期货经纪人岗位招聘笔试题及解答(某世界500强集团)

招聘期货经纪人岗位笔试题及解答(某世界500强集团)(答案在后面)一、单项选择题（本大题有10小题，每小题2分，共20分）1、期货经纪人在为客户提供服务时，以下哪项行为是违反职业道德的？（）A.向客户推荐符合其风险承受能力的期货产品B.向客户透露未公开的期货市场信息C.坦诚地向客户解释期货交易的风险D.严格遵守相关法律法规2、在期货交易中，以下哪种价格被称为“结算价”？（）A.当日收盘价B.当日最高价C.当日最低价D.交易所以公开竞价方式确定的期货合约交易价格3、期货经纪人的主要职责包括以下哪项？A.直接参与期货交易B.为客户提供投资建议C.管理客户的期货账户D.从事期货市场的研究分析4、在期货交易中，以下哪项行为属于内幕交易？A.根据市场公开信息进行交易B.利用非公开信息进行交易C.在市场开盘前进行交易D.使用杠杆进行交易5、以下哪项不是期货经纪人在客户服务中应遵循的原则？A、诚实信用B、公平公正C、保守秘密D、追求最大利润6、关于期货交易的风险，以下哪项描述是错误的？A、市场风险B、信用风险C、操作风险D、流动性风险7、某期货合约的报价为每手100元，保证金比例为10%，投资者买入10手该期货合约，以下哪个选项正确描述了投资者的初始保证金需求？A.1000元B.10000元C.11000元D.100000元8、在期货交易中，以下哪种情况会导致持仓者需要追加保证金？A.期货价格下跌B.期货价格上涨C.期货价格波动D.期货合约到期9、以下哪项不是期货交易的风险类型？A、市场风险B、信用风险C、操作风险D、环境风险10、某期货经纪公司规定，客户的保证金账户中必须保持最低保证金水平，以下哪种行为违反了这一规定？A、客户将保证金账户中的资金用于其他投资B、客户将保证金账户中的资金用于偿还债务C、客户将保证金账户中的资金用于支付手续费D、客户因市场波动导致保证金账户余额低于最低保证金水平二、多项选择题（本大题有10小题，每小题4分，共40分）1、以下哪些是期货经纪人的基本职责？（）A、为客户提供期货市场的行情分析B、协助客户进行期货交易操作C、管理客户的资金账户D、制定客户的投资策略E、处理客户投诉2、以下哪些因素会影响期货价格波动？（）A、市场供求关系B、政策法规变化C、国际经济形势D、自然灾害E、投资者情绪3、以下关于期货交易的说法正确的是：A.期货交易可以双向操作，既可以买入开仓也可以卖出开仓。B.期货市场的参与者只能是金融机构或者大企业。C.期货合约的价格是在交易过程中由买卖双方竞价确定的。D.所有的期货合约都必须持有到期才能交割或平仓。E.期货市场的一个重要功能是提供价格发现机制。4、关于保证金制度的说法正确的是：A.初始保证金是为了防止市场变化导致亏损超过账户资金而设立的。B.维持保证金是指为了保持期货头寸所需满足的最低保证金要求。C.当账户中的保证金低于维持保证金水平时，客户必须在规定时间内追加资金，否则可能面临强制平仓。D.保证金比率一般固定不变，不会随着市场波动而调整。E.所有期货品种的保证金要求是一样的。5、以下哪些因素会对期货市场价格产生直接影响？（）A、供需关系B、宏观经济政策C、国际政治形势D、自然因素E、投机行为6、以下哪些行为属于期货市场的投机行为？（）A、利用市场信息进行交易B、根据市场趋势进行交易C、持有大量头寸以获取价格变动带来的收益D、持有现货进行期货交易对冲风险E、通过杠杆放大交易规模7、以下哪些因素会影响期货价格？A.市场供需状况B.政府政策变化C.相关现货市场价格波动D.天气条件对农作物期货的影响E.全球经济形势8、在风险管理中，以下哪些策略可以用来降低期货交易中的风险？A.使用止损单设定最大损失限额B.分散投资于不同的期货合约C.进行套期保值操作D.仅在市场走势明确时交易E.定期评估投资组合的风险水平9、以下哪些是期货经纪人在为客户提供咨询服务时应当遵守的原则？（）A、诚信原则B、公平原则C、专业原则D、保密原则10、以下哪些属于期货经纪业务中的合规风险？（）A、内幕交易风险B、操作风险C、市场风险D、客户纠纷风险三、判断题（本大题有10小题，每小题2分，共20分）1、期货经纪人在接受客户委托后，必须严格按照客户的指令进行交易，不得擅自更改或延迟执行。2、当市场行情发生剧烈波动时，期货公司有权不经客户同意直接平仓以控制风险。3、期货经纪人在为客户提供交易服务时，必须遵守客户的交易指令，不得擅自更改或延迟执行。4、期货交易实行T+0制度，意味着投资者可以在同一交易日内进行多次买卖。5、在我国，期货交易可以不通过期货交易所进行，只要双方同意即可。6、期货经纪人在为客户下单时，可以根据自己的分析为客户选择交易品种而不必经过客户同意。7、期货经纪人在为客户提供服务时，应当严格执行客户的交易指令，不得擅自改变交易指令。8、在期货交易中，如果客户交易账户的资金不足以支付持仓保证金，期货经纪人有权直接平仓客户的持仓。9、期货交易中的保证金制度允许投资者用少量资金控制大额的合约价值，因此可以无限制地放大投资收益。10、在进行期货交易时，只有当市场价格达到止损点位时才会触发止损单执行。四、问答题（本大题有2小题，每小题10分，共20分）第一题某投资者于2020年1月1日以每手10万元买入一手某期货合约，合约乘数为每手10万元，手续费为每次交易额的0.001%。该投资者于2020年6月30日将合约平仓，平仓时该合约价格为每手12万元。请计算该投资者的盈亏情况，并说明计算过程中涉及的期货交易成本。第二题题目：请解释什么是期货合约，并且描述期货市场中的两个主要功能。此外，请举例说明在什么情况下企业可能会选择使用期货来对冲其业务风险。招聘期货经纪人岗位笔试题及解答(某世界500强集团)一、单项选择题（本大题有10小题，每小题2分，共20分）1、期货经纪人在为客户提供服务时，以下哪项行为是违反职业道德的？（）A.向客户推荐符合其风险承受能力的期货产品B.向客户透露未公开的期货市场信息C.坦诚地向客户解释期货交易的风险D.严格遵守相关法律法规答案：B解析：期货经纪人在提供服务时，应当遵守职业道德规范，保护客户利益。透露未公开的期货市场信息属于内幕交易，违反了职业道德和法律法规，因此选项B是错误的。其他选项A、C、D都是期货经纪人应当遵守的行为。2、在期货交易中，以下哪种价格被称为“结算价”？（）A.当日收盘价B.当日最高价C.当日最低价D.交易所以公开竞价方式确定的期货合约交易价格答案：D解析：结算价是指期货交易所根据规定的方法，从当日期货合约的交易价格中选取一定数量的价格，计算得出的平均价格。这种价格通常是通过公开竞价的方式确定的，因此选项D是正确的。选项A、B、C分别指当日收盘价、最高价和最低价，这些价格虽然与结算价有关，但并不是结算价本身。3、期货经纪人的主要职责包括以下哪项？A.直接参与期货交易B.为客户提供投资建议C.管理客户的期货账户D.从事期货市场的研究分析答案：B解析：期货经纪人的主要职责是代表客户进行期货交易，为客户提供投资建议，管理客户的期货账户，并协助客户了解期货市场的风险和机会。虽然期货经纪人可能参与一些市场分析工作，但他们的核心职责是为客户提供交易服务。因此，选项B“为客户提供投资建议”是正确的。4、在期货交易中，以下哪项行为属于内幕交易？A.根据市场公开信息进行交易B.利用非公开信息进行交易C.在市场开盘前进行交易D.使用杠杆进行交易答案：B解析：内幕交易是指利用未公开的、可能对证券价格产生重大影响的信息进行交易，以获取不正当利益的行为。在期货交易中，利用非公开信息进行交易属于内幕交易。选项A“根据市场公开信息进行交易”是合法的，选项C“在市场开盘前进行交易”和选项D“使用杠杆进行交易”本身并不构成内幕交易。因此，选项B是正确答案。5、以下哪项不是期货经纪人在客户服务中应遵循的原则？A、诚实信用B、公平公正C、保守秘密D、追求最大利润答案：D解析：期货经纪人在客户服务中应遵循的原则包括诚实信用、公平公正、保守秘密等，目的是为了维护客户利益和市场的公平性。追求最大利润虽然是企业经营的目标之一，但不是期货经纪人在客户服务中应遵循的原则。期货经纪人应该以客户的最佳利益为导向，而非仅仅追求最大利润。6、关于期货交易的风险，以下哪项描述是错误的？A、市场风险B、信用风险C、操作风险D、流动性风险答案：B解析：期货交易涉及多种风险，包括市场风险、操作风险、流动性风险等。市场风险是指价格波动带来的风险；操作风险是指由于内部流程、人员、系统或外部事件造成的损失风险；流动性风险是指资产无法迅速变现或变现时价格受损的风险。信用风险通常指的是交易对手无法履行合约的风险，虽然这在期货交易中也可能存在，但它不是期货交易特有的风险类别，而是金融交易中普遍存在的一种风险。因此，描述信用风险不是期货交易特有的风险是错误的。7、某期货合约的报价为每手100元，保证金比例为10%，投资者买入10手该期货合约，以下哪个选项正确描述了投资者的初始保证金需求？A.1000元B.10000元C.11000元D.100000元答案：B解析：初始保证金需求计算公式为：合约价值×保证金比例×交易手数。合约价值=每手报价×交易手数，所以初始保证金需求=100元/手×10手×10%=10000元。8、在期货交易中，以下哪种情况会导致持仓者需要追加保证金？A.期货价格下跌B.期货价格上涨C.期货价格波动D.期货合约到期答案：B解析：在期货交易中，当期货价格上涨时，持仓者的浮动盈亏增加，持仓价值上升，但由于保证金账户的余额并未相应增加，因此需要追加保证金以维持原有的保证金比例。相反，期货价格下跌时，持仓者的浮动盈亏减少，通常不需要追加保证金。期货价格的波动和合约到期也可能触发保证金调整，但不是必然导致追加保证金的情况。9、以下哪项不是期货交易的风险类型？A、市场风险B、信用风险C、操作风险D、环境风险答案：D解析：期货交易的风险主要包括市场风险、信用风险和操作风险。市场风险涉及价格波动；信用风险涉及交易对手违约；操作风险则与内部流程、人员、系统及外部事件相关。环境风险通常指自然或人为环境变化带来的风险，不属于期货交易的特定风险类型。因此，选项D是正确答案。10、某期货经纪公司规定，客户的保证金账户中必须保持最低保证金水平，以下哪种行为违反了这一规定？A、客户将保证金账户中的资金用于其他投资B、客户将保证金账户中的资金用于偿还债务C、客户将保证金账户中的资金用于支付手续费D、客户因市场波动导致保证金账户余额低于最低保证金水平答案：D解析：客户保证金账户中必须保持的最低保证金水平是指为了保障交易安全，客户在交易中必须保持的最低保证金余额。选项A、B和C描述的行为虽然涉及资金使用，但并不违反规定，因为客户有权利自由支配其保证金账户内的资金。而选项D中，客户因市场波动导致保证金账户余额低于最低保证金水平，则违反了规定，因为此时客户未能满足规定的最低保证金要求。因此，选项D是正确答案。二、多项选择题（本大题有10小题，每小题4分，共40分）1、以下哪些是期货经纪人的基本职责？（）A、为客户提供期货市场的行情分析B、协助客户进行期货交易操作C、管理客户的资金账户D、制定客户的投资策略E、处理客户投诉答案：A、B、C、D、E解析：期货经纪人的基本职责包括但不限于为客户提供期货市场的行情分析、协助客户进行期货交易操作、管理客户的资金账户、制定客户的投资策略以及处理客户投诉。这些职责涵盖了期货交易服务的各个方面，以确保客户的交易需求得到满足。因此，所有选项都是正确的。2、以下哪些因素会影响期货价格波动？（）A、市场供求关系B、政策法规变化C、国际经济形势D、自然灾害E、投资者情绪答案：A、B、C、D、E解析：期货价格波动受到多种因素的影响，包括但不限于：A、市场供求关系：期货市场的供需状况直接影响价格。B、政策法规变化：政府相关政策法规的调整会影响到期货市场的运行。C、国际经济形势：全球经济增长、通货膨胀、汇率变动等都会影响期货价格。D、自然灾害：如地震、洪水等自然灾害可能会影响特定商品的供应，从而影响价格。E、投资者情绪：投资者的情绪和预期也会对期货价格产生影响，尤其是大型投机者的行为。因此，所有选项都是影响期货价格波动的重要因素。3、以下关于期货交易的说法正确的是：A.期货交易可以双向操作，既可以买入开仓也可以卖出开仓。B.期货市场的参与者只能是金融机构或者大企业。C.期货合约的价格是在交易过程中由买卖双方竞价确定的。D.所有的期货合约都必须持有到期才能交割或平仓。E.期货市场的一个重要功能是提供价格发现机制。【答案】：A、C、E【解析】：期货交易确实允许双向操作，投资者可以根据市场预期选择买入（看涨）或卖出（看跌）。期货价格是由公开竞价决定的，反映了市场对未来商品价格的预期。而期货市场的参与者不仅限于金融机构或大企业，个人投资者也可以通过开户在期货公司参与交易。此外，并非所有的期货合约都需要持有到期，实际上大部分合约都是在到期前通过平仓了结的。因此选项B和D是错误的。4、关于保证金制度的说法正确的是：A.初始保证金是为了防止市场变化导致亏损超过账户资金而设立的。B.维持保证金是指为了保持期货头寸所需满足的最低保证金要求。C.当账户中的保证金低于维持保证金水平时，客户必须在规定时间内追加资金，否则可能面临强制平仓。D.保证金比率一般固定不变，不会随着市场波动而调整。E.所有期货品种的保证金要求是一样的。【答案】：A、B、C【解析】：初始保证金是为了确保交易者有足够的资金来承担可能的损失而设定的，当市场价格变动导致损失接近初始保证金时，维持保证金就成为衡量是否需要追加资金的标准。如果保证金水平低于维持保证金，则交易所会要求追加保证金，否则将有权强制平仓。然而，保证金比率并不是固定不变的，它会根据市场状况和风险程度进行调整。同时，不同的期货品种由于其价值波动性不同，保证金要求也会有所差异。因此选项D和E是错误的。5、以下哪些因素会对期货市场价格产生直接影响？（）A、供需关系B、宏观经济政策C、国际政治形势D、自然因素E、投机行为答案：ABCDE解析：期货市场价格受到多种因素的直接影响，包括供需关系、宏观经济政策、国际政治形势、自然因素以及投机行为等。这些因素的变化都会对期货市场的价格产生影响。6、以下哪些行为属于期货市场的投机行为？（）A、利用市场信息进行交易B、根据市场趋势进行交易C、持有大量头寸以获取价格变动带来的收益D、持有现货进行期货交易对冲风险E、通过杠杆放大交易规模答案：ABCE解析：投机行为是指投资者利用市场信息、趋势、杠杆等手段进行期货交易，以期获得价格变动带来的收益。选项A、B、C和E都属于投机行为。选项D描述的是对冲风险的行为，通常属于风险管理策略，不属于投机行为。7、以下哪些因素会影响期货价格？A.市场供需状况B.政府政策变化C.相关现货市场价格波动D.天气条件对农作物期货的影响E.全球经济形势答案：A,B,C,D,E解析：期货价格受到多种因素的影响，其中包括市场上的供需情况（选项A），政府政策的变化可能影响到商品的进出口以及生产成本等因素从而影响期货价格（选项B），相关现货市场价格的变动会直接反映到期货市场上（选项C），天气条件对于农产品期货尤其重要，极端天气可能导致产量下降，进而推高期货价格（选项D），全球经济形势的变化也会影响到大宗商品的需求与供应预期，从而影响期货价格（选项E）。8、在风险管理中，以下哪些策略可以用来降低期货交易中的风险？A.使用止损单设定最大损失限额B.分散投资于不同的期货合约C.进行套期保值操作D.仅在市场走势明确时交易E.定期评估投资组合的风险水平答案：A,B,C,E解析：风险管理是期货交易中的重要组成部分。使用止损单（选项A）可以帮助投资者限制单笔交易的最大亏损；分散投资（选项B）能够减少因单一期货合约价格剧烈变动所带来的风险；进行套期保值（选项C）是一种常用的风险管理手段，通过持有相反方向的头寸来对冲潜在的损失；定期评估投资组合的风险水平（选项E）有助于及时调整策略，应对市场变化。然而，“仅在市场走势明确时交易”（选项D）虽然听起来合理，但实际上市场往往充满不确定性，并且投资者需要具备在不同市场条件下操作的能力，因此这不是一个普遍适用的风险管理策略。9、以下哪些是期货经纪人在为客户提供咨询服务时应当遵守的原则？（）A、诚信原则B、公平原则C、专业原则D、保密原则答案：ABCD解析：期货经纪人在为客户提供咨询服务时，应当遵循以下原则：A、诚信原则：期货经纪人应以诚信为本，为客户提供真实、准确的信息，不得隐瞒或误导客户。B、公平原则：期货经纪人应当公平对待所有客户，不得偏袒任何一方。C、专业原则：期货经纪人应具备相应的专业知识和技能，为客户提供专业、高效的咨询服务。D、保密原则：期货经纪人应当保守客户隐私，不得泄露客户信息。10、以下哪些属于期货经纪业务中的合规风险？（）A、内幕交易风险B、操作风险C、市场风险D、客户纠纷风险答案：ABD解析：期货经纪业务中的合规风险主要包括以下几种：A、内幕交易风险：期货经纪人在提供咨询服务时，不得利用内幕信息为客户谋取利益。B、操作风险：期货经纪人在业务操作过程中，可能因操作失误或系统故障等原因导致风险。C、市场风险：市场风险属于期货经纪业务中的市场风险，不属于合规风险。D、客户纠纷风险：因客户对期货经纪业务的不满或误解，可能引发的客户纠纷风险。三、判断题（本大题有10小题，每小题2分，共20分）1、期货经纪人在接受客户委托后，必须严格按照客户的指令进行交易，不得擅自更改或延迟执行。答案：正确解析：根据期货交易的基本原则和职业道德要求，期货经纪人有义务按照客户的指示准确无误地执行交易。这不仅是对客户权益的保护，也是维护市场公平性和透明度的重要一环。擅自修改或延误执行客户指令不仅违反了职业操守，还可能触犯相关法律法规，导致严重的法律后果。2、当市场行情发生剧烈波动时，期货公司有权不经客户同意直接平仓以控制风险。答案：错误解析：虽然期货公司在特定情况下（如客户保证金不足）可以采取强制平仓措施来降低自身面临的风险，但这种行为通常需要遵循事先与客户约定好的规则，并且大多数时候会提前通知到客户。未经客户同意而随意平仓可能会损害客户的利益，并不符合良好的客户服务标准。正确的做法是加强与客户的沟通，在必要时共同商讨解决方案。此外，期货公司也应当通过完善的风险管理体系来预防此类情况的发生。3、期货经纪人在为客户提供交易服务时，必须遵守客户的交易指令，不得擅自更改或延迟执行。答案：正确解析：期货经纪人在执行客户交易指令时，必须严格按照客户的要求进行操作，不得擅自更改客户的交易指令，也不得延迟执行，这是期货经纪业务中的基本职业道德和法律规定。4、期货交易实行T+0制度，意味着投资者可以在同一交易日内进行多次买卖。答案：正确解析：T+0制度是期货交易的一种特点，它允许投资者在同一交易日内进行多次买卖同一期货合约，这样的制度设计有助于投资者根据市场变化及时调整持仓，提高资金利用效率。5、在我国，期货交易可以不通过期货交易所进行，只要双方同意即可。答案：错误解析：根据我国《期货交易管理条例》的规定，所有上市品种的期货合约必须在依法设立的期货交易所或者经国务院批准的其他交易场所进行交易，任何单位或个人不得擅自设立期货交易所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。因此，期货交易必须通过期货交易所进行。6、期货经纪人在为客户下单时，可以根据自己的分析为客户选择交易品种而不必经过客户同意。答案：错误解析：期货经纪人在进行业务操作时，应当遵循客户利益优先的原则，严格按照客户的委托内容办理委托事务，不得擅自更改客户交易指令或诱导客户进行不必要的交易。因此，选择交易品种必须经过客户同意，并按照其指示进行操作。7、期货经纪人在为客户提供服务时，应当严格执行客户的交易指令，不得擅自改变交易指令。答案：×解析：期货经纪人应当忠实地执行客户的交易指令，但在执行过程中，如果发现客户指令可能违反期货交易规则或者存在风险，经纪人有权拒绝执行，并向客户说明情况。同时，经纪人应当根据市场变化及时向客户提供建议，帮助客户做出更合理的决策。因此，题目中的表述过于绝对，不全面。8、在期货交易中，如果客户交易账户的资金不足以支付持仓保证金，期货经纪人有权直接平仓客户的持仓。答案：×解析：期货经纪人在客户交易账户资金不足的情况下，应首先通知客户补足保证金，而不是直接平仓客户的持仓。根据我国《期货交易管理条例》的规定，期货经纪人在客户保证金不足的情况下，有权要求客户追加保证金，但不得擅自平仓客户的持仓。如果客户不按照要求追加保证金，期货经纪人可以采取强制平仓等措施，但必须依法进行，并确保客户的合法权益不受损害。因此，题目中的表述不准确。9、期货交易中的保证金制度允许投资者用少量资金控制大额的合约价值，因此可以无限制地放大投资收益。答案：错误解析：虽然保证金制度确实让投资者能够以较小的资金量参与更大金额的合约交易，从而有机会获得较高的收益率，但同时也会相应地放大潜在亏损的风险。此外，交易所和经纪公司通常会设定初始保证金及维持保证金的要求，如果账户内资金不足以满足这些要求，就会触发追加保证金通知或强制平仓。因此，并不能说可以“无限制”地放大投资收益。10、在进行期货交易时，只有当市场价格达到止损点位时才会触发止损单执行。答案：错误解析：止损单是一种用来限制损失扩大的订单类型，一旦市场价格触及预设的价格水平（即止损价），该订单将被激活成为市价单或者限价单。但是需要注意的是，在快速波动的市场中，实际成交价格可能与设置的止损价位有所偏离，尤其是在流动性较差的情况下，这被称为滑点现象。此外，有些交易平台可能会提供更复杂的止损机制，如追踪止损等，它们的工作原理与简单止损有所不同。四、问答题（本大题有2小题，每小题10分，共20分）第一题某投资者于2020年1月1日以每手10万元买入一手某期货合约，合约乘数为每手10万元，手续费为每次交易额的0.001%。该投资者于2020年6月30日将合约平仓，平仓时该合约价格为每手12万元。请计算该投资者的盈亏情况，并说明计算过程中涉及的期货交易成本。答案：该投资者的盈亏情况计算如下：1.计算买入合约时的成本：买入合约成本=合约价格×合约乘数=10万元/手×1手=10万元2.计算买入合约时的手续费：买入手续费=买入合约成本×0.001%=10万元×0.001%=10元3.计算平仓时的收益：平仓收益=平仓价格×合约乘数-买入合约成本=12万元/手×1手-10万元=2万元4.计算