全球聚乳酸项目工程组织与管理方案

全球聚乳酸项目

工程组织与管理方案

XX集团有限公司

目录

一、产业环境分析...................................................3

二、必要性分析.....................................................5

三、试运行阶段工程咨询单位质量管理的工作内容......................6

四、试运行阶段业主和承包方质量管理的工作内容......................7

五、工程项目前期阶段质量管理的工作内容...........................10

六、工程项目前期阶段质量管理的方法...............................11

七、工程项目质量管理责任体系......................................13

八、工程项目质量管理..............................................18

九、设计合同的主要内容............................................20

十、监理合同的主要内容............................................22

H、施工合同订立................................................23

十二、施工合同履行................................................31

十三、公司简介....................................................63

公司合并资产负债表主要数据........................................64

公司合并利润表主要数据............................................65

十四、经济效益评价................................................65

营业收入、税金及附加和增值税估算表................................66

综合总成本费用估算表..............................................67

利润及利涧分配表...................................................69

项目投资现金流量表.................................................71

借款还本付息计划表.................................................74

十五、项目规划进度................................................75

项目实施进度计划一览表............................................75

-、产业环境分析

世界多极化、经济全球化、文化多样化、社会信息化深入发展,

世界经济在深度调整中曲折复苏，新一轮科技革命和产业变革蓄势待

发，全球治理体系深刻变革，但国际金融危机深层次影响在相当长时

期依然存在，全球经济贸易增长乏力，保护主义抬头，地缘政治关系

复杂变化，传统安全威胁和非传统安全威胁交织，不稳定不确定因素

增多。我国正处于全面建成小康社会决胜阶段，经济发展方式加快转

变，新的增长动力正在孕育形成，新技术、新业态、新模式大量涌现,

经济长期向好基本面没有改变，但发展不平衡、不协调、不可持续问

题仍然突出。

我市经济社会平稳健康发展，在地区生产总值跨过万亿元门槛的

新起点上，迎来承办2016年G20峰会和2022年亚运会、建设中国

（杭州）跨境电子商务综合试验区和国家自主创新示范区等重大历史

机遇。但发展中也存在一些矛盾和问题，主要是：经济转型升级压力

较大，新旧动力转换还未完成；自主创新能力不强，束缚创新创业的

体制机制障碍较多；城市国际化水平不高，城乡区域发展不够平衡；

资源约束趋紧，环境承载力不足，“城市病”显现；人口老龄化压力

增大，民生保障任务依然繁重；影响安全稳定的各类风险隐患仍然存

在，维护公共安全、促进和谐发展面临的挑战仍然较大。

目前，全球聚乳酸(PLA)第一大技术来源国为美国，美国聚乳酸

(PLA)专利申请量占全球聚乳酸(PLA)专利总申请量的31.91%；其次是中

国，中国聚乳酸(PLA)专利申请量占全球聚乳酸(PLA)专利总申请量的

28.67%O日本和韩国虽然排名第三和第四，但是与排名第一的中国专

利申请量差距较大。

从趋势上看，2010-2016年，美国聚乳酸(PLA)专利申请数量领先,

但是在2017年被中国反超。2021年，中国聚乳酸(PLA)专利申请量为

2994项,美国聚乳酸(PLA)专利申请量仅为719项。

韩国和欧洲聚乳酸(PLA)专利申请量呈现“你追我赶”的态势，两

国每年度专利申请量差距不大。2021年，韩国和欧洲聚乳酸(PLA)专利

申请量分别为161项和147项。

中国方面，江苏为中国当前申请聚乳酸(PLA)专利数量最多的省份,

累计当前聚乳酸(PLA)专利申请数量高达4027项。广东累计当前聚乳

酸(PLA)专利申请数量为3911项，排名第二。浙江当前申请聚乳酸

(PLA)专利数量为2739项，排名第三。中国当前申请省(市、自治区)

聚乳酸(PLA)专利数量排名前十的省份还有北京、上海、山东、安徽、

四川、湖北、福建。

2010-2021年9月，全球聚乳酸(PLA)专利申请人CR10呈现波动下

降趋势，由2010年的10.59%波动下降至2021年9月的6.31%。整体

来看，全球聚乳酸(PLA)专利申请人集中度不高，且集中度呈现下降趋

势。

全球聚乳酸(PLA)行业专利申请数量T0P10申请人分别是东丽株式

会社、阿勒根公司、金伯利-克拉克环球有限公司、哈利伯顿能源服务

公司、株式会社村田制作所、株式会社LG化学、艾司康公司、伊玛提

克斯生物技术有限公司、普拉克生化公司、艾博特心血管系统公司。

趋势方面，2010—2012年，全球前十大聚乳酸(PLA)专利申请人申

请的聚乳酸(PLA)专利数差距不大，2014年，金伯利-克拉克环球有限

公司申请量迅猛增加到225个，株式会社LG化学申请量也增加到173

个;2017-2020年伊玛提克斯生物技术有限公司聚乳酸(PLA)专利申请量

急速上升，从最2017年的9个增加到2020年的224个。

二、必要性分析

1、现有产能已无法满足公司业务发展需求

作为行业的领先企业，公司已建立良好的品牌形象和较高的市场

知名度，产品销售形势良好，产销率超过100沆预计未来几年公司的

销售规模仍将保持快速增长。

随着业务发展，公司现有厂房、设备资源已不能满足不断增长的

市场需求。公司通过优化生产流程、强化管理等手段，不断挖掘产能

潜力，但仍难以从根本上缓解产能不足问题。通过本次项目的建设，

公司将有效克服产能不足对公司发展的制约，为公司把握市场机遇奠

定基础。

2、公司产品结构升级的需要

随着制造业智能化、自动化产业升级，公司产品的性能也需要不

断优化升级。公司只有以技术创新和市场开发为驱动，不断研发新产

品，提升产品精密化程度，将产品质量水平提升到同类产品的领先水

准，提高生产的灵活性和适应性，契合关键零部件国产化的需求，才

能在与国外企业的竞争中获得优势，保持公司在领域的国内领先地位。

三、试运行阶段工程咨询单位质量管理的工作内容

工程咨询单位在试运行阶段的质量管理工作主要包括：

1.督促承包方编制试运行管理计划。试运行管理计划的主要内容

应包括：试运行的总说明、组织及人员、进度计划、费用计划、试运

行文件编制要求、试运行准备工作要求、培训计划和业主及相关方的

责任分工等内容。试运行管理计划应按项目特点，合理安排试运行程

序和周期，并与施工及辅助配套设施试运行相协调。

2.督促承包方编制培训计划。培训计划应根据合同约定和项目特

点进行编制。培训计划一般包括：培训目标、培训的岗位和人员、时

间安排、培训与考核方式培训地点、培训设备、培训费用以及培训教

材等内容。

3.协助建设单位编制试运行方案。试运行方案的主要内容应包括:

工程概况、编制依据和原则、目标与采用标准、试运行应具备的条件、

组织指挥系统、试运行进度安排、试运行资源配置、环境保护设施投

运安排、安全及职业健康要求、试运行预计的技术难点和采取的应对

措施等。

4.考核合同目标。合同目标考核的时间和周期应按合同约定或商

定执行。在考核期内当全部保证值达标时，合同双方及相关方代表应

按规定签署合同目标考核合格证书。

四、试运行阶段业主和承包方质量管理的工作内容

（一）试运行准备阶段质量管理工作

1.编制试运行计划和方案。承包方负责编制试运行计划和操作手

册，明确试运行过程的质量控制点和合格标准，业主方负责提供试运

行所需各种资源。业主方根据承包方的试运行计划和各种资源的供应

落实情况编制试运行方案，并取得承包方试运行经理的确认后发布实

施。对于采用专利技术或邀请有关单位参与试运行时，试运行方案还

应征求专利权人或邀请单位的意见，

2.落实准备工作。承包方负责试运行现场的各项准备工作，包括

现场清理、设备、管道内外部的清理以及电气、仪表等调试。确认各

项准备工作已经完成，并达到规定的标准。业主方负责落实供应的资

源，包括原材料、备品配件、燃料、水、电的供应。承包方要检查其

质量和供应情况，以确认符合设计文件和试运行进度的要求。

3.做好安全保障工作。试运行范围内的安全设施（如禁区的设置、

系统之间的隔离、防毒、防火设施以及应急措施等）由业主方组织实

施，承包方应指导、检查、确认其符合安全和其他规定。

4.组织培训考核工作。试运行人员培训工作由业主方在承包方技

术指导下组织。业主应会同承包方对参加培训的人员进行考核，并颁

发证书。操作人员应持证上岗，承包方在运行前要予以检查和验证。

（二）试运行质量管理工作

1.组织实施试运行工作。每项试运行工作都由业主方组织和指挥

操作人员进行。承包方应予指导、监督并确认试运行结果。承包方协

助处理试运行出现的施工安装问题。其中重要设备的试运行应在制造

厂专家指导和监护下进行，其成员编人主要岗位，负责指导并协助排

除故障。使用专利技术时，专利权人也参加指导。

2.严格执行试运行方案。试运行操作和合格标准应遵循和符合试

运行方案的规定。

严格控制风险。试运行中风险较大，必须将安全工作置于首位，

循序渐进，不具备条件不得试运行，前一试运行工序的事故原因未查

明，缺陷未清除，不得进行下一工序的试运行，决不能使风险后移。

3.在试运行过程中，当发生不正常情况时，试运行指导人员应根

据现场情况进行判断，相应做出调整工艺条件、减负荷、停止试运的

决定。处理后应及时向业主报告。在紧急情况下，岗位人员具有紧急

停止试运的权力。发生事故后，试运行指导人员应果断处理，切断事

故源，防止事故扩大，并由责任方按国家规定及时提出事故报告。

4.做好试运行记录。所有试运行项目均需填写试运行质量记录，

并需承包方、业主的授权人员签字确认。试运行记录的格式、内容和

份数按国家现行规定执行。业主应收集和保管试运行质量记录。承包

方保存的试运行质量记录由项目试运行经理组织收集、整理、编目和

归档。

5.编写试运行总结报告。试运行总结报告由承包方试运行项目经

理组织编制，经承包方、业主的授权人员共同签署确认。试运行总结

报告内容应包括试运行项目、日期、参加人员、简要过程、试运行结

论和存在的问题。报告的文字应简明扼要和准确。总结报告的格式和

份数由承包方提出，业主确认。

五、工程项目前期阶段质量管理的工作内容

(一)建立并落实质量管理责任制

项目经理或项目负责人是工程项目前期工作质量的全权责任人，

必须亲自抓质量工作。必要时可设质量经理协助工作，其职责是：

(1)在编制项目前期工作计划的同时，明确各项前期工作的质量

目标要求，制订分层次的质量职责，制订质量计划并组织实施；

(2)按质量计划规定，督促、检查项目质量计划执行情况，特别

是主要质量控制点的验证、检查和评审活动；

(3)发现调查研究不细，数据不实，分析方法不科学、不合理，

不符合有关规定时，要认真组织补做有关工作，需要进行科学实验的

要进行科学实验。

(二)制订并执行质量管理计划

(1)识别顾客和相关方的要求和期望，明确咨询成果的质量目标

和质量标准。

(2)根据工程咨询单位的质量管理体系文件和项目团队组织结构

的特点，研究如何在质量计划中应用工程咨询单位的质量管理体系文

件。如果项目团队隶属于工程咨询单位的职能部门，就可以直接引用

工程咨询单位的质量管理体系文件。如果是独立的项目团队，就应对

工程咨询单位的质量管理体系文件进行适当调整。

（3）把质量目标要求层层分解，按质量计划和实施步骤层层落实,

一直落实到个人。使每一层次的职责、权限、资源分配以及保证质量

的措施都予以明确。

（4）在质量计划中，要明确影响质量的控制节点，以及如何进行

质量检查控制。

（5）质量管理计划繁简程度应与业主要求及项目组织的运作方式

相适应。

（6）在计划执行中，要不断反馈执行信息，及时解决执行中出现

的问题。

六、工程项目前期阶段质量管理的方法

（一）建立咨询工作成果的质量评审制度

建立质量评审制度是保证咨询成果质量合格和改进质量的重要手

段。前期工作的咨询成果是一种软产品，通过评审可以吸取更多专家

的知识和智慧，不但可以及时发现不合理、不科学的地方，而且可以

优化咨询成果，提高咨询质量。

（二）开展工程咨询成果质量评审

1.内部评审

(1)项目团队组织的内部评审。项目经理是项目质量管理的负责

人，项目咨询工作完成以后，项目经理要组织本项目的参加人员对项

目咨询成果进行自我评审。依据项目质量要求，逐项进行自我检查，

发现不符合质量要求的地方，要进行加工修正，达到标准要求。

(2)工程咨询单位领导组织的内部评审。由工程咨询单位行政、

技术、业务主管领导参加，也可邀请委托方各有关部门参加，由项目

经理作汇报。根据需要，还可以邀请社会上的专家参加。评审中发现

的问题，应在企业业务技术领导的直接指导下进行修改完善，使其达

到或超过质量标准。

2.外部评审

(1)业主组织评审。业主邀请社会上的专家、学者、各有关单位

的行政领导对工程咨询单位提供的咨询成果进行评审。特殊情况下，

还可以邀请国外专家参加评审。评审的主要内容就是根据合同文件和

国家一系列规定，审查咨询成果是否满足国家和投资业主的要求。如

果不满足，业主要求工程咨询单位进一步改进，使其达到要求。如果

满足要求，业主就要接收咨询成果，工程咨询单位也就完成了咨询任

务。

（2）委托第三方评审。委托另外一家咨询单位进行评审，主要目

的是审查咨询报告是否存在问题并进行相应优化，以进一步提高投资

效益。

七、工程项目质量管理责任体系

工程项目具有投资大、规模大、建设周期长、生产环节多、参与

主体多、影响因素多等特点，不论是哪个环节出了问题，都会导致质

量缺陷、甚至重大质量事故的产生。因此，建设工程质量管理最基本

的原则就是建立健全质量责任体系，明确各方主体责任。

国务院于2000年1月发布施行的《建设工程质量管理条例》（以

下简称《条例》），对建设单位、勘察单位、设计单位、施工单位和

工程监理单位五方主体的质量责任和义务做出了明确规定

（一）建设单位的质量责任和义务

建设单位作为工程项目的投资人，是工程项目的重要责任主体。

建设单位有权选择承包单位，有权对建设过程检查、控制，支付工程

款，对工程进行验收，在工程建设各个环节负责综合管理工作，在整

个建设活动中居于主导地位。因此，保证工程项目质量，首先要对建

设单位的行为进行规范，对其质量责任予以明确。《条例》明确规定,

建设单位主要承担以下质量责任和义务：

建设单位应当将工程发包给具有相应资质等级的单位，不得将建

设工程肢解发包。

建设单位应当依法对工程建设项目的勘察、设计、施工、监理以

及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购进行招标，不得迫使承

包方以低于成本的价格竞标。

建设单位必须向有关的勘察、设计、施工、监理等单位提供与建

设工程有关的原始资料，原始资料必须真实、准确、齐全。

建设单位不得明示或者暗示设计单位或者施工单位违反工程建设

强制性标准，降低建设工程质量，不得任意压缩合理工期。

建设单位不得使用未经审查批准的施工图设计文件。

建设单位在领取施工许可证或者开工报告前，应当按照国家有关

规定办理工程质量监督手续。

建设单位应当保证由其采购的建筑材料、建筑构配件和设备符合

设计文件和合同要求，不得明示或者暗示施工单位使用不合格的建筑

材料、建筑构配件和设备。

建设单位收到建设工程竣工报告后，应当组织设计、施工、监理

等有关单位进行竣工验收。建设工程经验收合格的，方可交付使用。

建设单位应当严格按照国家有关档案管理的规定，及时收集、整

理建设项目各环节的文件资料，建立、健全建设项目档案，并在建设

工程竣工验收后，及时向建设行政主管部门或者其他有关部门移交建

设项目档案。

（二）勘察、设计单位的质量责任和义务

勘察单位依据建设项目的目标，查明并分析、评价建设场地和有

关范围内的地质地理环境特征和岩土工作条件，编制建设项目所需的

勘察文件，提供相关服务和咨询。设计单位依据建设项目的目标，对

其技术、经济、资源、环境等条件进行综合分析，制定方案，论证比

选，编制建设项目所需的设计文件，并提供相关服务和咨询。《条例》

规定，勘察、设计单位主要承担以下质量责任和义务：

从事建设工程勘察、设计的单位应当依法取得相应等级的资质证

书，并在其资质等级许可的范围内承揽工程。

勘察、设计单位必须按照工程建设强制性标准进行勘察、设计，

并对其勘察、设计的质量负责。

勘察单位提供的地质、测量、水文等勘察成果必须真实、准确。

设计单位应当根据勘察成果文件进行建设工程设计。

设计单位在设计文件中选用的建筑材料、建筑构配件和设备，应

当注明规格、型号、性能等技术指标，其质量要求必须符合国家规定

的标准。

设计单位应当就审查合格的施工图设计文件向施工单位作出详细

说明。

设计单位应当参与建设工程质量事故分析，并对因设计造成的质

量事故，提出相应的技术处理方案。

（三）施工单位的质量责任和义务

施工单位是从事土木工程、建筑工程、线路管道设备安装、装修

工程施工承包的单位。《条例》规定，施工单位主要承担以下质量责

任和义务：

施工单位应当依法取得相应等级的资质证书，并在其资质等级许

可的范围内承揽工程。

施工单位应当建立质量责任制，确定工程项目的项目经理、技术

负责人和施工管理负责人，对建设工程的施工质量负责。

总承包单位依法将建设工程分包给其他单位的，分包单位应当按

照分包合同的约定对其分包工程的质量向总承包单位负责，总承包单

位与分包单位对分包工程的质量承担连带责任。

施工单位必须按照工程设计图纸和施工技术标准施工，不得擅自

修改工程设计，不得偷工减料。

施工单位必须按照工程设计要求、施工技术标准和合同约定，对

建筑材料、建筑构配件、设备和商品混凝土进行检验，检验应当有书

面记录和专人签字；未经检验或者检验不合格的，不得使用。

施工单位必须建立、健全施工质量的检验制度，严格工序管理，

作好隐蔽工程的质量检查和记录。隐蔽工程在隐蔽前，施工单位应当

通知建设单位和建设工程质量监督机构。

施工人员对涉及结构安全的试块、试件以及有关材料，应当在建

设单位或者工程监理单位监督下现场取样，并送具有相应资质等级的

质量检测单位进行检测。

施工单位对施工中出现质量问题的建设工程或者竣工验收不合格

的建设工程，应当负责返修。

施工单位应当建立、健全教育培训制度，加强对职工的教育培训;

未经教育培训或者考核不合格的人员，不得上岗作业。

（四）工程监理单位的质量责任和义务

工程监理单位是受建设单位委托，依照国家法律规定要求和建设

单位要求，在建设单位委托范围内对建设工程进行监督管理的单位。

《条例》规定，工程监理单位主要承担以下质量责任和义务：

工程监理单位应当依法取得相应等级的资质证书，并在其资质等

级许可的范围内承担工程监理业务。

工程监理单位与被监理工程的施工承包单位以及建筑材料、建筑

构配件和设备供应单位有隶属关系或者其他利害关系的，不得承担该

项建设工程的监理业务。

工程监理单位应当依照法律、法规以及有关技术标准、设计文件

和建设工程承包合同，代表建设单位对施工质量实施监理，并对施工

质量承担监理责任。

工程监理单位应当选派具备相应资格的总监理工程师和监理工程

师进驻施工现场。

监理工程师应当按照工程监理规范的要求，采取旁站、巡视和平

行检验等形式，对建设工程实施监理。

八、工程项目质量管理

(一)工程项目质量管理的概念

《质量管理体系基础和术语》(GB/T19000—2016)对质量管理的

定义是：关于质量的管理，即在质量方面指挥和控制组织的协调活动。

据此，我们可以确定，工程项目质量管理是指在工程项目质量方面指

挥和控制组织的协调活动。通常包括制定质量方针、质量目标和质量

计划，以及通过质量策划、质量保证、质量控制和质量改进，组织实

现这些质量目标的过程。

工程项目质量管理的目的，是通过管理工作，使建设项目科学决

策、精心设计、精心施工、产品合格，保证投资目标的实现。

(二)工程项目质量管理的特点

与工业产品相比，工程项目质量管理具有如下特点：

(1)工程项目的质量特性较多。除了项目的物理化学功能特性外,

还要考虑可靠性、耐久性(寿命期内功能的持续性，减少维修量)、

安全性(人身安全、运行安全)与环境的协调性。

(2)工程项目形体庞大，高投入，周期长，牵涉面广，风险多。

(3)工程项目质量影响因素多。工程项目不仅受工程项目决策、

勘察设计、工程施工的影响，还要受到材料、机械、设备的影响。工

程所在地政治、经济、社会环境以及气候、地理、地质、资源等因素

对工程项目质量的影响也不容忽视。

(4)工程项目质量管理难度较大。一种工业产品，生产工艺技术

成熟后，有固定的生产线，建立稳定的质量管理制度，可以连续多年

进行批量生产。工程项目则不同，它是一次性成果，每个项目都有各

自的特点和区别，质量管理工作需要不断地适应新情况。同时，建设

项目的周期长，实施过程中情况不断变化，许多新因素不断加入，这

就给工程项目质量管理带来难度。

（5）工程项目质量具有隐蔽性。工程项目中分项工程交接多，中

间产品多，隐蔽工程多，如不及时进行监督检查，事后很难发现内在

的质量问题。因此，必须加强过程中的监督检查。

九、设计合同的主要内容

（一）合同当事人

发包人。指与设计人签订合同协议书的当事人及其合法继承人。

发包人应任命发包人代表，在授权范围和约定期限内代表发包人行使

权利和履行义务。

设计人。指与发包人签订合同协议书的当事人及其合法继承人。

设计人应任命项目负责人，代表设计人行使权利和履行义务。

（二）合同范围

合同约定的设计范围包括工程范围、阶段范围和工作范围：

工程范围指所设计工程的建设内容。

阶段范围指工程建设程序中的方案设计、初步设计、扩大初步

（招标）设计、施工图设计等阶段中的一个或者多个阶段。

工作范围指编制设计文件、编制设计概算、预算、提供技术交底、

施工配合、参加试车（试运行）、编制竣工图、竣工验收和发包人委

托的其他服务中的一项或者多项工作。

（三）设计和设计文件要求

设计人应按照法律规定，以及国家、行业和地方的规范和标准完

成设计工作，并应符合发包人要求。各项规范、标准和发包人要求之

间如对同一内容的描述不一致时，应以描述更为严格的内容为准。

除合同另有约定外，设计人完成设计工作所应遵守的法律规定，

以及国家、行业和地方的规范和标准，均应视为在基准日适用的版本。

基准日之后，前述版本发生重大变化，或者有新的法律，以及国家、

行业和地方的规范和标准实施的，设计人应向发包人提出遵守新规定

的建议。发包人应在收到建议后7天内发出是否遵守新规定的指示。

发包人指示遵守新规定的，按照合同变更的约定执行。

设计文件的编制应符合法律法规、规范标准的强制性规定和发包

人要求，相关设计依据应完整、准确、可靠，设计方案论证充分，计

算成果规范可靠，并能够实施。

设计服务应当根据法律、规范标准和发包人要求，保证工程的合

理使用寿命年限，并在设计文件中予以注明。

设计文件的深度应满足本合同相应设计阶段的规定要求，满足发

包人的下步工作需要，并应符合国家和行业现行规定。

设计文件必须保证工程质量和施工安全等方面的要求，按照有关

法律法规规定在设计文件中提出保障施工作业人员安全和预防生产安

全事故的措施建议。

十、监理合同的主要内容

（一）合同当事人

委托人。指与监理人签订合同协议书的当事人及其合法继承人。

委托人应任命委托人代表，在授权范围和约定期限内代表委托人行使

权利和履行义务。

监理人。指与委托人签订合同协议书的当事人及其合法继承人。

监理人应任命总监理工程师，代表监理人行使权利和履行义务。

（二）合同范围

合同约定的监理范围包括工程范围、阶段范围和工作范围：

工程范围指所监理工程的建设内容。

阶段范围指工程建设程序中的勘察阶段、设计阶段、施工阶段、

缺陷责任期及保修阶段中的一个或者多个阶段。

工作范围指监理工作中的质量控制、进度控制、投资控制、合同

管理、信息管理、组织协调和安全监理、环保监理中的一项或者多项

工作。

(三)合同价格

签约合同价指签订合同时合同协议书中写明的监理报酬总金额。

合同价格指监理人按合同约定完成了全部监理工作后，委托人应付给

监理人的金额，包括在履行合同过程中按合同约定进行的变更和调整。

费用指为履行合同所发生的或将要发生的所有合理开支，包括管理费

和应分摊的其他费用，但不包括利润。

合同中应约定合同价款的确定方式、调整方式和风险范围划分。

除合同另有约定外，合同价格应当包括收集资料、踏勘现场、制

订纲要、实施监理、编制监理文件等全部费用和国家规定的增值税税

金。

委托人要求监理人进行外出考察、试验检测、专项咨询或专家评

审时，相应费用不含在合同价格之中，由委托人另行支付。

十一、施工合同订立

(―)施工合同的组成

根据国家发展改革委等九部委《标准施工招标文件》（2007年

版），合同由《合同协议书》《通用合同条款》《专用合同条款》3部

分组成，并附有履约担保格式、预付款担保格式等合同附件。

《合同协议书》

是施工合同的总纲性法律文件，经过双方当事人签字盖章后合同

即成立。共计10条，主要包括：合同文件构成及优先顺序、签约合同

价、项目经理、合同工期、质量标准、合同价格形式、承诺以及合同

生效条件等重要内容，集中约定了合同当事人基本的权利义务。

《通用合同条款》

是合同当事人根据《中华人民共和国合同法》等法律法规的规定,

就工程建设的实施及相关事项，对合同当事人的权利义务作出的原则

性约定。共计24条，具体条款分别为：一般约定、发包人义务、监理

人、承包人、材料和工程设备、施工设备和临时设施、交通运输、测

量放线、施工安全、治安保卫和环境保护、进度计划、开工和竣工、

暂停施工、工程质量、试验和检验、变更、价格调整、计量与支付、

竣工验收、缺陷责任与保修责任、保险、不可抗力、违约、.索赔和争

议的解决。前述条款安排既考虑了现行法律法规对工程建设的有关要

求，也考虑了建设工程施工管理的特殊需要，对于依法必须招标的工

程建设项目，招标人在编写项目招标文件时，应不加修改地直接引用

《标准施工招标文件》（2007年版）的“通用合同条款”。

《辛用合同条款》

是对通用合同条款原则性约定的细化、完善、补充、修改或另行

约定的条款。合同当事人可以根据不同建设工程的特点及具体情况，

通过双方的谈判、协商对相应的专用合同条款进行修改补充。在使用

专用合同条款时应注意，专用合同条款的编号应与相应的通用合同条

款的编号一致，合同当事人可以通过对专用合同条款的修改，满足具

体建设工程的特殊要求。

（二）合同文件的组成及解释顺序

合同文件的组成

构成工程施工合同的文件包括：

合同协议书；

中标通知书；

投标函及投标函附录；

专用合同条款；

通用合同条款；

技术标准和要求；

图纸；

已标价工程量清单；

其他合同文件。

合同文件的解释顺序

上述合同文件应能够互相解释、互相说明。当合同文件中出现不

一致时，上面的顺序就是合同的优先解释顺序。当合同文件出现含糊

不清或者当事人有不同理解时，按照合同争议的解决方式处理。

（三）合同涉及的有关各方

合同当事人。指发包人和承包人。

1）发包人。指与承包人在合同协议书中签字的当事人。

2）承包人。指与发包人签订合同协议书承担工程施工的当事人。

3）合同相关方。包括监理人、分包人等。

4）监理人。指受发包人委托对合同履行实施管理的法人或其他组

织，监理人委派总监理工程师常驻施工场地。

分包人。指从承包人处分包合同中某一部分工程，并与其签订分

包合同的分包人。

5）有关各方代表。包括发包人代表、项目经理、总监理工程师等。

发包人代表。指由发包人任命并派驻施工现场，在发包人授权范

围内行使发包人权利的人。

项目经理。指由承包人任命并派驻施工现场，在承包人授权范围

内负责合同履行，且按照法律规定具有相应资格的项目负责人。

总监理工程师。指由监理人任命并派驻施工现场进行工程监理的

总负责人。

（四）合同的标的

标的是合同当事人的权利义务指向的对象。工程施工合同的标的

是工程，包括永久工程和临时工程，即发包人在合同文件中明确规定

由承包人承担施工任务的具体工作范围和内容。

（五）合同工期、质量、价款

合同工期、质量、价款是协议书中最为重要的内容，也是合同的

实质性条款。按照《招标投标法》规定，实行招标投标的工程，招标

人和中标人必须按照招标文件和中标人的投标文件订立书面合同，招

标人和中标人不得再行订立背离合同实质性内容的其他协议。

合同工期

合同工期指承包人在投标函中承诺的完成合同工程所需的期限。

由于发包人原因造成工期延误或者出现异常恶劣气候条件导致工期延

误的，承包人有权要求发包人延长工期。

质量标准

质量标准是合同协议书中的核心内容，由发包人在招标文件中予

以约定。质量标准的评定一般以国家或者专业的质量检验评定标准为

准。发包人不得以任何理由，要求承包人在施工中违反法律、行政法

规以及建设工程质量、安全标准，降低工程质量。

合同价款

合同价款包括签约合同价和合同价格。签约合同价指签定合同时

合同协议书中写明的，包括了暂列金额、暂估价的合同总金额。合同

价格指承包人按合同约定完成了包括缺陷责任期内的全部承包工作后，

发包人应付给承包人的金额，包括在履行合同过程中按合同约定进行

的变更和调整。因此，发包人和承包人最终结算的合同价款是合同价

格，而不是最初招标确定的合同签约价。

（六）合同生效

《合同法》第四十四条规定：依法成立的合同，自成立时生效。

法律、行政法规规定应当办理批准、登记等手续生效的，依照其规定。

对于施工合同，《建筑法》及其他法律、行政法规并未规定需要办理

批准、登记手续才能生效。同时，按照《合同法》第三十二条规定，

当事人采用合同书形式订立合同的，自双方当事人签字或者盖章时合

同成立。《建筑法》和《合同法》都要求采用书面形式订立施工合同，

因此，施工合同自双方当事人签字或者盖章时生效。另外，《合同法》

第四十五条还规定，当事人对合同的效力可以约定附条件。附生效条

件的合同，自条件成就时生效。因此，发包人和承包人可以在协议书

中约定合同生效的条件。如合同经公证或鉴证后生效。

合同订立时间指合同双方签字盖章的时间。双方如不约定合同生

效条件，则合同订立时间就是合同生效时间。合同订立地点指合同双

方签字盖章的地点。

（七）施工合同的主要条款

工程施工合同双方的权利义务，主要体现在合同条款中。合同条

款除明确规定了有关施工合同的标的、数量、质量、价款、履行期限、

履行地点和方式、违约责任等内容外，还阐明了施工过程中的工程进

度管理、质量管理、费用管理、安全管理、环保管理、索赔程序、合

同争议管理等内容。由于篇幅所限，不能一一诠释，主要条款内容将

在后文详细阐述。

（A）签订合同应注意的关键问题和环节

（合同形式选择

《合同法》第十条规定：当事人订立合同，有书面形式、口头形

式和其他形式。法律、行政法规规定采用书面形式的，应当采用书面

形式。第二百七十条又规定：建设工程合同应当采用书面形式。书面

形式是指合同书、信件和数据电文，具体包括电报、电传、传真、电

子数据交换和电子邮件等可以有形地表现所载内容的形式。对于因时

间紧迫，合同双方达成的口头协议，应在事后补签书面合同或协议，

避免出现合同纠纷。

合同文本起草

工程项目合同签订之前，需要由一方负责起草拟签订合同的文本。

一般来讲，合同文本由谁起草，谁就能掌握主动，所以，应重视合同

文本的起草。如果是通过招标投标形成的合同，则一般由招标人事先

按照《招标投标法》第十九条的规定，在编制招标文件时就包括了拟

签订合同的主要条款。尤其是国家发展改革委等九部委联合起草《标

准施工招标文件》也已经包括了施工合同的主要条款，这些都为工程

项目合同起草工作奠定了基础。

合同主体资格审查

工程项目合同的主体只能为法人，公民个人不能成为建设工程合

同的当事人。资格审查是审查合同相对方的民事权利能力和民事行为

能力。《合同法》第九条规定：当事人订立合同，应当具有相应的民

事权利能力和民事行为能力。也就是说，工程项目合同双方应审查对

方是否有从事相关经营的资格（含资质）、履约能力以及对合同标的

处分权等。合同一方可要求对方提供相应的证明文件，并在所提供的

文件上签名盖章确保真实有效。

合同谈判

《招标投标法》第四十六条规定：招标人和中标人应当自中标通

知书发出之日起30日内，按照招标文件和中标人的投标文件订立书面

合同。招标人和中标人不得再行订立背离合同实质性内容的其他协议。

中标通知书发出之日起30日，就是合同双方主体进行合同谈判的时间。

进行合同谈判，应针对《通用合同条款》内容，对合同文本中双方各

自的工作内容、完成时限等在《专用合同条款》内进行细化，对《通

用合同条款》未涉及事宜签订补充条款。但对质量、工期、价格等合

同实质性内容不得谈判，必须按照招标形成的中标结果签订合同。

合同签订

工程项目合同签订时应首先检查相对方签字人的身份，如果签字

人是企业法定代表人的，应具有相关证明材料。如果是法定代表人授

权委托人的，一定要有法定代表人的授权委托书，授权委托书上应载

明授权范围、权限、时限并有授权人的签名、盖章。合同文本中具体

内容如果有修改的，应在修改处盖章注明，并保持双方存留合同文字

内容的一致性。

十二、施工合同履行

工程项目的发包单位与承包单位应当依法订立书面合同，明确双

方的权利和义务。发包单位和承包单位应当全面履行合同约定的义务。

不按照合同约定履行义务的，依法承担违约责任。下面以《标准施工

招标文件》（2007年版）“通用合同条款”为例，具体阐述合同履行

管理。

（一）发包人的义务

发包人在履行合同过程中应遵守法律，并保证承包人免于承担因

发包人违反法律而引起的任何责任。

发包人应委托监理人向承包人发出开工通知。

发包人应按合同约定向承包人提供施工场地，以及施工场地内地

下管线和地下设施等有关资料，并保证资料的真实、准确、完整。

发包人应协助承包人办理法律规定的有关施工证件和批件。

发包人应根据合同进度计划，组织设计单位向承包人进行设计交

底。

发包人应按合同约定向承包人及时支付合同价款。

发包人应按合同约定及时组织竣工验收。

发包人应履行合同约定的其他义务。

（二）承包人的义务

承包人的一般义务

承包人在履行合同过程中应遵守法律，并保证发包人免于承担因

承包人违反法律而引起的任何责任。

承包人应按有关法律规定纳税，应缴纳的税金包括在合同价格内。

承包人应按合同约定以及监理人作出的指示，实施、完成全部工

程，并修补工程中的任何缺陷。除专用合同条款另有约定外，承包人

应提供为完成合同工作所需的劳务、材料、施工设备、工程设备和其

他物品，并按合同约定负责临时设施的设计、建造、运行、维护、管

理和拆除。

承包人应按合同约定的工作内容和施工进度要求，编制施工组织

设计和施工措施计划，并对所有施工作业和施工方法的完备性和安全

可靠性负责。

承包人应按合同约定采取施工安全措施，确保工程及其人员、材

料、设备和设施的安全，防止因工程施工造成的人身伤害和财产损失。

承包人应按照合同约定负责施工场地及其周边环境与生态的保护

工作。

承包人在进行合同约定的各项工作时，不得侵害发包人与他人使

用公用道路、水源、市政管网等公共设施的权利，避免对邻近的公共

设施产生干扰。承包人占用或使用他人的施工场地，影响他人作业或

生活的，应承担相应责任。

承包人应按监理人的指示为他人在施工场地或附近实施与工程有

关的其他各项工作提供可能的条件。除合同另有约定外，提供有关条

件的内容和可能发生的费用，由监理人另行商定或确定。

工程接收证书颁发前，承包人应负责照管和维护工程。工程接收

证书颁发

时尚有部分未竣工工程的，承包人还应负责该未竣工工程的照管

和维护工作，直至竣工后移交给发包人为止。

（承包人应履行合同约定的其他义务。

承包人规场查勘

发包人应将其持有的现场地质勘探资料、水文气象资料提供给承

包人，并对其准确性负责。但承包人应对其阅读上述有关资料后所作

出的解释和推断负责。承包人应对施工场地和周围环境进行查勘，并

收集有关地质、水文、气象条件、交通条件、风俗习惯以及其他为完

成合同工作有关的当地资料。在全部合同工作中，应视为承包人已充

分估计了应承担的责任和风险。

履约袒保

发包人需要承包人提供履约担保的，由合同当事人在专用合同条

款中约定履约担保的方式、金额及期限等。承包人应保证其履约担保

在发包人颁发工程接收证书前一直有效。发包人应在工程接收证书颁

发后28天内把履约担保退还给承包人。

《国务院办公厅关于清理规范工程建设领域保证金的通知》（国

办发［2016）49号）对保证金收取的类别、形式等作出了具体规定，

发包人应遵守相关规定：

（4）对建筑业企业在工程建设中需缴纳的保证金，除依法依规设立

的投标保证金、履约保证金、工程质量保证金、农民工工资保证金外,

其他保证金一律取消。

对保留的投标保证金、履约保证金、工程质量保证金、农民工工

资保证金，推行银行保函制度，建筑业企业可以银行保函方式缴纳。

在工程项目竣工前，已经缴纳履约保证金的，建设单位不得同时预留

工程质量保证金。

（三）工期和进度管理

合同进度计划

合同进度计划的编制。承包人应按合同约定的内容和期限，编制

详细的施工进度计划和施工方案说明报送监理人。监理人应在合同约

定的期限内批复或提出修改意见，否则该进度计划视为已得到批准。

经监理人批准的施工进度计划称合同进度计划，是控制合同工程进度

的依据。承包人还应根据合同进度计划，编制更为详细的分阶段或分

项进度计划，报监理人审批。

合同进度计划的修订。如果工程的实际进度与合同进度计划不符,

承包人可以向监理人提交修订合同进度计划的申请报告，并附有关措

施和相关资料，报监理人审批；监理人也可以直接向承包人作出修订

合同进度计划的指示，承包人应按该指示修订合同进度计划，报监理

人审批。监理人在批复前应获得发包人同意。

开工

开工通知。监理人应在开工日期7天前向承包人发出开工通知。

监理人在发出开工通知前应获得发包人同意。工期自监理人发出的开

工通知中载明的开工日期起计算。承包人应在开工日期后尽快施工。

开工准备。承包人应按合同进度计划，向监理人提交工程开工报

审表，经监理人审批后执行。开工报审表应详细说明按合同进度计划

正常施工所需的施工道路、临时设施、材料设备、施工人员等施工组

织措施的落实情况以及工程的进度安排。

工期延误

在履行合同过程中，由于发包人的下列原因造成工期延误的，承

包人有权要求发包人延长工期和（或）增加费用，并支付合理利润。

增加合同工作内容;

改变合同中任何一项工作的质量要求或其他特性；

发包人迟延提供材料、工程设备或变更交货地点的；

因发包人原因导致的暂停施工；

提供图纸延误；

未按合同约定及时支付预付款、进度款；

（发包人造成工期延误的其他原因。

由于出现合同约定的异常恶劣气候的条件导致工期延误的，承包

人有权要求发包人延长工期。

由于承包人原因，未能按合同进度计划完成工作，或监理人认为

承包人施工进度不能满足合同工期要求的，承包人应采取措施加快进

度，并承担加快进度所增加的费用。由于承包人原因造成工期延误，

承包人应按合同约定的金额支付逾期竣工违约金。承包人支付逾期竣

工违约金，不免除承包人完成工程及修补缺陷的义务。

工期提前

发包人要求承包人提前竣工，或承包人提出提前竣工的建议能够

给发包人带来效益的，应由监理人与承包人共同协商采取加快工程进

度的措施和修订合同进度计划。发包人应承担承包人由此增加的费用,

并向承包人支付合同约定的相应奖金。

（四）工程质量管理

工程施工中的质量控制是合同履行中的重要环节。施工合同的质

量控制涉及许多方面的因素，任何一个方面的缺陷和疏漏，都可能造

成工程质量无法达到预期的标准。

工程质量要求

工程质量验收按合同约定验收标准执行。因承包人原因造成工程

质量达不到合同约定验收标准的，监理人有权要求承包人返工直至符

合合同要求为止，由此造成的费用增加和（或）工期延误由承包人承

担。因发包人原因造成工程质量达不到合同约定验收标准的，发包人

应承担由于承包人返工造成的费用增加和（或）工期延误，并支付承

包人合理利润。

承包人的质量管理和检查

（4）承包人应在施工场地设置专门的质量检查机构，配备专职质量

检查人员，建立完善的质量检查制度。承包人应在合同约定的期限内,

提交工程质量保证措施文件，包括质量检查机构的组织和岗位责任、

质检人员的组成、质量检查程序和实施细则等，报送监理人审批。

承包人应加强对施工人员的质量教育和技术培训，定期考核施工

人员的劳动技能，严格执行规范和操作规程。

承包人应按合同约定对材料、工程设备以及工程的所有部位及其

施工工艺进行全过程的质量检查和检验，并作详细记录，编制工程质

量报表，报送监理人审查。

监理人的质量检查

监理人有权对工程的所有部位及其施工工艺、材料和工程设备进

行检查和检验。承包人应为监理人的检查和检验提供方便，包括监理

人到施工场地，或制造、加工地点，或合同约定的其他地方进行察看

和查阅施工原始记录。承包人还应按监理人指示，进行施工场地取样

试验、工程复核测量和设备性能检测，提供试验样品、提交试验报告

和测量成果以及监理人要求进行的其他工作。监理人的检查和检验，

不免除承包人按合同约定应负的责任。

工程隐蔽部位覆盖前的检查

经承包人自检确认的工程隐蔽部位具备覆盖条件后，承包人应通

知监理人在约定的期限内检查。承包人的通知应附有自检记录和必要

的检查资料。监理人应按时到场检查。经监理人检查确认质量符合隐

蔽要求，并在检查记录上签字后，承包人才能进行覆盖。监理人检查

确认质量不合格的，承包人应在监理人指示的时间内修整返工后，由

监理人重新检查。监理人未按合同约定的时间进行检查的，除监理人

另有指示外，承包人可自行完成覆盖工作，并作相应记录报送监理人,

监理人应签字确认。监理人事后对检查记录有疑问的，可按合同的约

定重新检查。

承包人覆盖工程隐蔽部位后，监理人对质量有疑问的，可要求承

包人对已覆盖的部位进行钻孔探测或揭开重新检验，承包人应遵照执

行，并在检验后重新覆盖恢复原状。经检验证明工程质量符合合同要

求的，由发包人承担由此增加的费用和（或）工期延误，并支付承包

人合理利润；经检验证明工程质量不符合合同要求的，由此增加的费

用和（或）工期延误由承包人承担。

承包人未通知监理人到场检查，私自将工程隐蔽部位覆盖的，监

理人有权指示承包人钻孔探测或揭开检查，由此增加的费用和（或）

工期延误由承包人承担。

清除不合格工程

承包人使用不合格材料、工程设备，或采用不适当的施工工艺，

或施工不当，造成工程不合格的，监理人可以随时发出指示，要求承

包人立即采取措施进行补救，直至达到合同要求的质量标准，由此增

加的费用和（或）工期延误由承包人承担。

由于发包人提供的材料或工程设备不合格造成的工程不合格，需

要承包人采取措施补救的，发包人应承担由此增加的费用和（或）工

期延误，并支付承包人合理利润。

（五）安全文明施工与环境保护

发包人的施工安全责任

发包人应按合同约定履行安全职责，授权监理人按合同约定的安

全工作内容监督、检查承包人安全工作的实施，组织承包人和有关单

位进行安全检查。

发包人应对其现场机构雇佣的全部人员的工伤事故承担责任，但

由于承包人原因造成发包人人员工伤的，应由承包人承担责任。

发包人应负责赔偿以下各种情况造成的第三者人身伤亡和财产损

失：工程或工程的任何部分对土地的占用所造成的第三者财产损失；

由于发包人原因在施工场地及其毗邻地带造成的第三者人身伤亡和财

产损失。

承包人的施工安全责任

承包人应按合同约定履行安全职责，执行监理人有关安全工作的

指示，并在约定的期限内，按合同约定的安全工作内容，编制施工安

全措施计划报送监理人审批。

承包人应加强施工作业安全管理，特别应加强易燃、易爆材料、

火工器材、有毒与腐蚀性材料和其他危险品的管理，以及对爆破作业

和地下工程施工等危险作业的管理。

承包人应严格按照国家安全标准制定施工安全操作规程，配备必

要的安全生产和劳动保护设施，加强对承包人人员的安全教育，并发

放安全工作手册和劳动保护用具。

承包人应按监理人的指示制定应对灾害的紧急预案，报送监理人

审批。承包人还应按预案做好安全检查，配置必要的救助物资和器材,

切实保护好有关人员的人身和财产安全。

合同约定的安全作业环境及安全施工措施所需费用应遵守有关规

定，并包括在相关工作的合同价格中。因采取合同未约定的安全作业

环境及安全施工措施增加的费用，由监理人按合同商定或确定。

承包人应对其履行合同所雇佣的全部人员，包括分包人人员的工

伤事故承担责任，但由于发包人原因造成承包人人员工伤事故的，应

由发包人承担责任。

由于承包人原因在施工场地内及其毗邻地带造成的第三者人员伤

亡和财产损失，由承包人负责赔偿。

环境保护

承包人在施工过程中，应遵守有关环境保护的法律，履行合同约

定的环境保护义务，并对违反法律和合同约定义务所造成的环境破坏、

人身伤害和财产损失负责。

承包人应按合同约定的环保工作内容，编制施工环保措施计划,

报送监理人审批。

承包人应按照批准的施工环保措施计划有序地堆放和处理施工废

弃物，避免对环境造成破坏。因承包人任意堆放或弃置施工废弃物造

成妨碍公共交通、影响城镇居民生活、降低河流行洪能力、危及居民

安全、破坏周边环境，或者影响其他承包人施工等后果的，承包人应

承担责任。

承包人应按合同约定采取有效措施，对施工开挖的边坡及时进行

支护，维护排水设施，并进行水土保护，避免因施工造成的地质灾害。

承包人应按国家饮用水管理标准定期对饮用水源进行监测，防止

施工活动污染饮用水源。

承包人应按合同约定，加强对噪声、粉尘、废气、废水和废油的

控制，努力降低噪声，控制粉尘和废气浓度，做好废水和废油的治理

和排放。

事故处理

工程施工过程中发生事故的，承包人应立即通知监理人，监理人

应立即通知发包人。发包人和承包人应立即组织人员和设备进行紧急

抢救和抢修，减少人员伤亡和财产损失，防止事故扩大，并保护事故

现场。需要移动现场物品时，应作出标记和书面记录，妥善保管有关

证据。发包人和承包人应按国家有关规定，及时如实地向有关部门报

告事故发生的情况，以及正在采取的紧急措施等。

劳动保护

承包人应与其雇佣的人员签订劳动合同，并按时发放工资。

承包人应按劳动法的规定安排工作时间，保证其雇佣人员享有休

息和休假的权利。因工程施工的特殊需要占用休假日或延长工作时间

的，应不超过法律规定的限度，并按法律规定给予补休或付酬。

承包人应为其雇佣人员提供必要的食宿条件，以及符合环境保护

和卫生要求的生活环境，在远离城镇的施工场地，还应配备必要的伤

病防治和急救的医务人员与医疗设施。

承包人应按国家有关劳动保护的规定，采取有效的防止粉尘、降

低噪声、控制有害气体和保障高温、高寒、高空作业安全等劳动保护

措施。其雇佣人员在施工中受到伤害的，承包人应立即采取有效措施

进行抢救和治疗。

承包人应按有关法律规定和合同约定，为其雇佣人员办理保险。

承包人应负责处理其雇佣人员因工伤亡事故的善后事宜。

（六）工程费用管理

合同价格，是指发包人用于支付承包人按照合同约定完成承包范

围内全部工作的金额，包括合同履行过程中按合同约定发生的价格变

化。

工程的计量

工程量清单中的工程量计算规则应按有关国家标准、行业标准的

规定执行。对于单价子目和总价子目，合同约定了不同的计量方式：

已标价工程量清单中的单价子目工程量为估算工程量。结算工程

量是承包人实际完成的，并按合同约定的计量方法进行计量的工程量。

单价子目已完成工程量按月计量，承包人按月编制已完成工程量报表

和有关计量资料，监理人在7天内进行复核。承包人完成工程量清单

中每个子目的工程量后，监理人应要求承包人派员共同对每个子目的

历次计量报表进行汇总，以核实最终结算工程量。

总价子目的计量和支付应以总价为基础，承包人实际完成的工程

量，是进行工程目标管理和控制进度支付的依据。总价子目的计量周

期按批准的支付分解报告确定。承包人按照约定的计量周期对已完成

的工程进行计量，并提交合同总价支付分解表所表示的阶段性或分项

计量的支持性资料，以及所达到工程形象目标或分阶段需完成的工程

量和有关计量资料，监理人负责进行复核。

预付款

预付款用于承包人为合同工程施工购置材料、工程设备、施工设

备、修建临时设施以及组织施工队伍进场等。预付款必须专用于合同

工程，预付款的额度和预付、扣回办法在合同中约定。

工程进度款支付

付款周期。付款周期应按照约定与计量周期保持一致。

承包人应在每个付款周期末向监理人提交进度付款申请单，并附

相应的支持性证明文件。进度付款申请单应包括下列内容：截至本次

付款周期末已实施工程的价款；应增加和扣减的变更金额；应增加和

扣减的索赔金额；应支付的预付款和扣减的返还预付款；应扣减的质

量保证金；根据合同应增加和扣减的其他金额。

监理人在收到承包人进度付款申请单以及相应的支持性证明文件

后的14天内完成核查，提出发包入到期应支付给承包人的金额以及相

应的支持性材料，经发包人审查同意后，由监理人向承包人出具经发

包人签认的进度付款证书。监理人有权扣发承包人未能按照合同要求

履行任何工作或义务的相应金额。监理人出具进度付款证书，不应视

为监理人已同意、批准或接受了承包人完成的该部分工作。

发包人应在监理人收到进度付款申请单后的28天内，将进度应付

款支付给承包人。发包人不按期支付的，按合同的约定支付逾期付款

违约金。

在对以往历次已签发的进度付款证书进行汇总和复核中发现错、

漏或重复的，监理人有权予以修正，承包人也有权提出修正申请。经

双方复核同意的修正，应在本次进度付款中支付或扣除。

合同价格的调整

对于因物价波动引起的价格调整，可在合同中约定不予调整、采

用价格指数调整价格差额、采用造价信息调整价格差额或其他调整方

式。根据《工程建设项目施工招标投标办法》的规定，施工招标项目

工期较长的，招标文件中可以规定工程造价指数体系、价格调整因素

和调整方法。

在基准日后，因法律变化导致承包人在合同履行中所需要的工程

费用发生除物价波动以外的增减时，监理人应根据法律、国家或省、

自治区、直辖市有关部门的规定，由总监理工程师与合同当事人商定

或确定需调整的合同价款。

合同变更

变更的范围

合同履行过程中发生以下情形的，应按照合同约定进行变更：

取消合同中任何一项工作，但被取消的工作不能转由发包人或其

他人实施；

改变合同中任何一项工作的质量或其他特性;

改变合同工程的基线、标高、位置或尺寸；

改变合同中任何一项工作的施工时间或改变已批准的施工工艺或

顺序；

为完成工程需要追加的额外工作。

变更权

发包人和监理人均可以提出变更。变更指示只能由监理人发出，

监理人发出变更指示前应征得发包人同意。承包人收到经发包人签认

的变更指示后，方可实施变更。未经许可，承包人不得擅自对工程的

任何部分进行变更。变更指示应说明变更的目的、范围、变更内容以

及变更的工程量及其进度和技术要求，并附有关图纸和文件。承包人

收到变更指示后，应按变更指示进行变更工作。

变更程序

监理人向承包人发出变更意向书一承包人提交变更实施方案一发

包人同意

变更实施方案一监理人发出变更指示。若承包人收到监理人的变

更意向书后认为难以实施此项变更，应立即通知监理人，说明原因并

附详细依据。监理人与承包人和发包人协商后确定撤销、改变或不改

变原变更意向书。

监理人直接发出变更指示。

承包人提出书面变更建议一监理人与发包人共同研究后确认存在

变更一作出变更指示。

变更估价

承包人应在收到变更指示或变更意向书后的14天内，向监理人提

交变更报价书，报价内容应根据合同约定的估价原则，详细开列变更

工作的价格组成及其依据，并附必要的施工方法说明和有关图纸。变

更工作影响工期的，承包人还应提出调整工期的具体细节。监理人认

为有必要肘，可要求承包人提交要求提前或延长工期的施工进度计划

及相应施工措施等详细资料。

已标价工程量清单中有适用于变更工作的子目的，采用该子目的

单价。

已标价工程量清单中无适用于变更工作的子目，但有类似子目的,

可在合理范围内参照类似子目的单价，由监理人与合同当事人商定或

确定变更工作的单价。

已标价工程量清单中无适用或类似子目的单价，可按照成本加利

润的原则，由总监理工程师与合同当事人商定或确定变更工作的单价。

承包人的合理化建议

在履行合同过程中，承包人可对发包人提供的图纸、技术要求以

及其他方面提出合理化建议。合理化建议书的内容应包括建议工作的

详细说明、进度计划和效益以及与其他工作的协调等，并附必要的设

计文件。承包人提出的合理化建议降低了合同价格、缩短了工期或者

提高了工程经济效益的，发包人可按合同有关规定给予奖励。

竣工结算和最终结清

工程接收证书颁发后，承包人和发包人应进行竣工结算；缺陷责

任期终止证书签发后，承包人和发包人应进行合同价格最终结清。

（七）索赔管理

索赔是合同当事人在合同实施过程中，根据法律、合同规定及惯

例，对并非由于自己的过错，而是属于应由合同对方承担责任的情况

造成，且实际发生了损失，向对方提出给予补偿的要求。索赔事件的

发生，可以是违约行为造成，也可以由不可抗力引起；可以是合同当

事人一方引起，也可以是任何第三方行为引起。索赔的性质属于经济

补偿行为，而不是惩罚。索赔的损失结果与被索赔人的行为并不一定

存在法律上的因果关系。

《标准施工招标文件》（2007年版）规定合同各方提出索赔的程

序及索赔处理程序如下。

承包人的索赔

根据合同约定，承包人认为有权得到追加付款和（或）延长工期

的，应按以下程序向发包人提出索赔:

(1)承包人应在知道或应当知道索赔事件发生后28天内，向监理

人递交索赔意向通知书，并说明发生索赔事件的事由；承包人未在前

述28天内发出索赔意向通知书的，丧失要求追加付款和(或)延长工

期的权利。

(2)承包人应在发出索赔意向通知书后28天内，向监理人正式递

交索赔报告，索赔报告应详细说明索赔理由以及要求追加的付款金额

和(或)延长的工期，并附必要的记录和证明材料。

(索赔事件具有持续影响的，承包人应按合理时间间隔继续递交延

续索赔通知，说明持续影响的实际情况和记录，列出累计的追加付款

金额和(或)工期延长天数。

(4)在索赔事件影响结束后28天内，承包人应向监理人递交最终

索赔通知书，说明最终要求索赔的追加付款金额和延长的工期，并附

必要的记录和证明材料。

对承包人索赔的处理

对承包人索赔的处理程序如下：

(1)监理人收到承包人提交的索赔通知书后，应及时审查索赔通知

书的内容、查验承包人的记录和证明材料，必要时监理人可要求承包

人提交全部原始记录副本。

（2）监理人应按合同商定或确定追加的付款和（或）延长的工期,

并在收到上述索赔通知书或有关索赔的进一步证明材料后的42天内,

将索赔处理结果答复承包人。

（承包人接受索赔处理结果的，发包人应在作出索赔处理结果答复

后28天内完成赔付。承包人不接受索赔处理结果的，按争议解决的约

定办理。

承包人提出索赔的期限

（1）承包人接受了竣工付款证书后，应被认为已无权再提出在合同

工程接收证书颁发前所发生的任何索赔。

（2）承包人提交的最终结清申请单中，只限于提出工程接收证书颁

发后发生的索赔。提出索赔的期限自接受最终结清证书时终止。

发包人的索赔

发生索赔事件后，监理人应及时书面通知承包人，详细说明发包

人有权得到的索赔金额和（或）延长缺陷责任期的细节和依据。发包

人提出索赔的期限和要求与承包人提出索赔的约定相同，延长缺陷责

任期的通知应在缺陷责任期届满前发出。

监理人商定或确定发包人从承包人处得到赔付的金额和（或）缺

陷责任期的延长期。承包人应付给发包人的金额可从拟支付给承包人

的合同价款中扣除，或由承包人以其他方式支付给发包人。

承包人可向发包人索赔的条款

根据《标准施工招标文件》(2007年版)中的“通用合同条款”

承包人可向发包人提出费用、工期和利润索赔。

(A)竣工验收管理

竣工验收与国家验收

(1)竣工验收指承包人完成了全部合同工作后，发包人按