法律风险防控合同审查指南

法律风险防控合同审查指南TOC\o"1-2"\h\u16674第1章总则 4149931.1合同审查的基本原则 477121.1.1合法性原则：合同审查应保证合同内容符合我国法律法规的规定，不得含有违反法律、行政法规的条款。 428971.1.2合理性原则：合同审查应关注合同条款的合理性，保证各方在合同中的权利义务对等，避免显失公平。 496821.1.3明确性原则：合同条款应当明确具体，避免含糊不清、产生歧义，保证合同目的的实现。 4294441.1.4完善性原则：合同审查应保证合同条款的完整性，涵盖合同各方在交易过程中可能涉及的全部法律问题，防止遗漏重要事项。 4113931.2合同审查的范围与重点 4305251.2.1合同主体审查：审查合同各方的主体资格，包括但不限于企业法人、其他组织及自然人的身份真实性、合法性、资质条件等。 4251161.2.2合同条款审查：重点关注以下方面： 4282141.2.3合同附件审查：对合同附件进行审查，包括但不限于合同各方提供的资质文件、技术文件、商业计划等，保证附件内容与合同正文一致，具备法律效力。 566411.2.4合同签订程序审查：审查合同签订程序是否符合法律法规及企业内部管理制度的规定，保证合同的合法性和有效性。 517430第2章合同主体审查 595582.1合同主体的资格认证 5275192.2合同主体的信用评估 51242.3特殊主体审查注意事项 623433第3章合同内容审查 6192063.1合同条款的完整性 6201143.2合同条款的合法性 746293.3合同条款的明确性 720618第4章合同效力审查 7245464.1合同生效条件 7247404.1.1当事人具有相应的民事行为能力 8259004.1.2意思表示真实 8188404.1.3不违反法律、行政法规的强制性规定 8294354.1.4合同形式符合法律规定 8114734.2无效合同的情形 8285474.2.1一方以欺诈、胁迫手段订立合同，损害国家利益 8246424.2.2恶意串通，损害国家、集体或者第三人利益 818454.2.3以合法形式掩盖非法目的 8316754.2.4违法法律、行政法规的强制性规定 890214.3效力待定合同的审查 866344.3.1涉及无权处分、无权代理等情形的合同 9145864.3.2合同当事人对合同效力保留条款的约定 9129164.3.3法律、行政法规规定的其他效力待定合同 925144第5章合同履行审查 9240095.1合同履行的基本要求 9276955.1.1主体合规性 963025.1.2合同内容明确 9152605.1.3履行期限与方式 931235.1.4履行监督与检查 957355.2合同履行中的变更与解除 9188965.2.1变更条件与程序 9101645.2.2解除条件与程序 1069405.2.3变更与解除的后果 10310635.3合同履行中的风险防控 10220765.3.1风险识别 10138215.3.2风险防范措施 10235165.3.3风险分担 10249715.3.4违约责任 1022159第6章合同担保审查 10249576.1担保方式的合法性 10200156.1.1审查要点 10157036.1.2常见问题 11304896.2担保合同的效力 11325986.2.1审查要点 1193446.2.2常见问题 1182076.3担保责任的风险防控 11159186.3.1审查要点 11316436.3.2风险防控措施 1123911第7章知识产权审查 1214027.1知识产权保护条款 1245567.1.1合同中应明确双方对知识产权的保护义务，包括但不限于专利权、商标权、著作权、商业秘密等。 12226267.1.2保证合同中包含对知识产权侵权行为的定义，以及侵权行为发生时的责任承担和解决方式。 1257447.1.3合同中应规定双方在知识产权方面的保密义务，包括保密期限、保密范围和违反保密义务的法律责任。 12270137.1.4明确约定知识产权的归属，对于合作过程中产生的知识产权，应明确双方的权利和义务。 12165097.2知识产权侵权风险 1289877.2.1审查合同中是否存在可能导致侵权的产品或技术，包括但不限于第三方知识产权的侵权风险。 12317747.2.2分析合同中的知识产权侵权风险，并提出相应的风险防控措施。 1221017.2.3关注合同履行过程中可能涉及的知识产权纠纷，提前制定应对策略。 1244797.2.4建议合同中增加知识产权侵权责任限制条款，降低双方的侵权风险。 12215367.3知识产权许可使用 12315357.3.1审查合同中关于知识产权许可使用的条款，保证许可范围、许可期限、许可方式等明确、合理。 12230077.3.2分析许可使用的知识产权是否合法、有效，避免因许可使用导致侵权风险。 1282277.3.3关注知识产权许可使用合同中的违约责任，保证双方在违约情况下能够得到有效救济。 12195977.3.4建议在合同中明确许可使用知识产权的终止条件，以便在特定情况下终止许可，降低风险。 1259227.3.5审查合同中是否存在对知识产权许可使用范围、地域限制等不合理条款，防止影响双方合法权益。 128091第8章劳动合同审查 1316518.1劳动合同条款合法性 13261938.1.1合法性原则 1325518.1.2明确条款 1351108.1.3合同签订程序 1369358.2劳动合同解除与终止风险 13190778.2.1解除与终止条件 1344068.2.2经济补偿 1350958.2.3竞业限制 13180428.3劳动合同纠纷防范 135098.3.1预防措施 1331228.3.2协商解决 13215098.3.3法律援助 14130968.3.4争议处理 1429725第9章国际合同审查 14203679.1国际合同的适用法律 14301989.1.1选择适用法律 14239319.1.2法律适用条款的表述 14184149.2跨境交易中的特殊条款 14209949.2.1货币与汇率 1446519.2.2争议解决方式 14180389.2.3知识产权保护 14234099.2.4数据保护与隐私 1557209.3国际合同的风险防控 1525069.3.1了解目标国家的法律法规 15199539.3.2聘请专业律师协助 15177169.3.3建立风险评估机制 15303949.3.4加强合同履行管理 15135489.3.5增强合同变更与解除的灵活性 1530710第10章合同审查流程与文件管理 15515410.1合同审查流程 151361510.1.1收集合同资料 151664910.1.2审查合同内容 15855610.1.3法律风险评估 161679910.1.4撰写审查意见 163005010.1.5合同修改与定稿 162142410.1.6合同签署 162661010.2合同审查中的沟通协调 16251710.2.1与合同当事人的沟通 1693410.2.2与相关部门的协作 161778810.2.3审查意见的传达与解释 161870210.2.4合同修改过程中的协调 16775210.3合同文件的管理与归档 16338310.3.1合同文件的分类与编号 17237110.3.2合同正本的保管 171549510.3.3合同副本的分发与保管 172628910.3.4合同电子文档的存储 171171410.3.5合同归档 17500810.4合同审查信息化建设与风险防控 171998310.4.1合同审查系统开发与运用 171741710.4.2合同模板库建设 173024810.4.3法律法规数据库建设 172210010.4.4合同风险预警机制 17第1章总则1.1合同审查的基本原则1.1.1合法性原则：合同审查应保证合同内容符合我国法律法规的规定，不得含有违反法律、行政法规的条款。1.1.2合理性原则：合同审查应关注合同条款的合理性，保证各方在合同中的权利义务对等，避免显失公平。1.1.3明确性原则：合同条款应当明确具体，避免含糊不清、产生歧义，保证合同目的的实现。1.1.4完善性原则：合同审查应保证合同条款的完整性，涵盖合同各方在交易过程中可能涉及的全部法律问题，防止遗漏重要事项。1.2合同审查的范围与重点1.2.1合同主体审查：审查合同各方的主体资格，包括但不限于企业法人、其他组织及自然人的身份真实性、合法性、资质条件等。1.2.2合同条款审查：重点关注以下方面：（1）合同标的：审查合同标的的合法性、明确性，保证合同标的清晰、具体。（2）合同价格与支付方式：审查合同价格是否合理，支付方式是否明确，是否符合法律法规的规定。（3）履行期限和方式：审查合同履行期限、方式是否明确，是否符合交易习惯和法律法规的要求。（4）违约责任：审查违约责任的设定是否公平、合理，明确违约责任的承担方式。（5）争议解决：审查争议解决方式是否明确，是否符合我国法律法规的规定。（6）其他条款：审查合同中涉及到的其他条款，如保密条款、知识产权归属、不可抗力等，保证各条款合法、合理、明确。1.2.3合同附件审查：对合同附件进行审查，包括但不限于合同各方提供的资质文件、技术文件、商业计划等，保证附件内容与合同正文一致，具备法律效力。1.2.4合同签订程序审查：审查合同签订程序是否符合法律法规及企业内部管理制度的规定，保证合同的合法性和有效性。。第2章合同主体审查2.1合同主体的资格认证合同主体资格的审查是保证合同合法有效的基础。在审查合同主体资格时，应注意以下要点：（1）确认合同主体的法律地位。审查合同主体是否具有法人资格或是否符合我国法律规定可以独立承担民事责任的其他组织。（2）核查企业法人营业执照。对合同主体的营业执照进行审查，确认其经营范围、注册资本、成立时间等信息。（3）审查合同主体是否具备相应的资质。根据合同内容，确认合同主体是否具备相应的行业资质、专业技术资格等。（4）确认合同主体的授权情况。若合同主体为代理人，需审查其授权委托书，确认代理权限及期限。2.2合同主体的信用评估对合同主体进行信用评估，有助于降低合同履行风险。在评估合同主体信用时，应关注以下方面：（1）查询合同主体的信用记录。通过国家企业信用信息公示系统等渠道，了解合同主体的信用状况，包括是否存在不良信用记录、行政处罚等。（2）评估合同主体的经营状况。审查合同主体的财务报表、资产负债情况、盈利能力等，以判断其履约能力。（3）了解合同主体的商业信誉。通过调查合同主体在业界的声誉、合作伙伴的评价等，评估其商业信誉。（4）关注合同主体的法律诉讼。了解合同主体是否存在未决诉讼、仲裁案件，以判断其法律风险。2.3特殊主体审查注意事项针对特殊合同主体，审查时应注意以下问题：（1）机关、事业单位。审查机关、事业单位的合同主体资格，确认其是否具备签订合同的法定授权。（2）国有企业。关注国有企业的特殊监管要求，如招投标程序、国有资产评估等。（3）外商投资企业。审查外商投资企业的外资审批、注册资本实缴情况等，保证其合法合规。（4）个人。对个人合同主体，应审查其身份证明、信用状况等，确认其具有签订合同的能力。（5）关联企业。在关联企业签订合同时应注意是否存在滥用关联关系、转移利润等风险，防范合同纠纷。第3章合同内容审查3.1合同条款的完整性合同条款的完整性是保证合同得以有效执行的基础。在审查合同内容时，应对以下方面进行重点检查：（1）合同主体是否齐全，包括各方当事人的名称、住所地、联系方式等基本信息是否准确无误；（2）合同标的、数量、质量、价款或报酬、履行期限、地点和方式等核心条款是否明确；（3）合同是否包含了必要的违约责任、解决争议的方式、合同的变更、解除和终止等条款；（4）合同附件、补充协议等是否与合同正文内容一致，是否存在相互矛盾之处。3.2合同条款的合法性合同条款的合法性是保障合同效力的前提。在审查合同内容时，应关注以下方面：（1）合同是否符合国家法律法规、政策的规定，不得含有违反法律、行政法规的强制性规定的内容；（2）合同是否存在损害国家利益、社会公共利益、第三人合法权益等违法情形；（3）合同中的格式条款是否符合《合同法》关于格式条款的有关规定，是否存在免除自身责任、加重对方责任、排除对方主要权利等无效情形；（4）合同是否存在利用优势地位强制对方接受不公平条款的情况，是否符合公平原则。3.3合同条款的明确性合同条款的明确性对于预防合同履行过程中的纠纷具有重要意义。在审查合同内容时，应着重检查以下方面：（1）合同条款表述是否清晰，是否存在歧义或模糊不清的地方；（2）合同中的专业术语、技术参数等是否进行了明确解释，以保证各方对合同内容的理解一致；（3）合同中的约定是否具有可操作性，是否能够为各方在实际履行过程中提供明确指引；（4）合同条款之间是否存在矛盾或重复，是否需要进行调整或修改，以提高合同的明确性。第4章合同效力审查4.1合同生效条件合同生效是指合同产生法律约束力，合同双方应按照约定履行各自的权利义务。合同生效需满足以下条件：4.1.1当事人具有相应的民事行为能力合同当事人应当具备签订合同所需的民事行为能力。对于自然人，应具备完全民事行为能力；对于法人或其他组织，应依法成立并具有相应的民事权利能力和民事行为能力。4.1.2意思表示真实合同当事人的意思表示应当真实，不存在欺诈、胁迫等情形。如合同当事人的意思表示不真实，可能导致合同无效或被撤销。4.1.3不违反法律、行政法规的强制性规定合同内容不得违反法律、行政法规的强制性规定。如合同违反法律、行政法规的强制性规定，可能导致合同无效。4.1.4合同形式符合法律规定合同应当采用书面形式或者其他法律规定的形式。若法律规定合同应当采用书面形式而未采用，可能导致合同无效。4.2无效合同的情形无效合同是指合同自始不产生法律约束力，合同双方无需履行合同约定的权利义务。以下为无效合同的情形：4.2.1一方以欺诈、胁迫手段订立合同，损害国家利益合同当事人一方以欺诈、胁迫等手段，使对方在违背真实意思的情况下订立合同，且损害国家利益的，合同无效。4.2.2恶意串通，损害国家、集体或者第三人利益合同当事人之间恶意串通，损害国家、集体或者第三人利益的，合同无效。4.2.3以合法形式掩盖非法目的合同当事人通过合法形式，掩盖非法目的，使合同表面符合法律规定，实则违法的，合同无效。4.2.4违法法律、行政法规的强制性规定合同内容违反法律、行政法规的强制性规定，合同无效。4.3效力待定合同的审查效力待定合同是指合同成立后，合同效力尚不确定，需待一定条件成就或一定事实发生后，合同效力才能确定的合同。审查效力待定合同，应注意以下事项：4.3.1涉及无权处分、无权代理等情形的合同合同当事人无权处分他人财产或者无权代理他人订立合同，需经权利人追认后，合同效力才能确定。4.3.2合同当事人对合同效力保留条款的约定合同当事人对合同效力保留条款的约定，如：合同生效条件、合同解除条件等，需在条件成就或事实发生后，合同效力才能确定。4.3.3法律、行政法规规定的其他效力待定合同根据法律、行政法规的规定，其他需经审批、登记等手续后，合同效力才能确定的合同。在审查合同效力时，应对合同生效条件、无效合同的情形以及效力待定合同进行细致分析，保证合同符合法律规定，降低法律风险。第5章合同履行审查5.1合同履行的基本要求5.1.1主体合规性合同履行主体应符合法律法规及合同约定的资格条件，具备履行合同的能力。审查时应关注合同主体是否具有相应的民事行为能力、经营范围及履行合同所需的资质证书。5.1.2合同内容明确合同内容应明确具体，避免模糊不清、产生歧义。合同条款应涵盖合同履行过程中可能出现的各种情况，保证双方在履行合同时有章可循。5.1.3履行期限与方式合同应明确履行期限、履行地点、履行方式等要素，保证双方在履行合同时能够按照约定履行各自义务。5.1.4履行监督与检查合同履行过程中，双方应按照约定进行监督、检查，保证合同履行符合约定。审查时应关注合同中是否有明确的监督、检查条款，以及相关措施的合理性。5.2合同履行中的变更与解除5.2.1变更条件与程序合同履行过程中，如需变更合同内容，应遵循法律法规及合同约定的变更条件和程序。审查时应关注变更条款的合理性、合法性，以及变更程序的合规性。5.2.2解除条件与程序合同履行过程中，如需解除合同，应依据法律法规及合同约定的解除条件和程序。审查时应关注解除条款的合法性、合理性，以及解除程序的合规性。5.2.3变更与解除的后果合同变更或解除后，双方应按照约定承担相应后果。审查时应关注合同中关于变更、解除后果的约定是否公平、合理，以及是否存在损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益的情形。5.3合同履行中的风险防控5.3.1风险识别在合同履行过程中，应充分识别可能导致合同不能履行或履行不符合约定的风险，包括但不限于政策风险、市场风险、信用风险等。5.3.2风险防范措施针对识别出的风险，合同双方应采取相应的防范措施，降低风险发生的可能性。审查时应关注合同中风险防范措施的合理性、有效性。5.3.3风险分担合同履行过程中，双方应合理分担风险。审查时应关注合同中关于风险分担的约定是否公平、合理，以及是否存在显失公平、加重一方责任的情况。5.3.4违约责任合同应明确约定违约责任，包括违约情形、违约责任的具体承担方式等。审查时应关注违约责任条款的合理性、合法性，以及违约责任与违约行为的匹配程度。第6章合同担保审查6.1担保方式的合法性6.1.1审查要点在审查合同担保方式时，应关注其合法性，保证所采取的担保方式符合我国法律规定。合法性审查要点包括：（1）担保方式是否符合我国《担保法》等相关法律法规的规定；（2）担保方式是否违背公序良俗，不损害社会公共利益；（3）担保方式是否具备可执行性，避免因担保方式不当导致合同履行困难。6.1.2常见问题在实际操作中，应注意以下常见问题：（1）避免采用法律禁止的担保方式，如人身担保；（2）保证担保方式不涉及损害第三方合法权益；（3）防止担保方式滥用，如过度担保、循环担保等。6.2担保合同的效力6.2.1审查要点担保合同的效力审查主要包括以下方面：（1）担保合同的签订是否符合法定程序，如是否经过双方协商一致、是否具备合法的签字或盖章等；（2）担保合同的内容是否明确、具体，避免因表述不清导致合同无效；（3）担保合同的效力是否符合法律规定，如是否存在无效或可撤销的情形。6.2.2常见问题在审查担保合同效力时，应注意以下常见问题：（1）担保合同是否具备法律规定的形式要件，如书面形式、公证等；（2）担保合同是否存在无效情形，如欺诈、胁迫等；（3）担保合同是否存在可撤销情形，如重大误解、显失公平等。6.3担保责任的风险防控6.3.1审查要点为有效防控担保责任的风险，审查时应关注以下要点：（1）明确担保范围、期限、方式等，避免因约定不明导致风险；（2）关注担保人的资信状况，保证其具备履行担保责任的能力；（3）审查担保合同是否存在法律风险，如合同无效、撤销等。6.3.2风险防控措施为降低担保责任风险，可采取以下措施：（1）对担保人进行尽职调查，了解其信用状况、财务状况等；（2）合理约定担保责任范围，避免过度担保；（3）在担保合同中明确约定担保责任解除的条件，降低合同履行过程中的风险；（4）加强对担保合同履行情况的监督，保证担保责任得到及时履行。第7章知识产权审查7.1知识产权保护条款7.1.1合同中应明确双方对知识产权的保护义务，包括但不限于专利权、商标权、著作权、商业秘密等。7.1.2保证合同中包含对知识产权侵权行为的定义，以及侵权行为发生时的责任承担和解决方式。7.1.3合同中应规定双方在知识产权方面的保密义务，包括保密期限、保密范围和违反保密义务的法律责任。7.1.4明确约定知识产权的归属，对于合作过程中产生的知识产权，应明确双方的权利和义务。7.2知识产权侵权风险7.2.1审查合同中是否存在可能导致侵权的产品或技术，包括但不限于第三方知识产权的侵权风险。7.2.2分析合同中的知识产权侵权风险，并提出相应的风险防控措施。7.2.3关注合同履行过程中可能涉及的知识产权纠纷，提前制定应对策略。7.2.4建议合同中增加知识产权侵权责任限制条款，降低双方的侵权风险。7.3知识产权许可使用7.3.1审查合同中关于知识产权许可使用的条款，保证许可范围、许可期限、许可方式等明确、合理。7.3.2分析许可使用的知识产权是否合法、有效，避免因许可使用导致侵权风险。7.3.3关注知识产权许可使用合同中的违约责任，保证双方在违约情况下能够得到有效救济。7.3.4建议在合同中明确许可使用知识产权的终止条件，以便在特定情况下终止许可，降低风险。7.3.5审查合同中是否存在对知识产权许可使用范围、地域限制等不合理条款，防止影响双方合法权益。第8章劳动合同审查8.1劳动合同条款合法性8.1.1合法性原则劳动合同审查的首要任务是保证合同条款符合我国劳动法律法规的规定。审查内容包括但不限于劳动报酬、工作时间、休息休假、劳动安全卫生、社会保险福利等条款。8.1.2明确条款审查劳动合同的各项条款是否明确具体，避免出现模糊不清、容易产生歧义的内容。明确双方的权利义务，保障劳动者的合法权益。8.1.3合同签订程序保证劳动合同的签订程序合法，包括但不限于：双方自愿签订、书面形式、签字盖章等。避免因程序不当导致的合同无效或部分无效。8.2劳动合同解除与终止风险8.2.1解除与终止条件审查劳动合同解除与终止的条件是否符合劳动法律法规的规定。重点关注合同解除与终止的理由、程序、通知期限等。8.2.2经济补偿保证劳动合同解除与终止时，按照我国劳动法律法规支付经济补偿。审查经济补偿的计算方式、支付时间等，避免产生纠纷。8.2.3竞业限制审查劳动合同中的竞业限制条款，保证其合法有效。重点关注竞业限制的范围、期限、补偿等，以防止劳动者违反竞业限制规定。8.3劳动合同纠纷防范8.3.1预防措施制定完善的劳动合同管理制度，规范劳动合同的签订、履行、变更、解除与终止等环节。加强劳动合同的日常管理，预防潜在纠纷。8.3.2协商解决鼓励用人单位与劳动者在发生劳动争议时，通过协商解决问题。建立健全协商机制，降低纠纷解决成本。8.3.3法律援助为劳动者提供法律援助，保证其在权益受到侵害时，能够及时获得法律帮助。同时用人单位也应加强对劳动法律法规的培训，提高法律意识。8.3.4争议处理熟悉劳动争议处理程序，包括但不限于调解、仲裁、诉讼等。在发生劳动争议时，及时采取相应措施，降低法律风险。第9章国际合同审查9.1国际合同的适用法律在国际合同审查过程中，明确合同的适用法律。以下要点需重点关注：9.1.1选择适用法律合同双方应协商确定合同的适用法律，通常选择与交易最密切相关的国家的法律。在选择适用法律时，应充分考虑以下因素：（1）各国的法律体系、法律规定及司法实践；（2）合同双方的国籍、注册地、主要营业地；（3）合同的签订地、履行地；（4）合同标的物的所在地；（5）合同所涉及行业的特殊法律规定。9.1.2法律适用条款的表述在合同中明确法律适用条款，应保证表述清晰、明确，避免产生歧义。例如：“本合同适用中华人民共和国法律。”9.2跨境交易中的特殊条款在跨境交易中，为降低法律风险，合同应包含以下特殊条款：9.2.1货币与汇率明确合同金额的货币种类及汇率变动处理方式，例如采用固定汇率或浮动汇率。9.2.2争议解决方式选择合适的争议解决方式，如协商、调解、仲裁或诉讼。同时明确争议解决的地域、程序和费用承担。9.2.3知识产权保护针对跨境交易中涉及的知识产权，明确双方的权利义务，包括专利、商标、著作权等的使用、许可和保护。9.2.4数据保护与隐私跨境交易中，涉及数据传输、处理和存储，合同应明确双方在数据保护与隐私方面的责任和义务，遵守相关法律法规。9.3国际合同的风险防控为降低国际合同的法律风险，以下措施：9.3.1了解目标国家的法律法规在签订合同前，充分了解目标国家的法律法规，保证合同内容符合当地法律要求。9.3.2聘请专业律师协助在合同审查过程中，聘请具有国际合同审查经验的专业律师，为合同条款提供法律意见。9.3.3建立风险评估机制对合同中的潜在风险进行识别、评估和预警，制定相应的风险防控措施。9.3.4加强合同履行管理在合同履行过程中，密切关注合同履行情况，保证双方按照约定履行合同义务。9.3.5增强合同变更与解除