证券市场中介机构责任考核试卷

证券市场中介机构责任考核试卷考生姓名：__________答题日期：__________得分：__________判卷人：__________

一、单项选择题（本题共20小题，每小题1分，共20分，在每小题给出的四个选项中，只有一项是符合题目要求的）

1.证券市场中的中介机构主要包括以下哪几类？（）

A.证券交易所

B.证券公司、基金管理公司、期货公司

C.审计机构和律师事务所

D.所有以上选项

2.下列哪项不是证券公司的基本职责？（）

A.为投资者提供证券交易服务

B.代理证券发行

C.资产管理

D.审核发行人的财务报告

3.基金管理公司的主要职责是？（）

A.管理投资者资金

B.发行债券

C.代理买卖证券

D.提供投资咨询

4.下列哪个机构不属于期货市场的中介机构？（）

A.期货公司

B.期货交易所

C.证券公司

D.审计机构

5.证券市场中介机构在证券发行过程中承担的责任是？（）

A.保证发行人信息的真实性

B.评估发行人的信用等级

C.决定发行价格

D.监管发行过程

6.以下哪项不是证券交易所的职责？（）

A.提供证券交易场所

B.制定交易规则

C.监管会员行为

D.发行证券

7.证券公司在为客户提供服务时，以下哪项做法是不正确的？（）

A.严格遵守客户委托

B.公平对待所有客户

C.未经客户同意泄露客户信息

D.及时准确地向客户报告交易情况

8.基金管理公司在进行资产管理时，以下哪个行为是不被允许的？（）

A.按照基金合同的约定操作

B.为基金份额持有人谋求最大利益

C.内部人交易

D.公平交易

9.期货公司在为客户开展期货业务时，以下哪项做法是不合规的？（）

A.明确告知客户期货交易的风险

B.严格执行客户的交易指令

C.未经客户同意，擅自改变交易策略

D.为客户提供交易培训

10.审计机构在证券市场中的责任主要是？（）

A.审核发行人的财务报告

B.制定证券交易规则

C.监管证券公司行为

D.评估证券的投资价值

11.下列关于律师事务所的描述，错误的是？（）

A.参与证券发行的法律事务

B.为证券交易提供法律咨询

C.监管证券市场的合法运行

D.代表客户处理证券法律纠纷

12.以下哪个机构不属于中国证券市场的监管机构？（）

A.中国证监会

B.中国银保监会

C.中国人民银行

D.各地方证监局

13.证券公司在进行风险管理时，以下哪项措施是不必要的？（）

A.建立风险控制制度

B.定期进行风险自查

C.逃避监管

D.及时向监管部门报告风险事件

14.基金管理公司违反职责可能会导致下列哪种后果？（）

A.基金资产损失

B.基金份额持有人利益受损

C.证券交易所处罚

D.所有以上选项

15.以下哪项不是期货公司应当遵守的规则？（）

A.严格执行客户交易指令

B.公平对待所有客户

C.未经允许泄露客户信息

D.未经批准发行期货合约

16.在证券市场中，会计师事务所的主要职责是？（）

A.审计发行人的财务报告

B.制定证券交易规则

C.代为发行证券

D.评估市场风险

17.证券市场中介机构在信息披露方面的责任是？（）

A.保证披露信息的真实性

B.保证披露信息的完整性

C.及时披露信息

D.所有以上选项

18.以下哪项不是证券市场中介机构在反洗钱方面的责任？（）

A.建立反洗钱制度

B.监测客户交易行为

C.定期向公众披露反洗钱工作情况

D.积极参与国际反洗钱合作

19.证券公司因违反规定被处罚时，以下哪项措施是不适当的？（）

A.接受处罚并整改

B.及时向客户通报情况

C.拒绝执行处罚决定

D.分析原因避免再次发生

20.在证券市场中，保护投资者合法权益是中介机构的哪项责任？（）

A.诚信守法

B.公平交易

C.信息披露

D.风险管理

（以下为答题卡部分，请将所选答案对应的字母填写在括号内）

1.()2.()3.()4.()5.()

6.()7.()8.()9.()10.()

11.()12.()13.()14.()15.()

16.()17.()18.()19.()20.()

二、多选题（本题共20小题，每小题1.5分，共30分，在每小题给出的四个选项中，至少有一项是符合题目要求的）

1.证券市场中介机构包括以下哪些？（）

A.证券公司

B.商业银行

C.基金管理公司

D.期货公司

2.证券公司的主要业务包括？（）

A.证券经纪

B.证券投资咨询

C.资产管理

D.银行存款

3.基金管理公司的职责包括以下哪些？（）

A.基金募集

B.基金投资管理

C.基金份额登记

D.证券交易

4.以下哪些属于期货公司的业务范围？（）

A.期货经纪

B.期货投资咨询

C.期货交易

D.期货结算

5.证券市场中介机构在信息披露中应做到以下几点？（）

A.真实性

B.完整性

C.及时性

D.保密性

6.以下哪些是证券交易所的主要职能？（）

A.提供交易场所

B.制定交易规则

C.监管会员行为

D.发行证券

7.证券公司在风险管理方面应采取哪些措施？（）

A.建立风险控制制度

B.定期进行风险自查

C.及时向监管部门报告风险

D.忽视潜在风险

8.哪些行为属于基金管理公司的违规操作？（）

A.操纵市场

B.欺诈客户

C.违规交易

D.公平竞争

9.期货公司在执行客户指令时，以下哪些做法是正确的？（）

A.严格按照客户指令操作

B.及时向客户报告交易情况

C.未经客户同意不改变交易策略

D.忽视客户的风险承受能力

10.审计机构在证券市场中的职责包括？（）

A.审核财务报告

B.评估内部控制

C.出具审计意见

D.参与证券交易

11.以下哪些属于律师事务所的服务范围？（）

A.法律咨询

B.法律文书起草

C.法律尽职调查

D.证券交易

12.中国证监会的职能包括以下哪些？（）

A.制定证券市场规则

B.监管市场行为

C.维护投资者权益

D.发行证券

13.证券公司在客户服务中应当做到以下几点？（）

A.尊重客户意愿

B.公平对待所有客户

C.保护客户隐私

D.强迫客户交易

14.哪些措施有助于基金管理公司保护投资者的利益？（）

A.严格执行基金合同

B.公开透明地管理基金

C.避免利益冲突

D.忽视投资者意见

15.期货公司在进行风险管理时，以下哪些做法是必要的？（）

A.建立风险管理制度

B.定期评估市场风险

C.及时向客户披露风险

D.逃避监管

16.以下哪些是证券市场中介机构在反洗钱方面应承担的责任？（）

A.实施客户身份识别

B.监测异常交易行为

C.定期报告反洗钱工作情况

D.忽视反洗钱法规

17.证券公司在受到监管处罚时，以下哪些做法是正确的？（）

A.接受处罚并整改

B.分析原因避免再次发生

C.拒绝执行处罚决定

D.向客户隐瞒事实

18.以下哪些因素会影响证券市场中介机构的信誉？（）

A.服务质量

B.合规记录

C.财务状况

D.员工素质

19.保护投资者合法权益的措施包括以下哪些？（）

A.诚信守法

B.公平交易

C.充分信息披露

D.频繁交易

20.在证券市场中，以下哪些行为可能导致中介机构承担责任？（）

A.违反法律法规

B.未充分披露信息

C.未合理管理客户资产

D.市场波动

（以下为答题卡部分，请将所选答案对应的字母填写在括号内）

1.()2.()3.()4.()5.()

6.()7.()8.()9.()10.()

11.()12.()13.()14.()15.()

16.()17.()18.()19.()20.()

三、填空题（本题共10小题，每小题2分，共20分，请将正确答案填到题目空白处）

1.证券市场中介机构主要包括证券交易所、证券公司、基金管理公司和______。

答：期货公司

2.证券公司的主要职责是代理证券交易、证券承销和______。

答：资产管理

3.基金管理公司主要负责基金产品的募集、投资管理和______。

答：基金份额的登记与赎回

4.期货公司在期货市场中主要提供期货经纪服务、期货投资咨询和______。

答：期货结算

5.审计机构在证券市场中的主要职责是审核发行人的财务报告和______。

答：内部控制

6.证券市场中介机构在信息披露方面应保证信息的真实性、完整性和______。

答：及时性

7.证券公司在风险管理方面应建立风险控制制度、进行风险自查和______。

答：及时向监管部门报告风险

8.基金管理公司违反职责可能导致基金资产损失、基金份额持有人利益受损和______。

答：受到监管处罚

9.证券市场中介机构在反洗钱方面应建立反洗钱制度、监测异常交易行为和______。

答：定期报告反洗钱工作情况

10.保护投资者合法权益的措施包括诚信守法、公平交易和______。

答：充分信息披露

四、判断题（本题共10小题，每题1分，共10分，正确的请在答题括号中画√，错误的画×）

1.证券交易所的主要职责是提供证券交易场所和制定交易规则。（）

答：√

2.证券公司可以未经客户同意泄露客户交易信息。（）

答：×

3.基金管理公司可以为了自己的利益而损害基金份额持有人的利益。（）

答：×

4.期货公司必须严格执行客户的交易指令。（）

答：√

5.审计机构负责评估证券的投资价值。（）

答：×

6.证券市场中介机构在信息披露时可以隐瞒重要信息。（）

答：×

7.证券公司在进行风险管理时可以忽视潜在风险。（）

答：×

8.基金管理公司可以操纵市场为自己谋取不正当利益。（）

答：×

9.期货公司在进行期货交易时可以不遵循公平公正的原则。（）

答：×

10.证券市场中介机构在反洗钱方面的工作只需要关注国内法规，不需要与国际接轨。（）

答：×

五、主观题（本题共4小题，每题5分，共20分）

1.请简述证券公司在证券市场中的主要职责及其对投资者权益保护的作用。

答：（请考生根据自己对证券公司的了解和知识进行回答。）

2.基金管理公司在资产管理过程中应如何做到保护投资者的合法权益？

答：（请考生根据基金管理公司的职责和投资者权益保护的要求进行回答。）

3.请阐述期货公司在期货市场中的职责，以及它们在风险管理方面应采取的措施。

答：（请考生根据期货公司的职责和风险管理的要求进行回答。）

4.作为证券市场中介机构，审计机构和律师事务所分别在信息披露和合规方面承担着怎样的责任？

答：（请考生根据审计机构和律师事务所的职责，以及它们在信息披露和合规方面的作用进行回答。）

标准答案

一、单项选择题

1.D

2.D

3.A

4.B

5.A

6.D

7.C

8.C

9.C

10.A

11.C

12.C

13.C

14.B

15.D

16.A

17.D

18.D

19.C

20.D

二、多选题

1.ACD

2.ABC

3.ABC

4.ABC

5.ABC

6.ABC

7.ABC

8.ABC

9.ABC

10.AC

11.ABC

12.ABC

13.ABC

14.ABC

15.ABC

16.ABC

17.AB

18.ABCD

19.ABC

20.ABC

三、填空题

1.期货公司

2.资产管理

3.基金份额的登记与赎回

4.期货结算

5.内部控制

6.及时性

7.及时向监管部门报告风险

8.受到监管处罚

9.定期报告反洗钱工作情况

10.充分信息披露

四、判断题

1.√

2.×

3.×

4.√