《ISO 55001-2024资产管理-资产管理体系-要求》之21：“10改进”解读和应用指导材料（雷泽佳-2024）

《ISO55001-2024资产管理—资产管理体系—要求》之21：“10改进”解读和应用指导材料IISO55001-2024《资产管理—资产管理体系—要求》ISO55001-2024《资产管理—资产管理体系—要求》10改进10.1持续改进组织应不断提高资产、资产管理和资产管理体系在为组织提供价值方面的适宜性、充分性和有效性。10.2不符合和纠正措施当资产、资产管理或资产管理体系出现不符合或事件时，组织应a)对不符合或事件做出应对，并在适用时：——采取措施加以控制和纠正；——处置后果。b)通过以下方式，评价采取措施消除不符合或事件原因的必要性和可选方案，以避免不符合或事件再次发生或在其他地方发生：——评审不符合或事件；——确定不符合或事件的原因；——确定是否存在或可能发生类似的不符合；c)实施所需的措施；d)评审所采取的纠正或预防措施的有效性；e)必要时,对资产、资产管理和资产管理体系进行变更。纠正或预防措施应与所遇到的（潜在）不符合或事件的影响相适应。应保留成文信息，作为下列事项的证据：——不符合或事件的性质以及随后所采取的措施；——纠正措施或预防措施的结果。10.3预测措施在建立这些过程时，组织应考虑到以下需求：a)确定资产、资产管理和资产管理体系中不符合要求的情况和影响，以及改进的机会；b)确定最佳干预点，如资产的维护、更新、替换和处置；c)确定所需输入，以便：——确定资产状况与绩效、机遇、风险和成本之间的关系；——确定资产折旧和财务价值。当确定存在潜在不符合或机遇时，组织应执行10.2中的要求，并将这些措施纳入其资产管理计划。组织应向有关相关方报告基于资产和资产管理绩效预测措施所做决策的长期影响。改进持续改进持续改进：提高绩效的循环活动，它贯穿于资产、资产管理活动和资产管理体系的始终。通过不断的迭代和优化，持续改进旨在推动组织逐步接近并实现其设定的目标。持续性：持续改进不是一次性的活动，而是组织运营中的一个持续过程。它要求组织在日常运营中始终保持对改进的关注，不断寻求提升绩效的机会；迭代性：持续改进通过一系列的迭代循环来实现。每个循环都包括识别改进机会、制定改进计划、实施改进措施和评估改进效果等步骤，通过不断重复这些步骤来推动绩效的逐步提升；目标导向：持续改进的核心目标是提高绩效，这包括资产运营效率的提升、成本的降低、风险的减少以及服务质量的改善等。持续改进应紧密围绕组织的目标进行，确保所有的改进活动都与组织的战略方向和长期规划保持一致，从而促进组织目标的实现；全面性与系统性：持续改进应涵盖资产、资产管理活动和资产管理体系的所有方面，确保没有遗漏和死角。组织应采用系统性的方法来进行持续改进，包括识别改进机会、制定改进计划、实施改进措施以及评估改进效果等步骤。组织应不断提高资产、资产管理和资产管理体系在为组织提供价值方面的适宜性、充分性和有效性；持续改进的目标：提高适宜性；需求识别与分析：组织应定期识别和分析资产使用方、相关方以及市场环境的需求变化，确保资产管理活动和体系能够及时调整，以满足新的需求；资产配置优化：根据组织战略和业务目标的变化，对资产进行重新评估和优化配置，确保资产组合与组织需求的高度匹配；灵活性与适应性：建立灵活的资产管理机制，使组织能够快速适应外部环境的变化和内部需求的调整。增强充分性；全面覆盖：确保资产管理活动覆盖组织所有关键资产，包括实物资产、无形资产和人力资产等，避免遗漏和盲区；资源保障：为资产管理活动提供充足的资源支持，包括资金、人力、技术和信息等，确保管理活动的顺利进行；风险管理：建立健全的风险管理机制，对资产管理过程中的潜在风险进行识别、评估和控制，确保资产的安全和完整。提升有效性。绩效监测与评估：建立有效的绩效监视和评价体系，对资产管理活动的效率和效果进行定期评估，及时发现并解决问题；持续改进机制：建立一套持续改进的机制，包括识别改进机会、制定改进计划、实施改进措施和评估改进效果等步骤，确保资产管理活动的持续优化；最佳实践应用：积极借鉴和应用行业内外的最佳实践，结合组织自身情况，不断创新和改进资产管理方法和流程；员工培训与激励：加强员工的资产管理培训和教育，提高他们的专业素养和管理能力；同时，建立激励机制，鼓励员工积极参与改进活动，为资产管理体系的持续优化贡献力量。。持续改进的原则；系统性：将持续改进视为一个系统性的过程，涉及资产管理的各个方面；全员参与：鼓励全体员工积极参与持续改进活动，形成持续改进的文化氛围；基于事实的决策：持续改进应基于客观的数据和事实进行决策。组织应收集和分析与资产管理相关的数据和信息，以识别改进机会和评估改进效果，并据此制定和调整改进策略；持续性：将持续改进作为组织的一项长期任务，不断寻求新的改进机会。持续改进的步骤。识别改进机会；内部审核与管理评审：通过内部审核和管理评审，识别资产管理体系中的不符合、弱点和改进空间；绩效监视与测量：对资产绩效、资产管理活动及资产管理体系的有效性进行持续的监视和测量，及时发现偏差和潜在问题；相关方反馈：积极收集和分析来自相关方的反馈，了解他们对资产管理的期望和需求，以及改进建议；行业最佳实践对比：与行业内外的最佳实践进行对比，找出组织在资产管理方面的差距和可改进之处。制定改进计划；明确改进目标：根据识别出的改进机会，制定具体、可量化的改进目标；分配责任与资源：明确改进活动的责任人和责任部门，并分配必要的资源（包括人力、财力和物力）；制定时间表与里程碑：为改进活动制定详细的时间表和关键里程碑，以便跟踪进度；风险评估与应对：对改进活动可能面临的风险进行评估，并制定相应的应对措施。实施改进活动；执行改进计划：按照改进计划的要求，组织相关人员和资源实施改进活动；沟通与协调：在改进过程中，保持与相关方的沟通与协调，确保改进活动的顺利进行；监控与调整：对改进活动的进展进行监控，并根据实际情况及时调整改进计划。评估改进效果；绩效对比：将改进后的绩效与改进前的绩效进行对比，以量化改进成果；相关方满意度调查：通过调查相关方的满意度，了解他们对改进成果的看法；成本效益分析：对改进活动的成本和效益进行分析，确保改进活动的经济合理性。固化改进成果；修订文件与程序：根据改进成果，修订相关的文件、程序和管理制度，确保持续改进的成果得到固化；培训与宣传：对员工进行培训和宣传，提高他们对新制度、新程序和新方法的认知和理解；持续改进机制：将持续改进作为一个持续的过程，建立相应的机制和流程，确保组织能够不断寻求新的改进机会并实现持续改进。不符合和纠正措施不符合、事件和纠正措施的涵义；不符合：指未满足要求的情况。不符合可能涉及对资产管理体系要求、相关工作标准、惯例、程序或法律要求的任何偏离。这包括但不限于以下情形：资产管理体系要求：未能遵循ISO55001或其他相关管理体系标准中的特定要求；工作标准：未达到行业或组织内部设定的关于资产管理活动的标准；惯例和程序：未能按照既定的资产管理惯例或程序执行相关活动；法律要求：违反了与资产管理相关的法律法规规定；资产规格或绩效：任何资产在规格或绩效方面未能达到既定的标准或要求。事件：指非预期发生的情况或事情，这些情况或事情可能对资产的性能、状态、安全性或组织的运营产生不利影响，或者与资产管理体系的预期目标、计划或标准存在偏差。通常包括：资产故障或失效：资产在运行过程中突然停止工作或性能下降，无法满足预期的功能需求。例如，生产设备的突然停机、电力线路的意外中断等；安全事故：与资产相关的安全事故，如火灾、爆炸、泄露等，可能导致人员伤亡、财产损失或环境污染。例如，化工厂化学品泄漏、建筑工地坍塌等；违规操作或行为：违反资产管理规定、操作规程或安全标准的行为，可能对资产造成损害或影响组织的运营安全。例如，未经授权的资产改动、忽视安全警示标志等；外部干扰或影响：来自组织外部的因素对资产或资产管理活动产生的非预期影响，如自然灾害、政策变化、市场波动等。例如，地震导致的资产损坏、政府政策调整影响资产运营等；系统故障或错误：资产管理体系中的信息系统、监控系统等出现故障或错误，导致数据丢失、信息不准确或决策失误。例如，资产管理软件崩溃、数据备份失败等；内部审核或审核发现的问题：在内部审核、外部审核或管理体系审核过程中发现的不符合或潜在问题，这些问题可能表明资产管理体系存在缺陷或需要改进。例如，审核发现资产管理流程不规范、记录不完整等；性能偏差或不达标：资产的实际性能与预期目标或标准存在偏差，如能效降低、成本超支等。例如，生产设备的能耗超出预期、维护成本过高等。纠正措施：指为消除不符合或事件的原因并防止其再次发生所采取的措施。纠正措施旨在管理不符合产生的后果，如修复受损资产、恢复系统正常运行等，并预防或降低不符合再次产生的可能性；纠正措施通常包括根本原因分析、制定和实施解决方案、验证效果以及必要的持续改进活动。。当资产、资产管理或资产管理体系出现不符合或事件时，组织应：对不符合或事件做出应对：立即响应与初步评估；立即响应：一旦发现资产、资产管理或资产管理体系存在不符合或事件，组织应立即启动响应机制，确保问题得到及时关注和处理；初步评估：对不符合或事件的性质、影响范围、严重程度等进行初步评估，以确定后续应对措施的优先级和紧迫性。采取措施加以控制和纠正。控制措施：采取必要的控制措施，以防止不符合或事件进一步扩大或恶化，减少潜在的风险和损失；纠正措施：针对不符合或事件的具体原因，制定并实施纠正措施，以消除不符合或恢复资产管理体系的正常运行。纠正措施应具体、可行，并明确责任人和完成时限。处置后果。后果处置：对不符合或事件造成的后果进行妥善处理，包括但不限于修复受损资产、赔偿相关方损失、恢复业务连续性等。同时，应确保处置过程符合相关法律法规和组织内部规定。沟通与报告：及时与受影响的相关方进行沟通，报告不符合或事件的处理进展和结果，以维护组织的信誉和关系。通过以下方式，评价采取措施消除不符合或事件原因的必要性和可选方案，以避免不符合或事件再次发生或在其他地方发生：评审不符合或事件；数据收集：收集与不符合或事件相关的所有数据和信息，包括现场记录（包括发生的时间、地点、涉及的资产、造成的影响等）、监控数据、员工反馈等，以确保评审的准确性和完整性；全面评审：对发生的不符合或事件进行全面、细致的评审，包括其性质、影响范围、严重程度以及相关的背景和情境；影响分析：评估不符合或事件对资产性能、安全性、可靠性以及组织运营的影响，确定其潜在的风险和后果。确定不符合或事件的原因；根本原因分析：采用根本原因分析（RCA）或其他适用的方法，深入探究不符合或事件发生的根本原因。这可能涉及对流程、系统、人员、环境等多个方面的审查；验证原因：通过收集证据和数据分析，验证所确定的原因是否准确无误；记录原因：将确定的原因记录在案，作为制定纠正措施的依据。评价采取措施的必要性和可选方案风险评估：对不符合或事件可能带来的风险进行评估，包括其对资产、组织运营和相关方的影响；成本效益分析：分析采取措施的成本与潜在收益，确保纠正措施的经济合理性；可选方案评估：考虑多种可能的纠正措施方案，包括短期和长期的解决方案。评估每种方案的可行性、有效性和潜在影响；决策制定：基于风险评估、成本效益分析和可选方案评估的结果，制定最合适的纠正措施决策。确定所需的措施；采取的任何纠正措施及其实施时机应与所遇到的（潜在）不符合相适应；识别不符合的性质与影响；当组织识别出资产、资产管理活动或资产管理体系中的不符合时，首先需要准确判断其性质，包括是隐患、缺陷、故障还是其他类型的不符合事件；同时，要评估不符合对组织目标、资产性能、安全性和合规性的影响程度，以及可能带来的风险。确定适当的纠正措施；根据不符合的性质和影响，制定针对性的纠正措施。这些措施应旨在消除不符合的根本原因，防止其再次发生，并尽可能减少其对组织的不利影响；纠正措施可以包括修复故障设备、更换损坏部件、改进管理流程、加强人员培训等。把握纠正措施的实施时机；纠正措施的实施时机应与不符合的紧迫性和风险水平相适应。对于紧急且高风险的不符合，应立即采取措施进行纠正；对于非紧急或低风险的不符合，可以在制定更周全的计划后实施纠正措施；在确定实施时机时，还需考虑组织资源、人员能力和其他相关因素的可用性。如纠正措施识别了新的或变更的风险，应进行风险评估。识别新风险或变更风险；在实施纠正措施的过程中，组织可能会发现新的风险点或原有风险的变化。这些新风险或变更风险可能源于纠正措施本身，也可能与纠正措施的实施环境或条件有关；因此，组织需要保持高度警惕，密切关注纠正措施的实施过程及其可能带来的影响。进行风险评估；一旦识别出新风险或变更风险，组织应立即进行风险评估。评估内容包括风险的可能性、影响程度以及组织的承受能力等方面；通过风险评估，组织可以更加准确地了解新风险或变更风险的特点和潜在影响，为制定相应的风险控制措施提供依据。制定风险控制措施；根据风险评估结果，组织应制定针对性的风险控制措施。这些措施可以包括加强监控、调整流程、增加资源投入等，旨在降低风险的发生概率和影响程度；同时，组织还应将新风险或变更风险纳入资产管理体系的风险管理框架中，进行持续跟踪和管理。拟定的措施宜在实施前进行风险评估（如适用）。对于某些复杂的或影响重大的纠正措施，组织在实施前应进行风险评估，以确保措施的有效性和安全性。这可以帮助组织识别可能存在的风险点，提前制定应对措施，避免在实施过程中出现意外情况；风险评估应涵盖纠正措施的实施过程、预期效果、潜在风险等方面，确保评估结果的全面性和准确性。实施所确定的措施，不论从短期还是长期方面考虑；短期措施的确定与实施；即时响应：针对不符合或事件，立即采取必要的行动以控制局势，防止问题进一步恶化。这可能包括紧急维修、临时替代方案的实施或安全措施的加强；快速纠正：在确定不符合或事件的具体原因后，迅速实施纠正措施以消除问题根源。这可能涉及修复损坏的设备、调整操作流程或提供额外的培训；沟通与协调：及时与相关部门和利益相关者进行沟通，确保他们了解当前情况、已采取的措施以及后续的行动计划。这有助于减少误解和冲突，促进问题的顺利解决。长期规划的制定与执行。系统性解决方案：基于不符合或事件的根本原因分析，，制定系统性的解决方案或长期改进计划，包括技术改进、流程优化、管理体系的完善或文化变革等，以从根本上解决问题并防止类似事件的再次发生；预防机制建立：为了防止类似不符合或事件的再次发生，建立有效的预防机制至关重要。这可能涉及制定更严格的规范标准、加强监控和检测能力、提高员工的风险意识等；持续学习与提升：将不符合或事件视为学习和提升的机会，通过总结经验教训、分享最佳实践、开展培训和研讨会等方式，不断提升组织的资产管理能力和水平。评审所采取的纠正或预防措施的有效性；评审目的：评审纠正或预防措施的有效性旨在验证这些措施是否成功消除了不符合或事件的原因，并防止了不符合或事件的再次发生。通过评审，组织可以评估其纠正和预防措施的实施效果，确保资产管理体系的有效性和持续改进。评审内容。措施的实施情况：评审纠正或预防措施是否已按照计划得到全面实施，检查实施过程中的记录、报告和证据，确保措施的执行符合规定要求；措施的有效性：评估纠正或预防措施是否成功消除了不符合或事件的原因，分析措施实施后，是否出现了类似的不符合或事件，以及问题的发生频率和严重程度是否有所降低；对资产管理体系的影响：评审纠正或预防措施是否对资产管理体系产生了积极的影响，如提高了资产的可靠性、安全性、效率或延长了资产的使用寿命。分析措施实施后，资产管理体系的绩效指标是否有所改善，如故障率、维护成本、停机时间等；绩效影响：评估措施对资产性能、成本、风险和其他关键绩效指标的影响。必要时,对资产、资产管理和资产管理体系进行变更。评估变更的必要性；在实施纠正措施后，组织应全面评估这些措施的效果，包括是否符合预期、是否彻底解决了问题、是否存在潜在的风险或副作用等；若评估结果显示纠正措施不足以解决问题，或问题的根本原因与资产、资产管理活动或体系相关，组织应进一步分析是否需要变更资产、优化资产管理流程或改进资产管理体系。确定变更的内容和范围；根据评估结果，明确需要变更的具体内容和范围。这可能包括资产的物理改造、升级或更换，资产管理流程的重新设计，或资产管理体系的修订和完善；变更的内容应具体、明确，并充分考虑其对组织目标、资源、风险和其他相关方面的影响。制定变更计划和方案；制定详细的变更计划和方案，包括变更的目标、时间表、责任分配、所需资源、预期成果和风险评估等；确保变更计划和方案与组织的战略目标、资产管理体系的要求和最佳实践保持一致。实施变更并记录情况；按照变更计划和方案，有序地实施变更。确保所有相关人员充分理解变更的目的、内容和要求，并积极配合实施工作；在实施过程中，密切监控变更的进度和效果，及时调整计划和方案以应对可能出现的问题或挑战；记录变更实施过程中的关键活动、决策、结果和任何意外情况。这些记录应作为后续评审和改进的依据。评审变更效果并持续改进。在变更实施完成后，对变更的效果进行全面评审。评估变更是否达到了预期目标，是否解决了原有问题，是否带来了新的风险或机会等；根据评审结果，对资产、资产管理和资产管理体系进行必要的调整和优化。确保组织能够持续从经验中学习，不断改进其资产管理实践和能力。应保留成文信息，作为下列事项的证据：不符合的性质以及所采取的任何后续措施；当组织发现资产、资产管理活动或资产管理体系中存在不符合时，应首先详细记录不符合的性质，包括其类型、发生时间、地点、涉及的具体资产或流程等；组织应采取适当的后续措施，如调查原因、制定纠正计划、分配责任等，并将这些措施以成文形式记录下来。这些记录应清晰、准确，能够反映组织对不符合的严肃处理态度。任何纠正措施的结果；对于所采取的纠正措施，组织应密切跟踪其实施效果，并将结果以成文形式记录下来。这些记录应包括纠正措施的执行情况、是否达到预期效果、是否存在遗留问题或新的风险点等；通过记录纠正措施的结果，组织可以评估措施的有效性，为未来的不符合处理提供借鉴和参考。记录和沟通评审结果，以便向相关方解释事件经过和已采取的纠正措施。在处理不符合和实施纠正措施后，组织应组织评审会议，对处理过程和结果进行全面审查。评审会议应形成成文记录，包括评审时间、地点、参与人员、评审内容、结论和建议等；组织应积极与相关方沟通评审结果，向他们解释事件经过、已采取的纠正措施以及未来的预防措施。这种沟通不仅有助于增强组织与相关方之间的信任和合作，也是展示组织透明度和责任心的重要途径。。预测措施预测措施的定义：预测措施是指那些能够预测支持决策所需参数未来行为的措施。这些措施不直接改变资产或系统的当前状态，而是为决策者提供关于未来可能发生的情况的信息，从而帮助他们做出更加明智的决策。预测措施的目的与功能；提供决策信息：预测措施通过收集、分析和解释相关数据，为资产管理决策提供有力的信息支持。这些信息可以帮助组织预防或纠正潜在的不符合，同时从市场机遇中实现最大价值；不改变资产状态：重要的是要明确，预测措施本身并不改变资产或系统的物理状态或运行方式。它们只是提供关于未来可能性的信息，供决策者参考；决策的先导：预测措施是资产管理决策的先导，它们为决策者提供了关于未来趋势和可能性的重要线索。然而，这些措施并不是决策的先决条件，决策者可以根据实际情况和需要，灵活选择是否采用预测措施提供的信息。预测措施的活动类型。股票市场分析：通过分析股票市场的趋势和动态，预测资产价值的未来变化，为投资决策提供依据；风险资本收购：评估潜在的投资机会和风险，为资本收购决策提供信息支持；探索与研究：通过探索新的技术、方法和市场趋势，以及进行深入研究，为资产管理创新提供动力；调查与实验：通过实地调查和实验验证，收集关于资产性能、可靠性和安全性的关键数据，为改进决策提供依据；建模与测试：利用建模和测试技术，模拟资产在不同条件下的表现，为优化资产配置和运维策略提供支持；监督与监视：通过持续监督和监视资产的运行状态，及时发现潜在问题并采取措施进行干预，确保资产的安全和可靠运行。在建立这些过程时，组织应考虑到以下需求：确定资产、资产管理和资产管理体系中不符合要求的情况和影响，以及改进的机会；识别不符合：组织应系统性地识别资产、资产管理活动和资产管理体系中存在的任何不符合要求的情况，包括性能偏差、流程缺陷、资源浪费等；评估影响：对于识别出的不符合，组织应深入分析其对资产性能、运维成本、安全风险等方面的影响，以及这些影响如何进一步波及到组织的整体运营和战略目标；识别改进机会：基于不符合及其影响的评估，组织应积极探索并识别潜在的改进机会，如流程优化、技术创新、资源配置调整等，以持续提升资产管理的效率和效果。确定最佳干预点，如资产的维护、更新、替换和处置；最佳干预点分析：组织应综合考虑资产的生命周期、性能状况、运维成本、技术发展趋势等因素，确定资产在维护、更新、替换和处置等关键环节的最佳干预点；维护策略制定：对于处于不同生命周期阶段的资产，组织应制定相应的维护策略，如预防性维护、预测性维护、状态维修等，以确保资产在最佳状态下运行；更新与替换决策：当资产性能无法满足业务需求或运维成本过高时，组织应及时做出更新或替换的决策，以避免对组织运营造成不利影响；处置规划：对于已退役或报废的资产，组织应制定合理的处置规划，包括资产残值的评估、处置方式的选择、环保要求的遵守等，以实现资产价值的最大化。确定所需输入，以便：确定资产状况与绩效、机遇、风险和成本之间的关系；数据收集：组织应广泛收集与资产状况、绩效、机遇、风险和成本相关的数据，包括资产运维记录、市场分析报告、风险评估报告等；关系分析：通过数据分析，组织应明确资产状况与绩效之间的内在联系，以及机遇、风险和成本对资产管理决策的影响程度，为预测措施的制定提供依据。确定资产折旧和财务价值。折旧计算：组织应采用合适的折旧方法，如直线法、加速折旧法等，准确计算资产的折旧额，以反映资产价值的逐步减少；财务价值评估：在预测资产的未来价值时，组织应综合考虑资产的残值、市场价值、置换成本等因素，对资产的财务价值进行客观评估，为资产管理决策提供经济依据。当确定存在潜在不符合或机遇时，组织应执行10.2中的要求，并将这些措施纳入其资产管理计划；执行10.2中的要求；不符合的应对措施；根本原因分析：对于潜在的不符合，组织应进行深入的根本原因分析，以确定导致问题发生的根本原因；纠正措施制定：基于根本原因分析的结果，组织应制定具体的纠正措施，以消除不符合的根本原因，