青海省基金法律法规分级基金概述考试试卷

青海省基金法律法规：分级基金概述考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题备选项中，只有1个事最符合题意）1、债券发行定价方式以__最为经典。A．一般询价方式B．公开招标C．上网竞价方式D．协约定价方式2、对基金经理投资理念考察要点有__。A．基金经理持股集中度状况B．基金经理投资哲学C．基金经理投资措施论D．基金经理投资方略3、有关基金宣传材料中刊登基金投资业绩规定，下列说法对有__。A．基金宣传推介材料可以刊登该基金、基金管理人管理其他基金过往业绩，但基金协议生效局限性12个月除外B．基金宣传推介材料对不一样基金业绩进行比较，应当使用可比数据来源、记录措施和比较期间C．基金销售机构不得引用不具有中国证券业协会会员资格机构提供基金评价成果D．基金宣传推介材料可以通过之前投资业绩来预期基金未来投资业绩4、有关在交易所挂牌交易封闭式基金，下列说法不对有__。A．封闭式基金交易时间比股票交易时间短B．封闭式基金交易遵从“价格优先、交易量优先”原则C．买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为1000份或其整数倍D．沪、深证券交易所对封闭式基金交易实行价格10%涨跌幅限制5、在招募阐明书、认股书、企业、企业债券募集措施中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者企业、企业债券、数额巨大、后果严重或者有其他严重情节，处____，并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五如下罚金。A：三年以上七年如下有期徒刑B：五年如下有期徒刑或者拘役C：三年如下有期徒刑或者拘役D：三年以上十年如下有期徒刑6、由于封闭式基金在证券交易所交易系统内进行竞价交易，因此其注册登记业务同上市企业股票同样，由____办理。A：基金企业B：商业银行C：基金管理人D：中国证券登记结算企业7、____是基金在一定期期内所有损益总和，包括记入当期损益公允价值变动损益。A：本期利润B：本期利润扣减本期公允价值变动损益后净额C：期末可供分派利润D：未分派利润8、下列属于中国证监会职责有__。A．制定有关证券市场监督管理规章和规则，依法行使审批或者同意权B．公布证券交易行情C．对证券市场信息披露状况进行监督检查D．制定从事证券业务人员资格原则和行为准则并监督实行9、我国基金信息披露制度体系可分为__等层次。A．国家法律B．部门规章C．规范性文献D．自律性规则10、对基金经理分析和评价重要是对其__进行考察和评估。A．投资管理能力B．从业经历C．基金业绩D．操作风格

11、对__投资者而言，短期投资波动并不会对其导致大影响，追求较高回报是其关注目。A．积极型B．保守型C．投机D．稳健型12、根据《证券投资基金销售管理措施》，基金管理人应当自签订代销协议之日起__日内，将代销协议报送中国证监会。A．5B．7C．10D．1513、考察基金经理投资哲学要点有__。A．基金经理与否追求中长期战略市场B．基金经理与否重视企业调研C．基金经理与否倾向于集中投资D．基金经理与否追求绝对收益14、场外申购赎回ETF采用____方式。A：金额申购、份额赎回B：份额申购、份额赎回C：份额申购、金额赎回D：金额申购、金额赎回15、根据《证券投资基金法》，基金份额持有人大会应当有代表__以上基金份额持有人参与，方可召开。A．1/3B．1/2C．2/3D．3/416、截至2月，我国已经有__家境外机构获得QFII资格，另有__家金融机构成为QFII托管行。A．52，13B．26，5C．63，13D．26，517、一般，股票分割会导致股价__。A．上涨B．下降C．不变D．上下波动18、下列关子基金及银行储蓄说法，不对有__。A．基金同银行储蓄同样，都对投资者负有保本付息责任B．银行储蓄损失本金也许性小，投资相对比较安全C．基金管理人与银行都必须定期向投资者公布资金运作状况D．基金是一种受益凭证，基金财产独立于基金管理人；银行储蓄存款是一种信用凭证，体现为银行负债19、根据《证券投资基金法》，会导致封闭式基金无法上市交易状况包括__。A．上市申请未通过国务院证券管理机构核准B．协议期限为8年C．募集金额为1亿元人民币D．基金份额持有人为1500人20、一般状况下假设投资者是____，则投资风险和收益之间存在正有关关系，形成无差异曲线A：风险厌恶B：风险偏好C：风险中性D：其他21、将基金划分为成长型、收入型和平衡型根据是____A：投资标不一样B：投资目不一样C：组织形式不一样D：交易方式不一样22、根据客户对基金销售机构重要程度，可以把基金销售潜在客户划分为__。A．一般客户B．次要客户C．重要客户D．持续购置客户23、基金销售业务信息管理平台重要包括__。A．前台业务系统B．后台管理系统C．监管系统信息报送D．应用系统支持系统24、OTC交易衍生工具特点有__。A．不通过集中交易所B．实行分散、一对一交易C．通过多种通讯方式交易D．实行集中、一对一交易25、基金各项资产利息计提方式为__。A．按周计提B．按月计提C．按日计提D．按季计提二、多选题（共25题，每题2分，每题备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选每个选项得0.5分）1、在我国，股票型基金资产投资于股票比例应不低于__。A．50%B．60%C．80%D．90%2、下列有关我国基金资产估值原则说法，对有__。A．对存在活跃市场投资品种，如估值日有市价，应采用市价确定公允价值B．对存在活跃市场投资品种，如估值日无市价，但近来交易后来经济环境未发生重大变化，应采用近来交易市价确定公允价值C．对存在活跃市场投资品种，如估值日无市价，且近来交易后来经济环境发生了重大变化，应采用近来交易市价确定公允价值D．对不存在活跃市场投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性估值技术确定公允价值3、有关债券特性，下列描述错误是__。A．安全性是指债券持有人收益相对固定，并且一定可按期收回投资B．收益性是指债券能为投资者带来一定收入，即债权投资酬劳C．偿还性是指债券有规定偿还期限，债务人必须按期向债权人支付利息和偿还本金D．流动性是指债券持有人可按自己需要和市场实际状况，灵活地转让债券4、下列关子有价证券说法，对有__。A．有价证券中股票可以视为无期证券B．有价证券收益性是指持有证券自身可以获得一定数额收益C．证券流动性可通过到期兑付、承兑、贴现、转让等方式实现D．一般而言，有价证券风险与预期收益正有关5、证券服务机构是指依法设置从事证券服务业务法人机构，重要包括__。A．证券投资征询企业B．律师事务所C．证券信用评级机构D．资产评估机构6、证券交易所会员____A：可以自动转让交易席位B：转让交易席位必须由证监会审批C：转让交易席位必须由证券交易所审批D：不得转让交易席位7、平衡型基金追求资本成长和当期收入，最能体现其特点是____A：将资金分散投资于股票和债券B：获得现金收益C：资本长期增值D：将资金分散投资于股票8、一只基金在收益分派前份额净值是1.3400元，假设每份基金分派0.0500元收益，不考虑其他原因，在进行分派后基金份额净值__。A．不会有变化B．将会上升至1.3900元C．将会下降至1.2900元D．不确定9、下列有关我国开放式基金利润分派说法中，对有__。A．按规定需在基金协议中约定每年基金收益分派最多次数和基金收益分派最低比例B．当年利润应先弥补上一年度亏损，然后才可进行当年分派C．有现金分红和红利再投资两种分红方式D．基金份额持有人事先没有选择分红方式，基金管理人应当采用红利再投资进行分红10、封闭式基金是指____A：经核准基金份额总额在基金协议期限可以自由变动，基金份额可以在依法设置证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回基金B：经核准基金份额总额在基金协议期限内固定不变，基金份额可以在依法设置证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回基金C：经核准基金份额总额在基金协议期限内固定不变，基金份额严禁在依法设置证券交易场所交易，但基金份额持有人可以申请赎回基金D：经核准基金份额总额在基金协议期限内固定不变，基金份额可以在依法设置证券交易场所交易，基金份额持有人也可以申请赎回基金

11、__重要是指对基金销售机构及高级管理人员资格审核，通过严格市场准入，从源头上控制基金销售运作风险，提高基金销售服务水平。A．市场准入监管B．平常持续监管C．现场检查D．非现场检查12、根据客户购置基金行为，可以把基金销售潜在客户划分为__。A．一般客户B．次要客户C．潜在购置D．更新购置13、存续期募集信息披露重要指开放式基金在基金协议生效后每__个月披露一次更新招募阐明书。A．1B．3C．6D．1214、下列各项中，属于基金面临外部风险是__。A．经营风险B．管理水平风险C．职业道德风险D．合规风险15、基金运作信息披露重要是指在基金协议生效后至基金协议终止前，基金信息披露义务人依法定期披露基金__等信息。A．份额发售B．上市交易C．投资运作D．经营业绩16、下列有关沪深300指数、上证综合指数说法，对有__。A．沪深300指数计算中包括了300个样我司股票和债券价格B．沪深300指数样本是上海和深圳证券交易所中交易量最大300只A股C．上证综合指数包括了上海证券交易所挂牌所有股票，并以其发行量为权数D．上证综合指数基期指数为1000点17、基金持有人大会召集、议事及表决程序和规则在____中出现。A：招募阐明书B：基金协议C：托管协议D：基金份额发售公告18、优先认股权是指__。A．当股份企业为增长企业资本发行新股时，原一般股股东享有按其持股比例、以低于市价某一特定价格优先认购一定数量新发行股票权利B．当股份企业为增长企业资本发行新股时，原一般股股东享有按其持股比例、以市价优先认购一定数量新发行股票权利C．当股份企业为增长企业资本发行新股时，原一般股股东享有以低于市价某一特定价格优先认购任意数量新发行股票权利D．当股份企业为增长企业资本发行新股时，原一般股股东享有按其持股比例、以高于市价某一特定价格优先认购任意数量新发行股票权利19、证券投资基金特点包括__。A．集合理财、专业管理B．组合投资、分散风险C．利益共享、风险共担D．独立托管、保障安全20、基金经理任职汇报材料应当包括__。A．基金从业资格证明复印件B．基金经理任职汇报和任职登记表C．具有3年以上证券投资管理经历证明D．近来3年工作单位出具离任审计汇报、离任审查汇报或者鉴定意见21、封闭式基金年度收益分派比例不得低于基金年度已实现收益__。A．50%B．60%C．80%D．90%22、基金管理企业和基金代销机构制作、分发或公布基金宣传推介材料，应当按照规定报送汇报材料。其报送内容不包括__。A．基金宣传推介材料形式B．基金宣传推介材料用途阐明C．基金管理企业督察长出具合规意