建设工程招投标和合同管理（教学课件）第一章 建设工程招投标概述

工程招投标与合同管理承包商业主造价咨询设计商项目代理商供应商分包商保险监理项目业主负责制度工程质量监督制度招投标制度合同管理制度项目初始资本制度专业资质管理制度营业执照和资质制度项目监理制度项目风险管理制度教育环境法律环境经济环境政治环境技术环境社会环境公共安全环境自然环境一般环境企业商业合作法律法规基本制度中国建筑业环境的层次系统业主承包商咨询合同贷款合同勘察/设计合同监理委托合同采购供应合同工程保险合同材料设备运输合同科技开发合同材料设备采购合同流动资金贷款合同保险合同仓储保管合同设备租赁合同工程分包合同国际工程承包合同FIDIC运输合同开发商土地征用与出让(成批/宗地)合同拆迁安置及拆迁承包合同供用水/电/气等合同房屋租赁与销售合同工程施工承包合同如果变成代理销售合同物业管理合同工程建设过程中存在的合同关系一、本课程学习的目的和任务课程的性质、教学的目的和要求课程的主要内容学习本门课程的意义如何学好本门课一、课程的性质课程的性质本课程是工程管理专业核心课程

课程的划分专业必修课专业基础课专业技术课

二、教学的目的和要求知识目标能力目标素质要求守法、守信誉，保守商业密秘，忠诚于单位掌握建设工程招投标的基本概念和原理，掌握建设工程招标投标的程序和基本工作，掌握招投标文件的编制，掌握工程投标报价技巧及索赔理论与方法；熟悉施工合同、合同管理的内容及方法。能熟练独立完成招投标各环节的工作，基本具备直接参与招标投标的能力。

三、本课程主要内容教学要求：使学生认识建筑市场的有形化，了解建设工程交易中心的基本功能，体验工程发包与承包以招投标的方式在交易中心完成的过程，掌握交易过程中对主体资格的要求。(1)对建筑市场的认识教学要求：使学生能编制招标公告、资格预审文件、招标文件，发布招标公告、资格预审公告，组织投标预备会，编制工程标底，组织开标、评标，评标后发布中标通知，拟定合同条款，签订合同。（2）招标方的工作（3）

投标方的工作教学要求：使学生能完成投标项目的前期工作，申报资格预审，提交相应保函，编制投标文件，签订合同。（4）

建设工程合同管理工作教学要求：使学生能拟定合同条款，签订工程合同，全面履行合同管理，正确确定索赔事项，编制索赔报告，成功索赔。

期）项目包括新园区工程招投标与合同管理朱永祥主编武汉理工大学出版招投标与合同管理实务危道军主编高教出版建设工程招投标与合同管理卢谦著水利水电出版工程造价计价控制造价工程师培训教材工程造价案例分析造价工程师培训教材主要参考书目工程招标与合同管理适用教材为：程志雄．建设工程招投标与合同管理．武汉大学出版社课程主要内容工程施工合同5工程施工合同的履行与索赔6工程其他合同7工程合同体系与合同策划8工程招投标与合同管理基础1工程项目招标2工程项目投标3建设工程开标、评标、定标与签订合同4

第一章建设工程招投标概述

第一节建筑市场

1、建筑市场的概念2、建筑市场的主体和客体3、建筑市场的资质管理4、有形建筑市场(即建设工程交易中心)

第一节建筑市场1、建筑市场的概念建筑市场经过近几年来的快速发展，已形成由发包人、承包人和为双方服务的中介咨询人组成的市场主体，以建筑产品和建筑生产过程为对象的市场客体，以招投标为主要交易方式的市场竞争机制，以资质管理为主要内容的市场监督体系以及我国特有的有形建筑市场等，这些共同构成了我国完整的建筑市场体系。

第1章工程招投标基本概念2.1.建筑市场的主体

建筑市场的主体是指参与建筑市场交易活动的主要各方，即发包人、承包人、工程咨询服务机构及物资供应机构等。2、建筑市场的主体和客体2.2.建筑市场的客体

建筑市场的客体是建筑市场的交易对象，即各种建筑产品，包括有形的建筑产品(如建筑物、构筑物)和无形的建筑产品(如咨询、监理等智力型服务)。在不同的生产交易阶段，建筑市场的客体，即建筑产品可以表现为不同的形态。

3.1.建筑业企业：（1）建筑企业的资质序列——施工总承包、专业承包和劳务分包三个序列管理。（2）类别、等级的管理施工总承包资质、专业承包资质、劳务分包资质序列按照工程性质和技术特点分别划分为若干资质类别。各资质类别按照规定的条件划分为若干资质等级。（3）资质许可的管理1）国务院建设主管部门负责全国建筑业企业资质的统一监督管理。2）省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门负责本行政区域内建筑业企业资质的统一监督管理。

3、建筑市场的资质管理3.2.勘察企业和设计企业（1）工程勘察资质分为工程勘察综合资质、工程勘察专业资质和工程勘察劳务资质。工程勘察综合资质只设甲级；工程勘察专业资质根据工程性质和技术特点设立类别和级别；工程勘察劳务资质不分级别。（2）工程设计资质分为工程设计综合资质、工程设计行业资质和工程设计专项资质。工程设计综合资质只设甲级；工程设计行业资质和工程设计专项资质根据工程性质和技术特点设立类别和级别。3.3.工程监理企业工程监理企业资质分为综合资质、专业资质和事务所资质。其中，专业资质按照工程性质和技术特点划分为若干工程类别。综合资质、事务所资质不分级别；专业资质分为甲级、乙级；其中，房屋建筑、水利水电、公路和市政公用专业资质可设立丙级。3.4.工程造价咨询企业工程造价咨询企业资质等级分为甲级、乙级；工程造价咨询企业资质有效期为3年；甲级工程造价咨询企业可以从事各类建设项目的工程造价咨询业务；乙级工程造价咨询企业可以从事工程造价5000万元人民币以下的各类建设项目的工程造价咨询业务。3.5.工程建设项目招标代理工程类招标代理机构资质分甲级、乙级和暂定资质；代理范围是：从事各类工程建设项目招标代理。3.6.建筑从业专业人员《建筑法》第14条规定：“从事建筑活动的专业技术人员，应当依法取得相应的执业资格证书，并在执业资格证书许可的范围内从事建筑活动。”

4、有形建筑市场(即建设工程交易中心)4.1.有形建筑市场的性质：建设工程交易中心是服务机构，而非政府管理部门，也不是政府授权的监督机构。

4.2.有形建筑市场的基本功能：1)信息服务功能：收集、存储和发布招标投标信息、政策法规信息、企业信息等，建设工程交易各方主体提供信息咨询服务。2)场所服务功能：为建设工程招标投标活动，提供设施齐全、规范服务的场所。

3)集中办公功能：为政府主管部门实施监督和管理提供条件。

图1.2建设工程交易中心运行程序图4.3有形建筑市场(即建设工程交易中心)的制约因素(1)地位和作用未获广泛认可，制约有形建筑市场的发展。

1）性质没有被明确；

2）作用没有得到广泛认可；

3）进入有形建筑市场交易的工程项目法律界定不明确。(2)管理体制的多元化制约有形建筑市场的发展。(3)自身建设的问题制约有形建筑市场的发展。1）场所建设方面的问题；2）信息化建设方面的问题；3）工作协调方面的问题；4）职工队伍建设方面的问题第二节招标投标的基本概念

1．招标投标的概念2．招标投标的性质3．招投标制度的历史沿革4．招标投标的意义

1.招标投标的概念

建设工程招标是指招标人在发包建设项目之前，公开招标或邀请投标人，根据招标人的意图和要求提出报价，择日当场开标，以便从中择优选定中标人的一种经济活动。

建设工程投标是工程招标的对称概念，指具有合法资格和能力的投标人根据招标条件，经过初步研究和估算，在指定期限内填写标书，提出报价，并等候开标，决定能否中标的经济活动。

2．招标投标的性质

《合同法》明确规定：

建设工程招标是要约邀请投标是要约中标通知书是承诺３．招投标制度的历史沿革

从1949年建国以来，我国大型水电工程建设一直采用自营制方式：由国家拨款，国营工程局施工，建成后移交电力管理部门生产运行，收益上交国家。八十年代，经济建设成为发展重点，水电建设形成高潮---资金短缺，利用外资---世界银行贷款和政府贷款借款人必须履行的一些承诺和条件---体制和管理方式的改变鲁布革工程概况鲁布革水电站位于南盘江支流黄泥河上，云南省罗平县和贵州省兴义县境内，为引水式水电站。主要任务为发电。装机容量600MW，最大坝高103.8米。工程于1982年开工1990年底建成。参建单位业主单位：云南省电力工业局建设管理单位：水利电力部鲁布革工程管理局设计单位：昆明勘测设计院施工单位：首部和厂区：水利电力部第十四工程局引水系统工程：日本大成建设株式会社咨询机构：世行特咨团(SBC)澳大利亚雪山工程公司(SMEC)挪威咨询顾问团(AGN).运行单位：鲁布革发电总厂主要设备供应商：发电机组：德国西门子公司水轮机和球阀：挪威克维聂公司变压器：日本柱友公司鲁布革工程概况鲁布革水电站工程是改革开放后我国水电建设方面第一个利用世行贷款、对外公开招标的国家重点工程。

获得荣誉建设时期，鲁布革工程创造了14项全国纪录,荣获了“国家优秀勘察（金质）奖”、“国家优秀设计（金质）奖”和“建筑工程鲁班奖”。鲁布革工程概况这项工程按世界银行要求，对引水隧洞工程的施工及主要机电设备实行了国际招标。引水隧洞工程标底为14958万元，日本大成公司以8463万元（比标底低43%）的标价中标

1984年10月15日就正式施工，从下达开工令到正式开工仅用了两个半月时间，隧洞开挖仅用了两年半时间，于1987年10月全线贯通，比计划提前五个月，1988年7月引水系统工程全部竣工，比合同工期还提前了122天。实际工程造价按开标汇率计算约标底的60%。先进技术方案的节约效果是显而易见的。我们以减少1%砼用量这样一个保守的施工图设计优化比例推算，就可减少混凝土用量600万个立方，从而节省钢材4.8-9亿公斤（48-90万吨），水泥18-24亿公斤（180-240万吨）。简言之，1%就是70万吨钢材、200万吨水泥。

例子：鲁布革水电站工程8800米长、8米直径的引水隧洞开挖。日本大成公司采用圆形断面一次开挖方案，而我国历来采用马蹄形开挖方案，圆形断面与马蹄形断面开挖相比，每一米进度就要相差7个立方米的工程量，即日本大成公司圆形断面开挖方案要减少6万立方米的开挖量，并相应减少6万立方米回填砼用量。鲁布革工程概况鲁布革工程概况鲁布革工程在施工组织上，承包方只用了30人组成的项目管理班子进行管理，施工人员是我国水电十四局的500名职工。在建设过程中，实行了国际通行的工程监理制（工程师制）和项目法人负责制等管理办法。大成公司先进的施工机械、精悍的施工队伍、先进的管理机制、科学的管理方法引起了人们极大的兴趣。大成公司雇佣中方劳务平均424人，劳务管理严格，施工高效，均衡生产。当时曾流传过在大成公司施工的隧洞里，穿着布鞋可以走到开挖工作面的佳话。鲁布革工程概况

作为市场竞争主体的国内建筑企业，综合竞争能力普遍低于国外同行水平，具体表现在：竞争动力不足，习惯于寻找保护，竞争意识淡薄；管理水平低下，管理模式落后；技术应用层次不高，技术含量较低；国际经营承包经验欠缺，相应人才不足。国外公司靠的就是管理、是技术。

4.招标投标的意义

4.1形成了由市场定价的价格机制

4.2不断降低社会平均劳动消耗水平4.3工程价格更加符合价值基础4.4公开、公平、公正、诚实信用的原则我国《招标投标法》与国际招标投标的区别法律责任不同：我国《招标投标法》是以惩罚为主。国际上没有《招标投标法》，是以《合同法》为依据，而合同法是以补偿为主。作业：什么是建筑市场?试述招投标制度在中国建筑市场的作用是什么?_第二章建设项目招投标第一节建设项目招标的范围第二节建设工程招标的种类第三节建设工程招标的方式第四节建设工程招投标程序1.建设项目强制招标的范围1.1强制招标的范围1.2应当采用公开招标的工程范围1.3可以采用邀请招标的工程范围1.4可以采用议标的工程范围1.5可以不进行招标的工程范围1.1强制招标的范围

我国《招标投标法》指出，凡在中华人民共和国境内进行下列工程建设项目，包括项目的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购，必须进行招标。一般包括：

1)大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公共安全的项目；

2)全部或者部分使用国有资金投资或国家融资的项目；

3)使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目。

1)关系社会公共利益、公众安全的基础设施项目的范围包括：

①煤炭、石油、天然气、电力、新能源等能源项目；②铁路、公路、管道、水运、航空以及其他交通运输业等交通运输项目；③邮政、电信枢纽、通信、信息网络等邮电通讯项目；④防洪、灌溉、排涝、引(供)水、滩涂治理、水土保持、水利枢纽等水利项目；⑤道路、桥梁、地铁和轻轨交通、污水排放及处理、垃圾处理、地下管道、公共停车场等城市设施项目；，⑥生态环境保护项目；⑦其他基础设施项目。

2)关系社会公共利益、公众安全的公用事业项目的范围包括：

①供水、供电、供气、供热等市政工程项目；②科技、教育、文化等项目；③体育、旅游等项目；④卫生、社会福利等项目；⑤商品住宅，包括经济适用住房；⑥其他公用事业项目。

3)使用国有资金投资项目的范围包括：

①使用各级财政预算资金的项目；②使用纳人财政管理的各种政府性专项建设基金的项目；③使用国有企业事业单位自有资金，并且国有资产投资者实际拥有控制权的项目。4)国家融资项目的范围包括：

①使用国家发行债券所筹资金的项目；②使用国家对外借款或者担保所筹资金的项目；③使用国家政策性贷款的项目；④国家授权投资主体融资的项目；⑤国家特许的融资项目。5)使用国际组织或者外国政府资金的项目的范围包括：

①使用世界银行、亚洲开发银行等国际组织贷款资金的项目；②使用外国政府及其机构贷款资金的项目；③使用国际组织或者外国政府援助资金的项目。6)以上第(1)条至第(5)条规定范围内的各类工程建设项目①施工单项合同估算价在200万元人民币以上的；②重要设备、材料等货物的采购，单项合同估算价在100万元人民币以上的；③勘察、设计、监理等服务的采购，单项合同估算价在50万元人民币以上的；④单项合同估算价低于第1)、2)、3)项规定的标准，但项目总投资额在3000万元人民币以上的。1.2应当采用公开招标的工程范围2003年3月8日七部委联合颁布的《工程建设项目施工招标投标办法》指出：国务院发展计划部门确定的国家重点建设项目和各省、自治区、直辖市人民政府确定的地方重点建设项目，以及部分使用国有资金投资或者国有资金投资占控股或者主导地位的工程建设项目，应当公开招标。1.3可以采用邀请招标的工程范围（1）项目技术复杂或有特殊要求，只有少量几家潜在投标人可供选择的；（2）受自然地域环境限制的；（3）涉及国家安全、国家秘密或者抢险救灾，适宜招标但不宜公开招标的；（4）拟公开招标的费用与项目的价值相比，不值得的；（5）法律、法规规定不宜公开招标的。国家重点建设项目的邀请招标，应当经国务院发展计划部门批准；地方重点建设项目的邀请招标，应当经各省、自治区、直辖市人民政府批准。1.4可以采用议标的工程范围1）工程有保密性要求的；2）工施工现场位于偏远地区，且现场条件恶劣，愿意承担此任务的单少的；3）工程专业性、技术性高，有能力承担相应任务的单位有一家，或者虽有少量几家，但从专业性、技术性和经济性角度较，其中一家有明显优势的；4）工程中所需的技术、材料设划专利性质，并且在专利保护期之内的；5）主体工程完成后为配发挥整体效能所追加的小型附属工程；6）单位工程停建、缓建眉恢复建设的；7）公开招标或者邀请招标失败，不宜再次公开招标或者邀请招标的工程8）其他特殊性工程。1.5可以不进行招标的工程范围（1）涉及国家安全、国家秘密或者抢险救灾而不适宜招标的；（2）属于利用扶贫资金实行以工代赈需要使用农民工的；（3）施工主要技术采用特定的专利或者专有技术的；（4）施工企业自建自用的工程，且该施工企业资质等级符合工程要求的；（5）在建工程追加的附属小型工程或者主体加层工程，原中标人仍具备承包能力的；（6）法律、行政法规规定的其他情形。2.建设工程招标的种类2.1建设工程项目总承包招标2.2建设工程勘察招标2.3建设工程设计招标2.4建设工程施工招标2.5建设工程监理招标2.6建设工程材料设备招标

2.1建设工程项目总承包招标

建设工程项目总承包招标__建设项目全过程招标“交钥匙”承包方式它是指从项目建议书开始，包括可行性研究报告、勘察设计、设备材料询价与采购、工程施工、生产准备、投料试车，直到竣工投产、交付使用全面实行招标。工程总承包企业根据建设单位提出的工程使用要求，对项目建议书、可行性研究、勘察设计、设备询价与选购、材料订货、工程施工、职工培训、试生产、竣工投产等实行全面投标报价。2.2建设工程勘察招标

建设工程勘察招标是指招标人就拟建工程的勘察任务发布通告，以法定方式吸引勘察单位参加竞争，经招标人审查获得投标资格的勘察单位按照招标文件的要求，在规定的时间内向招标人填报标书，招标人从中选择条件优越者完成勘察任务。2.3建设工程设计招标

建设工程设计招标是指招标人就拟建工程的设计任务发布通告，以吸引设计单位参加竞争，经招标人审查获得投标资格的设计单位按照招标文件的要求，在规定的时间内向招标人填报标书，招标人从中择优确定中标单位来完成工程设计任务。设计招标主要是设计方案招标，工业项目可进行可行性研究方案招标。2.4建设工程施工招标

建设工程施工招标，是指招标人就拟建的工程发布公告或者邀请，以法定方式吸引建筑施工企业参加竞争，招标人从中选择条件优越者完成工程建设任务的法律行为。这是本书重点。2.5建设工程监理招标建设工程监理招标，是指招标人为了委托监理任务的完成，以法定方式吸引监理单位参加竞争，招标人从中选择条件优越者的法律行为。2.6建设工程材料设备招标

建设工程材料设备招标，是指招标人就拟购买的材料设备发布公告或者邀请，以法定方式吸引建设工程材料设备供应商参加竞争，招标人从中选择条件优越者购买其材料设备的法律行为。

3.建设工程招标的方式

从竞争程度进行分类，可以分为公开招标和邀请招标从招标的范围进行分类，可以分为国际招标和国内招标3.1公开招标

公开招标，又称无限竞争性招标，是指由招标人通过报纸、刊物；广播、电视等大众媒体，向社会公开发布招标公告，凡对此招标项目感兴趣并符合规定条件的不特定的承包商，都可自愿参加竞标的一种工程发包方式。公开招标是最具竞争性的招标方式。在国际上，谈到招标通常都是指公开招标。公开招标也是所需费用最高、花费时间最长的招标方式。

公开招标优点主要是：有利于开展真正意义上的竞争，最充分地展示公开、公正、平等竞争的招标原则，防止和克服垄断；能有效地促使承包商在增强竞争实力上修炼内功，努力提高工程质量，缩短工期，降低造价，求得节约和效率，创造最合理的利益回报；有利于防范招标投标活动操作人员和监督人员的舞弊现象。公开招标缺点主要是：参加竞争的投标人越多，每个参加者中标的机率将越小，白白损失投标费用的风险也越大；招标人审查投标人资格、投标文件的工作量比较大，耗费的时间长，招标费用支出也比较多。3.2邀请招标

邀请招标，又称有限竞争性招标或选择性招标，是指由招标人根据自己的经验和掌握的信息资料，向被认为有能力承担工程任务经预先选择的特定的承包商发出邀请书，要求他们参加工程的投标竞争。

邀请招标因邀请参加竞争的投标人人数有限，不仅可以节省招标费用，而且提高每个投标人的中标机率，所以对招标投标双方都有利。但是，邀请招标也存在明显缺陷。它限制了竞争范围，由于经验和信息资料的局限性，会把许多可能的竞争者排除在外，不能充分展示自由竞争、机会均等的原则精神。3.3议标议标(有的地方也称协商议标、邀请议标)，又称非竞争性招标或谈判招标，是指由招标人选择两家以上的承包商，以议标文件或拟议合同草案为基础，分别与其直接协商谈判，选择自己满意的一家，达成协议后将工程任务委托给这家承包商承担。4建设工程招投标程序第一，招标准备阶段，从办理招标申请开始到发出招标广告或邀请批标函为止的时间段；第二，招标阶段，也是投标人的投标阶段，从发布招标广告之日起到投标截止之日的时间段；第三，决标成交阶段，从开标之日起到与中标人签订承包合同为止的时间段。招标投标的程序申请批准招标准备招标文件公布招标通知或公告投标单位资格预审发售招标文件组织现场查勘投标单位在投标时间内投标开标评标公布中标单位签定合同4.1建设工程招标的一般程序

1.1设立招标组织或者委托招标代理人1.2办理招标备案手续，申报招标的有关文件1.3发布招标公告或者发出投标邀请书1.4对投标资格进行审查1.5分发招标文件和有关资料，收取投标保证金1.6组织投标人踏勘现场，对招标文件进行答疑1.7召开开标会议1.8组建评标组织进行评标1.9择优定标，发出中标通知书1.10签订合同4.2建设工程投标的一般程序2.1向招标人申报资格审查，提供有关文件资料；2.2购领招标文件和有关资料，缴纳投标保证金；2.3组织投标班子，委托投标代理人；2.4参加踏勘现场和投标预备会；2.5编制、递送投标书；2.6接受评标组织就投标文件中不清楚的问题进行的询问，举行澄清会谈；2.7接受中标通知书，签订合同，提供履约担保，分送