食品质量安全管理手册质量手册模板

文件编号：ZCMM-2020

D/4

食园窟曷密含密图1命

编写:

审核:

批准:

受控状态：（盖章）

发放编号：

2020-09-30发布2020-10-08实施

XXXXXXXXXXX股份有限公旬发布

修订表

发布次数发布时间生效时间版本号

12004-07-15-2004-08-01A/0

22007-07-152004-08-01A/1

32010-07-282010-08-15B/0

42013-11-012013-11-15C/0

52016-01-152016-02-01D/0

62017-06-152017-07-01D/1

72018-06-152018-07-01D/2

82019-06-152019-07-01D/3

92020-09-302020-10-08D/4

————

目录

.立--4-P

早T主题页数

0.1公司简介5

0.2质量安全管理手册颁布令6

0.3BRC/质量/环境/职业健康与食品安全方针7

1范围8

2引用标准与相关法规8

3术语和定义8-9

4组织环境9

4.1组织及其环境9-10

4.2理解相关方的要求和期望10

4.3确定食品质量安全及环境职业健康安全管理体系发范围10-11

4.4食品质量安全及环境职业健康安全管理体系及其过程12-14

5领导作用14

5.1领导作用的承诺14-15

5.2管理方针15

5.3组织的岗位职责、权限15-21

6策划21

6.1应对风险和机遇的措施21-23

6.2食品质量安全及环境职业健康安全目标及其实现的策划23-24

6.3变更的策划24

7支持24

7.1资源24-27

7.2能力27

7.3意识27

7.4沟通28

7.5形成文件的信息29

8运行30

8.1运行的策划和控制30-33

8.2产品和服务的过程34-34

8.3产品和服务的设计和开发34-37

8.4外部提供的过程、产品和服务的控制37

8.5生产和服务提供38-40

8.6产品和服务的放行40

8.7不合格输出的控制40-41

8.8安全产品的策划和实施41-51

8.9应急准备与响应51-52

9绩效评价52

目录（续）

.立--4-P

早T主题页数

9.1监视、测量、分析和评价52-57

9.2内部审核57-58

9.3管理评审58-69

10改进59

10.1总则59-60

10.2不合格和纠正措施60-61

10.3持续改进61-62

10.4验证62-65

0.1公司简介

XXXXXXXX股份有限公司创建于2009年，占地10000多平方米，绿化面积占总面积的

40%以上，环境优美。拥有一批高素质的人才，各种技术职称的专业人员及中专以上毕业生占

员工总数的30%,专业知识及加工经验丰富。

公司是国家农业龙头企业和XX省直通车服务重点企业，也是XX市食品出口龙头企业，

连续多年来均被评为XX市纳税大户。

公司拥有自营进出口权，是专业从事糖果、蜜饯、巧克力、饼干等休闲食品研发、生产、

销售以及农业种植、旅游开发、农副产品精深加工的综合型企业。公司目前建有完善的全国

销售网络，产品远销80多个国家和地区，形成了较为稳定的海外营销网络。

在近二十年的发展过程中，公司先后获得了“中国驰名商标”、“中国质量诚信企业”、

“XX省现代产业500强”项目、“XX省著名商标”、“XX省出口名牌”、“XX省省级企业技术中

心”、“XX省工程技术研究中心”、“XX省外贸公共服务平台”、“全国食品工业优秀龙头食

品企业”等荣誉称号，公司主打产品“XXXXX”获评“XXXXX”称号。

公司坚持“以质量求生存，靠科技促发展”的理念，引进国际管理体系，全面实施质量及

食品安全管理体系，取得质量管理体系、食品安全管理体系、美国FDA、英国BRC、阿拉伯清真

等认证；公司"XX”及“XXXXXXX”商标分别在马德里协定注册国20个国家注册。公司高度重视

科技创新，建有“XXXXXXXXX工程技术研究开发中心”，同时还积极与XXXXX大学、XXX大学、XX

省XX科学院等高校和科研院所开展企业科技特派员、产学研、协同创新等多形式的合作，取得

了一大批科研成果。

公司的发展将继续以繁荣社会经济为己任，继续引入先进项目，提高产品质量及附加值，

科学改造生产线，创建民营品牌等方式真情回报社会，创造更多的就业条件，为推动社会进

步及经济发展而不懈努力！

0.2管理手册发布令

为了保证本企业出口产品的质量及食品安全，维护企业的信誉，实现本企业的管理目标,

使本企业的产品拥有更大的国际市场竞争力，依据国家质量监督检验检疫局颁布的《出口食

品生产企业卫生注册登记管理规定》和《出口食品企业卫生要求》以及美国FDAHACCP法规

（21CFR117部分）、欧盟（EC）“No852/2004”“No853/2004”“854/2004”日本等入口国

对于食品进口的特殊规定及《BRC全球标准-食品》（第八版）的有关规定的要求，结合本公

司已建立的质量、环境、职业健康安全和食品安全管理体系的实际情况，特制定本《食品质

量安全及环境和职业健康安全管理手册》，现予以颁布。

本手册阐述了公司食品质量安全、环境管理、职业健康安全等方面的方针、目标，是指

导公司建立BRC体系、IS09001体系、IS022000（含HACCP）体系、环境管理和职业健康

安全管理体系的纲领和行为准则，可证实公司在这些方面有能力控制管理食品安全，稳定地

提供满足顾客要求和适用法律法规的要求，制约和指导公司员工一些活动的依据，是公司对

所有顾客的承诺。

本手册与相关的程序文件、管理制度及有关质量记录、生产和检验操作规程、技术标准

等均属本企业质量和食品安全管理体系文件。自批准颁布之日起在全公司范围内实施，公司

所有员工应自觉遵守手册中的有关规定，以高质量的工作保证产品的高质量，向客户提供满

意、适用的产品。

本手册现予修订完成，正式颁布，并从2020年10月08日起实施，凡本公司员工必须认

真遵照执行。

董事长：

2020年9月30日

0.3BRC/质量/环境/职业健康与食品安全方针

BRC/质量/环境/职业健康与食品安全方针:

XXXXXXXXX；

XXXXXXXXXXXX；

XXXXXXXXXXXXXo

以上方针的含义:公司有义务生产符合标准的安全、合法的产品，产品质量是企业

的生命线。以顾客为关注焦点，即要把客户的需求放在首要的位置，为广大消费者提

供安全、健康、营养的食品是我们公司的追求，同时我们始终承诺遵守HACCP、BRC食

品标准，使产品质量达到国际先进水平。

本公司坚持“以质量求生存，靠科技促发展”的宗旨，坚持以人为本的理念，重

视员工的职业健康安全，做好劳动保护措施，创造安全、舒适的工作环境，通过建立

和推行环境、职业健康安全体系，达到员工安全生产、环境卫生以及污染排放等符合

国家有关法律法规要求的目的；通过推行食品安全管理体系，建立和执行GMP、SSOP、

HACCP计划，确保食品安全。在管理中运用PDCA循环的原理，不断地改进和完善,

追求顾客以及相关方的满意，持续满足国家产业政策及环保等方面的法律法规。

董事长:

2020年9月30日

1范围

本手册适用于本公司为顾客提供的所有在公司生产区域内的研发、生产的质量、食品安

全管理、环境管理、职业健康管理。

2引用标准

下列文件中的条款通过本手册的引用而成为本手册的条款，凡是注日期的引用文件，其随后所有

的修改单（不包括勘误的内容）或修订版、凡是不注日期的引用文件，其最新版本均适用于本标准。

BRC全球食品安全标准

危害分析与关键控制点（HACCP体系）GB/T27341-2009

食品安全管理体系食品链中各类组织的要求ISO22000:2018

质量管理体系要求GB/T19001-2016idtIS09001:2015

质量管理体系基础和术语GB/T19000-2016idtIS09000:2015

环境管理体系要求及使用指南GB/T14001-2016idtIS014001:2015

职业健康安全管理体系要求IS045001:2018

食品安全国家标准食品生产通用卫生规范GB14881-2013

美国的117法规法规（21CFRpartll7）

出口食品生产企业安全卫生要求（认监委2011年第23号公告）

食品卫生总则（CAC）2003第4修订版

危害分析与关键控制点（HACCP体系）认证补充要求1.0

3术语和定义

本手册采用GB/T19000-2016《质量管理体系一基础和术语》、GB/T24001-2015,

IS014001:2015及工SO22000:2018《食品安全管理体系食品链中各类组织的要求》及《BRC

全球标准-食品》（第八版）所确立的术语和定义。

3.1本手册使用的供应链为：相关方一公司一相关方。

3.2本公司是指广东展翠食品有限公司。

3.3综合体系：指本公司食品质量安全及环境和职业健康安全管理体系。

3.4手册：描述本公司食品质量安全及环境和职业健康安全管理体系的手册。

3.5缩略语

3.5.1ZC、公司一一本公司名称的缩写简称

3.5.2ZCMM——展翠综合管理体系手册

3.5.3QFEOMS——食品质量安全及环境职业健康安全管理体系

3.6代码

3.6.1A-—一级文件，即：本手册

3.6.2B——二级文件，即：程序文件、HACCP计划、SSOP等

3.6.3C-一三级文件，即：作业指导书等

3.6.4D——四级文件，即：记录等

4组织环境

4.1组织及其环境

内部优势（S）劣势（W）

环境因素1.强的技术能力1.缺乏深度管理

外部2.拥有训练熟练技术员工2.人员流动性高

环境因素3.制造成本升高

机会（0）策略S0W0策略

1、保持与客户关系良好，提1、保持技术优势，关注在制造1、必需满足客户之目标市场产

升服务增加0EM/0DM产品。的技术。品消费增长，保持较强竞争力。

2、增加商展2、雇用有经验食品行业相关人2、加深员工培训技能及合理福

员。利稳定人员，提升效率降低成

本。

3、发展培训技术员工。

威胁（T）ST策略WT策略

1、竞争者渐渐强大1、尽可能增加学习进行技术开1、积极学习法律法规，守法经

发，以避免法规限制。营，避免管理问题造成法规带来

2、可能受到市场法规食规、

限制无法切入市场。

安规、环规限制2、提高相关人员学习与法规教

育及发展。2、配合客户提升网络平台或店

3、网络及售货竞争

面销售来削减竞争者市场占有

3、不断提高劳动者技术能力。

率

4.2理解相关方的要求和期望

经过评估与评审，本公司所属相关方及其要求和期望见表《组织环境分析和相关方的要求

与期望》。

4.3确定食品质量安全及环境职业健康安全管理体系的范围

本手册覆盖的管理体系适用于以下几种情况：

证实本公司有能力控制食品安全危害、有能力稳定地提供满足顾客要求和适用于产品

的法律法规要求的安全产品；

通过体系的有效运作和控制食品安全危害，包括体系持续改进的过程的有效应用以及保

证符合顾客要求与适用的法律法规要求，旨在增强顾客满意。

质量管理方面覆盖了GB/T19001-2016/IS09001：2015标准中的所有过程，覆盖固体饮料、

饼干、膨化食品、糖果、代可可脂巧克力及其制品、蜜饯、方便食品的开发和生产，对GB/T

19001-2016标准要求全都适用，无不适用条款。

环境和职业健康安全管理方面覆盖GB/T24001-2016/IS014001:2015《环境管理体系一

要求及使用指南》、IS045001：2018《职业健康安全管理体系一一要求》标准的各要素，且

覆盖固体饮料、饼干、膨化食品、糖果、代可可脂巧克力及其制品、蜜饯、方便食品的开发

和生产及相关管理活动。

食品安全管理方面覆盖IS022000:2018《食品安全管理体系一一要求》标准的各要素，针

对的是公司生产的固体饮料、饼干、膨化食品、糖果、代可可脂巧克力及其制品、蜜饯、方

便食品的生产；包括任何可能影响终产品符合性且源于外部的过程。

BRC体系覆盖糖果的生产与研发过程。

本公司环境管理体系范围涵盖公司厂房内及周边5米边界范围，包含该范围内所有环境与

相关方（见4.1和4.2叙述）影响，基础设施的配备与管理（包含厂房，所有设备，污染排放

口，废物投放点等），合规生产，制造与加工，物流运输及节能减排等所有环境体系相关的

活动，产品与服务及相关责任与承担的合规义务。

4.4食品质量安全及环境职业健康安全管理体系及其过程

本公司按食品质量安全及环境职业健康安全管理体系国家标准及相关法律法规要求，建立

食品质量安全及环境职业健康安全管理体系，形成文件，贯彻实施，保持并持续改进其有效

性。

本公司建立的食品质量安全及环境职业健康安全管理体系，是公司经营管理体系的一个有

机组成部分，手册的这一章规定了建立并保持管理体系的必备要素和它们的相互关系。

建立和保持管理体系时，应遵循以下各项要求:

a.确定食品质量安全及环境职业健康安全管理体系所需的过程及其在本公司的应用;

b.确定这些过程的顺序和相互作用；

c.确定所需的准则和方法，以确保这些过程的运作和控制有效；

d.确保可以获得必要的资源和信息，以支持这些过程的运行和监视；

e.监视、测量（适用时）和分析这些过程；

f.实施必要的措施，以实现对这些过程所策划的结果和对这些过程的持续改进。

g.根据各过程的需求，各级管理者提供必要的资源或信息，促进沟通，以保持各过程的有

效运行和控制；

h.采用定期审核和评审的方法，以评价每一过程是否已被识别并得到控制，职责是否分明，

运行程序是否得到实施、保持和有效，加强对过程控制的管理。

食品质量安全及环境职业健康安全管理体系各过程文件见程序文件清单

4.4.1食品质量安全管理体系及其过程

本手册所描述的质量管理体系过程，包括与管理活动、资源提供、产品实现以及测量、

分析和改进有关的过程，充分体现了上述要求。本公司以顾客为导向的过程无外包。本公司

部分服务类过程有外包。

本公司确定的影响产品符合要求的任何过程外包包括：

a.可能出现的设备修理外包；

b.产品和设备备件的外委加工和制造；

c.委托检验或试验；

d.技术咨询；

e.虫害控制；

f.垃圾清运。

这些外包过程视为对外协件或服务的米购、成品的运输交付及可能出现的原材料运输，

本公司确保这些过程依据GB/T19001-2016标准的相关要素的要求对承包方的质量保证能力

进行评估及按照本手册8.4条的要求对采购过程进行控制。

4.4.2环境管理体系及其过程

本公司依据IS014001：2015建立，实施，保持并持续改进环境管理体系，包含所需要的

过程及其相互作用（见体系过程系统图），以达成本公司的预期结果，包括增强环境绩效。

附：环境体系过程系统图

环

境风险和机

手会识别

册环境目标

达成

客

顾

相

及

愦

坏

方

关

系

体

期

强

结

的

展

果

求

要

危化相关

应急节能

品管方管

响应减排

理理

0I支持1

4.4.3职业健康安全管理体系的过程模式

本公司依据IS045001：2018建立，实施，保持并持续改进职业健康安全管理体系，包含所

需要的过程及其相互作用（见体系过程系统图），以达成本公司的预期结果，包括增强职

业健康安全绩效。职业健康安全管理体系的运行模式如下：

组织所处环境

4.4.3.1外包服务的控制

本公司外包工作涉及：基建类外包的土建施工；设备室外委的设备维修、改造和检测设备、

特种设备外委检测；采购部归口的采购物资的运输；业务部归口的产品运输；行政部归口的垃

圾清运、绿化管理及生活物资运输；人事部归口的职业危害因素外委检测及外请的培训等。

本公司对这些服务分包方按《服务供应商管理程序》进行控制，以确保其过程符合要求。

4.4.3.2新项目、新设备、新工种要进行安全“三同时”评估，由设备部和责任部门负责。

5领导作用

5.1领导作用和承诺

5.1.1总则

本公司最高管理者（总经理）通过以下活动，证实其对建立和实施食品质量安全及环境职

业健康安全管理体系的领导作用与承诺。

a）向公司传达满足顾客要求和法律法规要求的重要性；

b）制定方针；

c）确保目标的制定；

d）进行管理评审；

e）确保资源的获得；

f）通过有关会议、培训、公司刊物、墙报和网页等宣传途径，持续地强化全员的质量意识、环境

保护意识、职业健康安全意识和食品安全意识，发动全体员工积极参加提高质量管理绩效、环境和职

业健康安全管理绩效及食品安全绩效的各种活动；

g）公司的经营目标支持食品安全要求；

1）本公司的生产、服务均以顾客为中心。顾客的满意是我们追求的最终目标；

2）本公司的一切活动严格遵守中华人民共和国的相关法律法规，始终遵循《IS09001：

2015》、《ISO22000：2018》及《BRC全球标准-食品第八版》、US014001：2015》、

《ISO45001：2018》规定运行；

3）我们根据顾客的要求、本公司的实际情况编制管理方针和管理目标。它是我们现阶段

工作的重点，同时也是顾客对我们工作进行考核和监督的依据；

4）本公司将定期（每年至少一次）组织管理评审，及时反馈市场、顾客和本公司内部信

息，确保本公司的竞争优势；

5）本公司的发展目标是长期的、持续的，所以我们会将利润的大部分对本公司发展进行

再投资，确保本公司在发展壮大过程中可获得必要的资源。

5.1.2以顾客为关注焦点

5.1.2.1本公司依存于顾客，因此必须树立以顾客为关注焦点的意识，理解顾客的需求和期望

并予以满足。

1）通过对员工的意识培训，使员工树立以顾客为关注焦点的意识，对顾客的任何要求均要认

真对待，仔细确定，充分满足；

2）确保顾客的要求得到确定，转化为对产品的要求，并予以满足。

5.1.2.2本公司通过以下活动了解顾客要求并予以满足

1）及时掌握有关法规政策及市场信息；

2）通过调查了解顾客的要求；

3）根据第1）、2）条收集的信息确定生产产品的工作规范；

4）按制定的工作规范提供优质产品满足顾客要求;

5.2管理方针

管理方针是由组织最高管理者正式发布的该组织总的质量、安全宗旨、组织在食品链中

的作用相关和方向的文件，并符合与顾客商定的食品安全要求和法规要求。本公司的管理方

针，将由总经理提出讨论后，统一发行，其管理方针将与食品安全相关的政府专业管理部门、

与本公司的经营方针相适应，也可以作为制订管理目标的框架。管理方针在本公司各个层次

上得到理解、贯彻和保持。本公司并将在管理评审时，同时评审管理方针的适宜性。最高管

理者要确保就管理方针与外界沟通的适用程序。

管理方针的内容见本手册0.3章节。

5.3组织的岗位、职责、权限

为确保管理体系的有效运行，最高管理者规定了相关部门相关任务、职责和权限，形成

文件，并针对相关事项进行沟通。

最高管理者应规定，承担以下工作的人员具有必要的职责和权限：

a）识别并记录与产品、过程及管理体系有关的任何问题；

b）评审和处置不合格品；

c）采取与产品、过程及管理体系有关的不符合的纠正和必要的预防措施。

本公司管理机构图见本手册0.4章节。

5.3.1岗位、职责

1）总经理

A）全面领导本公司的日常工作，营造并保持满足顾客要求、食品安全的重要性的意识，

并确保理解和满足顾客及相关方的要求。

B）根据本公司的战略和经营的总方针，策划并制定管理方针和目标，并确保：

①使方针、目标与本公司的宗旨相适应；

②提供判定和评审管理目标的思路；

③在本公司内得到沟通与理解，并贯彻实施管理方针、目标；

④评审管理方针、目标持续的适宜性。

0负责管理体系的适应的策划与改进。

D）负责批准并发布本公司的管理手册，并贯彻实施。

E）贯彻执行国家有关食品质量、安全工作的政策法律法规和《出口食品生产企业要求》

F）建立本公司组织机构，界定各部门的职责和权限，并负责对管理人员的配置。

G）定期和适时对管理体系进行管理评审，部署生产计划，布置生产任务，总结生产经营情

况，规定实施措施。

H）负责对管理体系有效运行提供充分的资源。

2）人事行政部

A）负责本公司有关的行政事务；

B）负责本公司员工招聘、体检、员工的培训、人事档案管理等人力资源管理工作；

0负责公司厂区环境卫生管理、厂区除虫灭鼠工作；

D）负责组织公司内部审核并保存相应记录；

E）协助总经理筹备本公司管理评审工作，保存管理评审记录。

F）负责员工健康体检工作；新进厂员工的卫生知识培训及日常卫生监督检查。

G）负责本公司管理体系各类文件的发放、更改、存档、销毁的管理工作；

H）负责记录的管理归档；

I）负责将各部门职责文件发放给各部门负责管理体系的相关人员。

3）品质部

A）全面负责产品质量有关的工作，负责产品的研究和开发，帮助解决生产技

术难关。

B）对原材料、辅助材料进货的检验和试验进行控制；

0对过程产品、最终产品的检验和试验进行有效控制；

D）负责组织对不合格品的标识、记录、评审和处置及数据分析工作；

E）协助各生产部门解决在生产过程中出现的技术、卫生问题，并为本公司的质量、食品安

全改进工作提供技术支持，主管纠正预防措施；

F）负责产品的标识及检验和试验状态标识及装置的控制；

G）负责检验试验计量器具的归口管理；

H）确定并审理公司所有的各类卫生标准、产品标准。

I）协助HACCP小组做好危害分析前提方案和HACCP计划及食品安全体系的确认验证；

J）负责清洗剂、消毒剂的管理及使用的监管；

K）负责产品质量卫生安全管理的策划、监管和制定产品卫生质量奖罚条例。

4）生产部

A）负责管理各车间的生产工作，配合有关部门抓好质量、食品安全管理，确

保按时、按质、按量完成生产任务。

B）保持生产区及生产车间清洁卫生，定期进行环境除四害并做好记录

0负责生产过程的标识和可追溯性的实施和管理。

D）负责本公司工作环境、生产设备、工具的归口管理；

E）负责生产过程中产品的搬运、包装、防护的管理；

F）监督、检查辖下各车间生产的卫生，必要时，采取措施确保符合有关规定；

G）负责车间的安全生产、文明生产；

H）负责产品实现的策划和过程的确认；

I）负责岗位员工的卫生知识培训和日常卫生制度的实施和监督。

5）业务部

A）负责合同评审、签订、更改及执行合同的相关业务，确保与顾客的沟通，完成年度销售

任务；

B）收集与顾客有关信息，负责进出口原料或产品的报关、报检、沟通，确保工作顺利进行;

0办理出货、退货手续，积极做好发货、托货工作，配合成品仓库认真核对品种、规格、

数量、标识等，做到不出差错；

D）做好销售情况登记及产品售后服务工作，加强与客户的联系；

E）做好产品交付批次的记录，实施产品召回制度；

F）负责产品运输、贮存和搬运过程卫生管理制度的落实和监督。

6）采购部

A）负责制定和贯彻执行原材料采购的质量方针，对物资采购的质量负责；

B）组织对分承包方供应商的评价，选择合格的分承包方，建立合格的分承包档案；

C）严格执行物资收检制度，加强物资采购管理，保证各种原材料的配套供应；

D）协同质检部加强对外购物资的质量管理。

E）协同仓库做好物资入仓、出仓管理。

7）设备室

A）负责公司设备的安装。

B）负责制定设备的操作规程，维护保养计划。

C）负责公司设备的日常维护，满足生产的需要。

8）财务部

A）建立健全财务制度，加强经济核算。

B）组织编制年度财务成本计一划，包括质量成本计划、资金计划审定度；并且完善公司经济

核算，挖掘企业潜力，努力提高企业经济效益。

C）参加制定经济责任制，对各部门的贯彻情况进行检查考核，提出奖惩意见。

D）监督指导仓库，规范物资管理制度，做好帐物管理工作。

E）负责做好财务分析报告，定期向副总经理汇报工作。

10）仓库

A）贯彻执行公司的各项管理方针和目标；

B）负责仓库管理，对从材料进仓到产品出仓过程中的流通环节进行控制，确保材料、半

成品、成品在搬运、贮存和防护；

C）负责做好仓库的防鼠、防虫、防火、防潮、防盗工作；

D）保持仓库卫生、通风，存储期间，无变质、发霉、超保质期现象发生；

E）负责保持帐、物、卡的一致，负责在库物资定期盘点，定期发送报表。

11）生产车间

A）贯彻执行公司的各项管理方针和目标；

B）实现本部门的质量目标、环境和职业健康安全目标和指标，食品安全目标，负责本部门

文件，资料的控制；

C）负责本车间生产过程的策划和控制，组织均衡生产；负责公司环境和职业健康管理方案

的实施，食品安全HACCP体系的实施；

D）组织和教育员工严格遵守操作规程和工艺规程，使员工提高产品质量和安全意识，学习

质量文件，明确自身工作的重要性；

E）负责本车间在制品的标识、搬运、储存的管理，做好规定的各项监控和记录；

F）负责本车间生产作业质量问题的分析、处理和反馈，提出纠正和预防措施以防止和消除

不合格品的发生；

G）做好车间各岗位设备维护保养和生产场地的管理，使其保持良好的运行状态。

5.3.2管理者代表及HACCP小组/BRC小组

5.3.2.1管理者代表

由最高管理者任命管理者代表。

管理者代表职责包括

1）确保管理体系所需的过程得到建立、实施和保持，负责本公司管理体系过程的有效运行;

2）负责组织安排内部审核和外部审核，安排管理评审，向最高管理者报告管理体系的业绩,

包括持续改进的需求，并负责对与管理体系有关事宜的外部联络沟通；

3）确保在本公司内部提高对满足顾客（消费者）要求的意识。

5.3.2.2HACCP小组组长

总经理应任命一名具有下列职责和权限的HACCP小组组长：

1）确保按ISO22000:2005要求建立、实施、保持和更新HACCP管理体系；

2）向总经理报告HACCP管理体系的有效性和适宜性，以供其进行评审，并作为HACCP管理

体系改进的基础；

3）组织并管理HACCP小组的工作，为食品安全小组成员安排相关的培训和教育；

4）与食品安全管理体系有关事宜的外部联络。

5.3.2.3HACCP小组

组建包含多专业的HACCP小组，以建立、开发、保持和评审HACCP管理体系。对于本公

司在HACCP管理体系的范围和应用领域内的产品、过程和危害，HACCP小组应具备与之有关的

知识和经验。本公司应保持证明满足上述要求的文件。

HACCP小组应确保HACCP计划建立在全面的信息源的基础上，信息源包括如下内容：

1）最新的科学文献，公认的指南；

2）相关特定食品产品的历史和已知的危害；

3）相关的实施条例；

4）相关的食品安全法规及顾客的要求。

5.3.2.4BRC小组组长

总经理应任命一名具有下列职责和权限的BRC小组组长：

1）确保按BRC要求建立、实施、保持和更新BRC管理体系；

2）向总经理报告BRC管理体系的有效性和适宜性，以供其进行评审，并作为BRC管理体系改

进的基础；

3）组织并管理BRC小组的工作，为BRC小组成员安排相关的培训和教育；

4）与BRC管理体系有关事宜的外部联络；

5.3.2.5BRC小组

本公司应组建包含多专业的BRC小组，以建立、开发、保持和评审BRC管理体系。对于

本公司在BRC管理体系的范围和应用领域内的产品、过程和危害，BRC小组应具备与之有关的

知识和经验。本公司应保持证明满足上述要求的文件。本公司BRC小组成员名单见本手册0.5

章节。

BRC小组应确保BRC食品安全全球标准建立在全面的信息源的基础上，信息源包括如下内容：

1）最新的科学文献，公认的指南；

2）相关特定食品产品的历史和已知的危害；

3）相关的实施条例；

4）相关的食品安全法规及顾客的要求。

6.策划

6.1应对风险和机遇的措施

6.1.1总则

本公司建立、实施和保持多个过程以满足6.1.1到6.1.4的要求，并考虑：

a）条款4.1中提到对公司所处环境与背景的理解（见4.1）；

b）条款4.2提到对公司相关方要求与期望（见4.2表1,表2）；

c）食品质量安全及环境职业健康安全管理体系的范围，并确定与食品安全风险环境因素、危

险源、合规义务和条款4.1,4.2提到的其他问题和要求相关的风险和机会，并阐述：

--提供保证已达成食品质量安全及环境职业健康安全管理体系预期的结果；

防止或减少非预期影响，包括影响本公司潜在的外部环境状态；

--实现持续改进。

在食品质量安全及环境职业健康安全管理体系范围内，本公司确定潜在的紧急状况，包

含哪些有环境安全影响的情况。

6.1.2食品质量安全管理体系策划

最高管理者确保对管理体系策划，以满足规范、管理目标及IS0900RIS022000标准第

4.4章要求，并保持管理体系的完全性。

6.1.2.1管理体系策划的内容

a）对实现本公司管理目标所需的管理体系的过程加以识别，并做出明确的规定和控制。对体

系范围内所有已知的潜在危害进行识别与评估，并且对所有确定的危害予以控制，以确保本

公司的产品不伤害消费者和（或）使用人。

b）确保为实现全部管理目标所需要的资源；

c）对确定的管理体系进行持续改进。

d)建立适当的渠道有助于供方、顾客和其他与本公司产品的食品安全有关的相关方的沟通。

6.1.2.2管理体系策划的说明

a)管理体系策划输出的文件包括管理手册、程序文件和作业文件等；

b)管理体系策划的输出应随管理目标及其它状况的变化进行相应的修改；

c)管理体系策划应确保更改在受控状态下进行，并且在更改期间仍保持管理体系的完整性。

d)HACCP管理体系基本要素应至少包括以下基本要素：

(1)对食品安全要求的影响；描述所有对食品安全有影响的因素和状况；食品生产和服务

与客户要求的一致性；食物链中相关方的要求。

(2)识别相关危害并有足够的控制措施的危害分析；(3)危害控制体系包括：HACCP计划和

前提方案；

(4)符合本文件的程序和记录。

6.1.3环境因素/危险源辨识、风险评价和控制措施的确定

6.1.3.1公司应建立并保持《环境因素识别与评价控制程序》，在界定的环境管理体系范围内，

确定本公司所有相关活动，包括可以控制、影响并考虑的产品，从采购、加工、出货到售后

等生命周期的全部过程所产生的环境影响。通过建立评价准则来确定这些具有或可能具有的

重大环境影响，即重要环境因素。同时为制定目标指标提供依据。本公司将该重要环境因素

经由会议、邮件、共享文档等方式，在公司内各部门充分交流，并保留以下记录。

详见《环境因素识别与评价控制程序》

6.1.3.2公司应建立并保持《危险源辨识和风险评价控制程序》，辨识危险源，进行职业健康

安全风险评价，确定重大风险，为制定目标和方案提供依据。应做到及时更新危险源辨识、

风险评价和控制措施的信息。

详见《危险源辨识和风险评价控制程序》

6.1.4合规义务

⑴建立《法律法规及其要求获取、评价控制程序》，以识别并获取适用的法律法规及其

他要求；

⑵行政部负责法律法规和其他要求的识别、收发和保管，并形成记录，进行适合性评价;

⑶获取的法律法规及其他要求经适用性评价后，经管代审核，由行政部汇总适用的法律

法规及其他要求清单，并保存文本。将适用于某部门的文本发放到相应的部门；

⑷各部门对公司清单中适用于本部门的文本进行确认。必要时，可根据需要传递到相关

场所，并作好记录；

⑸采取多种途径，及时获取适用的法律法规及其他要求，应每年对清单进行一次全面的

更新。

6.1.5措施的策划

为确保食品质量安全及环境职业健康安全目标的实现及QFHEOMS满足本手册中4.4的要

求，总经理及最高管理层必须组织相关职能部门对QFHEOMS进行策划，包括确定每一QFEOMS

过程的输入、输出及活动以及资源配置要求，并作出相应规定。本章后续条款与本手册第7、

8、9、10章及相应程序性文件描述了QFHEOMS策划的结果，针对具体产品、项目或合同的产

品实现过程的策划参见本手册8.1条及相应的技术文件。

6.2食品质量安全及环境职业健康安全目标及其实现的策划

6.2.1食品质量安全及环境职业健康安全目标见：《公司目标》

QFEO目标必须在本公司各相关职能部门和层次上展开，使其能具体分解落实。总经理及

最高管理层应对QFEO目标的实现情况定期进行总结和评价。

6.2.2实现食品质量安全及环境职业健康安全目标措施的策划

6.2.2.1总则

⑴总经理应确保在公司的相关职能和层次上建立QFHEO目标；

⑵建立并保持《目标、指标、管理方案程序》，对目标的制定、修订、评审、批准、监

视等所需的控制进行规定；

⑶目标应与管理方针保持一致。目标应是可测量的，可行时，应予以量化。

6.2.2.2目标、指标和管理方案的制定与批准

环安办负责制定环境目标指标、环境管理方案，管理者代表负责审核环境目标指标、环

境管理方案，并负责定期评估其执行情况，总经理负责环境目标指标和环境管理方案的批准。

环安办负责制定QFHEO目标、QFHEO管理方案，管理者代表负责审核QFHEO目标、QFHEO

管理方案，并负责定期评估其执行情况，总经理负责QFHEO目标和QFHEO管理方案的批准。

6.2.2.3目标和管理方案的控制

⑴目标和管理方案应形成文件，经授权人审批后发布；

⑵环境职业健康安全管理方案应规定公司每个有关职能部门实现环境职业健康安全目标

指标的职责以及实现的方法和时间表；

⑶通过内审和管理评审，对目标指标的实现进行评价，必要时可进行修订。

6.3变更的策划

每当发生下列情形时，总经理及最高管理层应对QFHEOMS变更的必要性进行分析，必要

时可召开临时管理评审会议（见9.3条），以最终确认QFHEOMS变更的必要性：

a.公司的QFHEO方针与目标发生重大变化；

b.公司的组织结构、产品结构、工艺技术、资源状态发生重大改变时；

c.公司的外部经营环境发生重大变化时，如市场行情等；

d.QFHEO体系的持续完整性；

e.总经理及最高管理层认为有必要的其他情形。

当确认需对.QFHEOMS进行变更时，总经理及最高管理层应组织相关职能部门按照前述同

样的要求并结合变化的情况对QFHEOMS进行重新策划，以确保QFHEOMS的完整性，并确保按

照完整的变更的QFHEOMS的要求实施。

7支持

7.1资源

7.1.1总则

本公司资源需求的确定可从下列三方面加以描述:

a.在食品质量安全及环境职业健康安全管理体系策划，包括对食品质量安全及环境职业

健康安全管理体系更改的策划（见本手册6.1.1条）中明确建立、实施与保持食品质量安全

及环境职业健康安全管理体系并持续改进其有效性的资源需求，其中对食品质量安全及环境

职业健康安全管理体系更改的资源需求主要是通过管理评审，包括临时管理评审确定的。此

种资源需求通常不涉及具体的产品、项目或合同的特殊资源要求，7.1.2、7.1.3、7.1.4条分

别描述了此类资源需求中对人力资源、基础设施和工作环境这三大类资源的管理。

b.针对具体产品、项目或合同的特殊资源需求在产品实现策划过程中予以明确（参见本

手册8.1条）；

c.由于顾客要求的不断变更也会引起资源需求的相应变更，为了确保满足顾客变化的要

求，增强顾客的满意，有关部门需尤其注意该方面资源需求的变化，这种变化的确定主要也

是通过管理评审或产品实现策划来实现的。

上述无论哪一方面的资源需求一经确定，总经理应确保提供所需的资源，以：

a.实施、保持食品质量安全及环境职业健康安全管理体系并持续改进其有效性；

b.通过满足顾客要求，增强顾客满意。

7.1.2人员

“人”，是本公司最大的财富，人力资源的开发和利用，通过各种途径有效的鼓励员工

参与管理是每一个主管的首要工作。

本公司用人原则是“因事设岗，应岗设人”。基于适当的教育、培训、技能和经验，从

事影响产品要求符合性工作的人员应是能够胜任的。对于政府劳动部门规定必须持证上岗的

特种作业人员，必须持有规定的操作证，或经过指定的机构培训并考核合格后方可上岗。

7.1.3基础设施

本公司设施是本公司运作的基本条件。本公司配备适当的符合食品质量安全及环境职业

健康安全管理体系所需的设施，确保顾客及相关方的需要的完全满足。设施包括建筑物、办

公场地、硬件、软件、设备、工具、支持性服务、通讯、运输等。

7.1.3.1设施确定和配置及维护

本公司领导层根据本公司现状、食品行业的要求和发展要求确定本公司范围内设施的配

置。各部门根据自身情况提出设施配置要求，经总经理或授权领导批准后进行配置。设施的

管理和维护由各相关部门负责。

设施主要根据目标、业绩、可用性、成本、安全性、保密性、更新要求、相关方要求和

期望及可能引起的环境问题等方面的情况来确定。

7.1.4过程运行环境

公司根据质量、环境、职业健康安全和食品安全等管理体系的要求，建立、管理和保持

实施了管理体系要求所需的工作环境。具体包括：办公现场的设施、温度、污染等要求及现

场的自然条件。通过实施“整理、整顿、清扫、清洁、素养”的活动，改善和优化整个公司

的办公环境及生产现场环境。

7.1.4.1食品生产车间需严格按食品生产企业卫生标准进行管理，制定车间卫生管理制度和各

生产工序的卫生工作操作规程，并对各种实施过程进行记录和保存相应的记录。

7.1.4.2生产部负责对生产环境的控制。并通过实施HACCP体系，确保生产环境的要求达到清

洁、整齐、防火、防潮、防鼠、防虫，符合卫生许可环境的要求，并按照HACCP体系的控制

要求对食品危害进行控制。

7.1.4.3对环境中人员的行为做出规范，要求作业人员衣着整齐、语言文明、团结互助、营造

良好的工作氛围，文明生产。

7.1.4.4做好劳动保护，工人卫生等管理工作；提供安全、消防设施、安全防护装置、设施及

劳保用品，例如用电的安全、对安全构成威胁的地方，应予以标识。

7.1.4.5识别环境对员工和产品的影响，如温度、蒸汽，如加强排气通风等。

7.1.4.6企业文化建设

公司最高管理层通过确立正确的经营宗旨、树立先进的价值观念、倡导优秀的道德行为

准则等手段不断营造积极乐观、奋发进取、团结一致的企业文化氛围，确立富有时代特点与

企业特征的企业精神，加强各岗位的职业道德建设，创造良好的人际关系环境，建立有效的

激励机制，以最大限度地发挥全体员工的主观能动性，为不断提高公司经济效益打下坚实的

精神基础。

7.1.5监视和测量装置的控制

A.在运作过程中，所有用于验证产品的检验仪器、用于监视关键控制点的测量设备必须

齐备，测量能力与测量要求相一致，并且确保测量监控装置已经校准并满足认同的标准，以

获得可行的结果。

B.在部门运作策划中，要求对测量和监控装置的种类、精度、验证方式、测量方法以及

结果的可复现、可重复、管理方法进行策划并控制。

C.对测量或监控装置实行公司、部门、车间三级管理，管理要求主要包括下列内容和要

求：

1）对所有仪器、仪表、设备等的规格、型号、编号、存放地点、技术状况、检验周期、

校验周期、校验方法、标识等，进行详细的登记，要求帐物相符；

2）要有适宜的存放环境条件；

3）在搬运、保养和贮存过程中，其准确度和性能应保证完好无损；

4）在使用前进行校准，使用过程中定期校准；

5）保存校准记录，装置上带有表明其校准状态的合适标志和记录。

6）在随后发现偏离校准状态、未处于校准状态时，要求评价以往结果的有效性并采取纠

正措施。

7）用于测量和监控规定要求的软件是，在使用前应予以确认，必要时，再次确认。

D.本公司校准的检验、测量和试验设备，应请当地经批准的计量检验部门进行校验，不

准擅自自行校验。负责校验的部门要出具校准证明文件。

本节内容详见《监视和测量设备控制程序》。

7.1.6组织的知识

公司应确定所需的知识，以运行过程并获得合格产品和服务。这些知识应予以保持，并

在必要范围内可得到。为应对不断变化的需求和发展趋势，公司应审视现有的知识，确定如

何获取更多必要的知识和知识更新。公司的知识可以基于内部来源和外部来源，包括知识产

权，失败和成功的经验教训，获取和分享未形成文件的知识和经验，过程、产品和服务的改

进结果，标准，学术交流，专业会议，从顾客或外部供方收集的知识等等。我公司的知识包

含6.1.3和7.5条款的内容。

7.1.7食品安全管理体系的外部开发

公司目前无体系的外部开发过程，当后续公司利用质量食品安全管理体系的外部要素（包

括前提方案和危害控制计划等），建立、维护、更新和持续改进其质量食品安全管理体系时,

质量食品安全小组应确保所提供的开发：

a）符合本标准要求；

b）适用于本公司场地、过程和产品;

c）经过质量食品安全小组特别调整，适用于公司的过程和产品；

d）按照是本标准要求予以实施、维护和更新；

e）保留作为成文信息。

7.2能力

a）确定从事影响管理体系绩效和有效性的工作人员必须具备的能力；