期货从业资格-期货基础知识-基础练习题-第十三章 期货市场监管与风险控制-第二节 中国期货市场监管体系

期货从业资格-期货基础知识-基础练习题-第十三章期货市场监管与风险控制-第二节中国期货市场监管体系[单选题]1.我国“五位一体”的期货监管协调机构不包含()。A.中国证监会地方派出机构B.期货交易所（江南博哥）C.期货公司D.中国期货业协会正确答案：C参考解析：在我国境内，期货市场建立了中国证券监督管理委员会(简称中国证监会)、中国证监会地方派出机构（即地方证监局）、期货交易所、中国期货市场监控中心和中国期货业协会“五位一体”的期货监管协调工作机制。[单选题]2.()的主要职责是：根据中国证监会的授权，对辖区内的上市公司，证券、期货经营机构，证券期货投资咨询机构和从事证券期货业务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构的证券、期货业务活动进行监督管理；查处辖区范围内的违法、违规案件。A.地方证监局B.中国期货业协会C.期货交易所D.中国期货市场监控中心正确答案：A参考解析：各地证监局的主要职责是：根据中国证监会的授权，对辖区内的上市公司，证券、期货经营机构，证券期货投资咨询机构和从事证券期货业务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构的证券、期货业务活动进行监督管理；查处辖区范围内的违法、违规案件。[单选题]3.下列有关中国期货业协会的说法，错误的是()。A.中国期货业协会是期货业的自律性组织，是非营利性的社会团体法人B.中国期货业协会由会员、特别会员和联系会员组成C.期货公司以及其他专门从事期货经营的机构可以选择不加入期货业协会D.中国期货业协会的章程由会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案正确答案：C参考解析：中国期货业协会是期货业的自律性组织，是非营利性的社会团体法人。中国期货业协会由会员、特别会员和联系会员组成。会员是指经中国证监会审核批准设立的期货公司、从事期货业务或相关活动的机构。特别会员是指经中国证监会审核批准设立的期货交易所。联系会员是指经各地方民政部门审核批准设立的地方期货业社会团体法人。期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加入期货业协会，并缴纳会员费。期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。中国期货业协会的章程由会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案。中国期货业协会接受业务主管单位中国证监会和社团登记管理机关民政部的业务指导和监督管理。[多选题]1.下列属于我国期货市场“五位一体”期货监管协调工作机制的有()。A.中国证监会、中国证监会地方派出机构B.期货交易所、中国期货市场监控中心C.中国期货业协会D.中国人民银行正确答案：ABC参考解析：在我国境内，期货市场建立了中国证券监督管理委员会(简称中国证监会)、中国证监会地方派出机构、期货交易所、中国期货市场监控中心和中国期货业协会“五位一体”的期货监督协调工作机制。故本题答案为ABC。[多选题]2.依据有关法律法规，中国证监会在对期货市场实施监督管理中履行()职责。A.制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权B.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动进行监督管理C.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施D.监督检查期货交易的信息公开情况正确答案：ABCD参考解析：依据有关法律法规，中国证监会在对期货市场实施监督管理中履行下列具体职责：制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权；对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动进行监督管理；对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构、期货保证金存管银行、交割仓库等市场相关参与者的期货业务活动，进行监督管理；制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施；监督检查期货交易的信息公开情况；对期货业协会的活动进行指导和监督；对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处；开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动；法律、行政法规规定的其他职责。[多选题]3.在五位一体监管体系中，中国证监会负责监管协调机制的规则制定、统一领导、统筹协调和监督检查。具体包括()。A.在净资本监管工作中，负责制定期货公司风险监管指标标准、监管规则及净资本补足制度，督促、指导期货公司净资本监管工作的落实以及采取必须由中国证监会采取的监管措施等B.在期货公司风险处置工作中，负责法规政策的制定，对地方证监局风险处置工作进行指导和协调C.在期货公司董事、监事和高级管理人员监管工作中，负责研究制定期货公司董事、监事和高级管理人员监管制度框架，制定和修改期货公司董事、监事和高级管理人员管理办法和规则D.在保证金安全监管工作中，负责制定保证金存管制度和监管工作指引，负责预警信息处置工作的领导和协调正确答案：ABCD参考解析：在五位一体监管体系中，中国证监会负责监管协调机制的规则制定、统一领导、统筹协调和监督检查。具体包括：(1)在净资本监管工作中，负责制定期货公司风险监管指标标准、监管规则及净资本补足制度，督促、指导期货公司净资本监管工作的落实以及采取必须由中国证监会采取的监管措施等。(2)在保证金安全监管工作中，负责制定保证金存管制度和监管工作指引，负责预警信息处置工作的领导和协调。(3)在期货公司董事、监事和高级管理人员监管工作中，负责研究制定期货公司董事、监事和高级管理人员监管制度框架，制定和修改期货公司董事、监事和高级管理人员管理办法和规则；核准期货公司董事长、监事会主席、独立董事、总经理、副总经理和首席风险官的任职资格；指导地方证监局对违规高管进行责任确认和追究，并依法采取监管措施；建立与完善期货公司高管人员监管数据库，建立期货公司董事、监事和高级管理人员诚信档案，组织期货公司董事、监事和高级管理人员培训等；监督、指导证监局日常监管工作。(4)在期货公司风险处置工作中，负责法规政策的制定，对地方证监局风险处置工作进行指导和协调。[多选题]4.在五位一体监管体系中，证监局的工作具体包括()。A.在净资本监管工作中，负责对期货公司风险监管报表进行审核，持续监控期货公司净资本等风险监管指标是否符合标准，对期货公司进行现场检查，及时采取监管措施，并按规定将有关情况报告中国证监会B.在期货公司风险处置工作中，负责提出风险处置方案并组织实施，及时向中国证监会报告风险处置进展情况，维护辖区期货市场秩序和社会稳定C.在保证金安全监管工作中，负责保证金的日常监管和现场检查，对预警信息进行核实与处理D.在保证金安全监管工作中，负责制定保证金存管制度和监管工作指引，负责预警信息处置工作的领导和协调正确答案：ABC参考解析：在五位一体监管体系中，证监局的工作具体包括：(1)在净资本监管工作中，负责对期货公司风险监管报表进行审核，持续监控期货公司净资本等风险监管指标是否符合标准，对期货公司进行现场检查，及时采取监管措施，并按规定将有关情况报告中国证监会。(2)在保证金安全监管工作中，负责保证金的日常监管和现场检查，对预警信息进行核实与处理。(3)在期货公司董事、监事和高级管理人员监管工作中，负责依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》等规定和中国证监会的授权对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理；负责核准除期货公司董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事以及公司财务负责人、营业部负责人的任职资格；对违规高管进行责任确认和追究，依法采取监管措施，并及时向中国证监会报告。管理和维护辖区内高管人员监管数据库，建立、管理期货公司董事、监事和高级管理人员日常监管工作档案，对其合格和诚信情况进行记录，掌握其动态，配合中国证监会对有关人员的诚信状况进行调查与查询。根据中国证监会关于对期货公司首席风险官的管理规定，督导期货公司设立合格的首席风险官，督促、保障首席风险官认真、充分履行职责，促进期货公司建立良好的公司治理和内控机制。(4)在期货公司风险处置工作中，负责提出风险处置方案并组织实施，及时向中国证监会报告风险处置进展情况，维护辖区期货市场秩序和社会稳定。[多选题]5.在五位一体的监管体系中，中国期货业协会的工作具体包括()。A.在净资本监管中主要负责对期货公司从业人员进行有关净资本工作的培训，对违规人员按照自律规则进行处罚B.在保证金安全监管工作中，负责对期货从业人员进行保证金安全存管规定的培训，向期货投资者宣传监控中心客户查询系统的功能，提醒投资者经常登录监控中心客户查询系统核对客户权益变动情况C.在期货公司董事、监事和高级管理人员监管工作中，负责对拟任期货公司董事长、监事会主席、独立董事、总经理、副总经理、首席风险官的资质测试，对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理和业务培训，对违规人员按照自律规则进行处罚D.在期货公司风险处置工作中，负责对相关会员单位提出自律要求，为风险处置工作营造良好外部环境正确答案：ABCD参考解析：在五位一体的监管体系中，中国期货业协会的工作具体包括：(1)在净资本监管中主要负责对期货公司从业人员进行有关净资本工作的培训，对违规人员按照自律规则进行处罚。(2)在保证金安全监管工作中，负责对期货从业人员进行保证金安全存管规定的培训，向期货投资者宣传监控中心客户查询系统的功能，提醒投资者经常登录监控中心客户查询系统核对客户权益变动情况。(3)在期货公司董事、监事和高级管理人员监管工作中，负责对拟任期货公司董事长、监事会主席、独立董事、总经理、副总经理、首席风险官的资质测试，对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理和业务培训，对违规人员按照自律规则进行处罚。(4)在期货公司风险处置工作中，负责对相关会员单位提出自律要求，为风险处置工作营造良好外部环境。[多选题]6.期货交易所是期货市场重要的自律监管机构。从国际经验看，各国期货交易所进行的自律管理所涉及的内容基本相似，具体一般包括()。A.对会员资格审查B.监督交易行为规则和程序的执行C.制定客户定单处理规范D.规定市场报告和交易记录制度正确答案：ABCD参考解析：期货交易所是期货市场重要的自律监管机构。从国际经验看，各国期货交易所进行的自律管理所涉及的内容基本相似，具体一般包括：(1)对会员资格审查。(2)监督交易行为规则和程序的执行。(3)制定客户定单处理规范。(4)规定市场报告和交易记录制度。(5)实施市场稽查和惩戒。(6)加强对制造假市场的监管。[多选题]7.以下属于我国期货交易所的职责的是()。A.设计合约，安排合约上市B.组织并监督交易、结算和交割C.制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则D.指定交割仓库正确答案：ABCD参考解析：根据国务院《期货交易管理条例》，期货交易所履行下列职责：提供交易的场所、设施和服务；设计合约，安排合约上市；组织并监督交易、结算和交割；为期货交易提供集中履约担保；按照章程和交易规则对会员进行监督管理；国务院期货监督管理机构规定的其他职责。中国证监会《期货交易所管理办法》规定，除履行《期货交易管理条例》规定的职责外，还应当履行下列职责：制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则；发布市场信息；监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务；查处违规行为。[多选题]8.在“五位一体”的监管体系中，期货交易所的工作具体包括()。A.在净资本监管中主要负责提供期货交易等相关数据，参与定期或不定期现场检查，配合证监局或证监会采取相关监管措施B.在保证金安全监管工作中，负责监控期货公司的交易情况，发现异常动态应当及时采取措施，并向相关证监局通报，对保证金安全存管及监控工作提供必要的帮助C.在期货公司董事、监事和高级管理人员监管工作中，负责依法对会员期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理D.在期货公司风险处置工作中，参与市场风险处置，并根据有关法规和风险处置工作的需要，及时采取相应措施正确答案：ABCD参考解析：在“五位一体”的监管体系中，期货交易所的工作具体包括：(1)在净资本监管中主要负责提供期货交易等相关数据，参与定期或不定期现场检查，配合证监局或证监会采取相关监管措施。(2)在保证金安全监管工作中，负责监控期货公司的交易情况，发现异常动态应当及时采取措施，并向相关证监局通报，对保证金安全存管及监控工作提供必要的帮助。(3)在期货公司董事、监事和高级管理人员监管工作中，负责依法对会员期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理；在期货公司风险处置工作中，参与市场风险处置，并根据有关法规和风险处置工作的需要，及时采取相应措施。[多选题]9.随着期货市场的发展，中国期货市场监控中心的职能也逐步拓展。现有职能主要包括()。A.期货市场统一开户B.期货保证金安全监控C.为期货投资者提供交易结算信息查询D.期货市场调查正确答案：ABCD参考解析：随着期货市场的发展，中国期货市场监控中心的职能也逐步拓展。现有职能主要包括：期货市场统一开户；期货保证金