企业风险管理应急预案制定作业指导书

企业风险管理应急预案制定作业指导书TOC\o"1-2"\h\u864第1章引言 4108861.1编制目的 4291571.2编制依据 435841.3适用范围 410486第2章风险管理概述 4308352.1风险管理定义 477612.2风险分类 5203312.3风险识别与评估 529938第3章应急预案制定原则与流程 6140933.1制定原则 62863.1.1合规性原则 6144533.1.2实用性原则 6158093.1.3系统性原则 6102653.1.4动态管理原则 6178673.2制定流程 6133643.2.1成立应急预案制定小组 6147063.2.2风险识别与评估 68913.2.3制定应急预案框架 6303373.2.4编制应急预案 7201553.2.5审核与征求意见 710513.2.6修订完善 7297013.3应急预案的审批与发布 7219143.3.1提交审批 7144813.3.2审批通过 7259763.3.3发布与培训 7221573.3.4建立应急预案档案 728769第4章组织架构与职责 777784.1应急组织架构 766144.1.1应急指挥部 7284824.1.2应急办公室 7202484.1.3各专业应急小组 7104854.1.4基层应急队伍 887514.2各岗位职责 823684.2.1应急指挥部 8261764.2.2应急办公室 8146864.2.3各专业应急小组 8244714.2.4基层应急队伍 8134094.3协同配合机制 9115404.3.1信息共享机制 9136854.3.2联合演练机制 9322144.3.3应急资源调配机制 954624.3.4奖惩机制 9320874.3.5沟通协调机制 930854第5章风险预防与控制措施 9290155.1风险预防策略 9317355.1.1风险识别与评估 982715.1.2预防计划的制定 9154345.1.3风险预防培训与宣传 1031375.2风险控制措施 10132725.2.1内部控制体系 10115385.2.2风险分散与转移 1036065.2.3应急处置预案 10283875.3风险监测与预警 10171815.3.1风险监测 1071685.3.2风险预警 1092995.3.3风险监测与预警系统 1022357第6章应急资源与装备 1029596.1应急资源保障 10132016.1.1人力资源 11102866.1.2物资资源 1152126.1.3财力资源 114956.2应急装备配置 11128816.2.1个人防护装备 11183206.2.2救援设备 1180796.2.3通信与信息设备 11285546.3应急资源管理 12230806.3.1资源清单管理 1290416.3.2资源调配与使用 1288886.3.3资源维护与培训 1229197第7章应急响应程序与措施 12166077.1应急响应级别 12280737.1.1一级响应（特别重大风险） 12277737.1.2二级响应（重大风险） 12116757.1.3三级响应（较大风险） 1225287.1.4四级响应（一般风险） 13196877.2应急响应程序 1362087.2.1启动应急响应 13258857.2.2报告与信息传递 13279657.2.3应急处置 13221177.2.4应急结束 13279717.3应急处置措施 13278657.3.1人员安全 13122767.3.2财产保护 14137557.3.3环境保护 14146087.3.4通讯保障 14110797.3.5交通运输 14290427.3.6宣传教育 1421555第8章信息技术支持 14105208.1信息收集与传递 1471998.1.1目的 14292698.1.2范围 1452458.1.3方法与措施 15265228.2信息处理与分析 1524878.2.1目的 15144548.2.2范围 15303728.2.3方法与措施 15327108.3信息安全保障 15288128.3.1目的 15133518.3.2范围 16144018.3.3方法与措施 1619747第9章培训与演练 16166709.1培训计划与实施 16191299.1.1培训目标 16176479.1.2培训内容 16312789.1.3培训对象 17296989.1.4培训方式 17272029.1.5培训计划 1728149.1.6培训实施 17210609.2演练计划与评估 1792669.2.1演练目标 1727169.2.2演练内容 1821569.2.3演练计划 18273299.2.4演练评估 1891279.3演练成果运用 1816305第10章应急预案的修订与持续改进 18923210.1修订周期与条件 192647410.1.1修订周期 191591410.1.2修订条件 191663010.2修订程序 191000910.2.1成立修订工作组 192407210.2.2收集资料 19778310.2.3评估现有应急预案 19261410.2.4制定修订方案 192731910.2.5修订应急预案 19751010.2.6征求意见 19237110.2.7审批发布 203112110.3持续改进策略与实践经验总结 20360810.3.1持续改进策略 202332510.3.2实践经验总结 20第1章引言1.1编制目的为提高企业对风险管理的应对能力，保证在突发事件或风险发生时，企业能够迅速、有序、有效地开展应急响应工作，降低或消除风险带来的不利影响，保障企业员工生命财产安全，维护企业正常经营秩序，特制定本应急预案。1.2编制依据本预案依据以下法律法规、标准及文件制定：（1）《中华人民共和国突发事件应对法》；（2）《企业安全生产标准化条例》；（3）《企业安全生产许可证实施办法》；（4）《企业职业健康安全管理规范》；（5）企业所在行业相关法律法规及标准；（6）企业内部管理制度及要求；（7）其他相关法律法规及政策文件。1.3适用范围本预案适用于企业在以下范围内的风险管理及应急响应工作：（1）自然灾害类风险，如地震、洪水、台风等；（2）灾难类风险，如火灾、爆炸、泄漏等；（3）公共卫生类风险，如传染病疫情、食品安全事件等；（4）社会安全类风险，如恐怖袭击、群体性事件等；（5）企业其他可能发生的突发事件或风险。本预案旨在指导企业开展风险管理和应急响应工作，具体实施过程中需结合实际情况进行调整和完善。第2章风险管理概述2.1风险管理定义风险管理是指企业为达成既定目标，通过风险识别、风险评估、风险应对和风险监控等一系列环节，对潜在风险进行有效控制的过程。企业风险管理旨在保证企业在面临不确定性时，能够作出合理决策，保障企业持续、稳定、健康发展。2.2风险分类为便于对企业面临的风险进行识别和评估，现将风险分为以下几类：（1）战略风险：指企业在制定和实施战略过程中，可能面临的与企业战略目标不符的风险。（2）市场风险：指因市场需求、竞争对手、产品价格等因素变动，导致企业盈利能力下降的风险。（3）信用风险：指企业在开展业务过程中，因客户或合作伙伴违约、破产等原因，导致企业损失的风险。（4）操作风险：指因内部管理、人员、系统、流程等方面的问题，导致企业损失的风险。（5）法律风险：指因法律法规、合同等方面的变化或违规行为，导致企业损失的风险。（6）财务风险：指因企业融资、投资、资金管理等方面的原因，导致企业财务状况恶化的风险。（7）信息安全风险：指因信息泄露、信息系统故障等原因，导致企业利益受损的风险。（8）社会责任风险：指因企业履行社会责任方面的不足，导致企业形象受损、业务受阻的风险。2.3风险识别与评估风险识别是指通过一定方法，查找企业面临的各种潜在风险。风险识别主要包括以下环节：（1）收集信息：收集企业内外部与风险相关的信息，包括历史数据、现状分析、未来预测等。（2）分析风险因素：分析影响企业风险的内外部因素，如政策、市场、技术、管理等。（3）识别风险事件：根据风险因素，识别可能发生的风险事件。风险评估是指在风险识别的基础上，对风险进行定性和定量分析，评估风险对企业目标的影响程度和可能性。风险评估主要包括以下环节：（1）风险定性分析：对风险事件的影响程度和可能性进行定性描述。（2）风险定量分析：运用统计、概率等方法，对风险事件的影响程度和可能性进行量化分析。（3）风险排序：根据风险影响程度和可能性，对企业面临的风险进行排序。（4）制定风险应对策略：根据风险评估结果，制定相应的风险应对措施。第3章应急预案制定原则与流程3.1制定原则3.1.1合规性原则应急预案的制定应遵循国家相关法律法规、标准及政策要求，保证企业风险管理应急预案的合法性、合规性。3.1.2实用性原则应急预案应结合企业实际情况，充分分析企业面临的风险和潜在的突发事件，制定具有针对性和可操作性的应急措施。3.1.3系统性原则应急预案制定应涵盖企业风险管理的各个方面，包括风险识别、风险评估、资源保障、应急响应、信息沟通、培训演练等，保证应急管理体系协调、高效运行。3.1.4动态管理原则应急预案制定后，应定期进行评估和修订，以适应企业内外部环境的变化，保证应急预案的持续有效。3.2制定流程3.2.1成立应急预案制定小组成立应急预案制定小组，明确小组成员职责，保证制定工作的高效推进。3.2.2风险识别与评估开展企业风险识别与评估，明确企业可能面临的突发事件类型、影响程度和发生概率。3.2.3制定应急预案框架根据风险评估结果，制定应急预案的总体框架，明确应急组织体系、应急资源保障、应急响应程序等内容。3.2.4编制应急预案依据应急预案框架，细化各类应急措施，编制应急预案，保证应急预案内容的完整性、准确性和实用性。3.2.5审核与征求意见对编制完成的应急预案进行内部审核，并征求相关部门和人员的意见，保证应急预案的合理性和可行性。3.2.6修订完善根据审核和征求意见的结果，对应急预案进行修订和完善。3.3应急预案的审批与发布3.3.1提交审批将修订完善的应急预案提交企业负责人审批。3.3.2审批通过企业负责人审批通过后，正式发布应急预案。3.3.3发布与培训将正式发布的应急预案进行公告，并组织相关人员进行培训，保证应急预案的贯彻执行。3.3.4建立应急预案档案对应急预案进行归档管理，以便于查阅和修订。第4章组织架构与职责4.1应急组织架构为保证企业在面临突发事件时能够迅速、高效地开展应急管理工作，本预案设立了一套明确的应急组织架构，包括以下层级：4.1.1应急指挥部应急指挥部是应急预案实施的核心领导机构，负责对企业突发事件进行统一指挥、协调和调度。应急指挥部由企业高层领导、相关部门负责人组成。4.1.2应急办公室应急办公室设在企业安全生产管理部门，负责日常应急管理工作，包括制定、修订应急预案，组织应急演练，协调各部门应急资源等。4.1.3各专业应急小组根据企业风险特点和业务需求，设立以下专业应急小组：（1）灾难应急小组（2）公共卫生应急小组（3）网络安全应急小组（4）消防安全应急小组（5）其他专业应急小组（根据企业实际情况设立）4.1.4基层应急队伍基层应急队伍由企业各部门、车间、班组等一线员工组成，负责现场应急处置和救援工作。4.2各岗位职责4.2.1应急指挥部（1）制定和修订企业应急预案（2）组织企业应急演练（3）指导、协调各应急小组开展应急工作（4）向上级报告突发事件和应急工作情况4.2.2应急办公室（1）负责企业日常应急管理工作（2）组织应急预案的制定、修订和培训（3）协调各部门应急资源，保证应急物资、设备、人员到位（4）监督、检查各部门应急工作落实情况4.2.3各专业应急小组（1）制定本专业应急预案（2）组织本专业应急演练（3）参与企业突发事件的应急处置和救援工作（4）定期检查本专业应急设备、设施，保证其正常运行4.2.4基层应急队伍（1）参加企业应急演练（2）熟悉本岗位应急预案和应急处置流程（3）发生突发事件时，迅速采取应急措施，进行现场处置（4）及时向上级报告突发事件和应急工作情况4.3协同配合机制为保证应急组织架构内各部门、各层级之间的协同配合，提高应急工作效率，本预案明确了以下协同配合机制：4.3.1信息共享机制建立企业内部信息共享平台，保证各部门在突发事件发生时能够及时获取相关信息，提高应对速度。4.3.2联合演练机制定期组织跨部门、跨层级的联合应急演练，提高各部门之间的协同配合能力。4.3.3应急资源调配机制明确各部门应急资源的调配原则和流程，保证在突发事件发生时，能够快速、合理地调配应急资源。4.3.4奖惩机制对在应急工作中表现突出的个人和部门给予表彰和奖励，对未履行职责、造成不良后果的个人和部门进行追责和处罚。4.3.5沟通协调机制建立沟通协调机制，保证各部门在应急工作中能够及时沟通、协调，形成合力。第5章风险预防与控制措施5.1风险预防策略5.1.1风险识别与评估组织定期进行风险识别和评估，保证企业运营过程中可能出现的风险得到及时发觉。结合企业实际情况，运用适当的风险评估工具和方法，对识别出的风险进行量化评估，以确定其可能造成的影响和发生的概率。5.1.2预防计划的制定根据风险评估结果，制定针对性的风险预防计划，明确预防措施和责任人。预防计划应涵盖所有重要风险点，保证企业各项业务活动在可控范围内进行。5.1.3风险预防培训与宣传组织定期的风险管理培训，提高员工对风险的认识和预防意识。加强风险管理宣传，提高全体员工对风险预防的重视程度。5.2风险控制措施5.2.1内部控制体系建立健全内部控制体系，保证企业运营过程中各项业务活动符合法律法规和内部规章制度。对关键业务环节实施严格监控，降低风险发生概率。5.2.2风险分散与转移采取风险分散策略，合理分配企业资源，降低单一风险对企业整体运营的影响。运用保险、合同等手段，将部分风险进行转移，减轻企业风险压力。5.2.3应急处置预案制定应急处置预案，明确风险发生时的应对措施、责任人及沟通渠道。定期组织应急演练，提高企业应对风险的能力。5.3风险监测与预警5.3.1风险监测建立风险监测机制，对企业运营过程中的风险进行持续、动态的监控。通过数据分析、业务流程检查等方式，保证及时发觉潜在风险。5.3.2风险预警设定风险预警指标，当风险监测结果达到预警阈值时，及时启动预警机制。通过预警信息发布、责任人通知等途径，保证相关部门和人员迅速采取相应措施，降低风险影响。5.3.3风险监测与预警系统建立和完善风险监测与预警系统，实现风险信息的实时收集、处理和分析。利用信息化手段，提高风险监测与预警的准确性、及时性，为企业决策提供有力支持。第6章应急资源与装备6.1应急资源保障6.1.1人力资源本企业应保证在应急情况下有足够的人力资源参与应急响应。具体包括：a)建立应急队伍，明确队员职责和联络方式；b)对应急队伍进行定期培训，提高应急处理能力；c)建立与外部应急支援单位的合作关系，保证在需要时能得到及时支援。6.1.2物资资源企业应储备必要的应急物资，以支持应急响应工作。具体包括：a)储备应急设备、工具、材料等；b)建立物资清单，定期检查、更新和补充；c)保证应急物资的存放、保管和搬运安全。6.1.3财力资源企业应保证在应急情况下有足够的财力支持应急响应工作。具体包括：a)制定应急资金预算，保证资金充足；b)建立应急资金使用审批流程，保证资金合理使用；c)与金融机构建立合作关系，保证应急资金筹措渠道畅通。6.2应急装备配置6.2.1个人防护装备企业应为员工提供符合国家标准的个人防护装备，包括但不限于：a)头盔、防护眼镜、防护口罩等头部和面部防护装备；b)防护服、防护手套、防护鞋等身体防护装备；c)呼吸器、防毒面具等特殊防护装备。6.2.2救援设备根据企业潜在风险类型，配置相应的救援设备，如：a)消防设备、灭火器材等消防类救援设备；b)救援绳索、救生圈、救生衣等水域救援设备；c)钻机、破拆器材等地震、塌陷等灾害救援设备。6.2.3通信与信息设备企业应配备以下通信与信息设备，保证应急情况下信息畅通：a)对讲机、手机等通信工具；b)电脑、打印机等信息处理设备；c)无线网络、卫星电话等应急通信设备。6.3应急资源管理6.3.1资源清单管理企业应建立详细的应急资源清单，并定期进行更新。包括：a)应急资源名称、数量、存放地点等信息；b)应急资源的检查、维护和更换记录；c)应急资源使用和调配流程。6.3.2资源调配与使用在应急情况下，企业应保证应急资源的合理调配和使用。具体措施包括：a)制定应急资源调配方案，明确调配原则和流程；b)建立应急资源使用审批制度，保证资源合理使用；c)对应急资源使用情况进行记录，及时补充和调整。6.3.3资源维护与培训企业应定期对应急资源进行维护、保养和培训，保证其在应急情况下能够正常使用。包括：a)定期检查应急设备、设施，保证其功能完好；b)定期组织应急队伍进行培训，提高应急处理能力；c)对应急资源管理人员进行培训，提高管理水平。第7章应急响应程序与措施7.1应急响应级别根据企业风险管理的需求，将应急响应分为以下四个级别：7.1.1一级响应（特别重大风险）当发生可能导致严重人员伤亡、财产损失及环境污染等特别重大风险时，立即启动一级响应。7.1.2二级响应（重大风险）当发生可能导致较大人员伤亡、财产损失及环境污染等重大风险时，立即启动二级响应。7.1.3三级响应（较大风险）当发生可能导致一定人员伤亡、财产损失及环境污染等较大风险时，立即启动三级响应。7.1.4四级响应（一般风险）当发生可能导致较小人员伤亡、财产损失及环境污染等一般风险时，立即启动四级响应。7.2应急响应程序7.2.1启动应急响应根据风险识别和评估结果，当发生相应级别的风险事件时，由企业应急指挥部决定启动相应级别的应急响应。7.2.2报告与信息传递（1）发生风险事件时，现场负责人应立即向企业应急指挥部报告。（2）企业应急指挥部接到报告后，应立即向相关领导和部门报告，同时通知相关部门采取应急处置措施。（3）企业应急指挥部应保持与部门、专业救援队伍、相邻企业及社区的信息沟通，保证信息传递及时、准确。7.2.3应急处置（1）企业应急指挥部根据风险级别和现场情况，组织相关部门和人员采取应急处置措施。（2）现场负责人负责组织现场人员按照应急预案开展应急处置工作。（3）企业应急指挥部应随时关注应急处置进展，根据需要调整应对措施。7.2.4应急结束（1）当风险事件得到有效控制，不再对人员、财产和环境构成威胁时，企业应急指挥部宣布应急结束。（2）应急结束后，各部门应认真总结经验教训，及时修订应急预案。7.3应急处置措施7.3.1人员安全（1）迅速组织现场人员撤离至安全区域。（2）对受伤人员进行紧急救治，必要时拨打120。（3）保证现场人员安全，防止次生灾害发生。7.3.2财产保护（1）对重要物资进行保护，防止损失扩大。（2）采取必要措施，保证生产设施、设备安全。（3）对受影响的建筑物进行排查，防止倒塌。7.3.3环境保护（1）及时收集泄漏、溢出等污染物，采取措施防止扩散。（2）对受污染的环境进行清洗、修复，保证生态安全。（3）加强与部门、专业救援队伍的协作，共同应对环境污染问题。7.3.4通讯保障（1）保证应急指挥部与现场、相关部门之间的通讯畅通。（2）配备必要的通讯设备，保证信息传递及时、准确。（3）在必要时，请求部门支援，保障通讯设施。7.3.5交通运输（1）保障应急物资和救援人员运输通道畅通。（2）在必要时，协调部门实施交通管制。（3）保证应急期间企业内部交通安全。7.3.6宣传教育（1）加强应急知识宣传教育，提高员工应对风险的能力。（2）及时发布风险事件信息，回应社会关切。（3）加强与媒体沟通，正确引导舆论。第8章信息技术支持8.1信息收集与传递8.1.1目的保证企业在面临风险时，能够快速、准确地收集和传递相关信息，为决策提供有力支持。8.1.2范围本节主要涵盖企业内部及外部信息的收集与传递，包括但不限于以下方面：（1）企业内部各部门间的信息交流；（2）企业与外部单位、合作伙伴、部门间的信息沟通；（3）公共渠道、媒体报道等信息的收集。8.1.3方法与措施（1）建立信息收集与传递机制，明确信息收集的责任部门、责任人及传递流程；（2）制定信息收集的标准和规范，保证信息真实、准确、完整；（3）利用现代信息技术手段，如企业内部网络、邮件、即时通讯工具等，提高信息传递效率；（4）建立信息安全保密制度，保证信息在传递过程中的安全性；（5）定期对信息收集与传递情况进行检查和评估，不断完善相关制度和措施。8.2信息处理与分析8.2.1目的对企业收集到的各类风险信息进行处理和分析，为风险管理提供科学、可靠的依据。8.2.2范围本节主要包括以下方面的信息处理与分析：（1）风险事件的数据整理与分析；（2）企业内部业务数据的挖掘与分析；（3）外部市场、行业、政策等信息的分析。8.2.3方法与措施（1）制定信息处理与分析的流程和规范，明确责任人和处理时限；（2）采用先进的数据分析技术和工具，提高信息处理与分析的准确性；（3）建立数据分析模型，对企业风险进行定量和定性分析；（4）建立信息共享平台，促进各部门之间的信息交流与协作；（5）定期对信息处理与分析结果进行审核和评估，保证分析结论的科学性和实用性。8.3信息安全保障8.3.1目的保证企业在风险管理过程中，信息系统的安全稳定运行，防止信息泄露、篡改等安全事件。8.3.2范围本节主要包括以下方面的信息安全保障：（1）信息系统硬件和软件的安全；（2）数据库安全；（3）网络安全；（4）信息安全管理制度。8.3.3方法与措施（1）制定信息安全政策，明确信息安全目标和要求；（2）建立信息安全组织架构，明确各级人员职责；（3）加强信息系统硬件和软件的维护与管理，保证系统正常运行；（4）采用加密、访问控制等技术手段，保护数据库安全；（5）建立网络安全防护体系，防范网络攻击、病毒等安全威胁；（6）定期开展信息安全培训和演练，提高员工信息安全意识；（7）建立信息安全应急预案，保证在紧急情况下能够迅速响应和处理安全事件。第9章培训与演练9.1培训计划与实施9.1.1培训目标为保证企业风险管理应急预案的有效实施，提高全体员工的风险防范意识和应对能力，制定明确的培训目标，包括：（1）使员工掌握企业风险识别、评估及应对的基本知识和技能；（2）提高员工对应急预案的理解和运用能力；（3）增强员工应对突发事件的心理素质和团队协作能力。9.1.2培训内容根据培训目标，制定以下培训内容：（1）企业风险识别与评估方法；（2）企业应急预案的结构、要素和操作流程；（3）应急响应组织架构及职责划分；（4）应急资源保障及协调；（5）应急通信与信息报告；（6）突发事件应对策略及操作技巧；（7）心理素质和团队协作训练。9.1.3培训对象针对不同岗位、职责和风险等级，明确以下培训对象：（1）企业高层管理人员；（2）应急管理部门相关人员；（3）关键岗位操作人员；（4）其他涉及风险防范的员工。9.1.4培训方式采取以下多元化的培训方式：（1）内部培训：组织专业讲师进行面对面授课；（2）外部培训：参加相关行业协会、部门组织的培训；（3）网络培训：利用企业内部网络平台，进行在线学习；（4）实操演练：组织实地操作演练，提高员工应对能力。9.1.5培训计划结合企业实际情况，制定以下培训计划：（1）年度培训计划：明确年度培训目标、内容和时间安排；（2）季度培训计划：根据年度计划，细化季度培训内容；（3）临时性培训：针对突发事件和实际需要，及时组织相关培训。9.1.6培训实施按照培训计划，认真组织培训活动，保证培训效果：（1）加强培训过程管理，保证培训质量；（2）对培训效果进行评估，持续改进培训内容和方法；（3）建立健全培训档案，记录员工培训情况。9.2演练计划与评估9.2.1演练目标通过应急预案演练，检验和提升以下能力：（1）应急预案的适用性和可操作性；（2）应急响应组织、指挥和协调能力；（3）应急资源保障和调配能力；（4）员工应对突发事件的操作技能和协作能力。9.2.2演练内容结合企业风险特点和应急预案，制定以下演练内容：（1）突发事件预警与报告；（2）应急响应启动；（3）应急资源调配；（4）应急通信与信息传递；（5）现场处置和救援；（6）应急结束与总结。9.2.3演练计划根据演练目标，制定以下演练计划：（1）年度演练计划：明确年度演练内容、时间和参与人员；（2）专项演