大宗商品交易市场风险控制与预警方案

大宗商品交易市场风险控制与预警方案TOC\o"1-2"\h\u4338第一章：绪论 2276071.1研究背景与意义 2321141.2研究内容与方法 25171第二章：大宗商品交易市场概述 356082.1大宗商品交易市场定义与特点 312312.1.1定义 3190002.1.2特点 3146102.2大宗商品交易市场分类与功能 338302.2.1分类 3181452.2.2功能 4203672.3大宗商品交易市场发展现状 419624第三章：大宗商品交易市场风险类型 4221833.1市场风险 483783.2信用风险 516613.3操作风险 5216813.4法律与合规风险 518769第四章：风险控制理论基础 6298664.1风险管理基本概念 687404.2风险控制方法与手段 6270324.3风险控制与预警体系构建 718504第五章：市场风险控制策略 7243255.1价格风险管理 7196075.2流动性风险管理 8204695.3市场波动风险管理 832081第六章：信用风险控制策略 8153056.1信用评估与评级 897086.2信用风险监测与预警 9192846.3信用风险防范与应对 929273第七章：操作风险控制策略 10121607.1操作流程优化 10147387.2信息技术支持 1036407.3人员培训与管理 1120839第八章：法律与合规风险控制策略 11141848.1法律法规合规性审查 11240378.2合规风险监测与预警 12274878.3法律风险防范与应对 1224784第九章：风险预警机制构建 1212349.1预警指标体系构建 12128009.2预警模型与方法 13113369.3预警系统实施与运行 144010第十章：风险控制与预警案例分析 141018410.1市场风险案例 141173010.2信用风险案例 141253110.3操作风险案例 14985810.4法律与合规风险案例 1519698第十一章：大宗商品交易市场风险控制与预警策略实施 153083711.1风险控制与预警组织架构 151559211.2风险控制与预警制度制定 162875411.3风险控制与预警人员培训 164795第十二章：总结与展望 173090612.1研究结论 17549812.2研究不足与展望 17第一章：绪论1.1研究背景与意义我国社会经济的快速发展，（此处根据研究领域具体描述，例如：信息化建设、环境保护、科技创新等）已经成为当前社会关注的热点问题。在这一背景下，本研究旨在探讨（研究领域）的现状、问题及对策，以期为我国（研究领域）的发展提供理论支持和实践指导。（研究领域）在我国的发展具有重要的战略意义。（研究领域）直接关系到国家的经济命脉和国家安全，对提高国家综合国力具有重要作用。（研究领域）与人民生活质量紧密相连，对改善民生、促进社会和谐具有深远影响。因此，深入研究（研究领域）的相关问题，对于推动我国（研究领域）的持续发展具有重要的现实意义。1.2研究内容与方法本研究主要围绕以下内容展开：（1）分析（研究领域）的发展现状，包括政策法规、市场规模、技术水平等方面。（2）探讨（研究领域）存在的问题及原因，如市场机制不完善、技术创新不足、政策支持不够等。（3）提出（研究领域）发展的对策建议，包括政策调整、市场培育、技术创新等方面。（4）结合实际案例，分析（研究领域）发展的成功经验和启示。本研究采用以下方法：（1）文献分析法：通过查阅国内外相关文献资料，梳理（研究领域）的发展历程、现状及研究动态。（2）实证分析法：以具体案例为研究对象，分析（研究领域）的发展状况，揭示其内在规律。（3）比较分析法：对比国内外（研究领域）的发展情况，找出我国在（研究领域）方面的优势和不足。（4）专家咨询法：邀请相关领域的专家进行咨询，为本研究提供理论指导和实践建议。第二章：大宗商品交易市场概述2.1大宗商品交易市场定义与特点2.1.1定义大宗商品交易市场是指以大宗商品为交易对象，进行买卖、交易、流通的市场。大宗商品通常指具有大规模生产、流通和消费特征的初级产品，如农产品、能源、金属等。大宗商品交易市场是市场经济体系中的重要组成部分，对于保障国家经济安全、促进实体经济发展具有重要意义。2.1.2特点（1）交易规模大：大宗商品交易市场涉及的商品种类繁多，交易量巨大，对市场参与者具有较大的吸引力。（2）价格波动性：由于受到供需、政策、季节等因素的影响，大宗商品价格波动较大，投资者需具备一定的风险承受能力。（3）交易集中度：大宗商品交易市场往往集中在特定的地区或交易所，如我国的上海期货交易所、大连商品交易所等。（4）产业链条长：大宗商品交易市场涉及的生产、加工、运输、仓储等多个环节，形成了较长的产业链。2.2大宗商品交易市场分类与功能2.2.1分类（1）按交易方式分类：可分为现货交易市场、期货交易市场、期权交易市场等。（2）按交易品种分类：可分为农产品市场、能源市场、金属市场等。（3）按地域分类：可分为国内市场和国际市场。2.2.2功能（1）价格发觉：大宗商品交易市场能够为商品提供公允的价格，反映市场供需状况。（2）风险管理：通过期货等衍生品交易，帮助市场参与者规避价格波动风险。（3）资源配置：大宗商品交易市场能够优化资源配置，提高市场效率。（4）促进实体经济发展：大宗商品交易市场为实体经济提供了融资、投资、风险管理等多元化服务。2.3大宗商品交易市场发展现状我国大宗商品交易市场发展迅速，市场规模不断扩大，交易品种日益丰富。以下是一些发展现状：（1）市场规模：我国已成为全球最大的大宗商品消费国和贸易国，大宗商品交易市场规模居世界首位。（2）交易品种：我国大宗商品交易市场涵盖了农产品、能源、金属等多个品种，品种数量持续增加。（3）交易所建设：我国已建立了多个具有国际影响力的大宗商品交易所，如上海期货交易所、大连商品交易所等。（4）政策支持：我国高度重视大宗商品交易市场的发展，出台了一系列政策措施，如加强市场监管、推动市场创新等。（5）国际化进程：我国大宗商品交易市场正逐步融入国际市场，与国际市场的联系日益紧密。第三章：大宗商品交易市场风险类型3.1市场风险市场风险是指由于市场行情波动、价格变动、供需关系等因素，导致大宗商品交易市场参与者面临损失的可能性。市场风险主要包括以下几个方面：（1）价格风险：价格波动是市场风险的主要来源，受国际市场、政策调整、供需关系等多种因素影响，价格波动可能导致交易者的利润损失。（2）供需风险：供需关系的变动可能导致市场失衡，进而影响大宗商品的价格和交易量。（3）汇率风险：大宗商品交易往往涉及跨国交易，汇率波动可能导致交易成本和收益的变化。（4）利率风险：利率变动会影响企业的融资成本，进而影响大宗商品交易市场的稳定性。3.2信用风险信用风险是指交易对手因各种原因无法履行合同义务，导致损失的可能性。信用风险主要包括以下几个方面：（1）交易对手信用风险：交易对手可能因经营不善、市场波动等原因，无法履行合同义务，导致交易一方遭受损失。（2）担保信用风险：在交易过程中，担保方的信用状况也可能发生变化，影响担保效果。（3）结算信用风险：交易双方在结算过程中，可能因信用问题导致资金无法及时到账，影响交易顺利进行。3.3操作风险操作风险是指由于交易操作失误、系统故障、人员失误等原因，导致损失的可能性。操作风险主要包括以下几个方面：（1）交易操作失误：交易员在交易过程中可能因判断失误、操作不当等原因，导致损失。（2）系统故障：交易系统、结算系统等出现故障，可能导致交易无法正常进行，甚至引发连锁反应。（3）人员失误：交易员、风控人员等可能因疏忽、失误等原因，导致损失。3.4法律与合规风险法律与合规风险是指交易活动不符合相关法律法规、行业规定等，导致损失的可能性。法律与合规风险主要包括以下几个方面：（1）法律法规风险：交易活动违反法律法规，可能导致企业遭受行政处罚、民事赔偿等。（2）行业规定风险：交易活动不符合行业规定，可能导致企业声誉受损、业务受限等。（3）合同纠纷风险：交易合同存在漏洞或不符合法律法规，可能导致合同纠纷，影响企业利益。（4）知识产权风险：交易过程中涉及知识产权侵权，可能导致企业面临诉讼风险。第四章：风险控制理论基础4.1风险管理基本概念风险管理是现代企业管理的重要组成部分，其核心在于识别、评估、控制和监控企业所面临的各种风险。为了更好地理解和实施风险管理，首先需要掌握以下几个基本概念：（1）风险：风险是指未来不确定性事件对企业目标实现产生负面影响的可能性。（2）风险识别：风险识别是指通过一系列方法，发觉和确认企业面临的各种风险。（3）风险评估：风险评估是对已识别的风险进行量化分析，评估其对企业目标实现的影响程度。（4）风险控制：风险控制是指采取一定的措施，降低风险对企业目标实现的影响。（5）风险管理策略：风险管理策略是指企业为实现风险控制目标而制定的一系列具体措施。4.2风险控制方法与手段风险控制是风险管理的核心环节，以下是几种常见的风险控制方法与手段：（1）风险规避：通过避免风险事件的发生，降低风险对企业的影响。例如，企业可以避免投资高风险行业，以降低投资风险。（2）风险减轻：通过采取措施降低风险事件的概率或影响程度。例如，企业可以加强安全培训，降低安全发生的概率。（3）风险转移：通过将风险转移给其他主体，降低企业自身承担的风险。例如，企业可以通过购买保险，将部分风险转移给保险公司。（4）风险承担：企业可以直接承担风险，通过自身能力应对风险事件带来的影响。例如，企业可以通过提高自身抗风险能力，降低风险对企业的影响。（5）风险监控：对企业面临的风险进行持续监控，及时发觉风险变化，调整风险控制措施。4.3风险控制与预警体系构建为了有效地实施风险控制，企业需要构建风险控制与预警体系。以下是构建风险控制与预警体系的几个关键步骤：（1）明确风险控制目标：企业应根据自身发展战略，明确风险控制目标，保证风险控制与企业发展相协调。（2）制定风险控制计划：企业应根据风险评估结果，制定针对性的风险控制计划，包括风险控制措施、责任主体和实施时间表。（3）建立风险监控机制：企业应建立风险监控机制，对风险控制实施情况进行定期检查，保证风险控制措施的有效性。（4）建立风险预警系统：企业应建立风险预警系统，通过对风险指标的监测，及时发觉风险隐患，为企业提供风险预警。（5）加强风险管理队伍建设：企业应加强风险管理队伍建设，培养具备风险管理知识和技能的专业人才，提高企业整体风险管理水平。通过以上步骤，企业可以构建一个完善的风险控制与预警体系，为企业的稳健发展提供有力保障。第五章：市场风险控制策略5.1价格风险管理价格风险是市场风险的重要组成部分，对企业的盈利能力和市场竞争力产生重大影响。价格风险管理的主要目标是预测价格变动趋势，降低价格波动对企业的不利影响。以下是几种常见的价格风险管理策略：（1）期货合约：通过期货市场进行套期保值，锁定未来一段时间内的价格，降低价格波动风险。（2）期权合约：购买期权，获得在未来某一时间以约定价格买入或卖出某种商品的权利，以应对价格波动风险。（3）多元化经营：通过拓展产品线、扩大市场范围等手段，降低单一产品或市场价格波动对企业的影响。（4）供应链管理：优化供应链结构，提高原材料和产品的采购、生产和销售效率，降低成本，缓解价格波动风险。5.2流动性风险管理流动性风险是指企业在资金筹集、运用和偿还过程中，因资金流动性不足而导致的经营风险。以下是几种流动性风险管理策略：（1）保持合理的负债结构：通过优化债务期限、利率和种类，降低负债成本，提高资金流动性。（2）加强现金流管理：密切关注企业现金流状况，制定合理的现金流预算，保证企业运营资金需求得到满足。（3）提高资产流动性：优化资产配置，提高存货、应收账款等资产的周转速度，降低资金占用。（4）加强与金融机构的合作：建立良好的银企关系，拓宽融资渠道，提高融资能力。5.3市场波动风险管理市场波动风险是指由于市场供求、政策、经济环境等因素的变化，导致企业面临的不确定性风险。以下是几种市场波动风险管理策略：（1）市场调研：深入了解市场动态，分析行业发展趋势，为企业决策提供依据。（2）产品创新：持续进行产品研发，提高产品竞争力，适应市场变化。（3）品牌建设：加强品牌宣传和推广，提高企业知名度和美誉度，降低市场波动风险。（4）政策合规：密切关注政策动态，保证企业经营活动符合政策要求，降低政策风险。（5）风险分散：通过多元化投资、市场拓展等手段，分散市场波动风险。第六章：信用风险控制策略6.1信用评估与评级信用评估与评级是信用风险管理的重要组成部分，旨在对企业的信用状况进行客观、全面的评价。信用评估主要包括以下几个方面：（1）信用评级体系：信用评级体系是评价企业信用水平的重要工具，包括评级标准、评级方法和评级指标。我国目前主要有两大评级体系，分别为企业信用评级和债券信用评级。（2）信用评估方法：信用评估方法包括财务分析、现场调查、行业分析等。财务分析主要关注企业的财务状况、盈利能力、偿债能力等方面；现场调查则侧重于了解企业的经营状况、管理水平、市场竞争力等；行业分析则关注企业所在行业的市场环境、发展前景等。（3）信用评级结果：信用评级结果通常以字母表示，如AAA、AA、A等，不同评级代表企业的信用水平。评级结果越高，表示企业的信用状况越好，违约风险越低。6.2信用风险监测与预警信用风险监测与预警是信用风险控制的关键环节，旨在及时发觉和预警潜在信用风险，为企业决策提供依据。以下为信用风险监测与预警的主要内容：（1）信用风险监测指标：包括财务指标、非财务指标和宏观经济指标。财务指标主要关注企业的财务状况、盈利能力、偿债能力等；非财务指标包括企业信誉、管理水平、市场竞争力等；宏观经济指标则关注整体经济环境、行业发展趋势等。（2）信用风险预警系统：通过建立信用风险预警系统，对企业信用风险进行实时监测，发觉异常情况时及时发出预警信号。预警系统可包括财务预警、市场预警、行业预警等。（3）信用风险监测与预警流程：包括数据收集、数据整理、风险评估、预警信号发出和预警处理等环节。企业应根据实际情况，制定合适的信用风险监测与预警流程，保证风险得到及时发觉和控制。6.3信用风险防范与应对信用风险防范与应对是企业在面临信用风险时采取的一系列措施，旨在降低风险发生的概率和损失程度。以下为信用风险防范与应对的主要方法：（1）信用政策制定：企业应根据自身实际情况和行业特点，制定合适的信用政策，包括信用期限、信用额度、担保方式等。（2）信用审核与审批：企业应对申请信用的客户进行严格审核，评估其信用状况，保证信用风险在可控范围内。（3）信用风险分散：通过多种渠道分散信用风险，如信用保险、担保、资产抵押等。（4）信用风险转移：通过购买信用保险、签订担保合同等方式，将信用风险转移给第三方。（5）信用风险预警与应对：企业应根据信用风险监测与预警结果，及时采取应对措施，如加强信用审查、调整信用政策、提高风险准备金等。（6）信用风险教育与培训：加强企业内部信用风险教育与培训，提高员工对信用风险的认识和防范意识。通过以上信用风险控制策略的实施，企业可以有效地降低信用风险，保障自身稳健发展。第七章：操作风险控制策略7.1操作流程优化操作流程优化是操作风险控制的重要环节。企业应对现有流程进行全面梳理，识别出潜在的瓶颈和风险点。具体措施包括：流程标准化：通过制定标准化的操作流程，减少操作过程中的不确定性和人为失误。流程简化：对复杂流程进行简化，去除不必要的环节，提高操作效率。流程监控：建立流程监控机制，实时跟踪流程执行情况，保证流程按照既定标准进行。流程改进：根据监控结果和反馈，不断对流程进行改进，提升流程的稳定性和可靠性。7.2信息技术支持信息技术在现代企业运营中发挥着关键作用，对操作风险控制具有重要作用。以下是通过信息技术支持操作风险控制的策略：系统整合：整合企业内部信息系统，实现数据共享和流程协同，提高信息传递的效率和准确性。自动化工具：引入自动化工具，减少手动操作，降低人为错误的风险。数据分析：利用大数据分析技术，对操作数据进行分析，及时发觉异常情况并进行预警。信息安全：加强信息安全管理，保证数据安全，防止信息泄露和非法访问。7.3人员培训与管理人员是操作风险控制的关键要素，以下是人员培训与管理的策略：培训计划：制定系统的培训计划，针对不同岗位和职责制定相应的培训内容。技能提升：通过培训提升员工的操作技能和风险意识，保证员工能够熟练掌握操作流程。风险管理意识：加强员工的风险管理意识，使其在操作过程中能够主动识别和防范风险。激励机制：建立激励机制，鼓励员工积极参与风险管理，对表现突出的员工给予奖励。监督考核：对员工操作过程进行监督和考核，保证操作规范，及时发觉并纠正违规行为。第八章：法律与合规风险控制策略8.1法律法规合规性审查法律法规合规性审查是企业有效控制和降低法律风险的基础。以下是法律法规合规性审查的策略：（1）建立合规审查机制企业应建立一套完善的合规审查机制，保证所有业务活动符合法律法规的要求。合规审查机制包括：设立合规部门或指定合规专员，负责审查企业内部规章制度、业务流程和合同文本的合规性；制定合规审查流程，明确审查标准、审查周期和审查责任；建立合规审查记录，对审查过程和结果进行记录，以便追溯和改进。（2）强化合规审查内容合规审查应关注以下内容：企业内部规章制度是否与国家法律法规、行业规范和地方政策相一致；业务流程是否遵循相关法律法规，是否存在违规操作；合同文本是否符合法律法规规定，是否存在不公平、不合法的条款。8.2合规风险监测与预警合规风险监测与预警是及时发觉和防范合规风险的重要环节。以下是合规风险监测与预警的策略：（1）建立合规风险监测体系企业应建立一套合规风险监测体系，包括以下方面：设立合规风险指标，对业务活动中的合规风险进行量化评估；建立合规风险数据库，收集、整理和分析合规风险信息；设立合规风险监测报告制度，定期向上级报告合规风险状况。（2）加强合规风险预警企业应加强合规风险预警，具体措施如下：制定合规风险预警标准，明确预警级别和预警措施；建立合规风险预警机制，保证合规风险得到及时识别和预警；加强合规风险沟通，保证合规风险信息在企业内部得到有效传递。8.3法律风险防范与应对法律风险防范与应对是企业应对法律风险的重要策略。以下是法律风险防范与应对的措施：（1）完善法律风险防范机制企业应建立以下法律风险防范机制：设立法律风险管理部门，负责企业法律风险防范和应对工作；制定法律风险防范策略，明确防范目标和措施；加强法律风险培训，提高员工法律风险意识。（2）加强法律风险应对企业应采取以下法律风险应对措施：建立法律风险应对预案，明确应对流程和责任；加强法律风险识别，及时发觉潜在法律风险；建立法律风险数据库，收集、整理和分析法律风险信息；加强法律风险沟通，保证法律风险在企业内部得到有效应对。第九章：风险预警机制构建9.1预警指标体系构建风险预警机制的核心在于预警指标体系的构建。预警指标体系应包括宏观经济指标、行业指标、企业财务指标等多个方面的内容。具体来说，可以从以下几个方面进行构建：（1）宏观经济指标：包括GDP增长率、通货膨胀率、失业率、货币政策、财政政策等，用于反映整体经济环境的变化。（2）行业指标：包括行业增长率、市场份额、产能利用率、产品价格等，用于分析行业发展趋势和风险。（3）企业财务指标：包括资产负债率、流动比率、速动比率、净利润率、现金流量等，用于评估企业的财务状况和风险承受能力。（4）其他指标：包括技术创新能力、市场竞争力、人力资源状况等，用于综合评价企业的核心竞争力。在构建预警指标体系时，应遵循以下原则：（1）科学性：指标体系应能全面、客观地反映风险状况，具有较高的科学性。（2）实用性：指标体系应具备实用性，便于操作和实施。（3）动态性：指标体系应能动态调整，以适应不断变化的风险环境。9.2预警模型与方法在构建预警指标体系的基础上，需要运用预警模型和方法对风险进行预警。以下是一些常见的预警模型与方法：（1）单一指标预警法：通过对某一关键指标的变化进行分析，判断风险是否达到预警阈值。（2）综合评价预警法：将多个预警指标进行加权平均，得出综合预警指数，判断风险等级。（3）统计模型预警法：运用统计方法，如线性回归、逻辑回归等，建立风险预警模型，预测风险发生的概率。（4）人工智能预警法：运用机器学习、神经网络等人工智能技术，构建风险预警模型，提高预警的准确性和实时性。（5）专家系统预警法：结合专家经验和知识，构建专家系统，对风险进行预警。9.3预警系统实施与运行预警系统的实施与运行是风险预警机制的关键环节。具体步骤如下：（1）数据收集：根据预警指标体系，收集相关数据，保证数据的准确性和完整性。（2）预警模型选择：根据实际情况，选择合适的预警模型和方法。（3）预警系统搭建：利用计算机技术，搭建预警系统平台，实现数据的自动收集、处理和分析。（4）预警阈值设定：根据风险承受能力和预警目标，设定预警阈值。（5）预警结果输出：将预警结果以图表、报告等形式输出，供决策者参考。（6）预警系统运行与维护：定期检查预警系统的运行情况，对预警模型进行调整和优化，保证预警系统的有效性。通过以上步骤，构建完善的风险预警机制，为企业提供及时、准确的风险预警信息，助力企业应对风险挑战。第十章：风险控制与预警案例分析10.1市场风险案例市场风险是指由于市场因素变化导致资产价值波动的风险。以下是一个市场风险案例：案例：某大型投资公司在2018年投资了一只跟踪上证指数的股票型基金。在2018年底，上证指数大幅下跌，该投资公司持有的股票型基金净值也跟随下跌。由于市场风险的管理不当，该投资公司未能及时调整投资策略，导致损失惨重。10.2信用风险案例信用风险是指交易对手违约或无法履行合同义务，从而导致损失的风险。以下是一个信用风险案例：案例：某银行在2019年向一家房地产公司发放了一笔巨额贷款。但是由于房地产市场调控政策的影响，该房地产公司销售业绩下滑，资金链断裂。最终，该公司无法按时偿还贷款，导致银行面临信用风险。10.3操作风险案例操作风险是指由于内部流程、人员、系统或外部事件导致的损失风险。以下是一个操作风险案例：案例：某证券公司在2017年进行股票交易时，由于交易员操作失误，误将一笔大额买单输入为卖单，导致公司损失惨重。由于缺乏有效的风险控制措施，该事件还引发了市场对该公司信誉的质疑。10.4法律与合规风险案例法律与合规风险是指企业因违反法律法规、行业标准或公司内部规定而产生的风险。以下是一个法律与合规风险案例：案例：某跨国公司在2016年因涉嫌违反反垄断法规，被监管机构处以高额罚款。原因是该公司在市场占有率达到一定程度后，滥用市场地位，限制竞争对手发展。此事件不仅给公司带来了经济损失，还影响了其在市场上的声誉。在面对这些风险时，企业应加强风险控制与预警，保证稳健发展。以下是针对各类风险的管理建议：（1）市场风险：企业应建立完善的风险管理体系，对市场波动进行实时监控，并根据市场变化调整投资策略。（2）信用风险：企业应加强信用评估，保证交易对手的信用状况良好，并制定严格的贷款审批流程。（3）操作风险：企业应优化内部流程，提高员工素质，加强系统建设和监控，以降低操作失误的风险。（4）法律与合规风险：企业应严格遵守法律法规，加强合规培训，保证业务活动符合监管要求。第十一章：大宗商品交易市场风险控制与预警策略实施11.1风险控制与预警组织架构大宗商品交易市场的风险控制与预警组织架构是保证市场安全稳定运行的关键。以下是风险控制与预警组织架构的具体内容：（1）风险管理决策层：由公司高层领导组成，负责制定风险管理政策和战略，对市场风险进行总体把控。（2）风险管理部门：负责具体实施风险管理政策，包括风险识别、评估、控制和监测。风险管理部门应具备以下职能：a.风险识别：对市场各类风险进行梳理和识别，包括市场风险、信用风险、操作风险等。b.风险评估：对识别出的风险进行量化分析，评估风险的可能性和影响程度。c.风险控制：制定相应的风险控制措施，降低风险发生概率和损失程度。d.风险监测：对风险控制措施的实施效果进行监测，及时调整风险控制策略。（3）预警部门：负责市场风险预警工作，包括预警信息的收集、分析和发布。预警部门应具备以下职能：a.预警信息收集：通过多种渠道收集市场风险信息，包括市场动态、政策法规等。b.预警信息分析：对收集到的风险信息进行分析，识别潜在风险，并评估风险等级。c.预警信息发布：将预警信息及时发布给相关决策层和业务部门，以便采取应对措施。11.2风险控制与预警制度制定为保证风险控制与预警工作的有效实施，需要制定以下制度：（1）风险管理制度：明确风险管理的基本原则、目标和程序，包括风险识别、评估、控制和监测等方面的规定。（2）预警制度：规定预警信息的收集、分析、发布和反馈等环节的具体操作流程，保证预警工作的及时性和准确性。（3）内部控制制度：强