跨境合规性风险管理策略

21/24跨境合规性风险管理策略第一部分识别跨境合规风险 2第二部分评估风险影响和可能性 5第三部分确定合规义务和责任 8第四部分制定风险缓解策略 10第五部分分配责任和资源 13第六部分监控和审查合规性 15第七部分持续改进策略 17第八部分建立应急响应计划 21

第一部分识别跨境合规风险关键词关键要点识别跨境合规风险

1.清晰了解跨境法律法规：

-了解目标国家/地区的监管框架、税收制度和海关规定。

-识别与业务活动相关的特定法律法规和合规义务。

2.评估业务活动潜在风险：

-分析业务活动类型、产品/服务特点和目标市场的监管环境。

-确定数据传输、知识产权保护、反洗钱等方面的潜在风险。

3.开展全面尽职调查：

-对合作伙伴、供应商和第三方进行全面的尽职调查。

-验证他们的合规记录、财务状况和声誉。

跨境数据传输

1.遵守数据保护法：

-了解目标国家/地区的数据保护法，例如欧盟的GDPR和中国的个人信息保护法。

-确保数据传输符合这些法律的规定，包括数据保护、数据主体权利和数据安全。

2.实施数据安全措施：

-采用加密、匿名化和访问控制等技术措施来保护数据。

-制定数据泄露响应计划和事件管理流程。

3.获得明确的数据传输同意：

-在传输个人数据之前，获得数据主体的明确同意，明确说明数据的使用目的和范围。

-确保同意是自愿的、具体知情的和可撤销的。

知识产权保护

1.了解知识产权法：

-了解目标国家/地区的知识产权法，包括专利、商标和版权法。

-确定保护知识产权所需采取的措施，例如注册商标和专利。

2.制定知识产权保护策略：

-制定知识产权保护策略，包括知识产权识别、确权、维护和执行。

-与当地知识产权律师合作，制定定制化策略。

3.监管知识产权侵权：

-监控市场上的知识产权侵权行为，并采取适当措施保护知识产权。

-建立与海关和执法部门的合作关系，防止假冒产品进口或出口。

反洗钱和反恐怖融资

1.遵守反洗钱和反恐怖融资法：

-了解目标国家/地区的反洗钱和反恐怖融资法。

-建立客户尽职调查程序，识别和验证客户身份。

2.监测可疑交易：

-实施交易监测系统，识别可疑交易和活动。

-制定可疑活动报告程序，向监管机构报告可疑交易。

3.与金融机构合作：

-与金融机构合作，获得交易和客户信息的访问权限。

-与反洗钱和反恐怖融资专家合作，制定合规策略。

税收合规

1.了解税收法规：

-了解目标国家/地区的税收法规，包括所得税、增值税和关税。

-确定业务活动在税收方面的义务和申报要求。

2.建立税务合规流程：

-建立税务合规流程，包括税务登记、申报、扣缴和审计。

-与当地税务专家合作，确保税务申报的准确性和及时性。

3.管理税务风险：

-评估潜在税务风险，例如双重征税和税收处罚。

-实施税务筹划策略，在遵守法律的前提下优化税收成本。识别跨境合规风险

跨境合规风险管理的成功离不开对潜在风险的准确识别。识别跨境合规风险是一项复杂且持续的过程，需要全面了解涉及的法律法规、商业惯例和文化差异。

1.法律法规分析

*目标市场法律法规审查：确定目标市场的所有适用法律法规，包括数据保护、隐私、税收、合同、劳工法和知识产权法。

*比较分析：将目标市场的法律法规与母国法律法规进行比较，找出差异和潜在的合规差距。

*持续监测：对目标市场法律法规的更改进行持续监测，以确保合规性。

2.运营风险评估

*业务活动确定：确定跨境运营涉及的所有业务活动，例如数据处理、跨境交易和人员派遣。

*风险识别：针对每项业务活动，识别潜在的合规风险，例如数据泄露、税收不合规、知识产权侵权和劳资纠纷。

*风险评估：评估每个风险的可能性和影响，并将其分类为高、中或低。

3.第三方风险管理

*供应商尽职调查：对与跨境运营相关的供应商和合作伙伴进行尽职调查，评估其合规性、财务稳定性和运营可靠性。

*合同条款审查：审查与第三方签订的所有合同，确保包含适当的合规条款，例如数据保护、隐私和知识产权条款。

*持续监测：对第三方合规性进行持续监测，以确保其保持良好声誉和合规性。

4.数据保护和隐私

*数据映射：识别和映射所有跨境传输和处理的个人数据。

*法律合规性评估：评估数据处理是否符合目标市场的隐私和数据保护法。

*数据安全措施：实施适当的数据安全措施，以保护个人数据免遭未经授权的访问、使用或泄露。

5.税收和关税

*税务分析：了解目标市场的税收制度，包括税率、免税额和税收协定。

*税务申报：确保遵守所有税务申报和缴纳义务。

*关税和贸易限制：确定对跨境货物和服务适用的关税和贸易限制。

6.反洗钱和反恐融资

*客户尽职调查：对涉及跨境交易的客户进行尽职调查，以识别和评估洗钱和恐怖融资风险。

*交易监测：监测可疑交易，以检测和报告潜在的非法活动。

*制裁合规：遵守所有适用的经济制裁和出口管制法律。

7.文化差异

*文化研究：了解目标市场的文化规范、商业惯例和沟通方式。

*本地化策略：根据目标市场的文化差异调整业务运营和沟通策略。

*多元化团队：招募和培养具有目标市场文化知识的员工。

通过对上述领域进行全面的风险识别，企业可以制定全面的跨境合规性风险管理策略，以减轻合规风险并保持业务的合规性。第二部分评估风险影响和可能性关键词关键要点【评估风险可能性】

1.使用定量和定性方法评估风险发生的可能性。定量方法包括统计分析和历史数据建模，而定性方法依赖于专家判断和情景分析。

2.考虑影响风险可能性的内部和外部因素。内部因素包括公司的风险承受能力、控制环境和运营实践。外部因素包括地缘政治环境、经济状况和监管变化。

3.根据风险发生的可能性和潜在影响对其进行分级。这将有助于优先考虑风险并制定适当的缓解措施。

【评估风险影响】

评估风险影响和可能性

风险评估是合规性风险管理策略的关键步骤，涉及确定潜在风险的影响和可能性。此过程可帮助组织了解每个风险的严重性，并确定适当地位和资源以减轻其影响。

风险影响评估

评估风险影响的关键指标包括：

*财务损失：潜在的财务后果，例如罚款、处罚或声誉损害。

*法律责任：违规可能产生的法律纠纷，例如民事或刑事诉讼。

*运营中断：风险可能导致的业务运营中断，影响生产力或客户服务。

*声誉损害：合规性问题可能损害组织的声誉，导致客户流失或市场价值下降。

*数据泄露：个人或敏感数据的泄露可能对数据主体造成损害，并对组织造成监管处罚或法律诉讼。

风险可能性评估

评估风险可能性涉及考虑以下因素：

*威胁可能性：触发风险的事件或行为发生的可能性。

*漏洞存在：组织内部暴露给威胁的薄弱环节或缺陷。

*控制有效性：用于减轻风险的控制措施的充分性和有效性。

定量与定性评估

风险评估可以采取定量或定性方法：

*定量评估：使用数字数据和概率来估计风险的影响和可能性。这种方法提供一个更客观的风险评估，但可能需要大量的数据。

*定性评估：使用专家意见和经验来评估风险。这种方法更加主观，但可以提供对风险的更有力的理解。

风险评分

在评估了影响和可能性后，组织可以将两个指标相结合，生成风险评分。此评分可用于按严重性对风险进行排名，并指导缓解策略的优先级。

持续监控

风险评估是一个持续的过程，因为威胁和漏洞可能会随着时间的推移而变化。组织应定期监控其合规性风险，并根据需要更新其评估。

评估工具

组织可以使用各种工具来评估风险，例如：

*风险矩阵：一种视觉工具，用于将风险的影响和可能性绘制在地图上。

*风险评估软件：专门用于评估合规性风险的软件程序。

*专家咨询：从经验丰富的合规性专业人员处寻求指导和建议。

通过评估风险影响和可能性，组织可以确定合规性风险的严重性，并制定相应的缓解策略。此过程对于管理跨境合规性风险至关重要，并确保组织遵守适用的法律和法规。第三部分确定合规义务和责任关键词关键要点识别适用法律和法规

1.确定企业所在司法辖区的所有相关法律和法规。

2.分析这些法律和法规的具体要求，包括许可证、申报和报告义务。

3.考虑不同司法辖区之间的法律差异，并制定相应的合规策略。

了解行业规范和标准

1.审查行业协会、监管机构和国际组织制定的规范和标准。

2.评估这些规范和标准对企业运营的适用性。

3.采取措施以满足或超越这些规范和标准，以建立行业信誉和降低风险。

评估合同义务

1.仔细审查与供应商、客户和合作伙伴签订的合同。

2.确定合同中包含的合规义务，包括数据保护、隐私和反腐败条款。

3.确保企业履行其合同义务以避免法律风险和声誉损失。

制定合规政策和程序

1.制定书面合规政策和程序，明确企业的合规期望和要求。

2.确保这些政策和程序与适用的法律和法规相一致。

3.定期更新政策和程序以反映监管环境的变化和最佳实践。

建立合规培训和意识计划

1.为员工提供关于适用法律、法规和合规政策和程序的定期培训。

2.提高员工对合规风险的认识，并强调合规行为的重要性。

3.建立举报机制，鼓励员工报告合规违规行为或疑虑。

建立合规监控和审计机制

1.定期监控合规风险和合规计划的有效性。

2.进行定期审计以评估企业是否遵守法律、法规和内部合规要求。

3.定期向高级管理层报告合规状况和风险管理成果。确定合规义务和责任

在跨境合规性风险管理中，确定合规义务和责任是至关重要的第一步。此举涉及识别适用于企业的具体法律法规，了解违规行为的后果，并分配明确的责任以确保遵守。

1.法律和法规的识别

识别适用于企业的法律和法规需要进行全面的法律审计，涵盖以下方面：

*经营所在国家/地区的国内法：包括公司法、税法、劳动法和环境法。

*跨境交易适用的国际条约和协议：例如，反洗钱(AML)条例和反贿赂(ABAC)公约。

*行业特定法规：包括金融服务、医疗保健和技术领域的规定。

2.违规后果的评估

了解违规行为的潜在后果对于确保合规至关重要。这些后果可能包括：

*罚款和处罚：重大罚款和刑事处罚可能会对企业造成财务损失和声誉损害。

*业务中断：违规行为可能会导致许可证暂停或撤销，从而影响企业的运营。

*刑事起诉：严重的违规行为可能会导致刑事起诉，包括监禁、资产没收和个人责任。

3.责任的分配

明确分配合规责任有助于确保企业内部所有相关方承担适当的责任。此分配应包括：

*高级管理层的最终责任：董事会和高级管理层最终负责确保企业的合规性。

*合规官：合规官负责监督合规计划的实施和执行。

*业务部门：业务部门负责在各自领域内遵守合规义务。

*员工：所有员工都有责任遵守企业的合规政策和程序。

4.持续监测和评估

合规义务和责任的确定是一个持续的过程，需要持续监测和评估。原因如下：

*法律和法规的变更：法律和法规不断变化，企业需要跟上这些变化。

*业务变化：随着企业运营的扩展或进入新市场，可能会出现新的合规义务。

*风险评估：持续的风险评估有助于识别和解决新的合规风险。

通过遵循这些步骤，企业可以有效地确定其合规义务和责任，从而建立一个全面的合规性风险管理策略。第四部分制定风险缓解策略制定风险缓解策略

风险缓解策略是跨境合规性风险管理的关键组成部分，旨在减少或消除合规性风险对组织的影响。制定风险缓解策略应遵循以下步骤：

1.风险评估

首先，组织需要对其跨境运营面临的合规性风险进行全面评估。这包括识别潜在风险、评估其可能性和影响，以及确定可能受影响的业务领域。

2.风险优先级

评估风险后，组织应根据可能性和影响对风险进行优先级排序。这将帮助组织专注于最重要的风险，并制定针对性缓解策略。

3.风险缓解措施

对于每个高优先级的风险，组织应制定具体的风险缓解措施。这些措施可以包括：

*预防措施：设计旨在防止风险发生的流程和控制措施。例如，实施数据保护措施以防止数据泄露。

*探测措施：制定机制来检测已发生的风险。例如，监控网络活动以识别可疑活动。

*反应措施：制定计划以在风险发生时做出反应，以减轻影响。例如，制定数据泄露响应计划。

*转让措施：通过保险或外部供应商将风险转让或分担。

4.实施和监控

制定风险缓解策略后，组织需要实施并持续监控其有效性。这包括：

*沟通和培训：确保所有相关员工了解风险缓解策略并接受适当的培训。

*持续评估：定期评估风险缓解措施的有效性，并在必要时进行调整。

*合规性审计：定期进行合规性审计以确保遵守法律法规。

风险缓解策略的成功实施需要：

*管理层的承诺：最高管理层必须致力于风险缓解并提供必要的资源。

*跨职能合作：风险缓解应涉及来自业务、合规性和技术领域的跨职能团队。

*持续改进：组织应采用持续改进的方法来定期审查和更新其风险缓解策略。

案例研究：跨境数据传输的风险缓解策略

一家跨国公司计划将其客户数据从美国传输到欧盟。为了缓解跨境数据传输的风险，公司制定了以下风险缓解策略：

*预防措施：实施加密和访问控制措施以保护数据。

*探测措施：监控网络流量以检测可疑活动。

*反应措施：建立数据泄露响应计划以减轻影响。

*转让措施：与一家提供合规性服务并遵守欧盟通用数据保护条例(GDPR)的外部供应商合作。

指标和基准

为了衡量风险缓解策略的有效性，组织可以跟踪以下指标：

*合规性事件数量：已发生并导致违规或处罚的合规性事件数量。

*数据泄露次数：已发生的未经授权的数据访问或泄露事件的数量。

*审计结果：内部或外部审计的结果，指出组织遵守法律法规的程度。

这些指标与行业基准进行比较，可以帮助组织评估其风险缓解策略的有效性并进行必要的调整。

结论

制定和实施有效的风险缓解策略是跨境合规性风险管理的关键。通过遵循上述步骤，组织可以减少或消除合规性风险对业务的影响，并确保遵守适用的法律法规。第五部分分配责任和资源关键词关键要点制定清晰职责

1.明确指定每个人员或团队在合规性风险管理中的角色和责任。

2.建立明确的沟通渠道，确保每个人都知道自己的职责和期望。

3.定期审查和更新职责分配，以适应不断变化的法规和业务环境。

提供适当的资源

1.根据合规性风险的复杂性和严重程度，分配必要的资源，包括人员、技术和财务支持。

2.考虑外包或与外部专家合作，以补充内部能力。

3.定期评估资源的充分性，并在需要时进行调整。分配责任和资源

1.分配明确的责任

*指定负责合规性计划和执行的高级管理层。

*确定负责监督特定合规性领域的员工。

*制定清晰的角色和职责，确保每个团队成员了解其责任。

2.提供充足的资源

*分配必要的财务资源，用于实施和维护合规性计划。

*提供培训和材料，帮助员工了解合规性要求。

*考虑使用技术解决方案，如监控系统和自动化工具，以简化合规性管理。

3.建立治理结构

*成立合规性委员会或工作组，负责监督合规性计划的实施。

*定期召开会议，审查合规性风险、讨论策略并提供指导。

*向高级管理层报告合规性绩效，并就合规性影响提供建议。

4.培养合规性文化

*营造一个重视合规性的文化，并将其融入日常业务运营。

*鼓励员工举报潜在违规行为和疑虑。

*提供持续的培训和意识计划，以提高对合规性要求的认识。

5.监控合规性

*实施定期合规性审计和评估，以验证合规性表现。

*对审计结果进行审查，并采取必要的补救措施。

*使用技术解决方案监控合规性相关活动，例如数据访问和交易记录。

6.持续改进

*定期审查和更新合规性计划，以反映监管环境的变化。

*寻求改进的机会，以提高合规性有效性和效率。

*从其他行业和组织的最佳实践中吸取经验。

分配责任和资源的优势

*确保明确问责制，促进合规性所有权。

*提供必要的资源，确保合规性计划的有效实施。

*促进透明度和开放沟通，提高对合规性风险的认识。

*培养合规性文化，降低违规风险。

*通过持续监控和改进，提高合规性绩效。

分配责任和资源的挑战

*可能会产生额外的成本和资源需求。

*确保持续的高级管理层参与可能很困难。

*在大型和复杂组织中，分配明确的责任可能具有挑战性。

*培养合规性文化需要持续的努力和承诺。

*平衡合规性要求和业务灵活性可能很困难。

通过有效分配责任和资源，组织可以创建一个全面的跨境合规性风险管理策略，帮助他们遵守监管要求，降低合规性风险并维护其声誉。第六部分监控和审查合规性关键词关键要点【监控和审查合规性】

1.建立有效的监控机制，定期检查合规性指标、风险评估和审计报告，以识别潜在的合规性风险。

2.利用数据分析工具监测合规性趋势，并制定早期预警系统以识别异常或偏离标准的情况。

3.实施定期合规性审查，检查业务流程、政策和程序的遵守情况，并提供持续改进的建议。

【审查和评估合规性计划】

监控和审查合规性

持续监控和审查合规性对于管理跨境合规性风险至关重要。企业必须实施有效的机制来定期评估其合规性状态并识别任何合规性差距。

合规性监控

合规性监控涉及定期监测与合规性相关的关键因素，包括：

*政策和程序：确保政策和程序符合不断变化的法规和标准。

*法规更新：跟踪与企业运营相关的法规和标准的更新。

*数据隐私和安全：监测数据处理和传输实践，以确保遵守隐私法和数据安全法规。

*员工培训：定期培训员工有关合规性义务，并评估其知识和技能。

*利益相关者沟通：与监管机构、业务合作伙伴和客户保持沟通，以获取反馈并了解合规性问题。

合规性审查

合规性审查是一种更深入的评估，定期进行，以评估企业的整体合规性风险状况。审查可能涉及：

*内部审计：由独立的内部审计团队进行，以评估企业内部控制和风险管理实践的有效性。

*独立审计：由外部审计师进行，以提供对企业财务报表和合规性状况的独立评估。

*监管审查：由监管机构进行的针对特定法规或行业的审查。

监控和审查的频率和范围

监控和审查的频率和范围应根据企业的风险评估、行业法规和企业规模而定。对于高风险行业或在多个司法管辖区运营的企业，可能需要更频繁和全面的监控和审查。

监控和审查的好处

有效的合规性监控和审查为企业提供了以下好处：

*识别合规性差距：及早发现合规性问题，并采取措施解决这些问题。

*降低风险：通过及时补救措施来降低合规性风险。

*提高效率：通过自动化监控和审查流程，提高合规性管理的效率。

*提高声誉：展示对合规性和道德标准的承诺，维护企业声誉。

*满足监管要求：符合监管机构对持续监控和审查的要求。

最佳实践

为了确保有效的合规性监控和审查，企业应采用以下最佳实践：

*建立责任制：明确定义各个利益相关者的合规性职责和义务。

*采用技术：利用技术工具自动化监控和审查流程。

*寻求外部支持：考虑聘请外部顾问或审计师提供独立视角和专业知识。

*定期审查：定期审查监控和审查流程的有效性，并根据需要进行调整。

*沟通合规性发现：及时沟通监控和审查发现，并采取措施解决任何合规性差距。

通过实施有效的合规性监控和审查机制，企业可以加强其合规性风险管理，保护其声誉并确保遵守适用的法规和标准。第七部分持续改进策略关键词关键要点持续风险评估

1.实时监控法规变化：建立高效的监管监测系统，及时掌握跨境经营相关法规的最新动态，并根据变化及时调整合规策略。

2.定期评估风险状况：根据行业现状、业务性质和监管环境，定期评估跨境合规风险，识别潜在的风险领域和高风险环节。

3.应用风险评估工具：采用风险评估矩阵、问卷调查、情景分析等工具，系统性地识别和评估跨境合规风险，对风险等级进行量化分析。

合规责任明确

1.明确合规责任人：制定明确的职责分工，指定专人负责跨境合规事项，并赋予其相应的权限和资源。

2.建立合规管理委员会：成立跨部门合规管理委员会，统筹协调跨境合规管理工作，为合规策略制定和执行提供指导。

3.加强员工合规意识：通过培训、宣讲和案例分享，提高员工的合规意识，培养其自觉遵守合规要求的习惯。

合规技术应用

1.利用自动合规工具：引入自动化工具，如合规检查软件、数据分析平台，简化合规流程，提高合规效率和准确性。

2.构建数据共享平台：建立跨部门、跨业务线的数据共享平台，实现合规信息的及时传递和共享，避免信息孤岛。

3.探索区块链技术：探索区块链技术的应用，通过其去中心化、不可篡改的特点，提升合规数据的安全性、透明性和可追溯性。

跨境合作协调

1.建立跨境合规联盟：与行业协会、监管机构和其他跨境企业合作，建立跨境合规联盟，共同探讨合规最佳实践和应对监管挑战。

2.加强跨境执法合作：与境外执法机构建立联系，加强跨境执法合作，共同打击跨境犯罪和不合规行为。

3.参与国际合规组织：积极参与国际合规组织，如国际反洗钱和反恐融资组织（FATF），了解国际合规趋势和最佳实践。

合规绩效评估

1.建立合规绩效指标体系：制定量化指标，如合规率、检查次数、罚款金额等，定期评估合规绩效，发现改进空间。

2.定期合规审计：聘请外部审计机构或自行组织内部审计，对跨境合规管理体系进行定期审计，检验其有效性和完善性。

3.持续改进和调整：根据合规绩效评估结果，持续改进合规策略和流程，积极主动地应对监管变化和业务风险。持续改进策略

跨境合规性风险管理的持续改进策略是一个持续不断的过程，旨在识别、评估和改进组织的合规性计划的有效性。此策略的目的是确保组织能够跟上不断变化的法规环境，并主动识别和缓解风险。

步骤

持续改进策略通常涉及以下步骤：

*定期审查：定期审查组织的合规性计划的有效性，以确保其跟上法律和法规的变化。这包括审查内部控制、政策和程序。

*风险评估：定期对组织面临的合规性风险进行评估，并确定优先级。这有助于组织专注于最重要和最紧迫的风险。

*改进计划：制定实施改善计划，以解决确定的风险。这些计划应具体、可衡量、可实现、相关和有时限的（SMART）。

*实施和监控：实施改进计划并监控其有效性。这涉及跟踪关键绩效指标（KPI），并根据需要进行调整。

*沟通和培训：向组织内的所有利益相关者传达合规性计划的变更，并提供适当的培训。这有助于确保组织的合规文化。

好处

持续改进策略为组织提供以下好处：

*提高合规性：通过积极识别和缓解风险，组织可以提高其遵守法律和法规的能力。

*减少风险敞口：通过持续改进合规性计划，组织可以减少其因合规性违规而面临法律和财务责任的风险敞口。

*增强声誉：合规组织被视为值得信赖且负责任的，这可以增强其声誉并吸引客户和合作伙伴。

*降低运营成本：通过防止合规性违规，组织可以避免因罚款、处罚和诉讼而产生的重大运营成本。

*提高效率：有效的持续改进策略可以提高组织合规性计划的效率，节省时间和资源。

关键因素

在实施持续改进策略时，考虑以下关键因素非常重要：

*领导层的承诺：组织的高层管理层必须致力于持续改进合规性计划，并为其提供必要的资源和支持。

*员工参与：所有员工都应参与持续改进过程，并对识别和解决合规性风险负责。

*风险导向：持续改进策略应以风险为导向，优先处理组织面临的最重要风险。

*数据驱动：持续改进策略应基于数据和证据，以确保决策是以事实为基础的。

*定期评估：定期评估持续改进策略的有效性并根据需要进行调整非常重要。

通过关注持续改进，组织可以确保其合规性计划始终是最新的，并有效应对不断变化的监管环境。第八部分建立应急响应计划建立应急响应计划

目的

建立应急响应计划旨在增强组织对跨境合规性风险的应对能力，并最大限度地减少其潜在影响。该计划定义了发生跨境合规性事件时组织的责任、程序和沟通流程。

范围

应急响应计划应涵盖以下方面：

*识别和评估潜在的跨境合规性风险

*确定主要责任人和沟通渠道

*制定应对不同类型的跨境合规性事件的具体步骤和程序

*建立旨在收集、分析和报告事件信息的系统

*制定员工培训和演练计划

*制定定期审查和更新计划的机制

主要要素

1.风险识别和评估

*识别和评估可能导致跨境合规性事件的关键风险领域

*分析不同风险领域的可能性和潜在影响

*根据风险水平对风险进行优先级排序

2.角色和责任

*指定主要责任人，包括应急响应团队、法律顾问、合规人员和高层管理人员

*明确每个责任人的职责，包括沟通、调查和补救措施

3.应对程序

*制定针对不同类型跨境合规性事件的具体应对程序

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