招标管理规程含招标制式文件

招标管理规程含招标制式文件施行日期*年*月*日批准人总经理解释机构总经理办公会主控部门招标采购中心上一环节文件下一环节文件子流程名称TSRE-ZC01招标采购管理制度应用模型产品适宜性模型修订记录日期修改内容修改人审核人批准人一、流程概述及流程要素表目的旨在与规范各一线招标采购（后简称招采）工作，明确职责，提升招采工作效率，规避招采工作中的个体人为因素造成的损失，维护公司合法权益，特制订本制度。未在本制度中明确的条例，在各专项规程、作业指引中明确。依据招标采购管理制度适用范围本制度适用于天山投资集团及所属一线公司的生产、经营有关的材料、设备、工程、施工、监理、销售代理服务、广告宣传、活动、评估定价等供应商的招标或选定工作。管理理念工程施工和材料、设备采购招标工作应当遵循公开、公平、公正、择优、诚实守信的原则公司任何机构或个人不应干扰招标工作的正常进行或以包括肢解招标项目在内的任何方式回避本管理办法。术语解释职责分工与工作接口关系一线公司区域副总裁审批最新授权中涉及到的招标业务，并根据区域情况宏观调控。总经理审批并监管最新授权中涉及到的招标业务。招采部负责编制招标文件、资格预审表、技术交底文件、招标结果表等招标业务中所涉及的审批表单。负责牵头组织小组对新入围单位进行实地考察评估。负责组织开标，并组织开、评标小组，对投标单位进行评判。需求部门需求部门编制《招标采购需求书》，并报批投资集团监督项目招标的真实性、可靠性。成立定标委员会按照最新授权对授权中所涉及的招标业务进行相应的审批与备案。关键节点（注意事项）与相关KPI指标或奖惩措施关键节点目标及考核指标流程输入、输出和作业模板流程输入、输出输入输出作业模板

二、工作程序2.1.招标采购需求2.1.1《招标采购需求书》由需求部门发起，由专业部门主管领导审批，在所需项目总经理备案后方可执行。2.1.2《招标采购需求书》主要由需求业务名称、相关技术要求、预计需求时间、预计材料部品数量/预计承包范围、预计金额、付款方式需求、供应商资质相关等级/品牌档次、推荐供应商等。在需求中不明确的，可在“货比三家表单”中完善，或在“技术答疑”中体现，并明确在招标结果中。2.2.资格预审2.2.1资格预审表由项目招采负责人发起，项目各相关部门审批，经项目总经理审核，项目决策委员会审批通过后，方可执行。预计标的额工程在300万元及以上、材料和设备100万元及以上的资格预审需经集团定标委员会审批同意后，方可执行。2.2.2投标单位的报名1）由需求部门推荐与公开报名、公开推荐、供应商库内资源、邀请竞标相结合的方式进行报名；要求参标单位需处在同一实力区间（材料设备的品牌要在同一排名区间）。2）加大网上公布力度，通过各种途径增加优质投标单位数量。3）对受同一个企业控制的下属各分公司或代理商，只允许其中一家单位进行投标。4）设立投标报名电子邮箱，一线公司招采人员每日查看邮箱，收集信息。5）投标单位可直接到一线公司招采人员处报名。6）各一线公司招采人员统一汇总投标单位，并负责组织对投标单位进行筛选、资格预审、考察等。7）投标报名单位向招采负责人提供其相关资质证明、业绩等基础资料。2.3．投标单位的实地考察2.3.1资格预审审批前对初审通过的投标单位（新入围或初次合作的投标单位）进行实地考察（曾经有过良好合作的供应商可免于考察）。2.3.2一线公司需求部门与招采人员根据投标单位的情况进行考察。考察内容包括企业总部办公地址、办公人员、公司规章制度、管理体系建设等内容；针对本工程，投标单位领导的重视程度；到生产施工现场考察，包括工人情况、现场文明施工情况、施工质量、组织管控能力等情况；针对本次投标工程，重点考察投标单位拟定的项目经理、技术负责人能力和综合素质（相类似工程施工不少于两个）；2.3.3考察一般由以下人员组成：一线公司副总裁/总经理/主管副总经理、专业工程师或技术人员、招标人员等。小组长由考察人员中最高职务者担任。2.3.4考察完毕，考察人员编制考察报告，客观评价考察单位是否有承揽本次竞标工程的实力，考察报告经参与考察的小组成员OA审批通过后，此供应商方可进入本次竞标入围单位。2.3.5考察范围必须包括与本次招标内容相似的工程实例及业绩等。2.4．投标单位的资格预审2.4.1一线公司招采人员对投标单位进行资格预审，预审时，不得以不合理的条件限制、排斥投标人，不得实行歧视待遇。2.4.2每次招标前要有针对性的对投标单位进行资信调查，并向全国法院网查询是否存在被执行人信息记录，掌握投标单位的背景及状况。2.4.3出现以下情况之一的，禁止以任何形式参与我公司的招投标采购及非招投标采购活动。1）从我公司辞职、辞退的员工，且无论其是否在参与招标单位担任过领导职务的；2）参与本次竞标的投标单位所推荐的企业；3）在与我公司以往合作过程中，出现过法律纠纷的投标单位；4）在与我公司以往合作工程中出现违反廉洁协议的投标单位；5）公司在职员工的亲属参与投标的；6）被列入天山集团供应商黑名单的投标单位；7）被法院列为失信人名单的或存在严重的未执行案件。2.4.4招标负责人对投标单位提供的相关资质证明、业绩等基础资料进行初审，初审一般包括以下内容：投标人证件齐全（营业执照、组织机构代码证、法定代表人身份证明、法定代表人授权委托书、受委托人身份证明、税务登记证、安全生产许可证、资质证明、国家强制证书、身份证等），以上均应出示原件及复印件（复印件须加盖单位公章），必要时要到政府权力部门查阅、核实；投标人经验和承担类似合同的业绩和信誉；投标人授权情况；履行合同能力；对履行合同人员情况的审查；对为履行合同任务而配备的机械、设备等硬件设备的审查；对公司售后维修的审查。财务状况，包括但不限于重大经济纠纷、是否存在财产抵押、冻结、查封等情况；对民工工资的发放情况，有无拖欠现象；劳务分包人的人品情况；其他认为需要审查的内容；认真执行关于加强对供应商、施工队伍资质审查的规定。2.5.组织招标2.5.1招标概述各一线公司招采人员负责组织开展招标工作。评标评委由一线公司副总裁/总经理、主管副总、技术研发部负责人、相关专业技术工程师、一线公司成本负责人、监察方面的资深专业人员组成。评标评委，应遵守国家法律、公司的各项规章制度，有强烈责任心，专业知识，维护公司利益。评委一般人员构成：一线公司副总裁/总经理；项目生产副总/项目生产副总委托的代理人员（如为销售类招标则为项目销售副总/项目销售副总委托的代理人员）；项目公司招采负责人；项目成本总监/标底编制预算人员；项目研发总监/专业技术工程师；监察委员会人员。5）预计工程金额300万元（含）、材料设备100万元（含）以下的招标项，定标权在区域或项目公司（除总包、景观、消防、精装修以外），招标结果表经一线公司决策委委员会及评委审批通过后定标，并经集团定标委员会进行备案；预计工程金额300万元、材料设备100万元以上的招标项（含总包、景观、消防、精装修），由一线公司招采负责人按本作业指引组织资格预审和开标，投标单位资格预审经一线公司决策委审批、集团定标委员会审批通过后方可执行发标，开标后的招标结果表经参标评委、一线公司决策委审批，并经集团定标委员会审批通过后方可定标进入合同审批流程。6）招标文件审批前，相关图纸必须按规定经过审批，并作为招标文件审批附件，招标文件及相关技术资料齐备后发一线公司成本负责人和一线公司监察人员各一份作为编制标底的依据。2.5.2招标方式1）招标采用公开招标和邀请招标相结合的方式，凡金额在(人民币下同)五万元（含）以上的工程或物料采购，要采取招标（投标单位不少于五家）的形式，确定合作单位。小于五万元的材料、设备或工程采购，可采用货比三家的形式进行；小于5万元且工程紧迫情况下，经一线公司决策委员会及集团定标委员会批准，可直接进行采购。低于五千元的材料、设备或工程，可以通过采购人员市场询价对比后（不少于3家）直接进行采购。2）特殊情况下，要依据投资集团现行授权审批后，方可不进行招标，通过直接洽谈或多家竞争性谈判的方式确定合作单位；战略集中采购类材料、设备、工程、广告资源、销售物料等供应商的选择、定价，须经集团定标委员会批准后，方可以正常公开招标手续确定合作单位。备注说明：特殊情况为（1）政府或行政行业垄断；（2）唯一性资源（如媒体资源、广告资源等）；（3）材料/工程已有合同，执行过程出现变更、洽商的；（4）经一线决策会、集团定标委员会审批同意的其他事项。2.5.3招标文件由一线公司招采负责人发起审批，经项目相关部门审批，至项目总经理审核、大区副总裁审批同意后，到对口中心审批岗备案后，方可执行。非制式招标文件在项目审批完毕后，到集团定标委员会审批通过，方可执行。2.5.4招标文件的制定一线公司招采人员在接到需求部门审批通过的招采需求后，如需执行招标的，1天内采用制式招标文件起草并串发，由一线公司总经理、副总裁审批同意后，到集团招采管理部门及集团成本管理部门备案，方可执行发标，特殊情况采用非制式招标文件的，需经集团定标委员会审批后执行发标。招标文件按集团审批通过的制式招标文件执行，特殊招标项可依据行业特性起草非制式招标文件，非制式招标文件必须包含以下内容：招标内容；招标范围；项目（工程）简介；供货周期（施工工期）；质量、技术、数量、验收标准等要求；工程量清单或报价要求材料、（设备、工程造价）要求；投标截止日期；开标时间和地点评标办法；违约责任；投标保证金的要求（投标保证金缴纳的额度应不低于招标额度的3%）；投标文件应提交的资料；付款方式；投标文件格式以及其他特别约定等。2.5.5招标文件的发布各项目公司招采部将审批通过的招标文件电子版发至集团信息管理部门和集团招采管理部门，集团信息管理部门及集团招采管理部门当天在集团网站或电商招标网站上发布招标公告，公告内容以审批完毕后的招标文件为准，公布时间不得少于5天。2.5.6投标保证金的缴纳通过资格预审审批的投标单位，按要求向一线财务部足额交纳投标保证金后方可具备参标资格。招标人员向缴纳保证金完毕的投标单位发放招标文件。2.5.7技术交底招采人员和需求部门，根据资格预审情况组织招标答疑交底会，就本次招标的承包范围、关键点技术要求、重点事宜进行技术交底，并在技术交底结束后形成“技术答疑交底报告”，由一线公司工程、研发专业技术工程师、生产副总、研发总监、成本总监审批同意后，经项目总经理备案后，作为招标文件的补充说明部分统一下发参标单位。如技术交底中的调整涉及到价格变更，投标单位需将技术交底调整部分的价款更新至投标预算中。2.5.8开标准备工作如果设有标底，标底必须保密。可以不设标底，经一线公司决策委员会批准，进行无标底招标。工程标底按照成本合约中心相关预算管理办法编制，开标前将密封的标底交于参加开标的成本控制专业人员。在各投标单位报价之后，参与开标的成本控制专业人员拆开密封袋确定标底。特殊工程需要施工单位进行二次设计的工程的招标方式，招标前要求投标单位先报二次设计的方案和概算，招标需求部门、工程部会同公司技术研发中心，对各投标单位的方案进行评审，确定最优施工方案。招标部将确定的最优施工方案发给投标单位，统一按此方案报价。同时成本控制部也按此方案作预算标底。销售类招标需施工单位进行活动设计的，招标前需投标单位先报出活动方案和预算，招采负责人、销售部会同项目总经理，对各投标单位的方案进行评审，确定最优活动方案。招采负责人将确定的最优施工方案发给投标单位，统一按此方案报价。对于一些重要的招标项，招标前对本次招标所涉及的物料，由一线公司招采负责人，对市场进行不少于三家的摸底调查，并将调查结果汇总分析，形成清单作为开标时的参考价格。经一线公司决策委员会批准，各一线公司在60天内出现相同招标项目时，可采用刚招过标的招标文件，结合原招标结果，采取进行竞争性谈判或者直接洽谈的方式定标，结果及相关内容在集团招采管理部门备案。2.5.9投标供应商及投标负责人投标负责人应按照招标文件要求编制投标文件，投标文件一般包括下列内容：投标函；投标一览表；施工项目要包括组织设计、商务和技术偏差表；技术性能参数；有关资料证明文件；回复招标公司提出的要求；授权委托书；投标报价、投标预算书。提交投标文件的投标人少于招标要求的，应重新组织招标。招采部门在招标文件中要求投标人提交投标保证金，不提交的，该投标文件按废标处理。投标人撤回投标文件的，按招标文件规定执行。严禁招采人员及评委与投标人有下列串通投标的行为：在开标前开启投标文件，将投标情况告知投标人或协助撤换、更改投标文件；招采人员或评委向投标人参标单位、泄露标底；招采部门或评委内定中标人；其他串通投标的行为。6）严禁投标人有下列串通投标的行为：投标人之间约定投标报价；投标人内定中标人，再参加投标；投标人之间其他串通投标报价行为。2.6.开标、评标、定标2.6.1开标要求投标单位应在招标文件中规定的日期前，将投标文件送交规定的地点，未按时回标视为无效标书。开标前半小时，招标评委人员到场签到。在招标前开碰头会，简要介绍对投标单位考察情况以及其他注意事项。并针对本次开标，议定开标步骤及定标原则，评委应一致同意，并于开标前和各个投标单位进行说明。招采部门负责人宣布会场纪律。招标过程中手机设为震动或关机；招标会议室内只允许评标人、投标人代表进入，且不得随意进出和对外进行通讯联系。介绍评委。简要介绍本次招标情况，将招标项目、内容、范围简要、技术交底内容介绍。招采部门内勤现场收取标书，检验密封情况（未密封的投标单位取消本次投标资格）宣布本次招标评标办法及具体报价次数。开标，招采部门负责人检查投标人证件齐全情况（营业执照、法人证书或法人授权委托书、税务登记证、资质证明、国家强制证书、身份证等），清单报价情况。唱标，宣读投标单位价格以及其他优惠条件。按照开标前议定的评标办法和报价次数执行。2.6.2、评标要求评委会与投标单位单独沟通，一线公司专业人员负责就投标方案中的施工范围等进行审查；成本合约部门负责商务标部分，就投标文件中报价明细内容进行审查，并与投标单位进行价格谈判；设计管理部门负责技术标部分，就投标文件中的技术要求进行审查。严格检查各单位投标书中重点内容的真实性，重点发现投标书中暴露的串标痕迹，如有雷同现象及时制止。评委综合投标单位的实力、施工方案、报价情况以及我方标底进行比较，在符合招标文件，参考价格和封闭标底要求的前提下合理低价中标。2.6.3、定标要求宣布中标单位。填写“招标结果表”安授权流程进行审批，招标文件、资格预审表、技术交底报告、中标预算必须作为招标结果表的附件进行审批。所有招标评委确认招标结果，将确认好的招标结果发至集团招采管理部门备案。出现下列情况视为废标，须重新组织招标：投标单位相互串通投标；投标单位向评标小组成员行贿；投标单位所有报价均高于标底范围。三、招标表单附件3.1相关表单明细表序号文件名称文件附件1投资集团总包工程制式招标文件（本附件较长，不再展开，请另行在表单、模板文件夹中下载）2投资集团景观绿化工程制式招标文件