合同管理制度 (三)

中国建筑第六工程局有限公司

合同管理制度（试行）

第一章总则

第一条为加强公司合同管理，实现合同管理的标准化、

规范化，减少或降低合同管理过程中潜在的法律风险，维护

自身的合法权益，根据《中华人民共和国合同法》、《中华人

民共和国公司法》等国家有关法律法规和《中国建筑股份有

限公司合同管理制度》、《中国建筑第六工程局有限公司经济

合同管理制度（试行）》等公司有关规章制度，制定本制度。

第二条本制度适用于公司总部职能部门、事业部，以

及公司下属各级企业。本制度下文所称“公司”，除特别说

明外，指中国建筑第六工程局有限公司及其分公司、全资或

控股子公司。

第三条本制度所指的合同，是指无论其形式和标题如

何，由公司或其下属企业作为一方，在生产经营过程中与自

然人、法人或其他组织等平等法律主体之间签订的双方或多

方协议，它包括但不限于合同、协议、招标书、投标书、结

算书、意向书、备忘录、框架合作协议或其它设定了具体权

利与义务关系的契约性文件。

第四条本制度包括了合同资信管理、合同谈判、合同

文本的起草、审核及审批、签署与用印、履约监控、策划及

交底、合同变更与解除、合同文件的管理及重大合同的备案、

合同纠纷管理、奖惩等与合同事务有关的全部管理工作。

第五条合同实行法人管理原则，以公司名义签署的合

同，原则上均应由公司按本制度进行管理，公司下属各级法

人公司以自己名义签署合同的，由下属公司进行管理，上级

公司对下属公司重大合同进行监督管理。

上级法人公司工程承包项目委托下属法人公司实施的，

工程承包合同的履行，以及与分包商、材料商等签订的各类

合同也可以委托管理，委托单位应采取措施加强监督。

第六条公司可根据本公司组织机构设置、管理层级安

排及经济业务性质，建立合同分级管理制度，进行分级评审、

审批及监控。属于上一级单位管理权限的合同，下一级单位

不得签订。如下一级单位认为确有需要签订超越权限的合同,

应当提出申请，经上级合同归口管理部门批准后，依授权或

委托签订。

第七条合同实行合同归口管理和专业管理相结合的原

则。合同归口管理部门可以根据合同管理需要，指定业务主

管部门为其主管业务所涉及的合同的签订、履行和终结等相

关事项的具体负责部门，负责对本级及下级合同管理单位的

合同管理工作进行规范管理。

第八条合同的订立应当合法合规，严格履行会同审核、

审批和授权管理制度。未经评审、审批和授权管理程序，不

得签署合同。

第九条合同实行合同专用章管理制度，合同专用章由

其相关的业务主管部门负责保管和使用。

第十条合同订立程序应当合法合规，合同订立形式应

当规范。

第十一条业务主管部门应在合同归口管理部门的指导

下加强对合同履行的监控，防范和控制合同风险。

第十二条公司下属单位签署的重大合同，应报公司业

务主管部门备案，并接受公司的监督和检查。重大合同标准

参照本制度第六十五条规定执行。

笫十三条合同管理实行合同管理部门归口管理、业务

主管部门具体负责和叱务相关部门参与管理相结合的原则,

各部门相互配合，共同按照本制度进行合同的管理。

公司各相关部门负责对下属单位对口部门合同管理工

作进行业务指导。

第十四条根据公司的主要合同类型，对其业务主管部

门设定如下：市场营销部负责房建类和基础设施类招投标文

件；商务合约部门负责房建类和基础设施类施工合同、分包

类合同（包括专业分包和劳务分包）、物资设备采购及租赁

类合同；资金部门负责融资、债权类合同和担保类合同；投

资部门负责投资类合同（涉及投资主合同、回购合同及由其

衍生的各类补充协议等）；社会事务管理部门负责房屋类不

动产合同；企管部门负责股权收购、转让，国家划拨土地转

让类合同；信息化管理部门负责信息化管理类合同；人力资

源部门负责劳动合同及人事管理类的合同。

各业务主管部门应当根据其主管的合同类型制定相关

的管理制度和流程。

第二章工作机构及职责

第十五条公司法律事务部是合同归口管理部门，相应

职责如下：

（一）宣传贯彻国家有关合同的法律法规；

（二）指导建立完善公司合同管理工作体系；

（三）组织制定本公司的标准合同文本的起草、提供、

推广和修订；

（四）对合同进行法律评审，提供法律风险防范意见；

（五）负责审核经办合同授权文件；

（六）会同有关部门监督、检查和考核合同的缔结及履

行情况；

（七）负责处理对外合同法律纠纷；

（A）会同业务主管部门对公司内部单位之间合同争议

进行协调；

（九）负责对合同管理相关岗位人员进行法律知识培训;

（十）负责对公司合同管理信息化建设提出需求；

（十一）公司合同管理制度规定的其他职责。

第十六条公司业务主管部门合同管理职责如下：

（一）负责组织开展合同相对方资信管理；

（二）负责组织起草合同文件；

（三）负责办理专业合同会同评审和报签审批手续；

（四）负责办理专业合同授权手续；

（五）负责组织招标、投标活动；

（六）负责组织专业合同谈判；

（七）负责合同专用章的保管和使用；

（A）负责监控、指导专业合同的履行，组织解决履行

中出现的问题；

（九）编制有关台账、报表，保管专业合同订立及履行

过程中的有关资料；

（十）建立健全本部门的专业合同管理岗位，配备专（兼）

职合同管理员；

（十一）配合专业公司档案管理部门办理合同资料归档

工作。

合同业务主管部门不是合同承办部门的，由合同承办部

门在业务主管部门的指导下具体开展和进行上列合同管理

有关工作。

第十七条公司合同业务相关部门合同管理职责如下：

（一）根据业务主管部门的安排，负责或者参与合同项

目论证、谈判、提供专业技术支持；

（二）参加合同会同评审，就合同与本部门业务相关部

分内容提供审核意见;

（三）参与合同履行的监督、检查和考核工作。

第十八条公司法律事务部门及业务主管部门应设置一

名或多名合同管理岗位专（兼）职人员，其职责为：

（一）学习、宣传国家有关法律、法规及政策，学习并

推广合同管理工作的先进经验，提高合同管理水平；

（二）了解公司合同签订及履行情况，及时总结合同管

理经验教训，并提出合理化建议；

（三）（业务主管部门合同管理岗位）具体负责合同专

用章的保管及使用；

（四）具体开展合同报表、台账和资料管理；

（五）合同管理其他具体工作。

第十九条公司应建立合同管理岗位责任制。不相容岗

位（或职责）应包括：

（一）合同的谈判与审批；

（二）合同的审批与执行。

第三章合同订立管理

第一节合同资信管理

第二十条合同进行招、投标或签署合同前，合同承办

部门应当对合同对方资信状况进行调查和评估，并依据相关

制度填写调查表，作为合同审核的重要依据资料。

第二十一条资信调查及评估应力求及时、准确、深入。

资信状况调查一般从以下几个方面进行：

（一）身份基本情况，合同对方为企业的，指企业工商

行政登记基本情况，以证实主体资格是否真实、合法；

（二）资产状况；

（三）经营情况，是否具备履约能力；

（四）社会信誉；

（五）社会影响力、知名度；

（六）法律纠纷案件情况；

（七）其他。

第二十二条资信调查完成后进行资信等级评估，评估

结果可分为“良好”、“一般”、”差二存在以下情况，明显

缺乏履约能力的，应评估为“差”，不可与之签订合同：

（一）不具有独立的民事责任能力，没有签订合同的主

体资格；

（二）被吊销营业执照，或者因违法经营、未正常年检

等原因可能被吊销营业执照的；

（三）注册资本与合同标的额不相应，或者资产明显不

足保障履约的；

（四）财务状况恶化或有明显恶化趋势；

（五）曾有过欺诈、单方毁约、恶意索赔、拖欠合同款

项等不诚信行为且比较严重的;

（六）法律纠纷案件比较多，且案件多为其过错引发的；

（七）由于诉讼、仲裁、欠缴税款，被法院、银行或税

务部门查封、冻结，对其生产经营有较大影响的；

（A）其他现象或行为足以表明其不具有履约能力，或

有潜在信用危机。

第二十三条对合同相对人资信的调查一般应力求及时、

准确、深入。

公司与合同对方合作过、合作情况表明其资信良好，或

者相关情况足以表明合同对方资信情况良好的。经业务主管

部门领导同意，可以不进行资信调查。

第二十四条合同承办部门以“可行性研究报告”等其

他方式进行了资信调查和评估的，合同送审时应提供可行性

研究报告等有关资料。

第二十五条公司应逐步建立合同相对方资信情况信息

数据库并进行维护，具体由合同业务主管部门负责。公司下

属各级公司应分别建立及维护本公司合同资信数据库。公司

系统内各级公司合同资信数据库信息逐步实现共享。

第二节合同谈判

第二十六条合同需要进行谈判的，合同承办部门应提

前成立合同谈判小组，小组成员由合同商务、法律等相关专

业（相关部门）人员组成。

合同谈判小组根据合同评审意见，确定谈判方案及谈判

策略，并编制谈判策划书。

第二十七条合同谈判策划书内容包括风险说明、谈判

重点及建议、谈判目标。

第二十八条谈判策略的选择要充分考虑谈判对象、谈

判焦点、谈判阶段和谈判的组织方式等方面。

第二十九条谈判须有完整的记录，且准确无误。谈判

结束后立即形成书面记录或纪要，双方签字认可，及时锁定

谈判成果。

第三节合同文本的起草

笫三十条正式订立的合同，除即时清结外，一律应当

采用书面形式，包括合同书、补充协议、公文信件等，但未

经批准不得以电子邮件、传真、电报、数据电文的形式订立、

变更或解除合同。因情况紧急或条件限制等原因未能及时签

订书面形式合同的，应当在事后采取相关补签手续。

第三十一条根据合同谈判的结果，由合同承办部门负

责合同文本的起草。合同文本的内容应当完备，一般包括：

（一）合同各方的名称（或者姓名）和住所、法定代表

人（负责人）姓名及职务；

（二）签约目的及依据；

（三）标的，对标的描述要明确、具体，反映其本质特

征;

（四）数量和质量，包括计量单位、质量标准和检测方

式等。质量和标准要明确、具体，如附有图纸、样品、技术

资料等应注明；

（五）价款或报酬，包括支付方式和付款期限；

（六）履行的期限、地点和方式；

（七）争议解决方式，尽量选择对我方有利的司法管辖

地和适用法律，在选挎仲裁方式的情况下，务必明确仲裁机

构和由仲裁解决的争议范围；

（A）违约责任，对于违约责任的约定要合法、合理,

具有可执行性；

（九）变更和解除的条件、方式；

（十）根据法律或合同性质必须具备的条款或双方当事

人认为必须明确的条款；

（十一）合同使用语言、正副本份数，合同生效的时间

和条件，签约地点和日期，附件名称等。合同语言应当使用

中文。

此外，合同中的专业术语、特有词汇、重要概念应设专

门条款解释。合同文本中涉及的数字、日期须注明是否包含

本数。

笫三十二条我方负责编制和起草合同文件的，业务承

办部门应当严格执行标准合同，不得擅自修改标准合同的内

容，如果做出修改，在进行签约审批时需要提交的资料中必

须提交业务主管部门负责人签署意见的书面说明。

第三十三条在公司没有制定标准合同的情况下，业务

承办部门应根据合同法的有关规定，参照本制度第三十一条

起草合同文本。在有国家、地方规定的必须采用的格式文本

的情况下，业务承办部门可以采用规定的格式文本。

第三十四条合同文本起草时，合同承办部门可以向法

律事务部门征求意见。在合同承办部门书面请求法律事务部

门协助的应向法律事务部门提供一切必要的参考资料以及

合同起草的具体要求，法律事务部门应当协助合同承办部门

起草合同文本。

第四节审核及审批

第三十五条合同的缔结采用招投标方式的，一般均应

在决定参与投标或组织招标前，对招标文件进行会同审核，

进行投标或招标报签审批；招投标中标的，于中标后签约前，

对签约文本等合同文件进行会同审核，进行签约报签审批。

不采用招投标方式的，于签约前对签约文本等合同文件进行

会同审核，进行签约报签审批。

第三十六条公司合同的会同审核和报签审批分级进行,

按照经营授权额度报公司有关领导按其权限进行审批。

公司其他职能部门签署合同的，一般均应由财务、法律

事务部门及合同管理部门会同审核，报公司领导进行审批。

第三十七条合同会同审核部门对合同进行审核后，应

当提出书面审核意见，并由审核人和审核部门负责人签字。

审核意见应当明确、具体，避免使用模糊性语言。

第三十八条实行合同退改重审制度。对审核中发现的

重大错误、遗漏和不妥之处，审核部门应当予以明确并提出

修改意见。合同管理部门组织进行修改之后，应当重新提交

审核。

第三十九条业务主管部门将招标文件和签约文本等合

同文件送审核部门审核的，应随附合同相对人资信情况、本

部门以及合同承办单位评审意见等有关资料。合同承办单位

设有法律事务机构或部门的，或合同业务有律师参与的，应

随附相关法律意见。

第四十条法律事务部门对合同的审核遵循以下具体工

作原则：

（一）合法性原则，根据国家和地方有关法律法规和规

章，参照其他规范性法律文件，对合同的合法性进行审查;

（二）法律规则和实际情况相结合原则，对合同法律风

险依据法律规则并结合实际情况进行分析，提出防范意见；

（三）独立评审原则，合同法律审核由法律事务部门独

立进行，不受不当干扰，法律意见书中不得淡化、隐瞒法律

风险。

第四十一条公司财务、法律事务部门及合同管理部门

负责人，按照公司有关规定参加相关委员会进行经济合同事

项评审的，视为按以上规定进行会同审核。

第四十二条在特殊紧急情况下，合同可以经有权批准

人签字特批，采取“绿色通道”做法，不经会同审核先行签

订签订合同。

采取“绿色通道”做法应从严掌握，并应满足以下条件：

（一）属于对企业有重大影响的合同（具体标准参照本

制度第六十五条规定执行）；

（二）客观上时间紧迫，无法进行合同审核程序。

第四十三条业务主管部门在采取“绿色通道”做法签

订合同后5个工作日内，补办会同审核手续，对审核部门提

出的风险和问题，及时采取补救和防范处理措施。

第四十四条标的额比较小且可以即时履行完结的合同,

以及不具有最终法律效力的意向书、框架协议等合同文件，

根据需要可以简化审核程序，送业务主管部门审核。

第四十五条合同之间在内容上有关联关系的，合同的

审核及审批，业务主管部门可考虑其关联性，合并、简化审

核及审批手续、提高效率。

第五节签署与用印

第四十六条合同订立和履行过程中，需要有关人员代

表公司办理有关招标、投标和洽商谈判事宜，签署有关合同

文件和做出有关行为的，应由公司法定代表人或公司授权委

托的人进行。法定代表人以外的人员，未取得相应授权，不

得代表公司进行合同订立和履行行为。有关授权事项具体按

公司《授权管理制度（试行）》的规定执行。

第四十七条合同经招投标中标、各方协商达成一致，

且完成会同审核和审批管理程序的，应及时签署合同文件。

第四十八条我方代表（公司法定代表人或法定代表人

授权委托的人）签署合同前，应验证对方身份证明文件。对

方不是公司法定代表人（或自然人本人）的，应验证对方授

权文件，核对无误后方可正式签订合同。对方交验的证明文

件要妥善保管。

第四十九条合同由法定代表人或法定代表人授权委托

的人签署，并加盖合同专用章。特殊情况下必须加盖公章的,

根据需要由合同承办部门向业务主管部门做出书面说明，经

业务主管部门审核同意，可以加盖公章。

第五十条公司合同专用章由业务主管部门负责保管和

使用。缺少合同审核、报签文件，以及代签而缺少授权委托

书的合同不得用印。合同用印后，应当及时收回合同专用章

并妥善保管。

第五十一条对于重要合同，原则上应当与合同对方当

事人当面签订。对于确需企业先行签字并盖章，然后寄送对

方签字并盖章的，应当采用在合同各页码之间加盖骑缝章、

使用防伪印记等方法对合同文书加以控制，防止对方当事人

任意增减、修改合同条款和内容。

第五十二条合同份数根据需要确定，公司下属非法人

单位经营授权额度以上及职能部门签订的合同，至少要收回

一式三份，业务主办部门一份，财务资金部一份，归档一份。

公司下属非法人单位授权额度以内的合同，至少要收回一式

二份，非法人单位一份，归档一份。

第五十三条公司及下属单位应建立合同保密制度。任

何人不得以任何形式泄露合同在缔结和履行过程中涉及的

商业秘密和技术秘密。

第四章合同履行管理

第一节履约监控、策划及交底

第五十四条公司业务主管部门采取措施开展履约监控

管理，对公司合同履行管理情况进行监督、检查。合同实施

单位具体负责合同履行管理及履约事件处理工作，保障在履

约过程中维护公司合法权益，防范和控制合同风险。

第五十五条工程承包、项目开发类合同，一般应当编

制合同履行策划书，开展合同履行策划管理。

第五十六条合同履行策划书是在研究、分析合同规定,

并结合公司履约资源等实际情况的基础上，就如何适当履行

合同、化解和控制合同风险，制定的一系列计划、预案和工

作流程。合同履行策划书由合同实施单位组织有关方面和人

员，于合同签署后及时进行编制，经本单位合同归口管理部

门及有关部门审核，本单位分管领导（含）以上负责人批准

后组织实施。

第五十七条合同实施单位负责组织向具体执行合同的

单位和人员进行合同交底，就合同订立过程有关重要情况进

行详细说明。合同交底应形成交底文件资料，交底人和被交

底人签字确认。

第五十八条合同履行策划书和交底文件属公司商业秘

密文件，有关人员应予保密，不得对外泄漏。

第二节合同变更、解除及索赔管理

第五十九条合同履行过程中，合同需进行内容、主体

等变更的，须按有关管理规定进行审核和审批；需解除合同

的，一般应由原审核部门进行审核，原批准人进行审批。未

经审核和批准，不得签署合同变更及解除文件。

第六十条在合同履行过程中，因发生合同对方违约行

为或其他事件，造成或可能造成公司经济和其他损失，且根

据合同可以要求对方或第三方赔偿的，合同实施单位应全面

收集索赔证据，及时提出索赔要求，保障实现索赔权利。

第六十一条公司财务管理部门应当根据合同条款审核

执行结算业务。凡未按合同条款履约的，或符合签订合同条

件而未签订合同的，或验收未通过的业务，财务管理部门有

权拒绝付款。

第三节合同文件资料的管理及重大合同的备案

第六十二条业务主管部门和具体实施单位负责妥善保

管合同订立前、履行过程中及合同纠纷发生后产生有关文件

资料。这些资料包括但不限于合同当事人的《企业法人营业

执照》、《法定代表人授权委托书》、从业资格要求的相关证

书等资信材料、各种往来函件、数据电文、招投标文件、合

同及附件、合同审核会议纪要或合同评审表、合同交底记录、

建设单位与施工单位的会议纪要、备忘录、经业主签证认可

的工程实施计划，工地交接记录、施工进度、施工记录、同

履行过程中发生的、会议纪要、备忘录等文件，经建设单位、

监理单位签证认可的设计变更清单和通知书，工程价款、预

付款拨付单据，合同履行过程中各种来往文件、资料及其签

收记录等。

业务主管及承办部门在签署、发出有关文件前，或收到

有关文件后，对其中重要的文件应送法律事务部审查。

工程施工和开发项目应建立完善工程资衿管理制度，设

专人进行专门管理。合同文件资料的归档工作具体按公司档

案管理制度执行。

第六十三条公司及下属单位法律事务部门，可对比较

复杂的、履行期比较长的工程施工和开发项目，开展法律文

书管理，审查合同履行过程中发生的有关合同文件，建立法

律文书案卷，分析预警法律风险，提出防范措施建议。

第六十四条公司下属单位以自己名义签订的重大经济

合同，公司下属单位合同承办部门负责在合同签订后20日

内将合同原件一份上报公司业务主管部门。报送原件确有困

难的，经向公司业务主管部门说明并经审核同意，可以报送

复印件或者电子扫描件。

上报公司备案的重大合同范围标准如下：

（-）海外工程施工合同：不分额度，合部报备案；

（二）国内房建工程和基础设施施工合同：10亿元人

民币以