基金从业资格（私募股权投资基金基础知识）历年真题试卷汇编11

基金从业资格（私募股权投资基金基础知识）历年真题试卷汇编11(总分：100.00，做题时间：120分钟)单项选择题(总题数：100，分数：100.00)1.下列关于投资者关系管理的意义，说法错误的是()。

（分数：1.00）

A.有利于增加基金信息披露的透明度

B.实现基金管理人与投资者之间的有效信息沟通

C.有利于促进基金托管人与基金管理人之间的良性关系

√

D.增进投资者对基金管理人及基金的进一步了解解析：投资者关系管理的意义主要体现在以下几个方面：①有利于促进基金管理人与基金投资者之间的良性关系．增进投资者对基金管理人及基金的进一步了解；②有利于基金管理人建立稳定和优质的投资者基础，获得长期市场支持；③有利于增加基金信息披露的透明度，实现基金管理人与投资者之间的有效信息沟通。故选项c错误。2.股份有限公司型股权投资基金作出增资决议，必须经()通过。

（分数：1.00）

A.代表1／2以上表决权的股东

B.代表2／3以上表决权的股东

C.出席股东大会(股东会)的股东所持表决权的1／2以上

D.出席股东大会(股东会)的股东所持表决权的2／3以上

√解析：公司型股权投资基金的增资或减资，应当履行公司内部的决策程序，包括董事会决议及股东大会(股东会)决议，签订相应的决议文件。有限责任公司型股权投资基金作出增资或者减资决议，必须经代表2／3以上表决权的股东通过；股份有限公司型股权投资基金作出增资或者减资决议．必须经出席股东大会(股东会)的股东所持表决权的2／3以上通过。3.公司型股权投资基金清算退出时，缴纳税款前应支付的费用不包括()。

（分数：1.00）

A.清算费用

B.职工工资

C.股东分红

√

D.社会保险费用解析：公司型股权投资基金在清算退出的资产分配顺序上，公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税款．清偿公司债务后的剩余财产，有限责任公司按照股东的出资比例分配，股份有限公司按照股东持有的股份比例分配。4.股权投资基金生命周期的第三个阶段是()。

（分数：1.00）

A.募集

B.管理

√

C.退出

D.投资解析：与资本流动相对应的股权投资基金生命周期的四个阶段就是募集、投资、管理和退出。5.基金份额持有人是()。

（分数：1.00）

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金投资者

√

D.基金当事人解析：股权投资基金投资者，也称基金份额持有人．是股权投资基金的出资人、基金财产的所有者，按其所持有的基金份额享受收益和承担风险。6.夹层资本的来源不包括()。

（分数：1.00）

A.银行贷款

√

B.保险公司

C.公开市场

D.夹层基金解析：夹层资本通常由夹层基金、保险公司以及公开市场提供。7.相对估值法的计算公式为()。

（分数：1.00）

A.目标公司价值=目标公司某种指标×(可比公司价值／可比公司某种指标)

√

B.目标公司价值=可比公司价值×(目标公司某种指标／可比公司某种指标)

C.目标公司价值=可比公司价值×(可比公司某种指标／目标公司某种指标)

D.目标公司价值=目标公司某种指标×(可比公司某种指标／可比公司价值)解析：相对估值法的计算公式为：目标公司价值一目标公司某种指标×(可比公司价值／可比公司某种指标)。“可比公司价值／可比公司某种指标”被称为倍数，常用的倍数包括：市盈率倍数、企业价值／息税前利润倍数、企业价值／息税折旧摊销前利润倍数、市净率倍数、市销率倍数等。8.境内公司将境内资产／权益，以股权／资产收购的形式转移至境外注册的特殊目的公司，通过该境外特殊目的公司持有、控制境内资产及股权，并以境外特殊目的公司的名义申请境外交易所上市交易的上市方式是()。

（分数：1.00）

A.借壳上市

B.IPO

C.境外直接上市

D.境外间接上市

√解析：境外间接上市是指境内公司将境内资产／权益，以股权／资产收购或协议控制等形式转移至境外注册的特殊目的公司，通过该境外特殊目的公司持有、控制境内资产及股权，并以境外特殊目的公司的名义申请境外交易所上市交易。9.下列关于行政监管对股权投资基金的基本要求的表述，错误的是()。

（分数：1.00）

A.股权投资基金应当坚持专业化运作原则

B.股权投资基金财产可以从事承担无限责任的投资

√

C.基金管理人、托管人不得将股权投资基金财产归人其固有财产

D.与企业非公开交易私人股权投资相关的基金类型包括创业投资基金解析：股权投资基金财产不得用于下列投资或者活动：①违反国家宏观政策或者产业政策的投资；②违规向他人贷款或者提供担保；③从事承担无限责任的投资；④法律、行政法规以及金融监管部门禁止的其他投资或者活动。故选项B错误。10.并购基金通过投资于价值被低估的企业，获取被投资企业的()。

（分数：1.00）

A.参股权

B.控制权

√

C.收益权

D.管理权解析：创业投资基金主要以参股方式投资于具有较大增长潜力的被投资企业，通过帮助被投资企业发展壮大而获利。与创业投资基金不同，并购基金更侧重于通过投资于价值被低估的企业，获取被投资企业的控制权，进而对被投资企业进行重整，以此提升被投资企业的价值，从而实现投资收益。11.下列关于公司型股权投资基金的说法中，错误的是()。

（分数：1.00）

A.有限责任公司型股权投资基金投资者人数不得超过50人

B.公司型股权投资基金增资、减资，以及终止清算的，应向工商管理机关办理变更登记、注销手续

C.股份有限公司型股权投资基金的投资者一般按其实缴出资比例分红

√

D.公司型股权投资基金设立，应向中国证券投资基金业协会备案解析：在我国，有限责任公司型股权投资基金的投资者一般按其实缴出资比例分红，但是所有投资者可以在公司章程中作出例外规定；股份有限公司型股权投资基金需按股东实际持有的份额比例分红，同种类的份额每一份额享有同等的分配权。选项C说法错误。12.下列价值等式不正确的是()。

（分数：1.00）

A.企业价值=股权价值+净债务

B.企业价值+现金=股权价值+净债务

√

C.企业价值+现金=股权价值+债务

D.企业价值+非核心资产价值+现金=债务+少数股东权益+归属于母公司股东的股权价值解析：简单价值等式为：企业价值+现金=股权价值+债务。债务与现金的差额定义为净债务，则价值等式又可以表示为：企业价值=股权价值+净债务。一般价值等式为：企业价值+非核心资产价值+现金=债务+少数股东权益+归属于母公司股东的股权价值。13.中国证券投资基金业协会采用会员制，对此下列说法错误的是()。

（分数：1.00）

A.证券投资基金管理人必须加入基金业协会成为会员

B.股权投资基金管理人必须加入基金业协会成为会员

√

C.证券投资基金托管人必须加入基金业协会成为会员

D.股权投资基金服务机构可以不加入基金业协会解析：基金业协会采用会员制，其中证券投资基金管理人、基金托管人必须加入基金业协会成为会员，股权投资基金管理人、基金服务机构是否加入基金业协会由其自行决定。故选项B说法错误。14.下列各项不属于中国证券投资基金业协会监事会职权的是()。

（分数：1.00）

A.列席理事会会议，监督理事会的工作

B.选举和罢免监事长、副监事长

C.审议年度工作报告、工作计划和财务报告

√

D.监督本团体章程、会员代表大会各项决议的实施情况并向会员代表大会报告解析：中国证券投资基金业协会监事会的职权包括：①监督本团体章程、会员代表大会各项决议的实施情况并向会员代表大会报告；②列席理事会会议，监督理事会的工作；③选举和罢免监事长、副监事长；④审查本团体财务报告并向会员代表大会报告审查结果；⑤向会员代表大会、中国证监会和民政部以及税务、会计主管部门反映本团体工作中存在的问题，并提出监督意见；⑥决定其他应由监事会审议事项。审议年度工作报告、工作计划和财务报告是理事会的职权。15.股权投资基金托管的服务内容有()。

Ⅰ．会计核算Ⅱ．投资监督

Ⅲ．资金清算Ⅳ．资产保管

Ⅴ．信息披露

（分数：1.00）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

√

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ解析：股权投资基金的托管服务包括以下服务内容：资产保管、账户管理、资金清算、投资监督、会计核算、资产估值和信息披露等。16.下列关于基金托管人职责的说法，错误的是()。

（分数：1.00）

A.按照规定开设基金资金账户

B.监督基金管理人的资金运作

C.对同一基金管理人所托管的不同基金的资金分别设置账户

D.定期编制并向基金投资者呈报基金的财务报告

√解析：基金托管人主要履行下列职责：安全保管基金财产；按照规定开设基金资金账户；对同一基金管理人所托管的不同基金的资金分别设置账户，确保各基金资金账户的独立；将托管资金与基金托管机构自有财产严格分开；保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；按照相关法律酌规定和托管协议的约定，根据基金管理人的指令，及时办理清算、交割事宜；按照相关法律的规定监督基金管理人的资金运作；定期向基金管理人出具资产托管报告。选项D是基金管理人的职责。17.基金管理人在申请登记期间控股股东发生变化的，应当在完成工商变更登记后的()个工作日内，通过资产管理业务综合报送平台向基金业协会进行重大事项变更。

（分数：1.00）

A.10

√

B.15

C.20

D.25解析：基金管理人变更控股股东、实际控制人或者法定代表人(执行事务合伙人)的，属于重丈事项变更。基金管理人应当依据基金合同的约定，向投资者如实、及时、准确、完整地披露相关变更情况或获得投资者认可。对于上述事项，管理人应当在完成工商变更登记后的10个工作日内，通过资产管理业务综合报送平台向基金业协会进行重大事项变更。18.()表示截至某一特定时点，投资者已从基金获得的分配金额加上资产净值与投资者已向基金缴款金额总和的比率，体现了投资者的账面回报水平。

（分数：1.00）

A.总收益倍数

√

B.内部收益率

C.投资回报率

D.已分配收益倍数解析：总收益倍数是指截至某一特定时点，投资者已从基金获得的分配金额加上资产净值(NAV)与投资者已向基金缴款金额总和的比率，体现了投资者的账面回报水平。19.基金管理人进行登记与基金备案，主要通过()的资产管理业务综合报送平台提交相关材料或信息。

（分数：1.00）

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.中国证券投资基金业协会

√

D.中国银行业协会解析：基金管理人进行登记与基金备案，主要通过基金业协会的资产管理业务综合报送平台提交相关材料或信息。20.构建杠杆收购财务模型的第五步是()。

（分数：1.00）

A.杠杆收购分析

√

B.输入交易相关数据

C.构建杠杆收购前的财务模

D.构建杠杆收购后的财务模型解析：构建杠杆收购财务模型主要包括以下五个步骤：①收集、分析、处理与交易相关的基础信息和数据；②构建杠杆收购前的财务模型；③输入交易相关数据；④构建杠杆收购后的财务模型；⑤杠杆收购分析。21.契约型股权投资基金收益分配和风险承担原则由()约定。

（分数：1.00）

A.基金合同

√

B.基金定期报告

C.风险提示书

D.基金招募说明书解析：契约型股权投资基金收益分配和风险承担原则由基金合同约定。22.关于合伙型股权投资基金，下列说法正确的是()。

（分数：1.00）

A.合伙型股权投资基金新增合伙人需经全体合伙人过半数同意

B.投资者办理退伙时，对于其合伙份额对应的资产，应以货币形式进行分配

C.清算期间，合伙型股权投资基金存续，不影响日常经营活动的开展

D.合伙型股权投资基金设立，应向工商管理机关办理注册登记手续

√解析：合伙型股权投资基金具有较强的人合性特征，新增合伙人需经全体合伙人·致同意(但合伙协议另有约定的除外)，并订立入伙协议。选项A说法错误。合伙型股权投资基金的投资者，在符合法律规定及合伙协议约定的情况下，可以办理退伙，具体退伙程序以合伙协议的约定为准，退伙时对于其合伙份额对应的资产，既可以货币形式分配，也可以实物资产方式分配。选项B错误。清算期间，合伙型股权投资基金存续，但不得开展与清算无关的经营活动。选项C错误。合伙型股权投资基金设立，应向工商管理机关办理注册登记手续，并向中国证券投资基金业协会备案。选项D说法正确。23.证券投资咨询机构在股权投资基金市场中扮演的角色是()。，

（分数：1.00）

A.基金募集者

B.基金销售机构

√

C.基金份额登记机构

D.基金财产保管机构解析：常见的股权投资基金销售机构主要包括商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构等。24.下列各项中，不属于股权投资基金管理人内部控制的内部环境的是()。

（分数：1.00）

A.法律环境

√

B.治理结构

C.人力资源政策

D.员工道德素质解析：内部环境包括经营理念和内控文化、治理结构、组织结构、人力资源政策和员工道德素质等，是实施内部控制的基础。选项A法律环境属于外部环境。25.公司型股权投资基金管理人申请基金管理人登记时，提交的资料不包括()。

（分数：1.00）

A.工商登记正副本复印件

B.基金管理人的基本制度

C.合伙协议

√

D.法律意见书解析：股权投资基金管理人申请基金管理人登记的，通常应提交以下材料或信息：①工商登记和营业执照正副本复印件；②公司章程或者合伙协议；③主要股东或者合伙人名单；④高级管理人员的基本信息；⑤基金管理人的基本制度；⑥法律意见书；⑦基金业协会要求提交的其他材料。选项C是合伙型股权投资基金管理人申请登记时提交的资料。26.通过分析应收账款周转率，可以衡量企业的()。

（分数：1.00）

A.盈利能力

B.运营能力

√

C.短期偿债能力

D.长期偿债能力解析：运营能力分析：计算公司各年度资产周转率、存货周转率和应收账款周转率等，结合市场发展、行业竞争、公司生产模式及物流管理、销售模式及赊销政策等情况，分析公司各年度营运能力及其变动情况，判断公司经营风险和持续经营能力。27.股份有限责任公司营业执照签发日期为()。

（分数：1.00）

A.公司开业日期

B.公司成立日期

√

C.公司股份发售日期

D.公司上市日期解析：《公司法》第7条规定，依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为公司成立日期。28.出具法律意见书时，律师事务所和经办律师在核查基金管理人是否依法在中国境内设立并有效存续时的基本要求有()。

I．有效的营业执照

Ⅱ．调阅申请机构的工商登记文件

Ⅲ．投资人资料和协议

Ⅳ．股东的基本信息

（分数：1.00）

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

√

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ解析：出具法律意见书时，律师事务所和经办律师应进行必要的尽职调查工作，并根据要求进行核查。在核查申请机构是否依法在中国境内成立并有效存续时，律师可要求申请机构提供有效的营业执照、公司章程。并至申请机构注册地市场监督管理局调阅申请机构的工商登记文件，在全国企业信用信息系统进行查询，以确认申请机构为依法在中国境内设立的机构及存续的有效性、合法性29.股权投资基金监管的基本原则有()。

I．高效监管原则Ⅱ．分类监管原则

Ⅲ．适度监管原则Ⅳ．审慎监管原则

Ⅴ．依法监管原则

（分数：1.00）

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

√解析：股权投资基金监管的基本原则，是指股权投资基金监管机构在监管活动中，应始终遵循的、起统率和指导作用的基本准则。股权投资基金监管的基本原则有：①依法监管原则；②高效监管原则；③适度监管原则；④审慎监管原则；⑤分类监管原则。30.根据相关规定，创业投资企业采取股权投资方式投资于未上市中小高新技术企业2年以上(含2年)，凡符合条件的，可按其对中小高新技术企业投资额的()抵扣该创业投资企业的应纳税所得额。

（分数：1.00）

A.0.25

B.0.3

C.0.5

D.0.7

√解析：在税收支持方面，2007年2月，《财政部、国家税务总局关于促进创业投资企业发展有关税收政策的通知》发布，通知明确，创业投资企业采取股权投资方式投资于未上市中小高新技术企业2年以上(含2年)，凡符合条件的，可按其对中小高新技术企业投资额的70％抵扣该创业投资企业的应纳税所得额。31.区域性股权交易市场，俗称“四板”。下列关于“四板"说法错误的是()。

（分数：1.00）

A.属于场内交易市场

√

B.接受省级人民政府监管

C.服务于所在地省级行政区域内的企业

D.主要为中小微企业提供股权、债权的转让和融资服务解析：区域性股权交易市场(俗称“四板”)是为市场所在地省级行政区域内的企业特别是中小微企业提供股权、债权的转让和融资服务的场外交易市场，接受省级人民政府监管，中国证监会及其派出机构为区域性市场提供业务指导和服务。32.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的()，将被基金业协会列入异常机构名单。

（分数：1.00）

A.月度财务报告

B.季度财务报告

C.半年度财务报告

D.年度财务报告

√解析：已登记的基金管理人存在如下情况之一的，基金业协会将其列入异常机构名单，并通过私募基金管理人公示平台对外公示，一旦基金管理人作为异常机构公示，即使整改完毕，至少6个月后才能恢复正常机构公示状态：①基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的；②已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的；③已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的。33.下列不属于尽职调查的作用的是()。

（分数：1.00）

A.成本分析

√

B.价值发现

C.风险发现

D.投资决策辅助解析：尽职调查的作用：①价值发现，帮助投资方判断目标公司是否值得投资并获取项目估值所需信息；②风险发现，通过获取目标公司的真实信息，识别和评估目标公司的主要风险，降低信息不对称可能带来的问题；③投资决策辅助，依据尽职调查中发现的目标公司的特点和风险，帮助投资方在投资条款谈判、投资后管理重点内容、项目退出方式选择等方面的决策提供依据。34.下列关于募集行为管理的说法，错误的是()。

（分数：1.00）

A.委托募集不能豁免基金管理人依法应承担的责任

B.在投资冷静期内，投资者可以主动联系募集机构

C.回访确认程序在投资冷静期内进行的同样有效，回访过程不得出现诱导性陈述

√

D.单只股权投资基金的投资人数累计不得超过《证券投资基金法》《公司法》《合伙企业法》等法律规定的主体特定数量解析：冷静期届满后，募集机构从事基金销售推介业务以外的人员应当以录音电话、电邮、信函等留痕方式进行回访，回访过程不得出现诱导性陈述。回访确认程序在投资冷静期内进行的无效，回访程序成功确认前，投资者有权解除基金合同，并且募集机构不得将相应投资者的认缴资金从募集账户划转到基金资金账户或者托管资金账户。故选项C说法错误。35.基金产品的风险等级按照风险由低到高的顺序，至少划分为五个等级。产品结构简单，过往业绩及净值的历史波动率低，投资标的流动性很好，不含衍生品，估值政策清晰，杠杆不超监管部门规定的标准，这类基金产品的风险等级是()。

（分数：1.00）

A.R1

√

B.R2

C.R4

D.R5解析：基金产品的风险等级按照风险由低到高的顺序，至少划分为R1、R2、R3、R4、R5五个等级。产品结构简单，过往业绩及净值的历史波动率低，投资标的流动性很好，不含衍生品，估值政策清晰，杠杆不超监管部门规定的标准的风险等级是R1。36.企业在全国股转系统挂牌的决策改制阶段，关键工作是股改。下列不属于股改的步骤的是()。

（分数：1.00）

A.签署发起人协议

B.召开股份公司创立大会

C.召开第一届股东会第一次会议

√

D.召开第一届董事会第一次会议解析：决策改制阶段最为关键的工作是股改，主要包括以下步骤：召开股东会并作出同意改制的决议；名称预先核准；出具改制审计报告；出具改制评估报告；律师审查重大法律事项：召开股东会并形成确定股改内容的股东会决议；签署发起人协议；验资机构验资并出具验资报告；召开股份公司创立大会；召开第一届董事会第一次会议；召开第一届监事会第一次会议；办理股份公司设立手续。37.下列不属于我国创业投资基金的归类条件的是()。

（分数：1.00）

A.投资在公开市场上市的企业

√

B.名称鲜明地体现创业投资特点

C.投资策略鲜明地体现创业投资特点

D.仅从事创业投资及相关活动的解析：在我国的分类体系中，符合下列全部条件时。属于创业投资基金：①仅从事创业投资及相关活动的；②不投资在公开市场上市的企业，但是所投资未上市企业上市后，创业投资基金所持股份的未转让部分及其配售部分不在此限；③名称和投资策略鲜明地体现创业投资特点。故选项A不符合条件。38.我国股权投资基金的监管机构是()。

（分数：1.00）

A.中国证券投资基金业协会

B.中国证券业协会

C.中国证监会及其派出机构

√

D.中国银监会及其派出机构解析：中国证监会及其派出机构是我国股权投资基金的监管机构。39.基金运行期间，信息披露义务人应当在每年结束之日起()以内向投资者披露报告期末基金净值和基金份额总额、基金的财务情况、基金投资运作情况和运用杠杆情况等。

（分数：1.00）

A.1个月

B.3个月

C.4个月

√

D.6个月解析：基金运行期间，信息披露义务人应当在每年结束之日起4个月以内向投资者披露报告期末基金净值和基金份额总额、基金的财务情况、基金投资运作情况和运用杠杆情况、投资者账户信息、投资收益分配和损失承担情况、基金管理人取得的管理费和业绩报酬。40.合格投资者必须具备的要素有()。

I．具备风险识别能力

Ⅱ．具备风险承担能力

Ⅲ．投资额不低于规定限额

Ⅳ．资产规模或者收入水平达到一定要求

（分数：1.00）

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

√解析：具备风险识别能力和承担能力、投资额不低于规定限额、资产规模或者收入水平达到一定要求，是合格投资者必备的三个要素。41.息税前利润不包含()。

（分数：1.00）

A.所得税

B.利息

C.净利润

D.折旧

√解析：息税前利润是在扣除债权人利息之前的利润。息税前利润的计算公式为：息税前利润=净利润+所得税+利息。42.下列关于单只股权投资基金投资人数的要求，说法不正确的是()。

（分数：1.00）

A.契约型股权投资基金的投资者人数不得超过200人

B.有限责任公司形式的股权投资基金，投资者人数不得超过50人

C.合伙型股权投资基金投资者人数不得超过50人，不包含普通合伙人

√

D.股份有限公司形式的股权投资基金，投资者人数不得超过200人解析：合伙型股权投资基金根据《合伙企业法》的规定，投资者人数不得超过50人(含普通合伙人)。43.股权投资基金行业自律组织的作用体现在()。

Ⅰ．提高行业竞争力

Ⅱ．维护行业的正当经营秩序

Ⅲ．发挥行业与政府间的桥梁作用

Ⅳ．促进会员忠实履行受托义务

（分数：1.00）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

√解析：股权投资基金行业自律组织可以在以下方面起到作用：①提供行业服务，促进行业交流和创新，提升行业职业素质，提高行业竞争力；②发挥行业与政府问的桥梁与纽带作用．维护行业合法权益，促进公众对行业的理解，提升行业声誉；③履行行业自律管理，促进行业合规经营，维护行业的正当经营秩序；④促进会员忠实履行受托义务和社会责任，推动行业持续稳定健康发展。44.股权投资基金内部控制制度要求股权投资基金管理人应具备至少()名高级管理人员。

（分数：1.00）

A.1

B.2

√

C.3

D.4解析：股权投资基金管理人应具备至少2名高级管理人员，且应当设置负责合规风控的高级管理人员。45.股权投资基金的合格投资者若为个人，则其金融资产不低于()万元。

（分数：1.00）

A.100

B.200

C.300

√

D.500解析：股权投资基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人：①净资产不低于1000万元的单位：②金融资产不低于300万元或者最近3年年均收入不低于50万元的个人。46.根据适当性匹配原则，()型投资者可以购买R3风险等级的基金产品。

I．C1Ⅱ．C2

Ⅲ．C3Ⅳ．C4

Ⅴ．C5

（分数：1.00）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

√

D.Ⅳ、Ⅴ解析：基金募集机构要根据普通投资者风险承受能力和基金产品的风险等级建立以下适当性匹配原则：①C1型(含风险承受能力最低类别)普通投资者可以购买Rl级基金产品；②C2型普通投资者可以购买R2级及以下风险等级的基金产品；③C3型普通投资者可以购买R3级及以下风险等级的基金产品；④C4型普通投资者可以购买R4级及以下风险等级的基金产品；⑤C5型普通投资者可以购买所有风险等级的基金产品。风险承受能力最低类别的普通投资者不得购买高于其风险承受能力的基金产品。47.股权投资基金投资项目来源渠道有()。

I．行业研究

Ⅱ．访问企业

Ⅲ．创业计划大赛

Ⅳ．天使投资人推荐

Ⅴ．律师推荐

（分数：1.00）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

√解析：股权投资基金投资项目来源渠道多种多样，主要包括：①行业研究：跟踪和研究国内外新技术的发展趋势以及资本市场的动态，通过资料调研、项目库推荐、访问企业等方式寻找项目信息；②中介机构推荐：包括律师、会计师、证券公司、商业银行、财务顾问等；③天使投资人或者同行推荐；④企业家联盟及各级商会组织推荐；⑤行业专家推荐；⑥政府机构推荐；⑦行业展会、创业计划大赛、创投论坛等。48.关于对创业投资基金的差异化监管要求，下列说法正确的是()。

（分数：1.00）

A.中国证监会在基金管理人登记、基金备案等环节，对创业投资基金采取区别于其他私募基金的差异化监督管理

B.中国证监会对创业投资基金在投资退出等方面，采取区别于其他私募基金的差异化监督管理

C.中国证监会对创业投资基金在投资方向检查等环节，为创业投资基金提供便利服务

D.鼓励和引导创业投资基金投资创业早期的小微企业

√解析：《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，①鼓励和引导创业投资基金投资创业早期的小微企业。国家对符合条件的创业投资基金给予财政税收扶持。享受国家财政税收扶持政策的创业投资基金，其投资范围应当符合国家相关规定。②中国证券投资基金业协会在基金管理人登记、基金备案、投资情况报告要求和会员管理等环节，对创业投资基金采取区别于其他私募基金的差异化行业自律，并提供差异化会员服务。③中国证监会及其派出机构对创业投资基金在投资方向检查等环节，采取区别于其他私募基金的差异化监督管理；在账户开立、发行交易和投资退出等方面，为创业投资基金提供便利服务。49.私募基金进行托管的，私募基金托管人应当对私募基金管理人编制的()进行复核确认。

（分数：1.00）

A.宣传推介文件

B.基金合同

C.基金份额净值

√

D.基金销售协议解析：《私募投资基金信息披露管理办法》第10条规定，私募基金进行托管的，私募基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会以及中国基金业协会的规定和基金合同的约定．对私募基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告和定期更新的招募说明书等向投资者披露的基金相关信息进行复核确认。50.关于折现现金流估值法的特点，不正确的是()。

（分数：1.00）

A.受非经济因素影响小

B.计算方法比较简单

√

C.需要较多主观假设

D.评估得到的是内含价值解析：折现现金流估值法具有以下优点：①折现现金流估值法评估得到的是内含价值。受市场短期变化和非经济因素的影响较小；②折现现金流估值法需要深入分析目标公司的财务数据和经营模式，有助于发现目标公司价值的核心驱动因素，从而为企业未来发展战略和经营决策提供依据，有助于发现提升企业价值的方法。同时，折现现金流估值法也有以下不足：①折现现金流估值法计算比较复杂；②折现现金流估值法需要较多主观假设，不同假设得出的结果差异较大。51.服务机构的注册资本发生变更的，应当自变更发生之日起()个工作日内向基金业协会更新登记信息。

（分数：1.00）

A.5

B.7

C.10

√

D.15解析：服务机构的注册资本、注册地址、法定代表人、分管基金服务业务的高级管理人员等重大信息发生变更的，应当自变更发生之日起10个工作日内向基金业协会更新登记信息。52.向不特定对象发行证券以及投资者人数超过()人可视为公开发行证券。

（分数：1.00）

A.50

B.100

C.200

√

D.300解析：向不特定对象发行证券以及投资者人数超过200人。均被视为公开发行证券。一旦符合公开发行证券的认定标准，即应依法报经主管部门核准。53.信托(契约)型基金的特点有()。

Ⅰ．本质上是信托关系

Ⅱ．不需要缴纳企业所得税

Ⅲ．基金投资者对取得的投资收益缴纳个人所得税

Ⅳ．基金投资者以其出资为限对基金的债务承担有限责任

（分数：1.00）

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

√解析：信托(契约)型基金主要有以下特点：①信托(契约)型基金本质上是一种信托关系，因此，契约各方可通过信托契约进行相关约定，运作比较灵活；②信托(契约)型基金不是企业所得税的纳税主体，不需要缴纳所得税，只有基金投资者需要对取得的投资收益缴纳所得税，避免了双重纳税；③信托(契约)型基金中，除非基金合同另有约定，基金投资者以其出资为限对基金的债务承担有限责任。54.我国股权投资基金行业在探索与起步阶段主要沿着两条主线进行，这两条主线是指()。

I．科技系统对创业投资基金的最早探索

Ⅱ．科技系统对产业投资基金的最早探索

Ⅲ．国家财经部门对产业投资基金的探索

Ⅳ．国家财经部门对创业投资基金的探索

（分数：1.00）

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

√

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ解析：我国股权投资基金行业的发展在探索与起步阶段时，其探索与起步主要沿着两条主线进行：①科技系统对创业投资基金的最早探索；②国家财经部门对产业投资基金的探索。55.发生重大事项的，股权投资基金管理人应当在()个工作日内向中国证券投资基金业协会报告。

（分数：1.00）

A.3

B.5

C.10

√

D.15解析：股权投资基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的规定，及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息、所管理股权投资基金的投资运作情况和杠杆运用情况，保证所填报内容真实、准确、完整。发生重大事项的，应当在10个工作日内向中国证券投资基金业协会报告。56.股权投资基金向目标公司投资后，其他收购方购买股权投资基金所持目标公司的全部或部分股权，使股权投资基金实现退出的退出方式是()。

（分数：1.00）

A.股权回购

B.协议转让

C.并购退出

√

D.做市转让解析：并购退出是指股权投资基金向目标公司投资后，其他收购方购买股权投资基金所持目标公司的全部或部分股权，使股权投资基金实现退出。股权回购是指通常由被投资企业大股东或创始股东、管理层、员工等出资购买股权投资基金持有的企业股份，从而使股权投资基金实现退出的行为。57.政府引导基金对创业投资基金的支持方式不包括()。

（分数：1.00）

A.参股

B.融资担保

C.跟进投资

D.两头在外

√解析：政府引导基金对创业投资基金的支持方式包括：①参股，是指政府引导基金主要通过参股方式，吸引社会资本共同发起设立创业投资企业；②融资担保，是指政府引导基金对历史信用记录良好的创业投资基金提供融资担保，支持其通过债权融资增强投资能力；③跟进投资。是指产业导向或区域导向较强的政府引导基金．通过跟进投资，支持创业投资基金发展并弓j导其投资方向。58.在一定期限之后如果企业未能完成一定指标，投资者会获得一定补偿，以弥补其由于企业的实际价值降低所受的损失。这个被称为()。

（分数：1.00）

A.触发机制

B.调整机制

C.对赌安排

√

D.补偿安排解析：为了保护投资者利益，股权投资基金有时在股权投资协议中约定估值调整条款。在股权投资中比较常见的安排包括对赌安排，即在一定期限之后如果企业未能完成一定指标，投资者会获得一定补偿，以弥补其由于企业的实际价值降低所受的损失。59.由发起人自行拟定资本募集说明材料、寻找投资人的基金募集方式是()。

（分数：1.00）

A.自行募集

√

B.公开募集

C.委托募集

D.非公开募集解析：基金的募集分为自行募集和委托募集。其中，自行募集就是由发起人自行拟定资本募集说明材料、寻找投资人的基金募集方式。60.股权投资基金的服务机构主要包括()。

I．基金托管机构Ⅱ．基金销售机构

Ⅲ．律师事务所Ⅳ．会计师事务所

（分数：1.00）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

√解析：股权投资基金的服务机构主要包括基金托管机构、基金销售机构、律师事务所、会计师事务所等。61.境内首次公开发行上市一般流程的第二步是()。

（分数：1.00）

A.申报审核

B.改制

C.辅导

√

D.股票发行及上市解析：境内首次公开发行上市的一般流程：①改制；②辅导；③申报审核；④股票发行及上市。62.私募基金的特殊风险不包括()。

（分数：1.00）

A.基金未托管风险

B.基金委托募集的风险

C.聘请投资顾问的风险

D.募集失败风险

√解析：私募基金的特殊风险，包括基金合同与中国证券投资基金业协会合同指引不一致的风险、基金未托管风险、基金委托募集的风险、未在中国证券投资基金业协会备案的风险、聘请投资顾问的风险等。63.投资项目失败后的一种主要退出方式是()。

（分数：1.00）

A.回购退出

B.清算退出

√

C.并购退出

D.协议转让退出解析：清算是指企业结束经营活动、处置资产并进行分配的行为。清算退出是指股权投资基金通过被投资企业清算实现退出，主要是投资项目，失败后的一种退出方式。64.下列属于合格投资者的有()。

I．依法设立并在基金业协会备案的投资计划

Ⅱ．投资于所管理私募基金的私募基金管理人

Ⅲ．社会公益基金

Ⅳ．近3年个人年均收入不低于20万元的个人

（分数：1.00）

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

√

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ解析：《私募投资基金监督管理暂行办法》第12条规定，私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人：①净资产不低于1000万元的单位；②金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元的个人。第13条规定，下列投资者视为合格投资者：①社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金；②依法设立并在基金业协会备案的投资计划；③投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员；④中国证监会规定的其他投资者。65.目前，股权投资基金设立完成后，应在()办理基金备案。

（分数：1.00）

A.中国证券业协会

B.中国证券监督管理委员会

C.中国证券投资基金业协会

√

D.中国人民银行解析：按照现行规则，股权投资基金设立完成后，应在中国证券投资基金业协会办理基金备案。66.下列关于合伙型基金的说法错误的是()。

（分数：1.00）

A.普通合伙人对基金(合伙企业)债务承担无限连带责任

B.普通合伙人可自行担任基金管理人

C.有限合伙人以其认缴的出资额为限对基金(合伙企业)债务承担无限连带责任

√

D.有限合伙人不参与投资决策解析：合伙型基金的参与主体主要为普通合伙人、有限合伙人及基金管理人。普通合伙人对基金(合伙企业)债务承担无限连带责任，有限合伙人以其认缴的出资额为限对基金(合伙企业)债务承担责任。普通合伙人可自行担任基金管理人，或者委托专业的基金管理机构担任基金管理人。有限合伙人不参与投资决策。故C项错误。67.设立外商投资创业投资企业，应至少拥有一个“必备投资者"。下列不属于“必备投资者”应满足的条件的是()。

（分数：1.00）

A.以创业投资为主营业务

B.在申请前3年其管理的资本累计不低T2亿元人民币

√

C.拥有3名以上具有3年以上创业投资从业经验的专业管理人员

D.必备投资者未被所在国司法机关禁止从事创业投资或投资咨询业务解析：根据规定，66必备投资者”应当是具备创业投资专业能力与资金实力的投资者。“必备投资者”应满足的条件之一是：在申请前3年其管理的资本累计不低于1亿美元，且其中至少5000万美元已经用于进行创业投资(在必备投资者为中国投资者的情形下，业绩要求为：在申请前三年其管理的资本累计不低于1亿元人民币，且其中至少5000方元人民币已经用于进行创业投资)。68.某公司在融资前，企业家持股数量为20000股。前轮投资者以每股2．5元的价格购买了10000股，后轮投资者以每股2元的价格购买了6000股。在完全棘轮条款下，企业家需向前轮投资者补偿的股票数量为()股。

（分数：1.00）

A.2500

√

B.2000

C.1500

D.1000解析：适用完全棘轮条款时，前轮投资者过去投入的资金所换取的股权全部按新的最低价格重新计算，增加的部分由创始股东无偿或以象征性的价格向前轮投资者转让。则本题中需要补偿的股票数量是(10000×2．5)÷2—10000=2500(股)。69.企业非公开发行和交易股权的投资基金是()。

（分数：1.00）

A.封闭式基金

B.证券投资基金

C.股权投资基金

√

D.股票型基金解析：我国所称“股权投资基金”，其全称应为“私人股权投资基金”，是指主要投资于“私人股权”，即企业非公开发行和交易股权的投资基金。70.并购基金的投资运作模式与创业投资基金存在的区别为()。

I．创业投资基金投资于有巨大发展潜力的早期企业，通过帮助企业发展壮大获利

Ⅱ．并购基金投资于有巨大发展潜力的早期企业，通过帮助企业发展壮大获利

Ⅲ．创业投资基金投资于价值被低估的企业，通过对被投资企业进行重整而获利

Ⅳ．并购基金投资于价值被低估的企业，通过对被投资企业进行重整而获利

（分数：1.00）

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

√解析：并购基金的投资运作模式与创业投资基金存在较为明显的区别：创业投资基金投资于有巨大发展潜力的早期企业，通过帮助企业发展壮大获利；而并购基金则投资于价值被低估的企业，通过对被投资企业进行重整而获利。71.下列关于信托(契约)型股权投资基金的权益登记，说法错误的是()。

（分数：1.00）

A.基金的退出是基金投资者按照基金合同的约定将基金份额兑换为现金的行为

B.基金投资者持有的基金份额全部退出后，依然是基金份额持有人和基金合同的当事人

√

C.基金份额的转让无须征得其他基金投资者的同意，当事人协商同意即可

D.基金份额的转让涉及出让方、受让方及基金管理人三方解析：信托(契约)型股权投资基金的退出，是指在基金成立后，持有基金份额的基金投资者按照基金合同的约定将基金份额兑换为现金的行为。故选项A正确。基金投资者持有的基金份额全部退出后，即不再是基金份额持有人和基金合同的当事人。故选项B错误。一般地，基金份额的转让只涉及出让方、受让方及基金管理人，三方协商同意即可按照基金合同的约定办理转让手续，无须征得其他基金投资者的同意。故选项C、D正确。72.公司型基金合同的法律形式为()。

（分数：1.00）

A.公司章程

√

B.公司法

C.公司协议

D.公司股权说明书解析：公司型基金合同的法律形式为公司章程，需要同时符合包括《公司法》等法律法规要求的要件，适应股权投资业务，并符合行业合规和自律要求。73.目前我国股权投资基金最主要的投资资金来源于()。

（分数：1.00）

A.社会保障基金

B.金融机构

C.工商企业

√

D.个人投资者解析：工商企业是目前我国股权投资基金最主要的投资资金来源。74.股份公司型基金由()向公司登记管理机关申请设立登记。

（分数：1.00）

A.股东大会

B.董事会

√

C.监事会

D.全体股东指定的代表解析：有限责任公司型基金由全体股东指定的代表或者共同委托的代理人向公司登记机关申请设立登记，股份公司型基金则是由董事会向公司登记管理机关申请设立登记。75.下列不属于股权投资基金估值采用的市场法的是()。

（分数：1.00）

A.乘数法

B.复原重置成本法

√

C.近期交易价格法

D.有效市场价格法解析：市场法是一种采用从设计相同或可比(类似)资产、负债或资产负债组合(比如业务)的市场交易中得出的价格及其他相关信息的估值方法，主要包括有效市场价格法、近期交易价格法、乘数法等。76.在20世纪80年代美国第四次并购浪潮中催生了()等著名并购基金管理机构的成立，极大地促进了并购投资基金的发展。

I．黑石Ⅱ．凯雷

Ⅲ．KKRⅣ．德太投资

（分数：1.00）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

√

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ解析：1976年KKR成立以后，开始出现了专业化运作的并购投资基金，即经典的狭义意义上的私人股权投资基金。特别是在20世纪80年代美国第四次并购浪潮中催生了黑石(1985年)、凯雷(1987年)和德太投资(1992年)等著名并购基金管理机构的成立，极大地促进了并购投资基金的发展。77.下列不属于拖售权的行使的条件的是()。

（分数：1.00）

A.公司创始股东拒绝受让

√

B.第三方买家估值高于某一定额

C.公司创始股东愿意按照同等交易条件进行受让

D.卖家提出的受让交易额度已达到事先设定的数额解析：在多数情形下，拖售权的行使必须具备一定的条件，这些条件通常包括：①股权投资基金提出要行使拖售权时，公司创始股东有权按照第三方买家提出的同等交易条件受让股权投资基金在公司的股权；只有在公司创始股东拒绝受让的情况下，拖售权才能被行使；②第三方买家对公司的估值必须高于某一事先设定的数额。78.个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在()万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在()万元以上的，应当依法追究刑事责任。

（分数：1.00）

A.10；50

B.10；100

C.20；100

√

D.50；200解析：非法吸收或者变相吸收公众存款，应当依法追究刑事责任的情形之一是：个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的。79.股权投资基金募集所需主要资料包括()。

Ⅰ．基金条款书Ⅱ．募集推介资料

Ⅲ．私募备忘录Ⅳ．(反向)尽职调查资料

（分数：1.00）

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

√解析：股权投资基金募集所需主要资料包括：私募备忘录(PPM)、募集推介资料、(反向)尽职调查资料、基金条款书。80.在股权投资业务中，属于增值税征税范围的是()。

（分数：1.00）

A.项目股息

B.分红收入

C.通过二级市场退出获得的项目退出收入

√

D.通过并购方式退出获得的项目退出收入解析：在股权投资业务中，项目股息、分红收入属于股息红利所得，不属于增值税征税范围；项目退出收入如果是通过并购或回购等非上市股权转让方式退出的，也不属于增值税征税范围；若项目上市后通过二级市场退出。则需按税务机关的要求，计缴增值税。81.非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向()备案。

（分数：1.00）

A.基金行业协会

√

B.证券行业协会

C.基金份额持有人大会

D.国务院证券监督管理机构解析：《证券投资基金法》第95条规定，非公开募集基金募集完毕．基金管理人应当向基金行业协会备案。对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金，基金行业协会应当向国务院证券监督管理机构报告。82.投资后管理的作用不包括()。

（分数：1.00）

A.管理和防范投资风险

B.提升被投资企业自身价值

C.进一步加强对被投资企业的控制

√

D.协助被投资企业利用资本市场解析：投资后管理的作用：管理和防范投资风险；提升被投资企业自身价值；协助被投资企业利用资本市场。83.下列关于股权投资基金参与主体的说法，正确的是()。

（分数：1.00）

A.工商企业不能成为股权投资基金的投资者

B.股权投资基金只能委托基金销售机构募集

C.中国证监会是我国股权投资基金的自律组织

D.股权投资基金管理人有权获得业绩报酬

√解析：股权投资基金的投资者主要包括个人投资者、工商企业、金融机构、社会保障基金、企业年金、社会公益基金、政府引导基金、母基金等。选项A说法错误。股权投资基金可以由基金管理人自行募集，也可委托基金销售机构募集。选项B说法错误。中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金的自律组织，依法对股权投资基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务．促进行业发展。选项C说法错误。股权投资基金管理人有权获得业绩报酬。业绩报酬按投资收益的一定比例计付。选项D说法正确。84.广告经营者、广告发布者违反国家规定，利用广告为非法集资活动相关的商品或者服务作虚假宣传，违法所得数额在()万元以上的，依照《刑法》规定，以虚假广告罪定罪处罚。

（分数：1.00）

A.1

B.2

C.5

D.10

√解析：广告经营者、广告发布者违反国家规定．利用广告为非法集资活动相关的商品或者服务作虚假宣传，具有下列情形之一的。依照《刑法》第222条的规定，以虚假广告罪定罪处罚：①违法所得数额在10万元以上的；②造成严重危害后果或者恶劣社会影响的；③2年内利用广告作虚假宣传，受过行政处罚2次以上的；④其他情节严重的情形。85.项目投资退出的资金先返还至基金投资者，当投资者收回全部投资本金后，再按照约定的门槛收益率向基金投资者分配门槛收益。上述步骤完成后，基金管理人才参与基金的收益分配。这种基金收益分配方式是()。

（分数：1.00）

A.门槛收益率

B.追赶机制

C.回拨机制

D.瀑布式的收益分配体系

√解析：股权投资基金的分配通常采用瀑布式的收益分配体系。具体是指，项目投资退出的资金先返还至基金投资者，当投资者收回全部投资本金后，再按照约定的门槛收益率(如有)向基金投资者分配门槛收益。上述步骤完成后，基金管理人才参与基金的收益分配。86.公司型基金的权力机构是()。

（分数：1.00）

A.股东会

√

B.董事会

C.监事会

D.高管层解析：股东大会(股东会)是公司型基金的权力机构，在公司型基金中投资者作为股东拥有较大权力，可以在股东大会(股东会)层面对基金重大事项或重大投资进行决策。87.按资金性质分类，股权投资基金可分为()。

（分数：1.00）

A.公司型基金、合伙型基金和契约型基金

B.狭义创业投资基金和广义创业投资基金

C.母基金和子基金

D.人民币股权投资基金和外币股权投资基金

√解析：按资金性质分类．股权投资基金可分为人民币股权投资基金和外币股权投资基金。88.关于公司型股权投资基金的清算主体，说法错误的是()。

（分数：1.00）

A.成立清算组并由清算组负责清算相关事宜

B.股份有限公司的清算组由董事或者股东大会确定的人员组成

C.有限责任公司的清算组由基金管理人、基金托管人及相关人员组成

√

D.逾期不成立清算组进行清算的，债权人可以申请人民法院指定有关人员组成清算组进行清算解析：公司型股权投资基金的清算，应当成立清算组，并由清算组负责清算相关事宜。有限责任公司的清算组由股东组成，股份有限公司的清算组由董事或者股东大会确定的人员组成。逾期不成立清算组进行清算的，债权人可以申请人民法院指定有关人员组成清算组进行清算。信托(契约)型股权投资基金的清算由清算小组负责。基金清算小组由基金管理人、基金托管人(若有)及相关人员组成。故选项C说法错误。89.股权投资基金从业人员对中国证监会进行的行政处罚不服的，可在收到处罚决定书之日起()内申请行政复议。

（分数：1.00）

A.30日

B.60日

√

C.3个月

D.6个月解析：股权投资基金及其服务机构的从业人员对中国证监会进行的行政处罚不服的，可在收到处罚决定书之日起60日内申请行政复议．也可以在收到处罚决定书之日起3个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉