广东省计量科学研究院信息化管理办法

广东省计量科学研究院

信息化管理办法

（草稿）

广东省计量科学研究院信息化小组

2008-8-8

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广东省计量科学研究院信息化管理办法

目录

1、概述..........................................................................5

1.1指导思想................................................................5

1.2目标.....................................................................5

1.3范围.....................................................................5

1.4现状分析................................................................6

1.5必要性和可行性..........................................................6

1.6术语.....................................................................6

1.7参考资料................................................................7

2、项目管理......................................................................8

2.1过程概述................................................................8

2.2结构描述................................................................9

2.3项目需求................................................................9

2.3.1元素概述...........................................................9

2.3.2入口准则和出口准则................................................9

2.3.3任务..............................................................10

2.3.4需求管理流程.....................................................10

2.3.5工作产品.........................................................11

2.3.6职责.............................................................11

2.4项目立项...............................................................11

2.4.1元素概述.........................................................11

2.4.2入口准则和出口准则...............................................12

2.4.3任务..............................................................12

2.4.4立项流程.........................................................13

2.4.5工作产品.........................................................13

2.4.6职责..............................................................14

2.5项目实施...............................................................14

2.5.1元素概述..........................................................14

2.5.2入口准则和出口准则...............................................15

2.5.3任务..............................................................15

2.5.4项目实施管理流程.................................................18

2.5.5工作产品.........................................................19

2.5.6职责..............................................................19

2.6项目验收...............................................................19

2.6.1元素概述..........................................................19

2.6.2入口准则和出口准则...............................................20

2.6.3任务..............................................................20

2.6.4验收管理.........................................................22

2.6.5工作产品.........................................................22

2.6.6职责..............................................................23

2.7项目监控与变更管理.....................................................23

2.7.1元素概述..........................................................23

2

2.7.2入口准则和出口准则...............................................23

2.7.3任务.............................................................24

2.7.4项目监控与变更管理...............................................25

2.7.5工作产品.........................................................26

2.7.6职责.............................................................26

2.8项目总结...............................................................26

2.8.1元素概述..........................................................26

2.8.2入口准则和出口准则...............................................26

2.8.3任务..............................................................27

2.8.4项目总结管理.....................................................27

2.8.5工作产品.........................................................27

2.8.6职责.............................................................28

2.9风险评估与质量保障.....................................................28

2.10外包与采购管理........................................................28

2.H客户服务管理.........................................................29

3、本院信息化过程管理..........................................................30

3.1立项....................................................................30

3.2设计、实施、测试.......................................................30

3.3试运行、验收...........................................................30

3.4存档、维护.............................................................30

4、信息资源管理................................................................30

4.1软件和信息系统资源管理.................................................30

4.2数据库管理.............................................................31

4.3硬件设备管理...........................................................33

4.4网络管理...............................................................33

4.5机房管理...............................................................35

4.5.5设备定期维护制度.................................................37

4.5.6保密制度.........................................................38

5、人员管理.....................................................................39

5.1组织架构...............................................................39

5.2分工与合作.............................................................39

5.3沟通与交流.............................................................40

5.4人员选择与使用.........................................................41

附录1《项目需求调查计划编写规范》.............................................42

附录2《用户需求说明书编写规范》...............................................43

附录3《项目需求规格说明编写规范》.............................................46

附录4《项目工作情况周报》.....................................................47

附录5《项目工作情况月报》.....................................................49

附录6《项目实施计划编写规范》.................................................50

附录7《设计开发（更改）评审表》...............................................53

附录8《系统设计报告编写规范》.................................................54

附录9产品验收单...............................................................61

附录10配置管理文档............................................................62

附录11《项目测试计划编写规范》................................................66

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附录12项目测试说明............................................................67

附录14《工程问题报告单》......................................................71

附录15《工程实施变更单》......................................................72

附录16《项目试运行计划编写规范》..............................................74

附录17《项目试运行报告编写规范》..............................................74

附录18《项目验收报告编写规范》................................................75

附录19《文件资料移交清单》....................................................76

附录20《项目验收工作总结报告编写规范》........................................77

附录21《个人工作情况周报》....................................................80

附录22客户需求确认表..........................................................81

附录23项目预算计划审批表......................................................82

附录24软件概要设计评审意见表..................................................83

附录25软件详细设计评审意见表..................................................84

附录26系统测试报告............................................................85

附录27客户验收报告............................................................86

附录28客户需求变动表..........................................................87

附录29项目资料交付清单........................................................88

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1、概述

本文档在分析我院信息化现状的基础上，在借鉴覆盖产品生命周期的研发管

理体系、ISO9000质量管理体系、CMM/CMML项目管理知识体系（PMBOK）、

敏捷开发思想、RUP和面向对象方法论的基础上，改进我院信息化管理办法，

研制信息化管理规范，提高信息化生产能力。对现有软件或信息系统进行改进和

规范，对正在开展和即将开展的项目进行软件过程控制，纳入到我院质量管理体

系当中。提高我院的信息化水平，提高软硬件技术为我院各个科室的服务能力并

形成新的生产力。

1.1指导思想

我院信息化管理指导思想是：面向计量、服务计量、结果导向、关注过程。

“结果导向”是指：以最终产生的经济效益来衡量研发项目的业绩，追求利益最

大化。“关注过程”是指：将期望的结果分解到每个过程域（即工作环节）去实

现，努力把每项工作做好，从而得到好的结果。衡量工作优劣的三个关键指标是:

质量、时间和成本。在工作的时候总是希望：做得好（即质量高）、做得快（即

时间少）而且少化钱（即成本低）。如果出现三者难以同时兼得的情况，那么决

策者一定要搞清楚质量、时间、成本之间的复杂关系，判断孰重孰轻，给出优化

和折中的措施。

1.2目标

我院信息化管理的目标主要有三个，一为基本目标，是让我院所有信息化人

员有条不紊地开展工作，在预定的时间和成本之内，开发完成质量合格的产品，

保障我院计量工作、日常办公、科研等工作的有效开展；二为奋斗目标，即调动

一切积极因素，努力提高产品质量和工作效率，并且降低成本，研发和推广计量

信息化产品；三为远景目标，全面推动工程计量工作，将我院的主要业务由目前

的传统计量向工程计量转变。

本管理办法的目的是制定相关规范，依据目前较先进的管理模式，结合我院

的实际情况，规范我院信息化相关工作，确保信息安全。

1.3范围

本管理办法主要包括项目管理、信息资源管理、人员管理等相关制度。适用

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范围包括研发与使用信息化产品的所有人员。

L4现状分析

我院目前软件技术人员3人，硬件支持1人，负责我院所有信息化工作，工

作负荷比较重;先后开发出一系列的信息系统,基本满足了计量技术机构的需要,

并在不断调整与完善。由于软件过程和项目管理的缺失，给我院的信息化安全带

来了一些不确定因素。项目的目标虽然得以实现，但它的实现带有很多的偶然性

和风险性，对人员的依赖性比较大，性能依赖个人的能力，且随个人固有的性能、

知识和动机的不同而变化。

1.5必要性和可行性

为了确保我院的信息化安全，把已有和即将开展的软件活动以物理方式存放

并加以管理，既可以充分保障软件活动的安全，也可以实现软件活动的再现与可

持续发展。对于现有的软件和信息系统进行源代码的规范、文档资料的补全，对

特别重要的信息系统的文档要特别详尽，记录软件或信息系统从摇篮到坟墓的整

个过程。通过软件过程规范，可以改进进度和预算的可预测性、改进开发周期、

提高生产率、改进质量（质量缺陷）、增加客户的满意度、提高员工的士气。

本办法将给我院带来的好处不尽相同，对于院领导来说，不仅可以提高我院

信息化的管理水平，而且为我院引进科学高效的管理观念、创造了更好的利益。

而对于信息化小组来说，能够提高自身的项目管理能力和软件过程控制能力，能

够又好又快又省地完成既定的任务。

1.6术语

工程：为达到某个IT系统建设的目标，而将多种不同功能，相同或不同厂

商的硬件和系统软件产品、应用软件定制开发按合理并可行的原则组合在一起的

设计和实施。

CMM/CMMI：能力成熟度模型/能力成熟度模型集成，作为一种用于评价软

件企业生产能力并帮助其改善软件质量的方法，自问世以来备受关注，在一些发

达国家和地区得到了广泛应用，成为衡量软件公司软件开发管理水平的重要参考

因素。目前该模型已成为软件过程改进的事实标准，代表着当前世界软件工程控

制技术的最高水平。

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PMBOK：项目管理知识体系（ProjectManagementBodyofKnowledge）,是

美国项目管理协会对项目管理所需的知识、技能和工具进行的概括性描述，现已

成为国际社会普遍接受的项目管理知识体系标准。

敏捷开发：是一种以人为核心、迭代、循序渐进的开发方法。在敏捷开发中，

软件项目的构建被切分成多个子项目，各个子项目的成果都经过测试，具备集成

和可运行的特征。简言之，就是把一个大项目分为多个相互联系，但也可独立运

行的小项目，并分别完成，在此过程中软件一直处于可使用状态。

RUP：（RationalUnifiedProcess,统一软件开发过程，统一软件过程）是一

个面向对象且基于网络的程序开发方法论。根据Rational（RationalRose和统一建

模语言的开发者）的说法，好像一个在线的指导者，它可以为所有方面和层次的

程序开发提供指导方针，模版以及事例支持。

1.7参考资料

1）«GB/T19000—2000质量管理体系基础和术语》；

2）《GB/T19001—2000质量管理体系要求》；

3）«GB/T19004—2000质量管理体系业绩改进指南》；

4）《GJB9001A—2001质量管理体系要求》；

5）《软件开发系统集成业实战2000版IS09001标准》，李亨、田武，中

国计量出版社，2002年1月；

6）《软件质量工程师手册基于IS09000的软件质量管理》，云倩、李臻、

陈萱，中国标准出版社，2005年4月；

7）《国家军用标准GJB9001A—2001质量管理体系要求解释提纲与实施

要点》，总装备部电子信息基础部技术基础局，2001年10月；

8）《信息技术行业IS09001：2000的理解与实施》，徐寿光，中国标准出

版社，2002年9月。

9）《企业完全工作管理制度及表格范本大全》，李博卫，企业管理出版社,

2008年3月。

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2、项目管理

2.1过程概述

项目业务过程主要由5个过程元素组成：项目立项；项目实施与测试；项目

验收；项目监控与变更管理；项目总结。

项目立项需求工程需求规格说明日

■不通过・

:息化小组

项H实施计划

通过

项目实施

项H实施计划一

不通过

信息化小刻

T程实施变更单

评审？

r

产项目监控与变更管理

品

验

收

单

T程问题报告服

项“验收

申谙？

X----------------

।试运行计划试运行报告项目验收报2；］I

图2-1项目过程

8

2.2结构描述

图2-2项目结构简图

2.3项目需求

2.3.1元素概述

接到客户招标邀请函或有意参加某一项目或接到院领导下达任务或某一科

室的信息化申请经审核后，信息化小组撰写《项目需求调查计划》（附录1）,组

织项目需求调查，在调查的基础上进行分析、细化、定义。经过确认后撰写《用

户需求说明书》（附录2）。在需求分析的基础上，撰写《项目需求规格说明书》

（附录3）。上报信息化小组审批，为项目立项做好充分的准备。

本元素在业务过程中的位置如图2-3所示:

图2-3需求分析位置

2.3.2入口准则和出口准则

入口准则

要素判断准则

院领导下达任务；科研任务；各科室申请已下达；已接收；已审核

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邀标函接到通知。

出口准则

要素判断准则

《项目需求调查计划》经用户同意或信息化小组批准。

《用户需求说明书》经信息化小组审批。

《项目需求规格说明书》经用户同意或信息化小组批准。

233任务

项目经理接到相关任务后，根据项目的特点制定《项目需求调查计划》，派

项目组成员跟客户或各科室进行项目需求调查，在充分调查、沟通、分析、确认

的基础上，撰写用户需求说明书。

需求确认是指开发方和客户共同对需求文档进行评审，双方对需求达成共识

后作出书面承诺，使需求文档具有商业合同效果。

234需求管理流程

图2-4需求管理流程

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235工作产品

1.《项目需求调查计划》

2.《用户需求说明书》

3.《项目需求规格说明书》

4.《项目工作情况周报》（可选）（附录4）

5.《项目工作情况月报》（附录5）

2.3.6职责

信息化小组负责人：审批《项目需求调查计划》、批准《用户需求说明书》，

负责组织对《项目需求规格说明书》的评审工作。

部门经理：利用《项目需求调查计划》、《用户需求说明书》和《项目需求规

格说明书》监督项目需求执行情况。

项目经理：负责《项目需求调查计划》等的组织编写与统稿工作；填写《用

户需求说明书》、《项目需求规格说明书》和《项目工作情况月报》。

2.4项目立项

241元素概述

按照信息化小组下达的《项目任务书》、用户合同规定和用户的实际情况，

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项目经理首先与用户交流，进行系统需求分析，形成《项目需求规格说明书》；

然后开始对项目的实施进行规划，包括合理规划工作与任务，确定本项目参与实

施的人员以及在各个阶段应该产生的记录或文档，填写书面的《项目实施计划》

（附录6）,上报信息化小组审批，为项目实施做好充分的准备。

本元素在业务过程中的位置如图2-6所示:

图2-6项目立项位置

2.4.2入口准则和出口准则

入口准则

要素判断准则

《项目任务书》已下达

招标书；项目投标书（方案设计书）；合同文

接到中标通知、合同或协议已经签订。

本及其附件

出口准则

要素判断准则

《项目实施计划》经信息化小组审批。

243任务

项目经理根据项目类型及项目的实际特点，在与用户充分沟通的基础上，编

写书面的《项目需求规格说明书》和《项目实施计划》。《项目需求规格说明书》

包括用户的具体业务需求。《项目实施计划》中必须列出本项目包含的各阶段计

划实施的时间、实施的人员以及需要提交的文档与记录；项目经理向信息化小组

提交《项目需求规格说明书》、《项目实施计划》。

信息化小组以《项目实施计划》作为监控项目是否按进度、按质量完成的基

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线，为项目的实际进展提供足够的可见度。

项目经理从本阶段开始填写《项目工作情况月报》，每月对项目的进展情况、

已完成的工作、所用的工时、下月计划安排等内容进行详细描述，按月提交给部

门经理和信息化小组，由部门经理进行跟踪监控。

根据项目的具体情况，如有必要，部门可以要求项目经理从本阶段开始填写

《项目工作情况周报》，每周对项目的进展情况、已完成的工作、所用的工时、

下周计划安排等内容进行详细描述，按周提交给部门经理进行跟踪监控，并提交

给信息化小组备案。

对于技术难度比较大的或暂时没有掌握的技术要采用技术预研程序，流程图

如图2-7：

图2-7技术预演流程

244立项流程

a各科定或信息化小组，专家组8信息化小组

图2-8立项管理流程

2.4.5工作产品

1.《项目实施计划》

2.《项目工作情况周报》（可选）

3.《项目工作情况月报》

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4.《设计开发（更改）评审表》（项目实施计划）（附录7）

2.4.6职责

信息化小组：审批《项目实施计划》、批准《项目需求规格说明书》。利用《项

目实施计划》和《项目工作情况月报》监督项目执行情况，负责组织对《项目实

施计划》的评审工作。

部门经理：利用《项目实施计划》、《项目工作情况周报》和《项目工作情况

月报》监督项目执行情况。

项目经理：负责《项目实施计划》和《项目需求规格说明书》等的组织编写

与统稿工作；填写《项目工作情况周报》和《项目工作情况月报》。

2.5项目实施

251元素概述

项目实施过程的主要的内容是：

从与用户接洽开始到最后撤离用户现场或者脱离用户财产期间，项目经理与

项目组成员严格爱惜与保护用户财产。

将项目所需的软硬件等产品交付给用户；查验产品型号及数量，加电测试；

根据《项目实施计划》进行安装调试等工作；

按照《项目实施计划》进行项目的系统联调测试，根据项目的具体情况或用

户的要求，系统联调测试可分阶段进行。

本过程元素在业务过程中的位置如图2-9所示。

图2-9项目实施与测试位置

本过程元素包含6个活动：系统设计；测试计划；系统开发；系统测试；系

统交付；现场安装调试。

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2.5.2入口准则和出口准则

入口准则

要素判断准则

合同文本及其附件；已经签订

《项目实施计划》已经审批通过

《项目需求规格说明书》经用户同意或信息化小组批准

出口准则

要素判断准则

《系统设计》（格式根据用户需求确定）经信息化小组组织评审或用户审批通过

《项目测试计划》经信息化小组或项目经理审批通过

《项目测试说明》（格式根据用户需求确

项目经理审核通过

定）

《项目测试报告》经信息化小组审批通过或用户审批通过

《源代码》或系统程序

《产品验收单》（见《采购控制程序文件》）用户签字确认

具体提交文档根据合同规定和用户要求可适当增减。

2.5.3任务

本过程元素的活动组成关系图如图2-10。

图2-10项目实施与测试组成关系图

从项目启动到项目收尾，项目组所有成员都必须高度注意识别、验证和保护

用户的财产，在项目实施前应该与用户负责人沟通和明确实施过程中所可能涉及

到的用户财产（包括用户的工作设施、工作环境、用户的业务信息、数据、专利、

保密信息；用户提供的工具、配套器材等），必须对用户供给项目使用或构成项

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目一部分的用户财产进行标识、验证和保护，出现问题时及时记录并报告用户和

部门经理。

项目经理每月填写《项目工作情况月报》，对项目的进展情况、已完成的工

作、所用的工时、下月计划安排等内容进行详细描述，按月提交给部门经理进行

跟踪监控。

根据项目的具体情况，如有必要，部门可以要求项目经理从本阶段开始填写

《项目工作情况周报》，每周对项目的进展情况、已完成的工作、所用的工时、

下周计划安排等内容进行详细描述，按周提交给部门经理进行跟踪监控，并提交

给信息化小组备案。

(1)系统设计

按照《项目实施计划》和《需求规格说明书》的要求项目经理安排项目组成

员进行系统的设计工作。

由信息化小组对《系统设计》(附录8)进行审批。

图2-11项目设计流程

(2)测试计划

由项目经理根据工作计划和进度，主持编制《项目测试计划》(附录11),

确定项目测试的时间、地点、设备、人员、方法、测试用例等内容；若用户参与,

应与用户一起确定；

根据项目的难易和复杂程度，由信息化小组或部门经理对《项目测试计划》

进行审批。

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集软

准件

成系

备统

测

试

测试

12项目

图2-

发

系统开

（3）

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录12

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明》

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