【行政处罚法（论文）处罚种类的修改与完善探究8000字】

PAGE7《行政处罚法》处罚种类的修改与完善研究摘要行政处罚是行政执法和行政管理的一种主要措施，同时也是法律责任的重要形式。行政处罚种类则是国家行政法律体系中的重要一环，是推动行政处罚现代化的致胜一招。2021年1月22日《行政处罚法》修订通过，并于2021年7月15日正式实施。新修订的《行政处罚法》在原有处罚种类的基础上增设了一定数量的新种类,如通报批评、降低资质等级等，同时也将原来的法律重新划分类别，种类划分的界限和出发点更加明显。新法新增内容在原有行政处罚种类的基础上有所优化、深化、细化，对违法行为实现更高层次的惩处、预防、教育。行政处罚种类的变化，也进一步规范了行政处罚行为，促进行政机关合法管理，在民主法治建设进程彰显了不可磨灭的作用。本文正是在新法颁布的背景下探讨行政处罚法种类的历史沿革、立法发展、现有问题和完善建议，就行政处罚相关问题进行探讨，以期为行政处罚的修改与完善贡献微薄之力。关键词：行政处罚处罚种类完善引言深化行政体制改革，为行政处罚的创新、完善注入了鲜活能量，提供了强大动力。在改革实践摸索中，有代表性的处罚创立也在充盈着我国行政法根基。其中，行政处罚作为依法行政的关键步骤之一，与公民合法权益的切实维护、社会治安的稳定和谐、经济发展的稳步增长、法律法规的整体实践紧紧联系在一起。自1996《行政处罚法》实施以来，乱设乱罚、处罚不到位的现象逐一改观，社会治理有条不紊，整体大势朝着好的一面前进。但是行政处罚手段发展到现在，无可避免的是，在新的时代潮流中不同以往的挑战会不断涌出，处罚法中对处罚种类设定的局限逐渐暴露，整体也不再适应新的处罚治理环境。于是便有了了2021年的《行政处罚法》的通过和实施。新行政处罚法的对旧法进行了小整改，对行政处罚种类的精华之处也有所保留，并新增了些许处罚种类的内容。那么这些修改后的处罚种类，面临以后复杂的行政治理状况又能否完成挑战？目录摘要 I引言 一、行政处罚种类的发展沿革 1（一）1996年以前的行政处罚种类划分 2（一）1996年《行政处罚法》处罚种类 2（二）2021年《行政处罚法》处罚种类的修改 2二、现行行政处罚种类存在的问题 3（一）处罚种类不全面，查处违法行为有疏漏 2（二）处罚种类设计不够细致具体，实践相对难 2（三）惩戒力度小，预防效果差 2三、行政处罚种类的完善建议 4（一）人身罚的种类拓展 2（二）财产罚的种类拓展 2（三）行为罚种类、资格罚的种类拓展 2（四）名誉罚的种类拓展 2（五）关于兜底条款的设置 25853结语 12600参考文献 14行政处罚种类的发展沿革（一）1996年以前的行政处罚法的种类划分在1996年《行政处罚法》整合之前，行政处罚形式是通过全国人大、地方法律法规的形式体现的。在那个时期的实践中，使用得比较频繁的种类一共有三十余种，处罚名称的总体数量有二百多种，但被采纳进《行政处罚法》的却是少数。扣押冻结制度，在现实行政实践中运用得十分频繁，但因为这种处罚制度会导致行政机关得权力过于强大，从而错过了立法的青睐。如此纷杂繁琐、并列林立的行政规章，势必形成了群龙无首的局面，缺乏一种行政处罚总则性文件的指导和引领。当时基于国情的考虑，立法技术相对落后，行政处罚法律较为零碎琐屑，行政处罚的规范性和适应性也肯定是不够理想的，也只能仓促的应付现实需求。所以在匮乏的可用行政资源上，1996年《行政处罚法》的诞生很大程度上改善了当时治安局面，其修订势在必行。（二）1996年《行政处罚法》的种类划分《行政处罚法》采取了兜底和列举的表现形式，规定了行政处罚的种类。其中所列举的六种行政处罚，是和学者梳理出的应用数量多、可操作性强的几种处罚种类相契合的应松年,张晓莹.《行政处罚法》二十四年：回望与前瞻[J].国家检察官学院学报,2020,28(05):3-18.。应松年,张晓莹.《行政处罚法》二十四年：回望与前瞻[J].国家检察官学院学报,2020,28(05):3-18.1.关于警告。警告，是针对违法行为人的所作所为，在行为人的名誉、信誉给予先告诫后谴责的处罚方式，以书面形式使行为人的内心产生相对的负面情绪，精神上给予打击，从而迫使行为人停止违法行为并加以改正，属于申诫罚。警告是行政处罚种类体系里是对违法者惩罚力度最弱的一种处罚。之所以惩罚力度最弱，因为它既不是行政行为人人身行为的限制，也不是强迫行政行为人履行金钱给付义务，而仅仅作用于名誉的谴责、告诫。所以警告仅仅适用于行政违法行为危害轻微，对社会构不成较大威胁的行为。2.关于罚款。罚款是行政机关根据行政行为人的违法事实，强迫行政为法人在一定期限内缴纳特定的数量钱财的处罚形式，属于财产罚。罚款是应用范围最广泛、设定频率最高的一种行政处罚喻家凯.行政处罚的种类与设定[J].江西政报,1996(16):33-34.。在这里的罚款有区别于罚金；罚金是刑罚里的一种附加刑而非行政处罚简筱昊.环境违法犯罪罚款与罚金的具体衔接[J].广西政法管理干部学院学报,2018,33(03):76-82.，两者所涉及的领域不同。罚款展开来讲，是采用书面形式，内容上必须附上行政违法的行为，详细阐明行政处罚的依据缘由，以及具体罚额，罚款的年月日，标注好机关名称，最后，行政执法员签名或者盖章谭蕾.罚款与罚金的竞合[J].法制博览,2021(08):38-41.。罚款这一行政处罚行为具有明显的惩戒意图，处罚对象是行政违法者的财产，而对其财产进行剥夺是对其行实施政违法行为的代价。罚款实施的条件不以行政违法者是否侵犯他人财产而转移，只要符合罚款的构成要件即可成立，对其违法实行者均可以处以罚款。喻家凯.行政处罚的种类与设定[J].江西政报,1996(16):33-34.简筱昊.环境违法犯罪罚款与罚金的具体衔接[J].广西政法管理干部学院学报,2018,33(03):76-82.谭蕾.罚款与罚金的竞合[J].法制博览,2021(08):38-41.3.没收违法所得，没收非法财物。没收违法所得，指行政机关依法将行政行为人通过违法行为获得的财物充公，收为国有，这一行为是义务无偿的同时也带有强制性。没收非法财物,则是行政机关依照法律将符合法律定义的违禁品或者违法行为人用以实施违法行为的工具器材充公，和前者一样，也是无偿且强迫。跳出行政法的视野从根本上来看，没收违法所得是一种追缴，是合法权益受到侵害后的一种补偿、救济，其救济性大于惩罚性。而没收非法财物，是可以对实行违法工具进行强制收走，违法行为人的合法财产进行剥夺的处罚，正是为其非法行为理所应当付出的代价，因此具有惩罚性和救济性双重性质姚莉英.试析行政处罚种类的几个问题[J].法律科学.西北政法学院学报,1998(03):60-62.。姚莉英.试析行政处罚种类的几个问题[J].法律科学.西北政法学院学报,1998(03):60-62.4.责令停产停业。即行政机关依照法律责令违法者中止生产和经营，针对的对象主要是企业组织在某段时间内限制、剥夺了企业的生产经营能力，履行这种消极的义务。是一种行为罚。这种行政处罚会对企业的利益造成不定量的损失，从食品安全的角度来看，许多企业因此所造成的损失大多数金额较巨大的李明扬.《食品安全法》第一百三十四条适用问题研究[J].中国食品药品监管,2019(08):84-95.。往往是造成后果比较惨重的行政违法行为才需要用到这种处罚，所以对于这类处罚，用起来需谨慎处理，以免激化社会矛盾。李明扬.《食品安全法》第一百三十四条适用问题研究[J].中国食品药品监管,2019(08):84-95.5.暂扣或者吊销许可证、执照。即行政机关依照法律，在适当的裁量时间内剥夺违法行为人的某些权利资格，以使其在一定时间内不能从事某种行为。临时扣押许可证适用对象广泛，无论是自然人还是法人，只要它们持有许可证或执照谢祥为,张哲.行政处罚法定种类评析[J].江西社会科学,2003(02):172-174.，都可适用。这一条和责令停产停业有很大的相似之处，他们只是形式上有微小的区别，本质都是对违法行为人实质权利的限制，都是行为罚，适用起来也需要慎重，例如种子法规定，生产经营假种子造成严重后果的适用此处罚鲍聪,杜郁.吊销种子生产经营许可证的程序[J].种子世界,2017(09):27-28.。自由裁量的处罚期期满后，违法行为人可以继续经营、从事活动。谢祥为,张哲.行政处罚法定种类评析[J].江西社会科学,2003(02):172-174.鲍聪,杜郁.吊销种子生产经营许可证的程序[J].种子世界,2017(09):27-28.6.行政拘留。此处罚种类最常见于扰乱公共秩序、妨害社会管理、侵犯人身财产的治安领域，所以又称治安拘留。指对违反治安管理法的公民，暂时地剥夺人身自由，达到惩罚于教育并存的目的。它的对象只能是自然人，不能用于法人和组织，应把其和司法拘留、刑法里的拘役相区分开来。7.法律、行政法规规定的其他处罚。这条乃是行政处罚种类的兜底条款，并没有明确的提出具体的处罚方式，仅说明了规定行政处罚类型的规范性文件。兜底条款证明了上述六种行政处罚的效力，并为将来的法律、行政法规提出新的行政处罚类型留有空间。（三）2021年《行政处罚法》处罚种类的修改和补充在过去的二十年中，行政处罚类型最明显的缺点是内容少。传统的行政处罚对某些行政违法者威慑力不足，这与社会治理方法陆续创新、手段不断转变的现状是无法适应的。同时，原本在扩大行政处罚种类上起作用的“兜底条款”已被闲置，很少采用，因此在2021年《行政处罚法》修改中做了如下变化。1.在精神罚中新增“通报批评”。通报批评其实在许多单行法律条款中有相关内容的体现，但规定得比较琐碎，不全面。新法增加的通报批评让名誉法和申诫罚自然的融合在一起，体现了对精神罚的完善。2.将财产罚整合，罚款与没收制度并列条，将具体的财产罚不再分开而是放在一起，处罚种类体系更为清晰，出发点一目了然。3.资格罚修改成“暂扣许可证件、降低资质等级、吊销许可证件”，新增类容毫无疑问的将资格罚的处罚力度层次更加多元化。相对之前的内容，它再保证了处罚严格的同时也对资格罚内容进行了丰富；4.行为罚的内容是新增限制从业。上文已经表明过责令停产停业与后一条的重合内容较高，所以新法这么修改肯定会使得行政处罚种类的条理更加清晰，将行为罚整合再一起并提出限制从业制度。限制从业制度就是对现实状况的合理了解把握，新增后定会大大提高行政效率；5.行政拘留的处罚权由公安机关扩大为法律规定的其他机关。这一条修改后，扩大了行使这种处罚权的行政机关的范围，保持了一定的开放性。修改之后，其框架中的威严性和内容的非具象性，彰显了我国《行政处罚法》的主导地位。当今时代飞速发展，单纯的列举条款并不符合风险社会和信息社会的现实需求。新《行政处罚法》的可塑性和凝练性，并不意味着惩罚力度不够，操作运用上的模糊不明确、模棱两可，它是提高了法律的柔性弹性以及韧性，能够保持社会行为违法现实的全面概括，杜绝了立法语言和设定的具体化和固定化，如此一来，现实的法规法律的处罚适应多出了许多增长空间，法律也变得多样与包容了起来。二、现有《行政处罚法》处罚种类存在的问题（一）处罚种类不全面，查处违法行为有疏漏应当看到即使经过新法的修订，但行政处罚种类依旧不全面。以违章搭建为例,以违章搭建为例,违章建筑的打击遏制一直都是治标不治本。行政机关对其行政处罚措施只有万古不变的“罚款”,然而“罚款”对于这种情况，行政处罚种类鞭长莫及，似乎显得心有余而力不足。这种行为的违法者的经济地位一般都是较高的，违章建筑的收益远远大于违法成本罚款，这种处罚方式对于他们来说缺少震慑性。长此以往，日积月累之后，违章搭建“治却不消”“治却不减”的情况愈演愈烈。违章搭建的预防和规范建筑的教育更是无从说起。除此之外,还有黑名单制度对违背市场竞争原则和侵害消费者权益的企业建立黑名单制度，让失信者寸步难行。。黑名单制度惩戒力度之强是许多行政处罚种类难以达到的。但是新《行政处罚法》仅仅增加通报批评，效力更强的黑名单却不在其中。由此可见新增行政处罚种类是对1996年《行政处罚法》的补充，这种补充有着局限性，并没有达到完善全面的程度，其涵盖力也有待提高。对违背市场竞争原则和侵害消费者权益的企业建立黑名单制度，让失信者寸步难行。（二）处罚种类设计不够细致具体，实践相对难行政处罚种类归根到底是立法技术和立法规范的问题。换而言之,对行政处罚种类的定义与表述越精确,那么处罚的实行效果越好和针对性精确性也就越高;反之,行政处罚种类的表述和设定越是模糊含糊,它在打击违法行为方面的效果也就越差张淑芳.《行政处罚法》修订应拓展处罚种类[J].法学,2020(11):80-93.。如消防法里“对经济和社会生活影响较大”的规定，在现实中甄别判断，可操作性弱王搏稀.消防法中责令停产停业问题研究[J].中国经贸导刊(中),2020(05):173-174.。某些国家地区在行政处罚种类设计中的表述相对较具体和科学。从某种程度上来说，不完全列举正是抽象能力欠缺的表征熊樟林.行政处罚的种类多元化及其防控——兼论我国《行政处罚法》第8条的修改方案[J].政治与法律,2020(03):77-93.，是思想上的妥协，立法者对调整对象是持单一封闭立场的，这种不果断不具体的处罚种类设定虽然在新法中有所改观，但是考虑到行政法的前瞻和包容，这种规定是远远不够的。修改后的行政处罚法，正是处在类型抽象化和举例具体化的中间灰色地带摇摆不停，这种“打擦边球张淑芳.《行政处罚法》修订应拓展处罚种类[J].法学,2020(11):80-93.王搏稀.消防法中责令停产停业问题研究[J].中国经贸导刊(中),2020(05):173-174.熊樟林.行政处罚的种类多元化及其防控——兼论我国《行政处罚法》第8条的修改方案[J].政治与法律,2020(03):77-93.（三）惩戒力度小，预防效果差如何体现行政处罚的威严与震慑力，使行政违法行为的防范效果显著？适当加重罚的惩罚力度必然是首选。但是在新行政处罚法的修改后，并没有增加行政处罚的威慑力。正如上文所论,罚款依旧满足不了对违规建筑的整治，种子法的停产期完成后企业便可以复工卷土重来，诸如此类的惩罚实践司空见惯。显而易见，我国行政处罚种类的处罚力度整体缺陷在于其柔性和软性。正如上文所说对违章建筑的行政处罚，如《物业管理条例》、《城市商品房预售管理办法》里规定的处置对策，显得过于软弱，单纯的罚款肯定是起不到与之对应的违法后果的惩戒效果、到不到预期的教育和遏制效果。除此之外，许多行政处罚自身便没有制裁的性质，典型的例子有“没收违法所得”，这些处罚本身便不具有惩罚之意，更无教育意义，这只是对违法行为人违法财产的没收张晓莹.行政处罚视域下的失信惩戒规制[J].行政法学研究,2019(05):130-144.。所以对于这些难以扼制的行政违法行为，必须将多种行政处罚手段科学的相结合。除了罚款,还需要设定惩戒效果更重的资格罚，行为罚。即使我国行政法整体原则是柔性的，但是应该体现强硬的时候就应强硬，这样才能保证其威严与预防的效果最大化。张晓莹.行政处罚视域下的失信惩戒规制[J].行政法学研究,2019(05):130-144.三、行政处罚种类完善建议人身罚的种类拓展我国目前人身罚的规定只有一种，单靠仅有规定的行政拘留肯定是应付不了复杂的现状和后来未知的问题。在人身罚里，可以加入限期出境和强制带离现场的处罚规定，这两者分别针对违反治安的外国人和扰乱治安的公民。而且这两种制度相对行政拘留的惩罚力度都是较为适当的减轻和增加，现实里运用次数也很频繁，坚持此策路能够更好的治理社会，惩罚行政违法者。拓展了种类后，也一定要根据实际状况做出相对应的规范化设定，将限期出境和强制带离现场的程序法规定到位。（二）财产罚的种类拓展我国的《行政处罚法》应不仅要保护超个人的合法权益，而且还包括个人的合法权益。虽然大部分行政法律利益的内容是超个人法律利益，但这并不意味着在行政和法律利益中没有个人法律利益熊樟林.行政违法真的不需要危害结果吗?[J].行政法学研究,2017(03):33-43.。个人利益的最佳体现，便是公民的财产。财产的分配和利益的调整是市场经济的最重要特征之一。在改革开放财富积累的背景下，贫富差距日益凸显，在这种角度来看，增加财产罚款处罚力度有着促进公平正义的作用，可以说是民心所向。由此可见，加重罚款力度对优化行政处罚改革的有着不可替代的功能作用。近年来，公众抵制憎恶假冒药品，有毒产品，等各种假冒伪劣产品，所以提倡对这些严重违反法律基本规定的行为处以更严厉的财产罚款，更能从根本上保证民生，并且惩戒与教育也会得到相应的体现。另一方面，在行政改革背景下，违法行为人履行处罚时候，经济上有困难的，是支持延期或者分期缴纳罚款的。那么行政违法人经济困难需要得到有关机构证明的程序，申请和行政机关批准延期分期的程序也应该对应得到完善孔丹,刘涛,虞洁红,李政林,郑洋.关于对行政处罚当事人申请延期或分期缴纳罚款的思考[J].中国卫生监督杂志,2019,26(01):86-89.，以免不法分子钻法律的漏洞。综上所述，加大财产罚处罚力度和完善分期延期支付罚款程序，就是个人对财产罚的拓展。熊樟林.行政违法真的不需要危害结果吗?[J].行政法学研究,2017(03):33-43.孔丹,刘涛,虞洁红,李政林,郑洋.关于对行政处罚当事人申请延期或分期缴纳罚款的思考[J].中国卫生监督杂志,2019,26(01):86-89.（三）行为罚种类、资格罚种类的拓展许多行为罚在实践中很少得到应用，因为行为罚的惩罚严厉性质，操作上的模糊不明确，例如消防法里“对经济和社会生活影响较大”的规定，在现实中甄别判断。所以可以在规定的方面进行细化在细枝末节中进行拓展。而在扩大行为处罚的种类方面，可以参考台湾省规定，这些规定也是以例举的方式出现，而且相对具体、实用也强。例如，他们规定了“禁止驾驶”，“禁止出入”，“禁止出入”，“禁止人口贩运”等限制行为和处罚。现实中也许这样的行为罚对制止违法行为非常有效,因为其更直观明显，而且被处罚人更容易接受。不得不承认，行为罚和资格罚某种程度也有一定的重合之处，限制了违法行为人的行为，必然也在某种程度上限制了行为人的资格，对其在这个行为的资质中也存在着影响。所以资格罚的拓展可以借鉴种类罚的拓展，两者都朝着更为具体，全面直观的方向改善。(四)名誉罚种类的拓展说起名誉罚的种类拓展，第一个需要注重的便是黑名单制度应该加入行政处罚的列举中。为违反市场竞争原则并侵犯消费者权利的公司创建黑名单制度，这使不道德没底线的人难以在继续在市场中生存。黑名单制度惩戒力度之强是警告和通报批评的行政处罚种类难以达到的。就实施效果而言，黑名单制度们更多满足风险社会和信息社会的管理需求，在许多地方文件里有所规定并且经常用到，于黑名单制度和通报批评结合在一起，双管齐下，其对人精神上的打击效果会相得益彰大放异彩。但是，尽管如此，黑名单制度仍然很难获得被我国的《行政处罚法》所承认采纳的资格，那么这里是呼吁将此制度加入其中。名誉法和人身罚的种类都偏少，需要为其添枝加叶。现阶段的社会体系发展必然朝着诚信发展，网络发展也缩短人与人距离，群众和社会对个人名誉的重视程度肯定会成倍增加。再此基础上，基于违法行政行为广泛化、违法行为丧失底线这种背景,将个人违法行为公示，再纳入日渐成熟的诚信档案，进而达到理想的治理效果。（五）关于兜底条款的设置行政处罚设定权的下移，对兜底条款的设置也起到了功不可没的作用，是大势所趋。究其根源,行政处罚设定是由违法行为的具体情节和危害大小决定的,是由违法行为的本质决定的李洪雷.论我国行政处罚制度的完善——兼评《中华人民共和国行政处罚法(修订草案)》[J].法商研究,2020,37(06):3-18.。而实践中占绝大多数比例的违法行为都是地方级权力较小的行政主体处理的，行政权不下放，国务院和人大的担子和包袱也会越来越重，对地方的管理可能出现虚与委蛇的局面。新型的行政违法情形永远是地方行政机关最先了解情况,如最近某些地方制定了社会信用条例,针对失信行为因地制宜，对症下药，“惩”“教”并行。但赋予地方行政机关他行政处罚种类的设定权,也可能引起乱设置乱处罚的情况这种处罚方式无疑会影响政府权威。所以,行政处罚中贯彻“处罚法定”原则，不让任何一种违法行为在法律界限中徘徊不定。总之，在兜底条款中规定的行政处罚种类设定权至少应当下沉到地方性法规层面，对行政处罚种类的设定程序要严加控制,可以通过备案制或者其他制度控制地方性法规层面在设定新的行政处罚种类过程中可能出现的风险张淑芳.《行政处罚法》修订应拓展处罚种类[J].法学,2020(11):80-93.。修改《行政处罚法》必须坚持更为博采众长、兼容并包的原则,向处罚种类多元化看齐，而内容多样化熊樟林.行政处罚的种类多元化及其防控——兼论我国《行政处罚法》第8条的修改方案[J].政治与法律,2020(03):77-93.而当前行政执法中存在的处罚手段有限、权责不清、处罚不到位地问题，可能会愈演愈烈。它的完善无疑对上述问题解决，对提升执法水平效率和李洪雷.论我国行政处罚制度的完善——兼评《中华人民共和国行政处罚法(修订草案)》[J].法商研究,2020,37(06):3-18.张淑芳.《行政处罚法》修订应拓展处罚种类[J].法学,2020(11):80-93.熊樟林.行政处罚的种类多元化及其防控——兼论我国《行政处罚法》第8条的修改方案[J].政治与法律,2020(03):77-93.结语行政处罚种类的内容是庞大复杂的行政法中的重要一环，它的壮大必然会带来行政法根基的壮大、与现代型服务型政府的完善。我们认为针对，必须针对处罚种类不全面，查处违法行为有疏漏、处罚种类设计不够细致具体、实践相对难、惩戒力度小、预防效果差的问题，应当对症下药，适当拓宽人身罚，财产罚，行为罚，资格罚的范围，列举更多在实践中拥有不可替代作用的处罚种类，完善整个处罚种类体系。同时我们应当清晰的认识到，光靠行政处罚种类的优化肯定是达不到预期完美的效果，必须把与之相应的行政管理手段在实际情况中慢慢的结合