集团公司人事检查人力资源检查项目表及评分标准

人事行为检查项目表,,,,,

被检查单位：日期：年月日编号：,,,,,

检查人员：被检查单位代表：,,,,,

序号,监管事项,具体检查内容（*年）,客观证据/记录,评价等级,考核扣分

1,制度符合性,是否依据实际需要制定人力资源管理实施细则，所制定的实施细则是否与公司人力资源政策、制度相符?查阅经营单元公布的人力资源制度，重点关注：员工奖惩实施细则、绩效激励办法、考勤与休假、试用与实习等办法。,,,

2,年度计划制定与执行,2.1是否及时制定*年人力资源（重点）工作计划及完成情况？检查重点工作完成记录。,,,

,,2.2是否及时制定*年招聘计划及完成情况？检查招聘计划执行记录。,,,

,,2.3是否及时制定*年培训计划及完成情况？检查培训计划完成记录。,,,

3,人力资源结构与质量,是否依据绩效管理结果及时、全面的实施人力资源优化？操作过程是否规定、及时，相关记录是否完整？检查09年度绩效考核“待改进”、“不称职”人员处理情况。,,,

4,职位与编制管理,4.1各岗位的《岗位说明书》是否完整并及时更新？分别抽查部门负责人、主管、员工的《岗位说明书》各1份。,,,

,,4.2人员配置是否按编制计划实施？人员编制调整是否按规定权限报批？相关记录是否完整？,,,

5,招聘管理,5.1是否按任职标准进行人才甄选？是否录用不符合任职要求的人员？从ERP里面调出所有新聘人员信息，重点关注：学历、年龄、工作年限、工作经验等。,,,

,,5.2所聘人员是否按流程报人力资源部审核、CEO审批？检查新聘人员报批的呈批件，重点关注：呈批件批准的时间与新聘人员到岗的时间是否有冲突。,,,

,,5.3是否录用“八不准”人员？关系进人是否报CEO特批？检查关系推荐人员特批的呈批件。,,,

,,5.4*年新聘人员是否进行学历认证？检查学历查询结果。,,,

,,5.5*年新聘人员是否进行公民信息查询（仅指湖南省内人员）？检查公民信息查询结果。,,,

,,5.6*年新聘人员是否进行素质测评（指下设三级以下的一般管理、技术、营销人员）？检查素质测评记录。,,,

,,5.7*年新聘管理、技术、营销岗位人员是否开展背景调查？背景调查是否完整记录每段工作经历的起止时间、工作岗位、工作评价等信息，以及调查人员是否签名？检查新聘人员背景调查记录，重点关注：信息是否完整，内容是否与新聘人员经历一致。,,,

,,5.8*年8月10日以后新聘的管理岗位人员是否经招聘管理委员会评审？检查招聘管理委员会面试评审表。,,,

,,5.9是否有积极开拓经营单元的个性招聘渠道（专场招聘会、网络和猎头等）？检查渠道开拓及使用情况。,,,

,,5.10是否有在各大招聘网站上及时刷新招聘信息（包括公司外网），信息发布是否规范？检查招聘岗位信息，重点关注：有效日期、岗位描述和岗位要求。,,,

,,5.11其它事项,,,

6,薪酬管理,6.1*年绩效激励方案是否按公司原则执行？检查绩效激励方案、部门绩效激励、经营绩效激励发放审批表。,,,

,,6.2是否按公司薪酬体系框架进行薪酬定级？薪酬定级、薪酬调整等是否按流程操作，是否规范？检查经营业绩调薪及下设二级机构负责人调薪备案记录,,,

,,6.3是否依据调薪原则实施应届生调薪？技术类排名前40％的可晋升一级，管理类未达到下限的可上调一级。检查应届生调薪记录。,,,

,,6.4竞业限制费的支付是否按制度规定流程进行及审批？检查支付审批表、定期跟踪记录表。,,,

,,6.5荣誉津贴发放形式和标准是否调整？荣誉津贴纳入工资计税，税前标准为：“*之星”津贴为588元/月，“优秀员工”津贴为470元/月。,,,

,,6.6薪资发放流程是否规范？检查相关流程；是否做到保密，薪级查阅权限有哪些人？,,,

,,6.7其它事项,,,

7,福利管理,7.1劳保用品发放、福利项目实施等是否按程序操作，是否规范？检查相关审批记录,,,

,,7.2查阅经营单元福利实施细则，有差异性的福利项目是否报总部审批，检查审批记录。,,,

,,7.3员工社会保险、意外伤害保险、住房公积金等数据是否及时收集、整理并且准确？检查办理流程记录。,,,

,,7.4利税奖发放是否依据员工2009年度绩效考核等级确定发放系数，发放原则是否符合公司规定？检查利税奖发放通知、发放明细。,,,

,,7.5其它事项,,,

8,绩效管理,8.1是否按时组织实施绩效考核，绩效目标制定、绩效辅导、绩效考核、绩效反馈等各个环节管理是否及时、规范？检查绩效考核相关记录，绩效得分是否符合公司规定。,,,

,,8.2是否实施绩效面谈？检查绩效面谈记录。,,,

,,8.3经营单元下设二级机构负责人的考核结果是否报干部部备案。检查*年1、2、3季度绩效考核结果备案记录,,,

,,8.4其它事项,,,

9,劳动合同与员工关系管理,9.1劳动合同的续订、变更、解除、终止等手续的办理是否按流程操作，是否及时、规范？,,,

,,9.2员工关系是否和谐，是否及时处理员工申诉，处理结果是否公平、公正，相关记录是否完整？,,,

,,9.3是否按要求进行竞业限制岗位认定，并与竞业限制人员签订竞业限制协议？检查今年技术评聘晋升为二级主管工程师以上级别人员，竞业限制协议签订情况。,,,

,,9.4是否按要求组织开展离职面谈，相关记录是否完整？检查公司解除员工的离职记录。,,,

,,9.5经济补偿金是否按规定支付？经济补偿金支付是否有相关领导审批？检查支付审批记录。,,,

,,9.6是否使用公司统一版本的劳动合同？检查劳动合同原件。,,,

,,9.7其它事项,,,

10,培训管理,10.1年度培训计划调整（新增减项目）是否按权限进行了报批？检查报批记录,,,

,,10.2培训过程管理、后续跟踪管理是否规范，相关记录是否完整？检查培训签到表、培训评价表,,,

,,10.3*年新聘员工在试用转正前是否进行入职培训？检查相关培训记录。,,,

,,10.4其它事项,,,

11,专业职务评聘管理,11.1是否按规定开展技术职务评聘工作，是否在时间进度要求内（5月4日前）完成？延期是否有报告，目前进展情况如何？检查技术职务评聘流程及结果记录。,,,

,,11.2是否按规定开展技术工人技能等级考评工作，是否在时间进度要求内（9月10日前）完成？延期是否有报告，目前进展情况如何？检查技工考评流程及结果记录。,,,

,,11.3是否按规定开展财务会计、审计专业职务评聘工作，是否能在时间进度要求内（11月10日前）完成？延期是否有报告，目前进展情况如何？检查专业考评流程及结果记录。,,,

,,11.4其他事项,,,

12,人事档案与信息化建设,部分员工在2009年填写《员工基本信息登记表》后，有变更或新增的亲属关系等信息，是否按要求于1月21日前补充完善，抽查5人《员工基本信息登记表》及《2006年-2009年员工奖惩情况》是否在ERP中做修改，没有ERP系统的经营单元是否有其他方式的记录？,,,

,,12.1员工档案是否完整？员工入职审批表、相关证件复印件、以及学历认证、公民信息查询、背景调查、员工奖惩记录、考核结果和本年度员工内部关系梳理所填《员工基本信息登记表》等是否全部存入员工档案？抽查5人员工档案,,,

,,12.2人力资源管理相关记录、资料是否完整（包括招聘、培训、薪酬福利、考核、员工异动、考勤、奖惩等方面）；,,,

,,12.3ERP系统员工信息各字段是否填写完整？ERP系统人员类别设置是否正确？重点检查学历、工作经历、内部亲属关系和推荐人信息等是否完整、规范。,,,

,,12.4ERP系统员工异动（包括入职、离职、调动）信息是否在一周内及时处理？检查异动记录,,,

,,12.5其它事项,,,

13,员工异动管理,13.1员工入职、转正、调动、离职手续是否按规定程序及时办理，操作是否规范？检查员工转正、调动流程相关记录。,,,

,,13.2员工入职、转正、调动、离职的相关记录是否完整；是否按要求存档备查？,,,

,,13.3其它事项,,,

14,员工考勤管理,14.1员工请假是否按权限履行审批手续，是否有医疗期满人员，医疗期满是否解除劳动合同？检查事假、病假人员的请假审批流程记录，解除劳动合同记录。,,,

,,14.2员工考勤记录是否完整、准确？对违纪行为（如旷工违纪行为）是否及时处理，进行了如何处理？对打卡异常的员工是否有核实？迟到、早退等违纪情况是否给予罚款？检查相关资料。抽查6天打卡异常情况的落实处理情况。,,,

,,14.3是否不定时对员工出勤等行为规范进行检查？如：提前就餐,,,

,,14.3其它事项,,,

15,劳务派遣用工管理,劳务派遣用工是否规范，是否按《劳务派遣实施方案》执行？检查劳务派遣人员名单，派遣岗位是否符合规定，劳务工工资是否由派遣公司发放？,,,

16,例外加分项,在人力资源开发与管理方面是否有创新性实践并取得较好成果？,,属加分项,

17,其他职责履行,16.1是否积极提出合理化建议？是否向公司真实反映本单位人力资源管理情况？所提交的报表数据是否真实、准确？,由公司人力资源部根据平时记录填写,——,——

,,16.2是否积极落实公司协调解决的人力资源问题、人员安置等。,由公司人力资源部根据平时记录填写,——,——

,,16.3是否根据人才引进计划，积极开展中高端管理、技术、营销人才引进。,由公司人力资源部根据平时记录填写,——,——

,,16.4年度内员工的学历、类别等是否得到一定程度改善，比上一年度更加合理？,由公司人力资源部根据报表数据填写,——,——

17,其他职责履行,"16.5是否积极参与公司牵头组织的业务建设、大型活动、相关会议和培训等，并主动承担相关工作；

①是否按要求积极参与（协助）海外营销、清欠律师、校园招聘等活动？

②是否按要求参与（协助）海外营销、清欠律师、应届生入职等专项培训工作？

③其他事项",由公司人力资源部根据平时记录填写,——,——

,,"16.6对公司布置的各项具体工作是否能按要求及时完成；

①是否按要求及时上报SAP各项调研数据、报表？

②是否按要求及时上报相关人事报表？

③下设二级机构负责人及以上人员薪酬绩效收入是否及时报备？

④是否按要求及时上报优秀青年人才政策落实资料？

⑤其他事项",由公司人力资源部根据平时记录填写,——,——

"注：1、定性评价等级及标准说明：

①合格项：与公司人力资源管理制度规定的要求完全相符，各项工作操作规范、及时、完整；

②观察项：与公司人力资源管理制度规定的要求基本相符，但有待改进；

③一般（轻微）不合格项：与公司人力资源管理制度规定的要求存在个别的（或孤立的）、偶然的、后果轻微的不相符；

④严重不合格项：与公司人力资源管理制度规定的要求完全不相符，存在管理缺失，且后果严重的不合格现象。

2、定量考核扣分标准见附件2。",,,,,

考核项目与扣分标准及对应检查记录,,,,,

考核项目,,权重,扣分标准,对应检查记录,

一、政策执行（30分）,,,,,

1,能深入贯彻执行公司各项人力资源政策和规章制度,10,每发现一例不符合公司人力资源政策或规定行为的扣3分,第1条，第4.2条，第5.1、5.2、5.3、5.9条，第6.2、6.3、6.4、6.5、6.6条，第8.1、8.2条，第15条,

2,对公司推动的各项管理变革大力支持，积极落实。,10,"每存在一项未执行的扣3分，每存在一项完成情况未到达公司要求的,据情形扣1-2分。",第5.4、5.5、5.6、5.7、5.8、5.10条，第6.1条，第11.1、11.2、11.3条,

3,能积极落实公司下达的技术人才等引进目标,5,实际完成率与计划完成率每相差5%扣1分。,第17.3条,

4,能积极落实公司协调解决的人力资源问题、人员安置等。,5,每存在一项未执行的扣1分，每存在一项完成情况未到达公司要求的扣0.5分。,第17.2条,

二、人力资源结构和质量（20分）,,,,,

1,能够依据绩效管理结果实施人力资源优化,10,"①能够依据绩效管理结果，及时、全面的实施人力资源优化，得标准分值的90-100%；

②能够依据绩效管理结果，比较及时、全面的实施人力资源优化，得标准分值的80-89%；

③依据绩效管理结果，基本上实施了人力资源优化，得标准分值的60-79%；

④未实施人力资源优化或实施中存在显失公平的，得标准分值的60%以下。",第3条,

2,年度内员工的学历、年龄、类别和层次等得到一定程度改善，比上一年度更加合理。,10,"①年度内员工的学历、年龄、类别和层次等与上一年度相比得到很大程度改善，得标准分值的90-100%；

②与上一年度相比得到较大程度改善，得标准分值的80-89%；

③与上一年度相比得到一定程度改善，得标准分值的60-79%；

④与上一年度相比未得到改善或更差，得标准分值的60%以下。",第17.4条,

三、人力资源引进与开发（20分）,,,,,

1,能够按照本单位年度招聘计划实施人才引进，提高人才引进的计划性，及时满足本单位生产经营管理需要。,10,未按要求及时制定年度招聘计划的扣2分；人才引进年度目标未达成的，实际完成率与计划完成率每相差5%扣1分。,第2.2条,

2,能够按照本单位年度培训计划对员工发展提供培训支持,10,未按要求及时制定年度培训计划的扣2分；年度培训计划内项目每未完成一项扣0.5分。,第2.3条,

四、合作意识（15分）,,,,,

1,积极参与公司牵头组织的业务建设、大型活动、相关会议和培训等，并主动承担相关工作。,5,不积极参与公司牵头组织的业务建设、大型活动、相关会议等，每次扣1分。对于公司组织的培训活动，每无故缺勤一人次的扣0.5分、每迟到或早退一人次的扣0.