信托资金信托业务法律咨询与合规审查合同

信托资金信托业务法律咨询与合规审查合同第一篇范文：合同或协议编号：__________一、定义与释义（1）信托资金：指甲方委托乙方管理的资金。（2）信托业务：指甲方委托乙方办理的与信托资金相关的业务。（3）法律咨询：指甲方根据本合同约定，向乙方咨询与信托资金信托业务相关的法律问题。（4）合规审查：指甲方根据本合同约定，要求乙方对信托资金信托业务进行合规性审查。二、合同目的2.1甲方委托乙方为其提供信托资金信托业务的法律咨询与合规审查服务。2.2双方本着平等、自愿、诚实信用的原则，签订本合同，共同维护甲乙双方的合法权益。三、服务内容（1）为甲方提供信托资金信托业务的法律咨询服务；（2）对甲方信托资金信托业务进行合规审查；（3）协助甲方处理与信托资金信托业务相关的法律事务。四、双方的权利与义务4.1甲方的权利与义务：（1）甲方有权要求乙方按照本合同约定提供法律咨询与合规审查服务；（2）甲方应向乙方提供办理信托资金信托业务所需的资料和信息；（3）甲方应保证所提供资料的真实性、完整性和合法性；（4）甲方应按照本合同约定支付服务费用。4.2乙方的权利与义务：（1）乙方有权按照本合同约定收取服务费用；（2）乙方应按照甲方的要求，提供专业、高效的法律咨询与合规审查服务；（3）乙方应对甲方提供的资料和信息保密，未经甲方同意，不得向第三方泄露；（4）乙方在履行合同过程中，如发现甲方存在违法违规行为，应及时告知甲方并采取措施予以纠正。五、服务费用5.1双方约定，本合同项下的服务费用为人民币______元（大写：_________________________元整）。5.2甲方应在合同签订后______个工作日内，将服务费用支付至乙方指定的账户。六、合同期限6.1本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为______年。6.2合同期满后，如双方同意续约，应签订书面续约协议。七、违约责任7.1双方应严格履行本合同约定的各项义务，如一方违约，应承担违约责任，向守约方支付违约金，并赔偿因此给对方造成的损失。八、争议解决8.1双方在履行合同过程中发生的争议，应通过友好协商解决；如协商不成，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。九、其他约定9.1本合同一式两份，甲乙双方各执一份。9.2本合同未尽事宜，双方可签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。附件：1.信托资金信托业务相关资料2.法律咨询服务清单3.合规审查报告甲方（盖章）：____________________法定代表人（或授权代表）：_______签订日期：____________________乙方（盖章）：____________________法定代表人（或授权代表）：_______签订日期：____________________一、特殊应用场景及条款修正1.场景一：信托资金规模较大或涉及跨境业务条款修正：在服务内容中增加“乙方应为甲方提供跨境信托资金信托业务的法律咨询与合规审查服务，并协助甲方处理跨境法律事务。”同时，在服务费用条款中，可约定根据信托资金规模调整服务费用。注意事项：涉及跨境业务时，需关注不同国家和地区的法律法规差异，乙方应具备相应的跨境法律服务能力。2.场景二：信托资金涉及特殊目的载体（SPV）条款修正：在定义与释义中增加“特殊目的载体（SPV）：指甲方为实现特定目的而设立的独立法律实体。”在双方的权利与义务中，增加“乙方应对特殊目的载体的设立、运营及合规性进行审查。”注意事项：SPV的设立和运营需符合相关法律法规，乙方应确保SPV的合规性，避免因违规操作导致的风险。3.场景三：信托资金涉及高风险投资项目条款修正：在合规审查条款中增加“乙方应对甲方投资的高风险项目进行专项合规审查，并提供风险评估报告。”注意事项：针对高风险投资项目，乙方应提高审查标准，确保投资合规性，降低潜在风险。4.场景四：信托资金涉及多个委托人条款修正：在定义与释义中增加“多方委托人：指甲方为多方利益相关者组成的信托资金委托方。”在服务内容中增加“乙方应为多方委托人提供协调沟通服务，确保各方利益平衡。”注意事项：涉及多方委托人时，乙方需关注各方利益的平衡，确保合同条款公平、公正。5.场景五：信托资金涉及政府监管项目条款修正：在合规审查条款中增加“乙方应对甲方投资的政府监管项目进行专项合规审查，并提供政策解读。”注意事项：政府监管项目需遵循相关政策法规，乙方应具备政策解读能力，确保项目合规性。二、实际操作过程中遇到的相关问题及解决办法1.问题：甲方提供的资料不完整、不真实。解决办法：乙方在接收资料时，应严格审核，发现问题及时与甲方沟通，要求补充或更正。2.问题：信托资金投资项目中存在潜在风险。解决办法：乙方在进行合规审查时，应充分评估项目风险，并提出风险防范措施。3.问题：涉及跨境业务时，法律法规差异导致合同条款适用困难。解决办法：乙方应提前了解相关国家和地区的法律法规，确保合同条款的适用性。4.问题：多方委托人意见不一致，影响项目进度。解决办法：乙方应充分发挥协调沟通作用，平衡各方利益，推动项目顺利进行。5.问题：政府监管政策变动，影响项目合规性。解决办法：乙方应密切关注政策动态，及时为甲方提供政策解读和应对建议。1.信托资金的相关资料，包括但不限于信托合同、投资计划书、资金来源证明等。2.法律咨询服务的详细清单，列明乙方为甲方提供的各项法律服务内容。3.合规审查报告，详细阐述乙方对信托资金信托业务的审查过程和结果。4.跨境业务相关资料，如境外投资许可、外汇管理局备案文件等。5.特殊目的载体（SPV）的设立文件，包括公司章程、营业执照等。6.高风险投资项目风险评估报告，分析项目风险及应对措施。7.多方委托人协议，明确各方权利义务及利益分配。8.政府监管项目相关政策文件，以便乙方进行合规审查。多方为主导时的，附件条款及说明：一、当甲方为主导时，增加的多项条款及说明附加条款一：甲方决策权1.甲方有权对信托资金的投资方向、规模、风险控制等重大事项进行决策。2.甲方作出的决策，乙方应无条件执行，除非该决策违反法律法规或本合同约定。说明：此条款明确甲方在信托资金管理中的主导地位，确保甲方对资金运用有最终决策权。附加条款二：甲方信息获取权1.乙方应及时向甲方提供信托资金的管理情况、投资业绩、风险状况等所有相关信息。2.甲方有权要求乙方提供任何与信托资金管理相关的文件和资料。说明：此条款保障甲方对信托资金管理情况的知情权，便于甲方监督乙方履行合同情况。附加条款三：甲方终止权1.在合同期限内，甲方有权在提前通知乙方的情况下，随时终止本合同。2.终止合同后，乙方应按照甲方指示，办理信托资金的清算和移交手续。说明：此条款赋予甲方在必要时终止合同的权利，以保障甲方的资金安全。二、当乙方为主导时，增加的多项条款及说明附加条款一：乙方自主管理权1.乙方有权根据市场情况和专业判断，自主决定信托资金的投资策略和操作。2.甲方不得干预乙方的正常管理活动，除非乙方违反法律法规或本合同约定。说明：此条款确认乙方在信托资金管理中的专业自主权，保障乙方能够根据市场情况灵活操作。附加条款二：乙方风险管理权1.乙方有权根据信托资金的风险状况，采取必要的风险管理措施。2.甲方应予以配合，不得以任何理由阻碍乙方实施风险管理。说明：此条款确保乙方在风险出现时能够及时采取措施，保护信托资金安全。附加条款三：乙方费用调整权1.如遇市场环境变化导致管理成本上升，乙方有权根据实际情况调整服务费用。2.乙方应提前通知甲方费用调整情况，并取得甲方书面同意。说明：此条款允许乙方在特定情况下调整服务费用，以适应市场变化。三、当有第三方中介时，增加的多项条款及说明附加条款一：第三方中介服务内容1.第三方中介应提供与信托资金信托业务相关的专业服务，如财务咨询、风险评估等。2.第三方中介的服务内容和服务标准由甲乙双方共同确定。说明：此条款明确第三方中介的服务范围和标准，确保中介服务的专业性。附加条款二：第三方中介责任1.第三方中介应保证其提供服务的准确性和合法性，如因中介原因导致损失，应承