企业经营风险控制指引

企业经营风险控制指引TOC\o"1-2"\h\u27750第1章企业风险控制概述 4188941.1风险的定义与分类 411931.1.1风险的定义 4176201.1.2风险的分类 4133931.2风险控制的意义与目标 439141.2.1风险控制的意义 455641.2.2风险控制的目标 5167051.3风险控制的框架与流程 5131391.3.1风险控制框架 5111791.3.2风险控制流程 54521第2章风险识别与评估 66612.1风险识别方法 6223492.1.1文献资料分析 6292122.1.2专家访谈 6267422.1.3工作流程分析 6153662.1.4情景分析 6155322.1.5敏感性分析 6110472.2风险评估方法 6100122.2.1定性评估 6212482.2.2定量评估 6200302.2.3风险排序 613322.2.4风险等级划分 6138112.2.5风险地图 7296392.3风险识别与评估的实施 75956第3章风险控制策略与措施 7282363.1风险控制策略选择 7234023.1.1风险回避策略 7228793.1.2风险分散策略 7316883.1.3风险转移策略 7151393.1.4风险承受策略 7222673.1.5风险应对策略选择原则 7196253.2风险控制措施制定 8192493.2.1风险识别 8162143.2.2风险评估 8103343.2.3风险控制目标设定 878863.2.4风险控制措施设计 8248523.3风险控制计划实施 8150893.3.1制定风险控制计划 8222693.3.2风险控制计划执行 889283.3.3风险控制效果评估 8185093.3.4持续改进 916692第4章内部控制系统构建 9198814.1内部控制要素 9273274.1.1控制环境 951994.1.2风险评估 9318954.1.3控制活动 978194.1.4信息与沟通 9192584.1.5监督与评价 9257844.2内部控制制度设计 9297074.2.1制定内部控制政策 9172454.2.2设计内部控制流程 9275114.2.3制定内部控制手册 9182174.2.4岗位职责与权限划分 10136994.3内部控制有效性评估 10117384.3.1评估方法 10254934.3.2评估范围与频率 10274764.3.3评估结果运用 1024834.3.4持续优化 1015474第5章财务风险管理 10119195.1财务风险类型及识别 10238945.1.1流动性风险：指企业在短期内无法偿还到期债务，从而导致资金链断裂的风险。 1053995.1.2信用风险：指企业因客户或合作伙伴违约，导致应收账款损失的风险。 10264355.1.3利率风险：指企业因市场利率变动，导致融资成本增加或投资收益下降的风险。 10295405.1.4汇率风险：指企业因外汇汇率波动，导致外币资产或负债价值变动的风险。 10149205.1.5投资风险：指企业在投资项目过程中，因市场环境、技术变革等原因导致投资收益低于预期的风险。 1026165.1.6税务风险：指企业因税收政策变动、税收筹划不当等原因，导致税收负担加重的风险。 11146615.1.7合规风险：指企业因违反法律法规、内部控制制度不健全等原因，导致的财务风险。 11269975.2财务风险评估与控制 1148805.2.1财务风险评估方法： 11207795.2.2财务风险控制措施： 11270765.3财务风险防范策略 11235985.3.1风险分散：通过多元化投资、业务拓展、市场开发等手段，降低单一风险对企业财务状况的影响。 11290535.3.2风险转移：通过保险、期货、期权等金融工具，将部分风险转移给其他经济主体。 11185225.3.3风险规避：在决策过程中，避免涉及高风险业务或项目，降低企业财务风险。 11107725.3.4风险承受：合理评估企业财务状况，制定可行的风险承受策略，保证企业在面临风险时能够稳健经营。 1145845.3.5风险应对：建立应急机制，制定详细的应对措施，提高企业应对突发财务风险的能力。 1113204第6章市场风险管理 126476.1市场风险类型及识别 12316166.1.1市场风险类型 1266706.1.2市场风险识别 12125806.2市场风险评估与控制 1297416.2.1市场风险评估 1285796.2.2市场风险控制 12180476.3市场风险应对策略 13244816.3.1价格风险应对策略 13208416.3.2需求风险应对策略 1310836.3.3竞争对手风险应对策略 13215566.3.4供应链风险应对策略 1326670第7章信用风险管理 13104907.1信用风险类型及识别 1359147.1.1信用风险定义 1318277.1.2信用风险类型 13255967.1.3信用风险识别 14291897.2信用风险评估与控制 1461117.2.1信用风险评估 14157157.2.2信用风险控制 14130117.3信用风险防范策略 14243167.3.1客户筛选与评估 14147887.3.2信用担保与抵押 14157607.3.3信用保险 1481747.3.4多元化融资渠道 14289287.3.5内部监控与审计 154345第8章运营风险管理 15175218.1运营风险类型及识别 15187008.2运营风险评估与控制 1547728.3运营风险应对策略 1521074第9章法律合规风险管理 1655929.1法律合规风险类型及识别 16316849.1.1法律合规风险类型 16204689.1.2法律合规风险识别 16151659.2法律合规风险评估与控制 1753229.2.1法律合规风险评估 17320259.2.2法律合规风险控制 17204069.3法律合规风险防范策略 17138149.3.1建立法律合规组织架构 1799529.3.2加强法律合规培训与宣传 17284949.3.3建立法律合规监督与检查机制 17291679.3.4建立法律合规风险应对机制 1735829.3.5加强外部合作与沟通 1726349第10章风险监测、报告与改进 181894010.1风险监测方法与实施 181424910.1.1监测方法 181863310.1.2监测实施 182736110.2风险报告制度与流程 18624110.2.1报告制度 182251610.2.2报告流程 193039010.3风险控制持续改进策略与实践 19第1章企业风险控制概述1.1风险的定义与分类1.1.1风险的定义风险是指在企业经营活动中，由于不确定性因素的存在，可能导致企业目标无法实现或造成损失的可能性。风险存在于企业经营的各个环节，是企业生存与发展过程中不可避免的现象。1.1.2风险的分类企业风险可分为以下几类：（1）市场风险：包括市场需求、竞争对手、产品价格、汇率等方面的风险；（2）信用风险：主要包括客户信用、供应商信用、合作伙伴信用等方面的风险；（3）操作风险：包括内部管理、信息系统、人力资源、生产安全等方面的风险；（4）法律风险：涉及法律法规、合同纠纷、知识产权等方面的风险；（5）财务风险：包括资金链、投资、融资、税收等方面的风险；（6）战略风险：涉及企业战略规划、市场定位、资源配置等方面的风险。1.2风险控制的意义与目标1.2.1风险控制的意义风险控制是企业管理的重要组成部分，对于保障企业稳健经营、实现可持续发展具有重要意义。风险控制能够帮助企业：（1）识别和评估潜在风险，提高风险防范意识；（2）制定和实施风险应对措施，降低风险发生概率；（3）合理分配企业资源，提高经营效率；（4）保障企业合法权益，维护企业声誉；（5）增强企业核心竞争力，促进企业长远发展。1.2.2风险控制的目标企业风险控制的目标主要包括：（1）保证企业战略目标顺利实现；（2）保障企业资产安全，降低损失；（3）提高企业经营效益，增强市场竞争力；（4）遵循法律法规，维护企业合法权益；（5）建立和完善企业风险管理体系，提升风险管理水平。1.3风险控制的框架与流程1.3.1风险控制框架企业风险控制框架主要包括以下四个方面：（1）风险识别：识别企业面临的风险，包括内部风险和外部风险；（2）风险评估：对识别的风险进行定性和定量分析，评估风险的可能性和影响程度；（3）风险应对：根据风险评估结果，制定相应的风险应对措施；（4）风险监控：对风险应对措施的实施效果进行持续监控，并及时调整。1.3.2风险控制流程企业风险控制流程主要包括以下环节：（1）风险规划：明确风险管理目标、任务和责任，制定风险控制计划；（2）风险识别：采用适当的方法，全面、系统地识别企业面临的风险；（3）风险评估：对识别的风险进行定性和定量分析，确定风险等级；（4）风险应对：制定和实施风险应对措施，包括风险规避、风险分散、风险转移等；（5）风险监控：对风险控制措施的实施效果进行监控，保证风险处于可控范围内；（6）风险报告：定期汇总风险控制情况，形成风险报告，为管理层决策提供依据；（7）风险改进：根据风险控制效果，不断完善风险管理策略和措施，提高风险管理水平。第2章风险识别与评估2.1风险识别方法风险识别是企业进行风险控制的第一步，本节将介绍以下几种风险识别方法：2.1.1文献资料分析通过收集和分析企业内部和外部的文献资料，如政策文件、规章制度、业务流程、市场报告等，识别企业可能面临的风险。2.1.2专家访谈与企业内部和外部专家进行访谈，了解他们对企业风险的看法和建议，以便发觉潜在的风险点。2.1.3工作流程分析分析企业各个业务流程，查找可能存在的风险环节，识别风险因素。2.1.4情景分析构建不同情景，分析企业在各种情况下可能面临的风险，以提高风险识别的全面性。2.1.5敏感性分析分析企业各项业务指标的变化对企业整体风险的影响，识别关键风险因素。2.2风险评估方法在风险识别的基础上，本节将介绍以下几种风险评估方法：2.2.1定性评估采用专家评分、风险矩阵等方法，对识别出的风险进行定性评估，确定风险的影响程度和发生概率。2.2.2定量评估运用统计方法、模型模拟等手段，对风险进行量化评估，为风险控制提供更为精确的数据支持。2.2.3风险排序根据风险评估结果，对企业面临的风险进行排序，以便有针对性地制定风险应对措施。2.2.4风险等级划分将风险分为不同等级，如低、中、高、极高，以便企业根据风险等级采取相应的风险控制措施。2.2.5风险地图通过绘制风险地图，直观展示企业面临的风险分布情况，为风险控制提供参考。2.3风险识别与评估的实施企业应按照以下步骤实施风险识别与评估：（1）成立风险识别与评估小组，明确小组成员职责，保证风险识别与评估工作的顺利进行。（2）制定风险识别与评估计划，明确工作目标、时间表、资源配置等。（3）采用上述风险识别方法，全面查找企业可能面临的风险。（4）运用风险评估方法，对识别出的风险进行评估，确定风险等级。（5）将风险识别与评估结果进行汇总，形成风险清单和风险报告。（6）将风险识别与评估成果纳入企业风险管理框架，为风险控制提供依据。第3章风险控制策略与措施3.1风险控制策略选择3.1.1风险回避策略企业在面临潜在风险时，可采取风险回避策略，避免参与或减少涉及高风险的活动。此策略适用于风险概率较高、潜在损失较大的情况。3.1.2风险分散策略通过多元化投资、业务拓展、市场开拓等手段，实现风险的分散，降低单一风险对企业的影响。3.1.3风险转移策略通过保险、合同条款等手段，将部分或全部风险转移给第三方，降低企业自身承担风险的压力。3.1.4风险承受策略在充分评估风险的基础上，企业可适当承担一定程度的可控风险，以获取潜在收益。3.1.5风险应对策略选择原则企业在选择风险控制策略时，应遵循以下原则：（1）与企业的战略目标相一致；（2）考虑企业风险承受能力；（3）权衡风险与收益；（4）保证合规性。3.2风险控制措施制定3.2.1风险识别企业应全面识别经营过程中可能面临的风险，包括市场风险、信用风险、操作风险等。3.2.2风险评估对识别出的风险进行定量和定性分析，评估风险的可能性和影响程度，确定风险优先级。3.2.3风险控制目标设定根据风险评估结果，设定合理、可量化的风险控制目标。3.2.4风险控制措施设计针对不同风险，设计相应的控制措施，包括但不限于：（1）内控制度建设；（2）业务流程优化；（3）信息系统建设；（4）人员培训与激励；（5）应急预案制定。3.3风险控制计划实施3.3.1制定风险控制计划根据风险控制目标和措施，制定具体的风险控制计划，明确责任部门、完成时限和资源保障。3.3.2风险控制计划执行企业应保证风险控制计划的有效执行，对执行情况进行监督和检查。3.3.3风险控制效果评估定期对风险控制计划的实施效果进行评估，发觉问题及时调整，保证风险控制目标的实现。3.3.4持续改进企业应不断优化风险控制策略和措施，提高风险控制能力，实现持续改进。第4章内部控制系统构建4.1内部控制要素4.1.1控制环境企业应建立良好的控制环境，包括制定明确的经营理念、道德价值观和内部控制意识，保证高层管理人员对内部控制的重视和有效执行。4.1.2风险评估企业应建立有效的风险评估机制，对各类风险进行识别、评估和分类，以便采取相应的控制措施。4.1.3控制活动企业应根据风险评估结果，设计并实施一系列控制活动，包括业务流程控制、财务报告控制和合规性控制等，以保证企业目标的实现。4.1.4信息与沟通企业应建立健全的信息与沟通机制，保证内部控制相关信息及时、准确地传递至相关人员，同时加强内部各部门间的沟通与协作。4.1.5监督与评价企业应定期对内部控制体系进行监督与评价，以保证其持续有效运行，并对存在的问题及时进行整改。4.2内部控制制度设计4.2.1制定内部控制政策企业应根据内部控制要素，制定具体的内部控制政策，明确内部控制的范围、目标、原则和责任。4.2.2设计内部控制流程企业应结合业务特点和风险状况，设计合理的内部控制流程，保证各项控制措施得到有效执行。4.2.3制定内部控制手册企业应编制内部控制手册，详细描述各项内部控制政策、流程和控制点，为员工提供明确的操作指南。4.2.4岗位职责与权限划分企业应明确各岗位的职责与权限，形成相互制约、相互协调的内部控制机制。4.3内部控制有效性评估4.3.1评估方法企业可采用自我评估、内部审计和外部审计等多种方法，对内部控制有效性进行评估。4.3.2评估范围与频率企业应根据业务规模、风险状况和内部控制要求，确定评估的范围和频率，保证内部控制持续有效。4.3.3评估结果运用企业应将内部控制有效性评估结果作为改进内部控制的依据，针对发觉的问题及时制定整改措施，并跟踪整改效果。4.3.4持续优化企业应不断优化内部控制体系，提高内部控制的有效性和适应性，以应对业务发展和外部环境的变化。第5章财务风险管理5.1财务风险类型及识别财务风险是指企业在经营活动中，由于各种不确定因素导致企业财务状况出现不稳定或损失的可能性。财务风险主要包括以下几种类型：5.1.1流动性风险：指企业在短期内无法偿还到期债务，从而导致资金链断裂的风险。5.1.2信用风险：指企业因客户或合作伙伴违约，导致应收账款损失的风险。5.1.3利率风险：指企业因市场利率变动，导致融资成本增加或投资收益下降的风险。5.1.4汇率风险：指企业因外汇汇率波动，导致外币资产或负债价值变动的风险。5.1.5投资风险：指企业在投资项目过程中，因市场环境、技术变革等原因导致投资收益低于预期的风险。5.1.6税务风险：指企业因税收政策变动、税收筹划不当等原因，导致税收负担加重的风险。5.1.7合规风险：指企业因违反法律法规、内部控制制度不健全等原因，导致的财务风险。5.2财务风险评估与控制5.2.1财务风险评估方法：（1）定性评估：通过专家咨询、现场调查、历史数据分析等方法，对财务风险进行主观判断。（2）定量评估：运用概率论、统计学、财务分析等工具，对财务风险进行量化分析。5.2.2财务风险控制措施：（1）建立健全内部控制体系，提高企业财务管理的规范性和有效性。（2）制定合理的财务预算和资金计划，保证企业资金安全。（3）加强对市场、行业、政策等外部环境的监测，及时调整经营策略。（4）优化融资结构，降低融资成本，提高融资效率。（5）加强应收账款管理，降低信用风险。（6）建立风险预警机制，对潜在财务风险进行及时识别和处理。5.3财务风险防范策略5.3.1风险分散：通过多元化投资、业务拓展、市场开发等手段，降低单一风险对企业财务状况的影响。5.3.2风险转移：通过保险、期货、期权等金融工具，将部分风险转移给其他经济主体。5.3.3风险规避：在决策过程中，避免涉及高风险业务或项目，降低企业财务风险。5.3.4风险承受：合理评估企业财务状况，制定可行的风险承受策略，保证企业在面临风险时能够稳健经营。5.3.5风险应对：建立应急机制，制定详细的应对措施，提高企业应对突发财务风险的能力。第6章市场风险管理6.1市场风险类型及识别6.1.1市场风险类型市场风险主要包括价格风险、需求风险、竞争对手风险和供应链风险。价格风险涉及产品或服务价格波动对企业盈利能力的影响；需求风险关注市场对产品或服务的需求变化；竞争对手风险则是指竞争对手行为对企业市场份额和盈利状况的潜在影响；供应链风险涉及供应商和分销商环节可能出现的问题，影响企业正常运营。6.1.2市场风险识别企业应通过以下方法识别市场风险：（1）收集并分析市场信息，包括行业发展趋势、政策法规变动、消费者需求变化等；（2）对竞争对手进行监控，关注其战略、产品、价格和市场行为；（3）评估供应链环节的稳定性，关注供应商和分销商的经营状况；（4）建立预警机制，对市场风险进行实时监控。6.2市场风险评估与控制6.2.1市场风险评估企业应采取定性与定量相结合的方法对市场风险进行评估，主要包括：（1）分析市场风险的概率和影响程度，确定风险等级；（2）运用财务指标、市场份额、客户满意度等数据，对市场风险进行量化分析；（3）定期开展市场风险评估，关注风险变化趋势。6.2.2市场风险控制企业应采取以下措施控制市场风险：（1）制定市场风险管理策略和流程，明确责任部门；（2）建立市场风险预警机制，及时发觉潜在风险；（3）加强市场信息收集与分析，提高市场预测准确性；（4）优化供应链管理，降低供应链风险；（5）加强竞争对手监控，提高市场应对能力。6.3市场风险应对策略6.3.1价格风险应对策略企业可通过以下方式应对价格风险：（1）采用多元化定价策略，降低单一价格波动的影响；（2）与供应商和客户建立长期合作关系，共同应对价格波动；（3）开展成本控制，提高产品附加值，增强价格竞争力。6.3.2需求风险应对策略针对需求风险，企业可以：（1）加强市场调研，准确把握消费者需求变化；（2）调整产品结构，满足市场多样化需求；（3）实施品牌战略，提高产品知名度和忠诚度。6.3.3竞争对手风险应对策略企业应采取以下措施应对竞争对手风险：（1）加强自身核心竞争力建设，提高市场地位；（2）密切关注竞争对手动态，及时调整竞争策略；（3）开展差异化竞争，避免与竞争对手正面冲突。6.3.4供应链风险应对策略为应对供应链风险，企业可以：（1）建立稳定的供应链体系，优化供应商和分销商结构；（2）开展供应链风险管理，保证供应链环节的稳定运行；（3）建立应急预案，应对突发事件对供应链的影响。第7章信用风险管理7.1信用风险类型及识别7.1.1信用风险定义信用风险是指因客户或合作伙伴违约、破产等原因，导致企业遭受经济损失的可能性。信用风险存在于各种业务活动中，如销售、采购、投资等。7.1.2信用风险类型（1）交易信用风险：因交易对手未能按约定履行支付义务而产生的风险。（2）结算信用风险：在结算过程中，因交易对手的违约、破产等原因导致无法按约定完成结算而产生的风险。（3）债券投资信用风险：企业投资的债券发行方违约、破产，导致企业无法收回投资本金和预期收益的风险。7.1.3信用风险识别（1）建立客户信用档案，收集客户基本信息、财务状况、信用等级等资料。（2）通过数据分析、风险评估模型等手段，识别潜在信用风险。（3）关注行业动态、宏观经济环境等因素，及时调整信用风险识别策略。7.2信用风险评估与控制7.2.1信用风险评估（1）建立信用风险评估体系，包括财务分析、非财务分析、行业分析等。（2）运用信用评分模型、财务比例分析等方法，对客户信用风险进行量化评估。（3）定期对信用风险进行监控，及时调整客户信用等级。7.2.2信用风险控制（1）制定信用政策，明确信用额度、信用期限、还款方式等。（2）建立客户信用审批流程，对信用额度、期限等进行严格审批。（3）加强应收账款管理，保证回款及时、完整。7.3信用风险防范策略7.3.1客户筛选与评估（1）对潜在客户进行严格筛选，优先选择信用等级较高的客户。（2）定期对客户进行信用评估，根据评估结果调整信用政策。7.3.2信用担保与抵押（1）要求客户提供担保或抵押，以降低信用风险。（2）对担保品进行价值评估，保证其价值足以覆盖潜在信用风险。7.3.3信用保险（1）购买信用保险，将部分信用风险转移给保险公司。（2）与保险公司建立良好的合作关系，保证保险理赔的顺利进行。7.3.4多元化融资渠道（1）拓展融资渠道，降低单一融资来源的信用风险。（2）与多家金融机构建立合作关系，提高融资议价能力。7.3.5内部监控与审计（1）建立健全内部监控体系，保证信用风险管理措施的落实。（2）定期开展信用风险审计，查找潜在风险点，及时整改。。第8章运营风险管理8.1运营风险类型及识别企业运营过程中，风险无处不在。为有效识别和控制运营风险，首先应对运营风险进行分类和识别。运营风险主要包括以下几种类型：（1）供应链风险：包括供应商质量、交货期、价格波动等方面的风险。（2）生产风险：包括生产设备、生产工艺、生产安全等方面的风险。（3）销售风险：包括市场需求、竞争对手、销售渠道等方面的风险。（4）人力资源风险：包括员工素质、人才流失、劳动争议等方面的风险。（5）信息技术风险：包括信息系统安全、数据泄露、技术更新等方面的风险。（6）合同风险：包括合同履行、合同变更、合同纠纷等方面的风险。8.2运营风险评估与控制企业在识别运营风险后，应进行风险评估和控制。以下是运营风险评估与控制的主要措施：（1）建立风险评估机制：通过定期进行风险评估，发觉企业运营中的潜在风险，并制定相应的风险应对措施。（2）制定风险控制措施：根据风险评估结果，制定针对性的风险控制措施，降低风险发生概率。（3）建立健全内部控制体系：通过完善内部控制制度，规范企业运营流程，提高企业运营效率，降低风险。（4）加强风险监测：建立风险监测指标体系，实时关注风险变化，保证风险处于可控范围内。8.3运营风险应对策略针对不同类型的运营风险，企业应采取以下应对策略：（1）供应链风险应对策略：与供应商建立长期合作关系，实现供应链的稳定；多元化供应商选择，降低供应链风险。（2）生产风险应对策略：加强生产设备维护，提高设备运行效率；优化生产工艺，提高产品质量；加强生产安全管理，预防安全。（3）销售风险应对策略：密切关注市场需求变化，调整产品结构和销售策略；加强竞争对手分析，提升产品竞争力；拓展销售渠道，降低销售依赖。（4）人力资源风险应对策略：提高员工待遇，加强员工培训，提高员工素质；建立健全人才激励机制，防止人才流失；加强劳动法律法规的执行，减少劳动争议。（5）信息技术风险应对策略：加强信息系统安全防护，防止数据泄露；定期进行技术更新，提高信息技术水平；建立应急预案，降低信息技术风险。（6）合同风险应对策略：完善合同管理制度，保证合同履行；加强合同风险评估，预防合同纠纷；建立合同纠纷处理机制，降低合同风险。第9章法律合规风险管理9.1法律合规风险类型及识别9.1.1法律合规风险类型法律合规风险主要包括以下几种类型：（1）合同风险：因合同条款不明确、违约或合同纠纷等导致的损失风险。（2）法律法规变动风险：因国家法律法规、政策、行业标准等变动导致的经营风险。（3）知识产权风险：因侵犯他人知识产权或自身知识产权保护不足导致的损失风险。（4）行政处罚风险：因违反行政法律法规，受到部门处罚的风险。（5）刑事责任风险：因企业或员工违法行为，可能导致刑事责任的风险。9.1.2法律合规风险识别企业应建立完善的法律合规风险识别机制，包括：（1）定期梳理企业业务流程，分析可能存在的法律合规风险点。（2）关注国家法律法规、政策、行业标准等变动，及时识别潜在风险。（3）加强内部培训，提高员工法律合规意识，鼓励员工报告潜在风险。（4）建立健全法律合规风险信息收集、分析、报告机制。9.2法律合规风险评估与控制9.2.1法律合规风险评估企业应定期开展法律合规风险评估，包括：（1）对已识别的法律合规风险进行定性和定量分析，确定风险等级。（2）评估法律合规风险对企业经营、声誉、财务等方面的影响程度。（3）根据风险评估结果，制定相应的法律合规风险应对措施。9.2.2法律合规风险控制企业应采取以下措施对法律合规风险进行控制：（1）建立健全法律合规管理制度，保证企业各项业务活动符合法律法规要求。（2）加强合同管理，保证合同条款明确、合法，预防合同纠纷。（3）加强知识产权保护，防范侵权行为，维护企业合法权益。（4）建立法律合规风险应对预案，提高应对突发事件的能力。（5）加强与部门的沟通，及时了解政策动态，降低行政处罚风险。9.3法律合规风险防范策略9.3.1建立法律合规组织架构企业应设立专门的法律合规部门，负责法律合规风险管理工作，保证企业合法合规经营。9.3.2加强法