合规督察相关试题 (1)附有答案

合规督察相关试题[复制]一、单选题（120题）1.中国人寿员工违规违纪行为处理规定是根据国家有关法律法规和监管规定、（），依据公司章程和员工行为守则，制定而成。B[单选题]*A.股份公司相关规定(正确答案)B.集团公司相关规定c.股份有限公司相关规定D.股份公司和集团公司相关规定2.下列哪种不适用于《员工违规违纪行为处理规定（2020修订）》中所称的员工。D[单选题]*A.在境外分公司工作的老陈(正确答案)B.小刘在公司办公室任职期间，被交流到地方政府部门挂职c.小黑通过校招考试，应聘到公司个险部门D.小红在物业公司上班，被派遣到公司做前台3.下列哪些行为不属于《员工违规违纪行为处理规定（2020修订）》处理的违规违纪行为（）D[单选题]*A.员工钱某编制虚假资料进行保险诈骗(正确答案)B.员工刘某学历造假c.甲分公司在经营活动中虚挂、虚增销售人员D.马某离职后在社会上非法吸收公众财产4.关于《员工违规违纪行为处理规定（2020修订）》（简称《规定》），下列哪种情形属于《规定》所指的经济损失。（）A[单选题]*A.经公司审计自查发现，员工某甲通过个险补扣款利用虚增有效人力套取费用100万元(正确答案)B.公司销售人员某乙假借销售保险的名义，向公众承诺给予高额回报并非法吸收资金，造成受害人经济损失c.公司清洁工某丙在擦桌子时失手打碎了公司的荣誉奖杯D.公司财务人员某丁因工作操作失误，在计算员工工资时，部分人员少发了1000元5.关于《员工违规违纪行为处理规定（2020修订）》（简称《规定》），下列说法对的是（）。D[单选题]*A.《规定》适用于中国人寿保险有限公司各分支机构(正确答案)B.《规定》不适用于境外机构c.《规定》适用于中国人寿保险（集团）公司D.《规定》适用于中国人寿保险股份有限公司各级机构6.处理违规违纪行为的原则是（）。C[单选题]*A.坚持公正、公开和教育与惩处相结合的原则(正确答案)B.坚持公开、公平和教育与惩罚相结合的原则c.坚持公正、公平和教育与惩处相结合的原则D.坚持公平、正义和教育与惩罚相结合的原则7.对违规违纪行为的处理应当事实清楚、证据确凿、（）、（）、程序合法、手续完备。D[单选题]*A.定性准确、处理适当(正确答案)B.定性精准、处理适当c.定性精准、处理恰当D.定性准确、处理恰当8.在某分公司办公家具协议供货采购项目中，财务管理中心负责集中采购实施的丁某擅自修改公告发售采购文件中的评分标准，导致公司产生经济损失。对此公司给予丁某降级处分。以下说法对的是（）。D[单选题]*A.丁某在受处分期间，表现良好的，可视情况晋升职务和级别(正确答案)B.丁某在受处分期间，表现良好的，可按员工基本法调增薪酬级别档次c.丁某在处分期满后自动解除，并恢复原级别D.丁某处分期满后自动解除，晋升职务、级别、薪酬级别档次不再受原处分的影响9.下列说法错误的是（）。B[单选题]*A.受到记过处分的员工，处分期间为12个月，在处分期间不得评先评优，不得晋升职务和级别、不得调增薪酬级别档次。(正确答案)B.受到警告处分的员工，处分期间为6个月，在处分期间不得评先评优，不得晋升职务和级别、不得调增薪酬级别档次。c.受到记大过处分的员工，处分期间为18个月，在处分期间不得评先评优，不得晋升职务和级别、不得调增薪酬级别档次。D.受到降级处分的员工，处分期间为24个月，在处分期间不得评先评优，不得晋升职务和级别、不得调增薪酬级别档次。10.本规定中，纪律处分种类有6种，下列哪种纪律处分的处分期间为24个月（）。C[单选题]*A.记过(正确答案)B.记大过c.降级D.警告11.某分公司经理任某因对管辖范围内违纪违法行为失察，造成恶劣影响，经公司调查认定给予任某撤职处分。以下说法错误的是（）。B[单选题]*A.应降低两个以上职级安排工作(正确答案)B.应降低一个以上职级安排工作c.不得变相升职或安排原职级同等职级D.受纪律处分人员的绩效考核等级及绩效工资与奖金兑现，适用公司有关规定，原则上在受纪律处分当月最近一次考核兑现时执行12.根据《规定》，员工违规违纪给公司造成重大经济损失或者恶劣影响的，（）从重处分。C[单选题]*A.必须(正确答案)B.可以c.应当D.从严13.某分公司员工王某因同时存在虚列费用问题和违反集中采购管理规定问题，应分别给予撤职处分和警告处分，那么对该职工如何处理（）。C[单选题]*A.可以在两个处分期之和内确定处分期(正确答案)B.撤职处分期满后，再执行警告处分c.按从重原则，执行撤职处分的处分期D.解除劳动合同14.张三在甲分公司个险销售部工作期间，纠集在甲分公司乙营销部工作的李四，利用职务便利虚增附佣项目，侵占公司资产。丙人民法院以张三、李四犯职务侵占罪进行了刑事判决。在本案中，公司经济损失应如何确定：A[单选题]*A.根据司法机关判决等法律文书确定的公司被侵占的资金(正确答案)B.根据行政机关决定等行政文书确定的公司应支付的资金c.根据公司审计部门确定的公司被侵占的资金D.根据公司财务部门确定的公司被侵占的资金15.2019年3月，某分公司经理朱某被公司处以警告处分。2019年6月，审计发现，其通过补扣款违规套取奖励费用，又被处以记大过处分。张某剩余应执行的处分期为（）。C[单选题]*A.24个月(正确答案)B.18个月c.21个月D.30个月16.公司员工英某利用其职务便利侵占公司的资产，其行为已构成职务侵占罪，被法院判处有期徒刑三年。对于此案，公司下列哪一项做法是对的（）。B[单选题]*A.予以英某予以撤职处分(正确答案)B.予以英某开除处分c.与英某中止劳动合同D.予以英某予以记大过处分17.员工在受纪律处分期间内有重大立功表现的，经作出纪律处分决定的机构党委会议研究同意，并报总公司批准，其相应的处分期可提前解除，但执行处分期不得低于（）。C[单选题]*A.0.3(正确答案)B.0.4c.0.5D.0.618.某支公司负责人因过失犯罪被判处管制、拘役或者三年以下有期徒刑的，以下处理错误的是（）。C[单选题]*A.一般应当给予开除处分(正确答案)B.案件情况特殊的，可予以撤职c.不予开除的，可不经总公司审批D.给予开除处分的，应当报总公司审批19.某省监管机构对某分公司开展高管任职资格现场检查工作中，发现某分公司所辖县支公司2名临时负责人临时负责时间超过3个月，不符合监管规定，对该分公司及人力资源部经理马某分别下发《行政处罚决定书》，并对负有管理责任的马某处以“警告”并罚款1万元的行政处罚。针对上述处罚事项，哪项做法是对的（）。C[单选题]*A.不再重复给予处理(正确答案)B.因马某受到监管部门警告处罚，公司应直接给予其警告处分c.因马某职务行为受到监管部门处罚，应依照《员工违规违纪行为处理规定（2020修订）》给予处理D.马某工作失职导致公司受到行政处罚，应从重给予其记大过处分20.对有违规违纪行为的员工应根据情节轻重给予处理。依照《员工违规违纪行为处理规定（2020修订）》不包括以下哪种处理方式：（）B[单选题]*A.纪律处分(正确答案)B.经济处分c.经济处理D.其他处理21.相关责任人员退休不到（）年的，仍应当追究其案件责任。B[单选题]*A.1年(正确答案)B.2年c.3年D.5年22.给予员工处理由（）承办。C[单选题]*A.人力资源部门(正确答案)B.纪委办公室c.合规管理部门D.员工所在部门23.对员工违规违纪行为的调查，由（）部门按照有关规定组织实施。C[单选题]*A.人力资源部门(正确答案)B.纪委办公室c.合规管理部门D.员工所在部门24.对处理决定不服的，可自收到处理决定之日起（）日内提出申诉，申请复议。B[单选题]*A.10(正确答案)B.15c.20D.3025.对给予纪律处分的复议决定不服的，可自收到复议决定之日起（）内提出申诉，申请复核。B[单选题]*A.10(正确答案)B.15c.20D.3026.某支公司经理徐某违反佣金管理规定，获取不当收入共涉及10万元，后徐某主动将10万元退还公司账户，对于此种情形，公司（）处理。A[单选题]*A.可以从轻或减轻(正确答案)B.应当从轻或减轻c.可以从重或加重D.应当从重或加重27.被调查人在违规违纪问题立案调查期间，可以（）。C[单选题]*A.晋升职务(正确答案)B.办理交流手续c.履行职务D.办理因公出境手续28.某支公司经理王某因违反财务管理规定，根据《员工违规违纪行为处理规定》应给予记过处分，但王某存在减轻处理情形，那么该给予王某何种纪律处分？A[单选题]*A.警告(正确答案)B.记过c.记大过D.降级29.某支公司经理王某因违反财务管理规定，根据《员工违规违纪行为处理规定》应给予警告处分，但王某存在加重处理情形，那么该给予王某何种纪律处分？B[单选题]*A.警告(正确答案)B.记过c.记大过D.降级30.某支公司经理向营销发展部经理暗示公司费用紧缺，销售人员佣金补扣款有活动余地，营销发展部经理会意后开始虚列佣金补扣款，并定期向支公司经理汇报，得到支公司经理默许。在对该违规行为进行处理时，支公司经理如何认定？B[单选题]*A.没有责任(正确答案)B.直接责任人c.间接责任人D.第三人31.某支公司经理室成员在召开经理办公会时集体讨论虚列人员套取维稳费问题，副经理王某明确表达不同意意见并记录在会议纪要中，但该议题仍得以通过。后该违规行为被上级公司检查发现，并对相关人员予以处理，对王某的处理方式为（）。D[单选题]*A.通报批评(正确答案)B.警告c.记过D.免于处理32.李某因工作原因从A省公司调往B省公司，后在A省公司工作期间的违规行为被检查发现，那么李某的处理意见应由哪个公司提出？A[单选题]*A.A省公司(正确答案)B.B省公司c.总公司D.A、B公司联合提出33.某分公司团险部经理威胁员工小A虚列手续费，小A就范。后小A及时向上级公司报告并提供相关证据材料，但公司仍遭受了一定损失。此种情况下，对小A对处理（）A[单选题]*A.可以从轻或减轻(正确答案)B.应当从轻或减轻c.可以免于处理D.应当免于处理34.某分公司团险部经理威胁员工小A虚列手续费，小A就范。后小A及时向上级公司报告并协助公司追回了损失。此种情况下，对小A对处理（）C[单选题]*A.可以从轻或减轻(正确答案)B.应当从轻或减轻c.可以免于处理D.应当免于处理35.某支公司员工小A因违规行为被所属市公司给予通报批评处理，小A对处理决定不服，可向（）提出申诉，申请复议。B[单选题]*A.支公司(正确答案)B.市公司c.省公司D.总公司36.某支公司员工小A因违规行为被所属省公司给予警告处分，小A对该处理决定不服，申请复议后对复议决定仍不服，可在规定时间内向（）提起申诉，申请复核。D[单选题]*A.支公司(正确答案)B.市公司c.省公司D.总公司37.以下哪种情形属于可以免于处理的范围？A[单选题]*A.受他人胁迫实施违规违纪行为，事后及时报告并积极采取补救措施，且未造成损害的(正确答案)B.主动采取措施，有效避免、挽回损失或者消除不良影响的，或者有效阻止危害结果发生的c.主动上交违规违纪所得或者赔偿损失的D.主动检举同案人或者其他人的违规违纪问题并经查证属实的38.某公司员工违反业务管理规定，根据《员工违规违纪行为处理规定》应给予警告处分，但该员工在调查期间存在销毁证据材料情形，合规管理委员会审议通过对该员工从重处理，以下哪种处理方式符合上述要求？B[单选题]*A.警告(正确答案)B.记过c.记大过D.降级39.因违反法人授权经营管理规定，情节较轻，对直接责任人给予（）处分。B[单选题]*A.通报批评(正确答案)B.警告或记过c.记大过或降级D.撤职或开除40.在经营活动中虚假承保、虚增保费收入，对直接责任人，涉案金额（）万元以下的，给予警告或记过处分。D[单选题]*A.10(正确答案)B.20c.50D.10041.在经营活动中截留、坐支保费收入，给公司造成经济损失10万元以上的，根据《员工违规违纪行为处理规定》，应给予（）处分。A[单选题]*A.开除(正确答案)B.撤职c.记过D.警告42.因违反业务管理规定，给公司造成经济损失（）万元以下的，根据《员工违规违纪行为处理规定》，应给予记过或记大过处分。A[单选题]*A.10(正确答案)B.20c.50D.10043.擅自修改保险条款，扩大保险责任在《员工违规违纪行为处理规定》中属于违反（）规定。B[单选题]*A.财务管理(正确答案)B.业务管理c.客户服务管理D.销售管理44.某公司员工王某在一次核保过程中，因违反核保操作流程致使公司蒙受经济损失3.5万元，根据《员工违规违纪行为处理规定》，应给予王某（）处分。C[单选题]*A.通报批评(正确答案)B.警告c.记过D.开除45.某公司在监管机构现场检查过程中，被发现存在未对录音录像资料进行质检的行为，根据《员工违规违纪行为处理规定》，应给予直接责任人李某（）处分。B[单选题]*A.通报批评(正确答案)B.警告c.记过D.开除46.某支公司苏某在产品说明会上宣传公司某产品即将停售，费率即将调整，诱导客户购买我公司保险产品，涉案金额98万，根据《员工违规违纪行为处理规定》，应给予苏某（）处分。B[单选题]*A.警告(正确答案)B.记过c.记大过D.撤职47.某支公司客户服务部经理李某未严格按照客户服务标准进行操作，致使公司遭受经济损失1万元，根据《员工违规违纪行为处理规定》，应给予李某（）处分。B[单选题]*A.通报批评(正确答案)B.警告c.降级D.撤职48.下列行为属于违反会计法规的是（）。D[单选题]*A.违反费用管理规定，不据实列支经营管理费用(正确答案)B.违反佣金、手续费管理规定，擅自扩大开支范围或虚构不存在的交易事项列支佣金、手续费c.未按规定或超越权限列支营业外支出D.未按规定填制、取得原始凭证或者填制、取得的原始凭证不符合规定49.某支公司按照中介机构代理协议应向A机构支付手续费20元，某支公司经理刘某授意王某将20元现金交给A机构。刘某的行为违反公司（）规定，应给予刘某（）处分。C[单选题]*A.财务管理；通报批评(正确答案)B.资金运用管理；通报批评c.财务管理；警告D.资金运用管理；警告50.某省公司在一次突击检查过程中，发现某支公司保险柜中存放有一张对方A单位开具的收款收据。按照《员工违规违纪行为处理规定》，应给予支公司经理夏某（）处分。B[单选题]*A.通报批评(正确答案)B.警告c.记过D.降级51.某支公司经理张某指使公司会计伪造虚假财务资料进行报销，按照《员工违规违纪行为处理规定》，应给予张某（）处分。C[单选题]*A.通报批评(正确答案)B.警告c.记过D.开除52.某支公司为兑现营销员奖励经常从B礼品公司购买礼品，经过财务核算，该支公司向B礼品公司年累计支付金额达35万元，且未执行“集中采购”，根据《员工违规违纪行为处理规定》，应给予该支公司经理李某（）处分。B[单选题]*A.通报批评(正确答案)B.警告c.撤职D.开除53.采用关联交易、“抽屉协议”“阴阳合同”等形式，违规向利益相关方输送利益,给公司造成经济损失（）万元（不含）以下，根据《员工违规违纪行为处理规定》，应给予直接责任人记大过处分。A[单选题]*A.1000万(正确答案)B.500万c.100万D.10万54.某公司张某因对公司的投资项目未进行有效监督而使公司发生了经济损失30万元，按照《员工违规违纪行为处理规定》，应给予张某（）处分。D[单选题]*A.警告(正确答案)B.记过c.记大过D.降级55.某支公司经理王某未经批准擅自将常年不用的地下室按年租金6万元出租给C礼品公司，根据《员工违规违纪行为处理规定》，应给予王某（）处分。A[单选题]*A.警告(正确答案)B.记过c.记大过D.撤职56.某公司负责人赵某未经批准擅自将300万的装修工程委托给不具备装修资质的A装修公司，按照《员工违规违纪行为处理规定》给予赵某（）处分。C[单选题]*A.通报批评(正确答案)B.警告c.记过D.开除57.某地市分公司员工沈某，身为中共党员，在2017年4月至2018年10月在公司任职期间不遵守劳动纪律，私自到上海某善基金在某地市某县分公司任实际负责人，且从未向组织报告。经公司研究决定，给予沈某记过的处理。上述案例中，沈某存在何种违反职业道德和廉洁自律规定的行为？（）B[单选题]*A.在经营管理活动中，利用职务便利，将公司业务交由亲友承办牟利，或利用职务便利为个人或亲友谋取利益。(正确答案)B.未经批准兼任本公司所出资企业或者其他企业、事业单位、社会团体、中介机构的领导职务，或者经批准兼职，擅自领取兼职工资或者其他报酬。c.未经批准从事与本公司利益有冲突的兼职职业。D.接受外单位或下属单位可能影响公正履行职责的宴请或营业性娱乐活动。58.违反统计信息管理规定，虚报、瞒报或伪造、篡改统计信息资料、数据的，对直接责任人，给予警告至（）处分；造成公司经济损失或恶劣影响的，给予降级至（）处分。D[单选题]*A.记过；撤职(正确答案)B.记过；开除c.记大过；撤职D.记大过；开除59.对于违反统计信息管理规定，虚报、瞒报或伪造、篡改统计信息资料、数据的，如未造成公司经济损失或恶劣影响，对直接责任人，下列哪种处分方式是不适合的？（）A[单选题]*A.通报批评(正确答案)B.警告c.记过D.记大过60.违反职务消费及薪酬管理规定，情节较轻的，适用于下列哪种处分方式？（）C[单选题]*A.批评教育(正确答案)B.通报批评c.警告D.记过61.某公司员工存在考察、学习、培训等名义用公款旅游的行为，经调查，情节较轻。该案件适用下列哪项处分方式？（）B[单选题]*A.通报批评(正确答案)B.警告c.记过D.开除62.对于拒不配合案件处置或者内部审计，干扰、对抗工作人员线索核查、案件调查、审理、内部审计的人员，如情节严重，将予以下列何种处分？（）C[单选题]*A.批评教育(正确答案)B.通报批评c.警告至记大过D.降级63.内审人员存在利用职权谋取私利行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予（）至记大过处分。A[单选题]*A.警告(正确答案)B.记过c.降级D.撤职64.对于拒不执行处理决定的，或者拒不纠正审计发现问题的，如情节特别严重，将予以系列何种处分？（）D[单选题]*A.警告(正确答案)B.记过c.记大过D.降级至开除处分65.对于利用职位便利，编造虚假的事故原因或者夸大损失程度进行虚假理赔，骗取资金归个人所有的行为，除收缴非法所得外，给予（）处分。D[单选题]*A.警告(正确答案)B.记过c.记大过D.撤职66.2016年1月至2019年9月，某公司闵某、徐某将新入司营销员推荐人分别登记为自己亲戚，使得亲属被晋升为组经理，但实际未履行组经理管理职责，亲属名下发放的各类津贴奖励合计31万余元实际由闵某、徐某获取。上述案例中，闵某、徐某行为属于下列哪种情形？（）A[单选题]*A.侵占(正确答案)B.贿赂c.收受回扣D.收受礼品67.对于发现问题线索或案件信息不移交，或者移交不及时的人员，情节严重的，下列哪种处分方式不适用？（）A[单选题]*A.调离(正确答案)B.警告c.记过D.记大过68.对于严重违反公司劳动纪律和工作纪律，且造成恶劣影响的的人员，下列哪种处分方式适用？（）D[单选题]*A.批评教育(正确答案)B.调离c.警告D.降级69.接受客户或其他与公司有交易往来企业的礼金或各种贵重礼品馈赠（包括优惠待遇），不登记上交，情节较轻的，将予以（）处分。C[单选题]*A.批评教育(正确答案)B.调离c.警告D.降级70.利用公司非公开信息进行内幕交易的，给予撤职或（）处分。D[单选题]*A.警告(正确答案)B.记过c.记大过D.开除71.接受外单位或下属单位可能影响公正履行职责的宴请或营业性娱乐活动的，情节严重，造成恶劣影响的，对直接责任人，给予（）至开除处分。C[单选题]*A.警告(正确答案)B.记过c.降级D.撤职72.帮助同业公司与公司进行竞争，损害公司利益的，给予（）或（）处分。A[单选题]*A.撤职；开除(正确答案)B.警告；记过c.记过；降级D.记大过；开除73.违反人口与计划生育法律法规超计划生育的，给予（）至记大过处分；情节严重的，给予降级或撤职处分。C[单选题]*A.通报批评(正确答案)B.调离c.警告D.记过74.吸食、注射毒品，组织赌博，组织、支持、参与卖淫、嫖娼、色情淫乱活动的，予以（）或者开除。D[单选题]*A.警告(正确答案)B.记过c.降级D.撤职75.利用职位便利，贪污、挪用、私分、侵占或以其他手段非法占有公司财物的，给予（）至（）处分。B[单选题]*A.警告；记过(正确答案)B.警告；记大过c.记过；降级D.降级；开除76.在经营管理活动中，利用职位便利，报销应由个人承担费用的，给予警告至（）处分。B[单选题]*A.记过(正确答案)B.记大过c.降级D.撤职77.在工作中未履行或未对履行职责，给公司造成经济损失（）万元以下或不良影响的，给予警告至记大过处分。A[单选题]*A.10(正确答案)B.20c.50D.10078.违反流动性风险管理规定，在流动性风险管理中弄虚作假、出现重大失误或有其他违规行为，给公司造成经济损失（）万元以下或受到监管部门行政处罚的，对直接责任人，给予警告至记大过处分。D[单选题]*A.10(正确答案)B.20c.50D.10079.未按公司声誉风险管理规定对声誉风险事件处置，导致单个声誉风险事件的负面传播量超过公司上一年度总传播量20%的，对直接责任人，给予（）处分。C[单选题]*A.警告(正确答案)B.警告或记过c.警告至记大过D.降级80.某省公司在对A市公司轮岗真实性检查中发现，A市公司辖区内出现虚假轮岗30%的情况，对直接责任人给予（）处分。D[单选题]*A.警告(正确答案)B.警告或记过c.警告至记大过D.记大过至开除81.故意隐瞒流动性重大风险事件，给公司造成严重损失或重大声誉风险的，应（）。A[单选题]*A.从重处分(正确答案)B.加重处分c.从轻处分D.减轻处分82.某市公司员工李四工作期间与客户发生冲突，违反公司组织纪律和工作规定，且情节严重，引发后续监管关注，对直接责任人给予（）处分。D[单选题]*A.警告(正确答案)B.警告或记过c.警告至记大过D.降级至开除83.某市公司员工张三因疏忽存在违规违纪行为但情节较轻，未达到纪律处分标准，按照《处理规定》，不宜采取以下何种处理方式（）。A[单选题]*A.警告(正确答案)B.批评教育c.扣减绩效工资D.责令作出检查84.未按公司声誉风险管理规定对声誉风险事件处置，导致单个声誉风险事件的负面传播量超过公司上一年度总传播量（），且造成行业重大损失、市场大幅波动、引发系统性风险或影响社会经济秩序稳定等恶劣影响的，对直接责任人，给予撤职或开除处分。C[单选题]*A.0.1(正确答案)B.0.2c.0.3D.0.585.违反公司关键岗位人员管理规定，辖区内虚假轮岗超过()的，对直接责任人，给予记大过至开除处分。BA.0.1B.0.2c.0.25D.0.3[填空题]_________________________________86.某支公司具有现金收付费权限的综合柜员岗张三在关键岗位轮岗过程中未及时清理权限，弄虚作假，未真正实现轮岗，对直接责任人张三应给予何种处分（）。C[单选题]*A.批评教育(正确答案)B.通报批评c.警告D.记过87.某支公司员工李四于2019年3月1日受到警告处分，根据原规定应适用2年（24个月）约束期，截至2020年9月30日，已实际执行19个月，根据新规，何时处分期届满（）。B[单选题]*A.再过3个月(正确答案)B.再过5个月c.再过6个月D.9月30日即已经届满88.某支公司员工张三在工作中未对履行职责，给公司造成了10万元的经济损失，应给予（）处分。D[单选题]*A.警告或记过(正确答案)B.记大过c.降级D.撤职或开除89.未经批准或超过批准金额对外捐赠的，给公司造成经济损失为5万元，对直接责任人给予（）处分。B[单选题]*A.警告(正确答案)B.记过或记大过c.降级D.撤职或开除90.下列（）情形属于违反公司单证管理规定，应对直接负责的主管人员和其他直接责任人，给予警告至记大过处分。D[单选题]*A.伪造、私制或窃取单证的(正确答案)B.未经总公司审批擅自设计、修改并印刷单证的c.擅自使用停用、作废重要单证的D.在重要单证未回缴情况下为销售人员办理离司手续的91.下列（）情形属于严重违反公司单证管理规定，应对直接负责的主管人员和其他直接责任人，给予降级至开除处分。D[单选题]*A.单证管理部门人员未按有关规定严格执行重要单证发放工作，形成风险隐患的(正确答案)B.在重要单证未回缴情况下为销售人员办理离司手续的C．遗失重要单证的D.伪造、私制或窃取单证的92.某市公司员工张三违反公司内部监督管理规定，且情节严重，造成恶劣影响，应对直接责任人给予（）处分。C[单选题]*A.警告或记过(正确答案)B.记过或记大过c.降级或撤职D.撤职或开除93.某市公司员工李四违反公司人力资源管理规定，且情节严重，造成恶劣影响，应对直接责任人给予（）处分。C[单选题]*A.警告或记过(正确答案)B.记过或记大过c.降级或撤职D.撤职或开除94.某市公司员工张三违反公司合同管理规定，且情节严重，造成恶劣影响，应对直接责任人给予（）处分。D[单选题]*A.警告或记过(正确答案)B.警告至记大过c.降级或撤职D.降级至开除95.违反流动性风险管理规定，在流动性风险管理中弄虚作假、出现重大失误或有其他违规行为，给公司造成经济损失为100万元，且受到监管部门重大行政处罚，应对直接责任人，给予（）处分。D[单选题]*A.警告或记过(正确答案)B.记大过c.降级D.撤职或开除96.2020年9月，某市公司在检查中发现员工李三串通营销员作假赔案，于是展开调查，直至2020年11月10日调查完毕，开始进入审理、问责阶段，此时应依据（）进行处理。A[单选题]*A.按照旧规定处理(正确答案)B.按照新规定处理c.应衡量处理结果，适用较轻的进行处理D.旧规定不认为是违规违纪，可不进行处理97.《员工违规违纪行为处理规定（2020修订）》所称员工，是指与公司签订（）合同的人员。B[单选题]*A.代理合同(正确答案)B.劳动合同C.劳务派遣合同D.聘用合同98.给予员工违规处理由（）承办。C[单选题]*A.人力资源部门(正确答案)B.纪委办公室c.合规管理部门D.员工所在部门99.公司（）对公司案件风险防控承担最终责任C[单选题]*A.党委会(正确答案)B.总裁室c.董事会D.合规管理部门100.公司建立（）的案防工作管理框架，各司其职、协调配合，有效参与案件风险防控和管理，形成案防管理的合力。A[单选题]*A.三道防线(正确答案)B.全面覆盖c.综合联动D.上下一体101.案防工作应坚持（）为主，坚持健全长效机制和惩处重点领域案件并重。B[单选题]*A.监督检查(正确答案)B.风险防范c.有效预防D.综合治理102.以下不属于案防管理的基本原则的是（）D[单选题]*A.统分结合，权责一致(正确答案)B.强化治理，全面覆盖c.标本兼治，惩防并重D.严格审查，有效预防103.公司()对董事会和高级管理层案防工作职责的履行情况负监督责任，对公司案防管理提出意见和建议。B[单选题]*A.党委会(正确答案)B.监事会c.案防监督管理部D.总裁室104.省、市公司领导班子成员应（）至少检查一次分管部门及其负责人执行规章制度和落实案件防范措施的情况，发现问题及时纠正。A[单选题]*A.每月(正确答案)B.每季度c.每半年D.每年105.省、市公司领导班子成员应（）至少听取一次落实案件防范工作情况的汇报，研究分析系统案件风险形势C[单选题]*A.每月(正确答案)B.每季度c.每半年D.每年106.履行案防管理的第二道防线职责的是（）D[单选题]*A.各级综合部门(正确答案)B.各级审计部门c.各级客服部门D.各级风险、合规管理部门107.公司各部门和各分支机构履行案防工作的()防线职责。A[单选题]*A.第一道(正确答案)B.第二道c.第三道D.第四道108.关于县级机构领导班子及成员应履行的案防工作责任，不包括（）。C[单选题]*A.负责领导开展对从业人员进行遵纪守法、职业道德、诚信合规等风险防范教育。(正确答案)B.主要负责人负责案件防范管理和组织协调工作。c.负责制定本机构年度案件防范措施和案防工作计划D.对发现的案件线索，主要负责人应立即组织排查应对、控制事态发展并及时上报。109.各级审计部门履行案防管理的()防线职责。C[单选题]*A.第一道(正确答案)B.第二道c.第三道D.第四道162.各级风险、合规管理部门履行案防管理的()防线职责。B[单选题]*A.第一道(正确答案)B.第二道c.第三道D.第四道110.各级机构合规管理部门是本机构案防工作的()，负责组织落实各项案防工作。D[单选题]*A.落实部门(正确答案)B.组织部门c.统筹部门D.牵头部门111.下列情形，属于重大案件的是（）C[单选题]*A.涉案金额等值人民币一百万元以上(正确答案)B.自案件确认后至案件审结期间任一时点，风险敞口金额占公司总资产百分之五以上的c.涉案金额等值人民币一千万元以上的D.自案件确认后至案件审结期间任一时点，风险敞口金额占公司总资产百分之一以上的112.案件风险事件是指可能演化为案件，但尚未达到案件确认标准的有关事件。下列情形属于案件风险事件的是（）B[单选题]*A.公司基层员工因不明原因离岗、失联的(正确答案)B.公司各级机构向公安、司法、监察等机关报案但尚未立案的c.由于自身原因导致客户账户资金、保单状态出现异常的D.引发轻微负面舆情的113.关于案件信息报送，案发机构在知悉或应当知悉案件发生后，及时将《案件信息快报》和案件确认报告逐级报告至总公司（）B[单选题]*A.风险管理部(正确答案)B.合规管理部c.综合管理部D.涉刑案件管理部114.案发机构在知悉或应当知悉案件发生后,应于（）个工作日内将案件确认报告报送属地监管机构。C[单选题]*A.一(正确答案)B.二c.三D.五115.公司系统各级机构及其从业人员在案件中()刑事犯罪，但存在违法违规行为且该行为与案件发生存在直接因[单选题]*果关系，已由公安、司法、监察等机关立案查处的刑事犯罪(正确答案)案件，按照业内案件管理。BA.涉嫌B.不涉嫌c.可能涉嫌D.不确定116.下列情形属于业内案件的是（）B[单选题]*A.刘某在我公司柜面骗取公司客户张某的保险金(正确答案)B.公司员工小李利用自身职位便利，贪污贿赂、滥用职权，侵犯了公司客户权益c.某销售人员离司后盗用公司名义，虚构保险合同实施非法集资活动D.以上均不是117.事发机构在知悉或应当知悉案件风险事件后（）工作日内将案件风险事件报告报送属地监管机构D[单选题]*A.一个(正确答案)B.两个c.三个D.五个118.对符合《银行业保险业突发事件信息报告办法》的案件，应于报送突发事件信息后()内报送案件确认报告。B[单选题]*A.当日(正确答案)B.24小时c.48小时D.72小时119.对符合《银行业保险业突发事件信息报告办法》的案件风险事件，应于报送突发事件信息后()内报送案件风险事件报告B[单选题]*A.当日(正确答案)B.24小时c.48小时D.72小时120.事发机构在知悉或应当知悉案件风险事件后（）工作日内将案件风险事件报告报送属地监管机构D[单选题]*A.一个(正确答案)B.两个c.三个D.五个二、多选题（50题）1.请问以下哪些人员受《员工违规违纪行为处理规定》的约束？ABC[单选题]*A.某市公司个险销售部综合管理岗李某(正确答案)B.某市公司营销发展部营销员管理岗林某c.某支公司团险部销售支持岗张某D.某市公司银保渠道销售人员田某2.公司在处理违规违纪行为时应坚持的原则有：（）ABD[单选题]*A.公平(正确答案)B.公正c.从严惩处D.教育与惩处相结合3.员工犯罪，有下列情形之一的，予以开除：（）[单选题]*ABC(正确答案)A.因故意犯罪被判处管制、拘役或者有期徒刑以上刑罚（含宣告缓刑）的；B.因过失犯罪被判处有期徒刑，刑期超过三年的；c.因犯罪被单处或者并处剥夺政治权利的。D.单处罚金，或犯罪情节轻微，人民检察院依法作出不起诉决定或者人民法院依法免予刑事处罚的4.员工受纪律处分的期间表述对的有：（）ABCD[单选题]*A.警告，6个月；(正确答案)B.记过，12个月；c.记大过，18个月；D.降级、撤职，24个月5.某市公司财务管理中心负责集中采购实施的丁某在分公司办公家具协议供货采购项目中，擅自修改公告发售采购文件中的评分标准，违反了公司集中采购管理规定和工作纪律，是严重违反财经纪律和职业道德的行为。公司经研究，给予丁某记过处分。请问以下符合在丁某在受记过处分期间的事项包括哪些？ABC[单选题]*A.不得晋升职务和级别(正确答案)B.不得评先表优c.不得调增薪酬级别档次D.不得发放绩效奖金6.某公司营销员肖某以非法占有为目的，骗取他人资金。案发后法院判决，肖某行为已构成合同诈骗罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币三万元。公司经研究，给予直接责任人肖某解除代理保险代理合同，给予时任个险销售部副经理黄某撤职处分。黄某在受纪律处分期间，公司应按照以下哪些标准进行管理？BC[单选题]*A.降低一个以上职级安排工作(正确答案)B.降低两个以上职级安排工作c.不得变相升职D.可以安排原职级同等职级工作7.何某、李某、黄某等人在某市分公司个险销售部工作期间，侵占公司资产，给公司造成了经济损失。对何某、李某、黄某等人给公司造成的经济损失，应当采取哪些措施：（）ABD[单选题]*A.根据责任份额、责任人的收入情况及当地的收入水平，按不低于经济损失总额的2%扣发有关责任人员绩效工资与奖金。(正确答案)B.对违规违纪获得的经济利益，应当收缴或责令退赔。c.根据责任份额、责任人的收入情况及当地的收入水平，按不低于经济损失总额的10%扣发有关责任人员绩效工资与奖金。D.应追究经济赔偿责任8.对违规违纪行为的处理应当坚持公正、公平和教育与惩处相结合的原则，要与其违规违纪行为的性质、情节、给公司带来的危害程度相适宜，应当事实清楚，（）。ABCDE[单选题]*A.证据确凿(正确答案)B.定性准确c.处理恰当D.程序合法E.手续完备9.对有违规违纪行为的员工应根据情节轻重给予处理。处理包括以下方式：ABC[单选题]*A.警告、记过、记大过、降级、撤职、开除等纪律处分(正确答案)B.扣减绩效工资与奖金、降低薪酬级别档次、要求赔偿经济损失等经济处理c.批评教育、责令作出检查、通报批评、调离、停职、引咎辞职、责令辞职、用人单位单方解除劳动合同等其他处理D.批评、通报批评、调离、停职、引咎辞职、责令辞职、免职等组织处理10.处分期满解除后，以下说法对的有：（）AC[单选题]*A.晋升职务、级别、薪酬级别档次不再受原处分的影响(正确答案)B.视为自动恢复原职务、级别、薪酬级别档次c.解除降级、撤职处分的，不视为恢复原级别、原职务D.评先表优不再受原处分的影响11.赵某因从事违规行为被给予通报批评并扣一个月绩效工资的处理，后因违规事实认定不清，该处理决定被撤销，那么公司应当（）。ABC[单选题]*A.恢复赵某的相关待遇(正确答案)B.恢复赵某被扣除的绩效工资c.在适当范围为赵某恢复名誉D.为赵某发放补助金12.相关责任人已经调离原工作单位的，对其在原工作单位的违规行为处理规定如果无法通知现工作单位，该怎么处理？ABC[单选题]*A.将处理决定予以公告(正确答案)B.通报当地监管部门c.通报当地行业协会D.待联系上现工作单位后再行通知13.以下哪些情形应当从重或加重处理？ABCD[单选题]*A.在纪律处分期间内又发生违规违纪行为，应当受到纪律处分的(正确答案)B.串供或者伪造、隐匿、转移、销毁证据材料的c.干扰、阻挠、对抗调查处理行为的D.整改弄虚作假并造成恶劣影响的14.以下哪些情形可以从轻或减轻处理？ABC[单选题]*A.主动交代问题(正确答案)B.主动检举同安人或者其他人的违规违纪问题并经查证属实的c.主动上交违规违纪所得或者赔偿损失的D.违规违纪行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的15.以下哪些情形可以免于处理？CD[单选题]*A.受他人胁迫实施违规违纪行为，事后及时报告并积极采取补救措施的(正确答案)B.在私下表达不同意违规违纪行为的意见c.因紧急避险，被迫采取非常规手段处置突发事件，且造成的损害明显小于不采取紧急避险措施可能造成的损害D.违规违纪行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的16.小王因违规行为被所属省公司给予警告处分，小王对此处理决定不服，申请复议，但复议仍维持原处理决定。那么小王还可以采取哪些措施维护自身合法权益？BC[单选题]*A.向所属省公司申请复核(正确答案)B.向总公司申请复核c.向劳动仲裁机关提起仲裁D.省公司复议决定已为最终决定，无其他措施17.张某主动向公司交代违反公司集中采购管理规定的问题，按照《员工违规违纪行为处理规定》此类违规行为应给予警告至记大过处分，但鉴于张某主动交代问题，可以给予张某哪几种处分类型？AB[单选题]*A.警告(正确答案)B.记过c.降级D.撤职18.某市公司银行保险部将保险产品主讲课件提供给下辖支公司使用，经当地监管机构检查发现，该课件存在销售误导内容。经查，该课件为银行保险部销售支持岗赵某制作并未经过相关审核流程。该违规行为的间接责任人为（）ABD[单选题]*A.市公司副总经理（分管银保业务）(正确答案)B.市公司银行保险部经理c.赵某D.使用该课件的支公司银行保险部负责人19.下列哪些资料应放入员工档案之中？ACD[单选题]*A.纪律处分决定(正确答案)B.其他处理决定c.变更处分决定的材料D.提前解除处分决定的材料20.以下哪几类人员属于直接责任人？ABCD[单选题]*A.决策、组织、策划、实施或参与实施违规违纪行为的人员(正确答案)B.部署、授意、默许、胁迫、协助他人实施违规违纪行为的人员c.不履行职责对形成案件风险、引发不良后果起直接作用的违法违人员D.不对履行职责对形成案件风险、引发不良后果起直接作用的违法违人员21.下列哪些行为属于违反财经纪律和金融法规。（）ACD[单选题]*A.违反财务管理规定(正确答案)B.违反业务管理规定c.违反资产管理规定D.违反反洗钱法律、法规或有关规定22.下列哪些行为属于违反公司反洗钱工作规定，对直接责任人应给予警告至记过处分。（）ABC[单选题]*A.反洗钱大额交易数据月迟报率超过5%(正确答案)B.系统抽取的洗钱可疑交易行为不经分析判断直接排除c.与涉恐、制裁名单所列客户发生交易D.在履行反洗钱义务过程中，发现涉嫌洗钱线索未及时以书面形式向中国人民银行当地分支机构和当地公安机关报告23.下列哪些行为属于违反业务管理规定，对直接责任人应给予警告处分。（）ABCD[单选题]*A.违反客户资料保密管理规定，泄露客户资料或利用职权强迫他人泄露客户资料，或为他人窃取、收买、提供客户资料(正确答案)B.擅自修改保险条款，扩大保险责任c.未按规定收集、保管业务资料并建立档案，造成业务资料丢失或缺失D.超出批准的业务范围从事保险业务活动24.违反承（核）保规定，有下列行为之一的，对直接责任人，给予警告处分；给公司造成经济损失10万元以下的，给予记过或记大过处分；给公司造成经济损失10万元以上或恶劣影响的，给予撤职或开除处分。（）BCD[单选题]*A.擅自超越权限核赔(正确答案)B.在办理承保业务中，故意隐瞒与保险合同有关的重要事项，欺骗投保人、被保险人或受益人，阻碍投保人履行保险合同中规定的如实告知义务，或诱导投保人不履行保险合同中规定的如实告知义务c.在办理承保业务中与投保人、被保险人、受益人、营销员恶意串通，降低承保标准D.在办理核保业务中，与投保人、被保险人、受益人、营销员恶意串通，故意隐瞒事实25.违反保险销售行为可回溯管理相关规定，有下列行为之一的，对于直接责任人，给予警告处分。(）ABCD[单选题]*A.未对销售过程进行录音录像(正确答案)B.擅自损毁或篡改录音录像c.未进行客户回访D.未对录音录像资料进行质检26.下列行为中因违反理赔管理规定，根据《员工违规违纪行为处理规定》对直接责任人给予警告处分的有（）。ABC[单选题]*A.擅自超越权限理赔(正确答案)B.擅自对客户进行理赔承诺，给正常理赔造成干扰c.在理赔工作中，与他人恶意串通，隐瞒事实D.未进行客户回访的27.下列行为属于违反公司集中采购管理规定的有（）。ABCD[单选题]*A.泄露应该保密的采购招投标资料和情况，或与投标商串通，损害公司利益(正确答案)B.越权干预采购招投标活动，或直接指定承包商、供应商、代理商c.集中采购过程中以权谋私、弄虚作假、徇私舞弊、收取对方好处D.应执行集中采购办法而未执行的，或适合招标的项目未经批准擅自执行其他采购方式28.下列行为属于违反投资管理规定的有()。ABD[单选题]*A.违反有关保险资金运用范围的规定，擅自从事监管禁止或限制的投资业务的(正确答案)B.采用关联交易、“抽屉协议”“阴阳合同”等形式，违规向利益相关方输送利益的c.对投资项目未进行有效监管，发生损失未及时采取有效措施的D.不履行投资决策和投资执行相关程序的，或者超越权限进行投资决策和投资执行的29.下列行为属于违反固定资产管理规定的有（）。BCD[单选题]*A.未按规定办理资金支付手续，违反资金支付审批程序(正确答案)B.未按规定对公司固定资产和低值易耗品进行妥善管理，造成公司财产流失、损毁c.建设项目竣工后未经有关部门验收，或经验收不合格仍投入使用D.擅自扩大固定资产购建面积、提高购建标准，致使预算严重超支，或挪用已批准固定资产项目的购建规模指标用于其它项目30.下列行为属于违反销售管理规定的有（）。ABD[单选题]*A.以银行理财产品、银行存款、证券投资基金份额等其他金融产品的名义宣传销售保险产品(正确答案)B.对与保险业务相关的法律、法规、政策作虚假宣传c.利用未达账项隐瞒非法收入和支出的D.未经客户同意擅自签订、变更保险合同31.接受客户或其他与公司有交易往来企业的礼金或各种贵重品馈赠（包括优惠待遇），不登记上交,情节较轻的，给予（）处分；情节严重的，给予（）至（）处分。ABC[单选题]*A.警告(正确答案)B.记过c.撤职D.开除32.违反公司保密纪律，有下列哪种行为的，对直接责任人，给予警告至记大过处分；情节严重，造成恶劣影响的，给予降级至开除处分：（）ABCDE[单选题]*A.泄露国家秘密或公司商业秘密的。(正确答案)B.未经批准，擅自接受媒体采访，并泄露公司商业秘密的。c.擅自对外发送稿件、信息、内部法律意见书，给公司造成不良影响的。D.违反公司秘密文件、载体管理规定，致使泄密的。E.违反公司薪酬保密制度的。33.严重违反公司劳动纪律和工作纪律的，将给予（）至（）处分；造成恶劣影响的，给予（）至（）开除处分。ABCD[单选题]*A.警告(正确答案)B.记大过c.降级D.开除34.挥霍浪费公司财产，情节较轻的，将给予警告处分;情节较重的，将给予记过或记大过处分；情节严重的，将给予降级或撤职处分。下列哪些行为属于挥霍浪费公司财产行为？（）ABCD[单选题]*A.用公款旅游或以考察、学习、培训等名义用公款旅游的。(正确答案)B.违反规定购买、更换及用公款豪华装饰公务用车的。c.违反规定频繁、豪华装修办公用房的。D.其他挥霍浪费公司财产的行为。35.对检举、控告、投诉、申诉进行阻挠、压制，或将检举、控告、投诉、申诉材料私自扣押、销毁，或故意将其泄露给被检举人、被控告人的，将给予何种处分？（）;CD[单选题]*A.给予批评教育处理(正确答案)B.给予通报批评处理c.给予警告至记大过处分D.情节严重的，给予降级或撤职处分36.内部审计人员存在下列何种情形，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告至记大过处分；情节严重的，给予降级至撤职处分？（）ABCD[单选题]*A.未按规定实施审计导致应当发现的问题未被发现并造成严重后果。(正确答案)B.隐瞒审计查出的问题或者提供虚假审计报告。c.利用职权谋取私利。D.存在违反国家规定或者公司内部审计规定的其他情形。37.对于（）、（）、（）、（）案件事实情况及相关证据材料的人员，情节严重的，给予警告至记大过处分；情节特别严重的，给予降级至开除处分。ABCD[单选题]*A.迟报(正确答案)B.漏报c.谎报D.瞒报38.在经营管理活动中，下列哪些利用职