是否为最新版本。2依据被检单位测绘资质专业范围逐一核对其测绘标准。缺少任一专业大项的测绘标准或测绘标准版本不满足最新有效性的，得0分；各专业项的测绘标准均有且为最新版得，得满分；其他情形，得一半分。标准规范的登记、发放、借阅记录是否完整1对资质单位管理与使用与本单位测绘地理信息业务范围有关的标准规范的情况进行检查。建立台账且规范执行的，得满分；未按规定建立台账规范管理的，得0分；其他情形，得一半分。测绘资质单位是否正确地处置了已废止、停用和无效的测绘标准。1检查被检单位的作废、停用测绘标准，逐一核对其是否正确处置了作废、停用的测绘标准。未正确处置的，得0分；全部正确处置的，得满分。标准规范的受控状态、现行有效性、唯一性标识是否符合要求。1依据抽检项目技术总结或小结所列技术依据，逐一核对作业依据的有效性，及标准规范的受控状态、唯一性标识。满足要求的，得满分；否则得0分。1.5测绘成果资料档案管理（4）测绘成果、资料档案存储是否具备相应设施及条件。1查看是否有存储档案资料的专项设备。满足要求的，得满分；否则得0分。是否具备健全的测绘成果及资料档案管理和保密制度。1依据被检单位的测绘成果及档案资料管理制度和保密制度。无测绘成果及档案资料管理制度的、无保密制度的、建立的制度极不健全的以及无法提供相关证明材料的，均得0分；有健全的测绘成果及资料档案管理和保密制度，得满分；其他情况，则得一半分。核心涉密人员是否持证上岗。1依据被检单位相关保密责任书和证书等，对照如下内容进行检查评定：1、应配备保密管理人员；2、与涉密人员签订保密责任书；3、核心涉密人员应当持有省级以上测绘地理信息主管部门颁发的涉密人员岗位培训证书。不满足前述1、2、3款之一的，评定为不符合；全部满足的，得满分；其他情况，则得一半分。1.6制度建设与落实情况（16）是否建立与其测绘资质证书的测绘工作类型、范围和工作量相适应的质量体系。2依据被检单位相关资质等级，甲级测绘资质单位应当通过ISO9000系列质量保证体系认证；乙级测绘资质单位应当通过ISO9000系列质量保证体系认证或者通过省级测绘地理信息主管部门考核；丙级测绘资质单位应当通过设区的市级以上测绘地理信息主管部门考核；丁级测绘资质单位应当通过县级以上测绘地理信息主管部门考核。通过相应测绘地理信息主管部门的质量体系考核，均评为“符合”；测绘资质单位未通过相应主管部门质量体系考核的，均得0分。是否明文规定生产服务的质量方针、质量目标。1依据被检单位的质量体系文件（质量手册、程序文件、作业指导书，或技术质量管理制度等）等证明材料对照检查。全部条件满足的，得满分；无质量方针或者质量目标，质量方针、质量目标明显不合理，或者无法提供证明材料的，均得0分；其他情形，得一半分。是否建立质量责任制度并有相应的任命文件。1依据被检单位相关质量责任制度和询问其实施情况。有人事任命文件及质量管理体系文件、组织机构图等证明材料的，得满分；缺少2个以上证明材料的，得0分；其他情形，得一半分。是否建立质量奖惩制度并有相应的执行记录。1依据被检单位相关奖惩制度和询问其实施情况。建立了奖惩制度并有施行，有相关的证明材料，得满分；未建立奖惩制度且无执行或未提供证明材料的，得0分；其他情形，得一半分。是否建立持续改进机制制度。包括不符合或潜在不符合情况及记录，纠正措施、预防措施执行情况及记录，持续改进措施及记录等。1依据被检单位相关持续改进机制制度和询问其实施情况。建立了持续改进机制制度并有施行，有相关的证明材料，得满分；未建立持续改进机制制度且无执行或未提供证明材料的，得0分；其他情形，得一半分。是否建立资质单位质量信息征集机制并有相应的客户沟通、客户满意度调查等记录。1依据被检单位相关质量信息征集机制制度和询问其实施情况。建立了质量信息征集机制制度并有施行，有相关的证明材料，得满分；未建立质量信息征集机制制度且无执行或未提供证明材料的，得0分；其他情形，得一半分。是否建立合同评审制度，合同评审记录是否真实、客观、合理。2依据被检单位相关合同评审制度和询问其实施情况。建立了合同评审制度并有施行，合同评审记录真实、客观、合理的，得满分；未建立合同评审制度且无执行或未提供证明材料的，得0分；其他情形，得一半分。1.7履行测绘义务（4）是否按规定进行了成果汇交。2根据被检单位成果汇交清单及相关证明材料，需进行成果汇交的项目都按要求进行了汇交的，得满分；未按规定要求进行成果汇交的，得0分；其他情形，得一半分。是否按时有效上报年度报告。2根据被检单位输出的测绘资质年度报告与检查实际情况，按时上交年度报告，且相对完整的，得满分；未按规定要求上交年度报告的，得0分；其他情形，得一半分。☆对测绘地理信息主管部门开展的成果质量监督检查有无拒检行为。3被检单位拒不接受测绘地理信息主管部门开展的成果质量监督检查的，得0分；能积极准备材料，主动配合测绘地理信息主管部门开展的成果质量监督检查的，得满分。1.8生产组织实施和使用过程的质量管理（15）☆测绘任务实施前技术设计书或作业指导书是否经过审核批准。3依据被检单位项目技术设计书、作业指导书，任务实施前经过审核批准、签字、盖章的，得满分；发现“边设计边生产”、“没有设计进行生产”的，或者无法提供证明材料的，得0分。技术设计书或作业指导书内容、格式是否符合有关规定要求。2依据被检单位项目技术设计书、作业指导书，参照《CHT1004-2005测绘技术设计规定》检查其内容、格式，内容完整、格式正确的，得满分；设计书或作业指导书内容缺少3个大项以上或格式完全不按照规范执行的，得0分；其他情形，得一半分。技术路线是否正确、可行，是否在必要时进行了验证。2依据抽检项目的技术设计、工程类型，对应相应的生产规范，检查其技术路线的正确性，术路线正确、可行，在必要时进行了验证的，得满分；术路线不可行的，得0分；其他情形，得一半分。资质单位项目的生产计划、任务书、项目资源配备、项目进度是否正确执行。1依据抽检项目实施过程的任务书、资源配备、过程记录等证明材料，项目的生产计划、任务书、项目资源配备、项目进度能正确执行的，得满分；未按规定执行的，得0分；其他情形，得一半分。测绘任务实施前是否进行人员的技术培训或技术交底。1依据抽检项目技术培训或技术交底资料评定。提供了较完整技术培训或技术交底记录的，得满分；未提供证明材料的，得0分；其他情形，得一半分。生产任务实施过程中技术问题处理流程、方式与记录等是否符合相应标准、设计书、作业指导书要求。1依据抽检项目生产任务实施过程中技术问题处理流程、方式与记录等证明材料，检查其规范性。技术问题的处理流程、方式与记录等符合相应标准、设计书、作业指导书要求的，得满分；处理流程、方式等不按相应规范执行的，得0分；其他情形，得一半分。测绘资质单位是否建立“两级检查”制度。2依据被检单位的质量体系文件（质量手册、程序文件、作业指导书，或技术质量管理制度等）等证明材料对照检查。建立了“两级检查”制度，且相对完整的，得满分；未建立“两级检查”制度的，得0分；其他情形，得一半分。检查内容、比例、方法是否符合相应要求。2依据抽检项目的两级检查记录等证明材料，检查内容、比例、方法符合相应规范和设计要求的，得满分；检查内容、比例、方法均不符合要求的，得0分；其他情形，得一半分。“两级检查”记录是否完整、规范，“两级检查”中发现的问题是否得到正确处理。2依据抽检项目的两级检查记录等证明材料，有完整规范记录，且发现的问题得到正确处理的，得满分。无两级检查记录、问题处理、整改措施的，得0分；其他情形，得一半分。检查报告格式、内容是否符合规定要求。1依据抽检项目的最终检查报告进行检查。同时符合以下要求：最终检查报告格式较规范，质量检查方法正确，检查结论与质检记录评定结果一致，得满分；发现存在以下情形之一的：①“最终检查报告无成果质量评定，无最终结论”的，②“检查报告结论与质量检查结论严重不一致”的，③“检查质量元素缺项、漏项较多，对成果整体质量有较大影响”的，④“质量检查方法不正确，影响成果质量真实判定”的，⑤“最终检查报告格式极不规范，无法反映质量检查的组织、实施、质量评定等情况”的，⑥无法提供证明材料的，均得0分；其他情形，得一半分。☆测绘成果提交前是否通过单位质量检查机构的最终检查，并确保成果质量合格。3测绘成果提交前通过单位质量检查机构的最终检查，并确保成果质量合格，并附有检查报告的，得满分；未进行二级检查，提供相应检查报告的，均得0分。项目完成后的交付及交付后维护活动是否得到落实并有相应记录。1依据被检单位的质量体系文件，检查项目交付的规范性。建立有相应的制度并按制度执行，有交付清单、维护活动等证明材料的，得满分，无相关制度且未进行交付记录的，得0分；其他情形，得一半分。1.9测绘资质单