证券交易真题5

2010.06证券交易

一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题的4个选

项中，只有一项最符合要求）

1.集合资产管理计划推广期间，应当由（）负责托管与集合资产管理计划推广有

关的全部账户和资金。

A.证券公司

B.代理推广机构

C.结算公司

D.托管银行

2.上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，

在每月（）内，向上海证券交易所提供（）。

A.前3个工作日上月资产净值

B.前3个工作日上月资产市值

C.前5个工作日上月资产净值

D.前5个工作日上月资产市值

3.限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证

券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（）。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

4.关于一般境外投资者开户要求的叙述，下列说法错误的是（）。

A.境外投资者申请开立B股账户，可选择任何一家具有开户代理资格的境内名册登记

代理机构，向中国证券登记结算有限责任公司办理登记手续

B.境外投资者在办理名册登记时，必须选择一家结算会员为其办理股票结算交收

C.境外投资者在选择的证券公司处办理开设外汇资金账户的，在上海为美元账户，在

深圳为港币账户

D.境外从事B股交易的个人投资者申请开立B股账户时，必须填写和提供其姓名、身

份证或护照、国籍、通讯地址、联系电话等内容和资料

5.上海证券交易所债券质押式回购交易实行国债回购交易按（）进行申报。

A.资金账户

B.证券账户

C.交易单元

D.席位

6.上海证券交易所债券回购交易集中竞价时，申报数量为100手或其整数倍，单笔申

报最大数量应当不超过（）手。

A.3000

B.5000

C.1万

I）.5万

7.全国银行间债券市场回购的债券是指经（）批准、可用于在全国银行间债券市

场进行交易的政府债券、中央银行债券和金融债券等记账式债券。

A.银监会

B.中国人民银行

C.中国银行业协会

D.证监会

8.标准券的折算率是指（）。

A.一单位债券的面值折算成债券回购业务标准券代表的金额的比率

B.一单位债券市场价格折算成债券回购业务标准券的比率

C.一单位债券的票面利率折算成债券面值的比率

D.一单位债券市值折算成债券面值的比率

9.证券公司自营买卖的首要特点是（）。

A.决策的自主性

B.交易的风险性

C.收益的不稳定性

D.交易方式的自主性

10.证券公司的（）是自营业务的最高决策机构，确定自营业务规模、可承受的

风险限额等。

A.股东大会

B.董事会

C.监事会

D.投资决策机构

11.全国银行间市场债券交易以（）方式进行，自主谈判，逐笔成交。

A.竞价

B.定价

C.询价

D.招投标

12.证券市场的有效性包含两个方面的要求，即（）。

A.高收益!J低风险

B.高效率与低成本

C.高收益与低成本

D.高效率与低风险

13.我国自（）起施行首次公开发行股票的询价制度。

A.2004年12月7日

B.2005年1月1日

C.2006年5月19日

D.2006年5月20日

14.证券公司违背客户的委托买卖证券，应承担（）的法律责任。

A.没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可

B.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元

以下的罚款

C.责令改正，处以1万元以上10万元以下的罚款，给客户造成损失的，依法承担赔

偿责任

D.责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下罚款

15.自营业务的风险性或高风险特点主要是指（）。

A.法律风险

B.市场风险

C.经营风险

D.信用风险

16.我国证券交易所设总经理，负责日常事务，由（）任免。

A.证券交易所

B.中国证券业协会

C.国务院证券监督管理机构

D.证券公司

17.关于连续交易系统，下列说法正确的是（）。

A.连续交易系统意味着证券成交的时点是连续的

B.连续交易系统可以提供价格的稳定性

C.在连续交易系统中，指令执行和结算的成本相对比较低

D.在连续交易过程中可以提供更多的市场价格信息

18.我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金（ETF）是一揽子股票的投资组合,

追踪的是（）.

A.上证综指

B.深证成指

C.实际股票价格

D.实际的股价指数

19.在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍使用（）作为第一优先原则。

A.时间优先原则

B.价格优先原则

C.数量优先原则

D.客户优先原则

20.上海证券交易所规定，每个交易日的（）开盘集合竞价阶段，上海证券交易

所交易主机不接受撤单申报。

A.9：15—9：25

B.9：20-9：25

C.9：25-9：30

I）.9：20-9：30

21.在我国证券交易所，B股交易的过户费（结算费）为成交金额的（）

A.0.5%0

B.1.5%0

C.2%。

D.3%。

22.A股交易金额不低于人民币（）元的，可采用大宗交易方式买卖证券。

A.30万

B.100万

C.300万

D.500万

23.境内居民个人投资B股，不允许使用（）

A.现汇存款

B.外币现钞

C.外币现钞存款

D.从境外汇入的外汇资金

24.证券公司开展集合资产管理业务的，每设立1项集合资产管理计划开立（）

个专用证券账户。

A.1

B.2

C.3

D.4

25.证券公司营业部应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、

业务经营有关的各项资料，保存期限不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

26.申购日后的（）日，由中国证券登记结算有限责任公司的分公司进行申购资

金的冻结处理。

A.T+1

B.T+2

C.T+3

D.T+4

27.发行人和主承销商应在网上发行申购日（）个交易日之前刊登网上发行公告。

A.1

B.2

C.3

D.5

28.交易型开放式指数基金的管理人可以采用（）方式发售基金份额。

A.柜台

B.网上

C.网下

D.网上和网下

29.上市公司发行的可转换公司债券在发行结束（）个月后，方可转换为公司股

票。

A.1

B.3

C.5

D.6

30.基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过（）个月。

A.1

B.2

C.3

D.4

31.某投资者通过场内投资2万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率

为1.50%,申购当日基金份额净值为1.0250元，那么，该投资者可得到的申购份额为（）

份。

A.19223.83

B.19223

C.19704.43

D.19704

32.投资者拟将上市开放式基金份额从证券登记系统转入TA獭，自（）日开始,

投资者可以在转入方代销机构、基金管理人处申报赎回基金份额。

A.T

B.T+1

C.T+2

D.T+3

33.甲公司权证的某日收盘价是5元，甲公司股票收盘价是18元，行权比例为1。次

日甲公司股票最多可以上涨或下跌10%,则权证次日的涨跌幅比例为（）。

A.55%

B.50%

C.45%

D.40%

34.某投资者当日申报“债转股”1000手，当次转股初始价格为每股20元。那么，该

投资者可转换成发行公司股票的股份数为（）股。

A.10000

B.20000

C.50000

D.60000

35.股份报价转让试点的挂牌公司是（）。

A.原STAQ、NET系统挂牌公司

B.中关村科技园区未公开发行股份的非上市公司

C.交易所市场的上市公司

D,退市公司

36.从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币（）元，净

资本不得低于人民币（）元。

A.5亿5千万

B.5亿1千万

C.1亿5千万

D.1亿1千万

37.证券公司从事资产管理业务的，净资本不得低于人民币（）元。

A.1000万

B.5000万

C.1亿

D.2亿

38.证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发

行总量的（）.

A.3%

B.5%

C.10%

1）.20%

39.证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的（），并

且不得超过（）元。

A.3%1亿

B.5%2亿

C.10%5亿

D.15%5亿

40.证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户

之间进行交易，对于其应承担的法律责任，下列说法不正确的是（）。

A.责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

B.对于证券公司行为，情节严重的，撤销相关业务许可

C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元

以下的罚款

D.对于直接负责的主管人员的行为，情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业资格

41.证券公司设立集合资产管理计划的，其设立限定性集合资产管理计划的净资本不

低于人民币（）元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币（）元

A.3亿5亿

B.3亿3亿

C.2亿5亿

D.2亿3亿

42.证券公司融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）的架构设立和运行。

A.股东大会——业务决策机构——业务执行部门

B.股东大会——董事会——业务决策机构——分支机构

C.董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构

I）.董事会——业务决策机构——业务执行部门

43.证券公司融资融券的（）在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和

决定，具体负责客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作。

A.董事会

B.业务决策机构

C.业务执行机构

1）.分支机构

44.负责制定融资融券业务的基本管理制度，决定与融资融券业务有关的部门设置及

各部门职责，确定融资融券业务的总规模的是（）。

A.股东大会

B.董事会

C.监事会

D.业务决策机构

45.（）是证券公司根据证券登记结算公司相关规定为客户开立的、用于记载客

户委托证券公司持有的担保证券的明细数据的账户。

A.客户信用证券账户

B.客户信用资金台账

C.客户信用资金账户

D.客户信用交易担保证券账户

46.融资融券业务合同中约定，融资利率不低于中国人民银行规定的同期（）。

A.金融机构存款基本利率

B.金融机构贷款基准利率

C.法定存款准备金利率

D.超额存款准备金利率

47.证券公司接受客户融资融券交易委托时，融资买人、融券卖出的申报数量应当为

（）股或其整数倍。

A.100

B.500

C.1000

D.2000

48.客户融资买入、融券卖出的标的证券为股票的，近3个月内日均换手率不低于基

准指数日均换手率的（），日均涨跌幅的平均值与基准指数涨跌幅的平均值的偏离值不

超过（）个百分点，且波动幅度不超过基准指数波动幅度的（）。

A.5%2300%

B.10%4500%

C.20%2300%

D.20%4500%

49.格式化询价是指参与者必须按照（）规定的格式内容填报自己的交易意向。

A.中国银行业协会

B.全国银行间同业拆借中心交易系统

C.中国人民银行

D.中央国债登记结算有限责任公司

50.在我国证券交易所和全国银行间同业拆借中心两个交易市场中主要的债券回购品

种是（）。

A.国债

B.企业债券

C.融资券

1）.特种金融债券

51.全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额（）元，交易单位为债券

面额1万元。

A.1万

B.5万

C.10万

D.20万

52.全国银行间债券回购期限最长为（）天。

A.90

B.180

C.360

1）.365

53.全国银行间市场买断式回购以（）。

A.净价交易，全价结算

B.净价交易，竞价结算

C.全价交易，净价结算

D.全价交易，全价结算

54.负责全国银行间市场买断式回购交易的日常监测工作的是（）。

A.同业中心

B.中央国债登记结算有限责任公司

C.同业中心与中央国债登记结算有限责任公司

D.中国人民银行

55.每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行

量的（）。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

56.上海证券交易所国债买断式回购交易按照（）原则进行。

A.一次成交、一次清算

B.一次成交、两次清算

C.两次成交、一次清算

I）.两次成交、两次清算

57.某证券公司持有一种国债，面值500万元，当时标准券折算率1：1.27。当日公

司有现金余额1000万元，买入股票10万股，均价为每股15元；申购新股300万股，价格

为每股5元。问：为保证当日资金清算和交收，该公司需要回购融入多少资金？库存国债是

否足够（不考虑各项税费）？（）

A.需要做500万元的回购，库存国债不够

B.需要做650万元的回购，库存国债不够

C.不需要做回购，资金足够

D.需要做700万元的圆购，库存国债不够

58.全国银行间市场债券回购交易的债券结算通过（）进行.

A.全国银行间同业拆借中心交易系统

B.中央结算公司的中央债券簿记系统

C.证券交易所交易结算系统

D.证券公司

59.变更登记指由证券登记结算机构执行并确认（）的过户行为。

A.不记名证券

B.记名证券

C.实物券

D.无纸化证券

60.目前适用于我国内地市场的A股、基金、债券、回购交易等的滚动交收为（）。

A.T+1

B.T+2

C.T+3

D.T+4

二、多项选择题（本大题共40小题，每小题1分，共四十分。其中，每小题至少有两

个选项符合题目要求）

1.证券交易的特征主要表现在（）。

A.流动性

B.安全性

C.收益性

I）.风险性

2.从交易价格的决定特点划分，证券交易机制种类可以划分为（）。

A.定期交易系统

B.连续交易系统

C.指令驱动系统

D.报价驱动系统

3.合格境外投资者可以在经批准的投资额度内投资（）。

A.A股

B.权证

C.可转换债券

D.封闭式基金

4.某证券公司的注册资本为人民币8000万元，可以从事下列（）业务。

A.证券自营

B.证券经纪

C.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

D.证券承销与保存

5.深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定（）

交易或其他业务深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定

（）交易或其他业务权限。

A.融资融券交易

B.交易型开放式指数基金（ETF）、上市开放式基金（10F）及非上市开放式基金等的

申购与赎回

C.特定证券的主交易商报价

I）.协议转让

6.股份登记包括（）

A.首次公开发行登记

B.增发新股登记

C.送股登记

D.配股登记

7.证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采

取（）措施。

A.专项调查

B.暂停或限制交易

C.在会员范围内通报批评

D.要求整改

8.深圳证券交易所，采用竞价交易方式的，每个交易日的（）为连续竞价时间。

A.9：15-9：25

B.9：30-11：30

C.13：00-14：57

D.14：57-15：00

9.深圳证券交易所交易证券的托管制度为（）。

A.自动托管

B.固定买卖

C.哪买哪卖

D.转托不限

10.下列证券账户按照账户用途可分为（）。

A.人民币普通股票账户

B.上海证券账户

C.深圳证券账户

D.证券投资基金账户

11.退市风险警示的处理措施包括（）。

A.在公司股票简称前冠以“ST”字样

B.在公司股票简称前冠以“*ST”字样

C.股票报价的日涨跌幅限制为5%

D.股票报价的日涨跌幅限制为10%

12.关于证券交易委托人的权利，下列说法正确的有（）。

A.投资者可以自用买卖、赠与或质押自己名下的证券

B.对证券交易过程的知情权

C.寻求司法保护权

D.选择经纪商的权利

13.在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，享有一定的权利，主要有（）。

A.有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利

B.有按规定收取服务费用的权利

C.对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商可以通过司法途径要求其履约或赔偿,

但不得留置客户资金、证券

I）.对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有通过留置客户资金、证券或通过司

法途径要求其履约或赔偿的权利

14.下列属于2000年以后我国新股发行中出现的形式有（）。

A.网上累计投标询价发行

B.向二级市场投资者按市值配售

C.对-一般投资者上网发行和对法人配售相结合方式

D.上网定价发行

15.网上竞价发行具有（）优点。

A.经济性

B.高效性

C.市场性

D.连续性

16.关于新股申购资金的冻结、验资及配号，下列说法正确的是（）。

A.申购日后的第一个交易日的下午4点前，申购资金须全部到位

B.申购日后的第一个交易日的下午4点后，发行人及其主承销商会同中国证券登记结

算有限责任公司和会计事务所对申购资金的到位情况进行核查

C.当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股

票

D.当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码,

每一中签号码认购一个申购单位新股

17.根据上海证券交易所的规定，在配股缴款过程中，证券公司不得向客户收取（）

费用。

A.佣金

B.过户费

C.印花税

1）.手续费

18.深圳证券交易所分红派息公告的内容有（）。

A.分红派息的比例

B.股权登记日

C.除权除息日

D.红利发放日

19.上市公司股东大会审议（）等事项，应在股权登记日后3日内再次公告股东

大会通知。

A.增发新股

B.重大资产重组

C.向原股东配售股份

D.发行可转换公司债券

20.关于深圳证券交易所交易系统投票点的说法正确的有（）。

A.投票代码为“36+原证券代码的后四位”，投票简称为“XX投票”

B.买卖方向为买入

C.对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单

I）.对于采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报表决意见，1股代表同意，2

股代表反对，3股代表弃权

21.在代办股份转让业务中，主办券商代办业务的范围包括（）。

A.开立非上市股份有限公司股份转让账户

B.根据中国证券业协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项

C.对股份转让业务中出现的问题，依据有关规则和协议及时处理并报中国证券业协会

备案，重大事项应立即报告中国证券业协会

1）.受托办理股份转让公司股权确认事宜

22.证券公司从事代办股份转让服务业务应具备的条件有（）。

A.经中国证监会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营1年以上

B.最近年度净资产不低于人民币10亿元，净资本不低于人民币5亿元

C.最近3年内不存在重大违法违规行为

D.具有20家以上的营业部，且布局合理

23.代办股份转让撮合时，以集合竞价确定转让价格，其确定原则是（）。

A.在有效竞价范围内能实现最大成交量的价位

B.如果有两个以上价位能满足在有效竞价范围内能实现最大成交量，那么以高于该价

位的买入申报与低于该价位的卖出申报全部成交

C.如果有两个以上价位能满足在有效竞价范围内能实现最大成交量，那么与该价位相

同的买方或卖方的申报全部成交

1）.如果有两个以上价位能满足在有效竞价范围内能实现最大成交量，那么以低于该价

位的买人申报与高于该价位的卖出申报全部成交

24.主办报价券商推荐中关村园科技区公司进入代办系统挂牌报价转让的，须具备

（）条件。

A.设立满3年

B.属于北京市政府确认的股份报价转让试点企业

C.主营业务突出，具有持续经营记录

D.公司治理结构健全，运作规范

25.证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供（）服务。

A.协助办理开户手续

B.代理收付期货保证金

C.提供期货行情信息、交易设施

I）.中国证监会规定的其他情形

26.证券公司自营业务内部控制重点防范的风险包括（）。

A.规模失控、决策失误

B.超越授权、变相自营

C.账外自营、操纵市场

D.内幕交易

27.关于证券自营业务的监管，下列说法正确的有（）。

A.自营业务是证券公司每年向中国证监会、交易所报送年检报告的主要内容之一

B.每年6月30日和12月31日过后的30R内，证券公司向中国证监会报送截止到该

日的证券自营业务情况

C.证券交易所对会员的证券自营业务实施日常监督管理

D.中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所、审计事务所等专业性中

介机构，对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核

28.证券交易内幕信息的知情人包括（）。

A.证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他

人员

B.保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关

人员

C.持有公司10%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人

及其董事、监事、高级管理人员

I）.发行人的董事、监事、高级管理人员

29.下列属于操纵证券市场手段的有（）。

A.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

B.违反规定购买本证券公司控股股东或与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发

行的证券

C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价

格

I）.单独或者通过合谋，集中资金优势操纵证券交易价格或证券交易量

30.建立健全自营账户的审核和稽核制度，应当禁止（）行为。

A.将自营账户借给他人使用

B.账外自营

C.使用他人名义和非自营席位变相自营

D.建立专用自营账户

31.证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括（）。

A.建立投资指令审核制度

B.建立科学的管理业绩评价体系

C.执行公平的交易分配制度，公平对待客户

D.建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施

32.关于集合资产管理计划的信息披露，上海证券交易所的规定为（）。

A.集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，

向上海证券交易所提供上月资产净值

B.集合资产管理规模在开始运作之日起6个月内首次达到合同约定比例的，应于次日

以书面形式向上海证券交易所报告达到的日期及投资组合的情况

C.发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响

的，应在发生之日起10个工作日内以书面形式向上海证券交易所报告有关情况

I）.集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证监会批复同意后5

个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备

33.证券公司申请设立集合资产管理计划的，申报材料的主要内容包括（）。

A.集合资产管理合同文本

B.资产托管协议及与资产托管机构的联机联网测试报告

C.证券公司负责集合资产管理业务的高级管理人员、资产管理部门负责人及投资主办

人签署的承诺书

D.证券公司、代理推广机构与证券登记结算机构的联机联网测试报告及服务协议

34.定向资产管理业务的投资范围包括（）。

A.证券投资基金

B.金融衍生品

C.集合资产管理计划

D.资产支持证券

35.关于定向资产管理专用证券账户的使用，下列说法正确的是（）。

A.客户可以将其普通证券账户转换为专用证券账户，账户名称为“证券名称”

B.专用证券账户仅供定向资产管理业务使用，并且只能由代理办理专用证券账户的证

券公司使用，不得办理转托管或者转指定

C.证券公司、客户不得将专用证券账户以出租、出借、转让或者其他方式提供给他人

使用

D.证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后15日内，向证

券登记结算机构代为申请注销专用证券账户，证券公司在专用证券账户注销后的3个交易日

内报证券交易所备案

36.下列关于融资融券业务中对客户担保物的监控，说法正确的有（）。

A.客户维持比例不得低于130%

B.客户维持比例低于130%时，证券公司应当通知客户在3个交易日内追加担保物

C.客户维持比例低于130%时，应追加担保物，追加担保物后的维持比例不得低于150%

D.维持担保比例超过200%时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的

有价证券

37.下列属于中国证券登记结算有限责任公司证券登记簿记系统内的证券登记信息的

是（）。

A.证券托管机构及限售情况

B.司法冻结

C.有效身份证明文件号码

1）.证券账户号码

38.在债券回购交易中融入资金、出售债券的一方称之为（）。

A.正回购方

B.逆回购方

C.买入返售方

D.卖出回购方

39.关于配股登记，下列说法正确的有（）。

A.配股股份登记是在配股登记日闭市后向证券公司传递投资者配股明细的数据库

B.投资者可在公告的配股期限内，委托其指定交易所属证券营业部或原股份托管的证

券营业部，在交易时间通过证券交易所电脑交易系统卖出配股权

C.认购缴款结束后，登记结算公司主动为认购缴款的股东在相应的股票账户中增加相

应的股数

I）.未被认购并且承销商未予包销的股份，根据有关规定应及时予以登记

40.证券过户登记按照引发变更登记需求的不同可以分为（）。

A.证券交易所集中交易过户登记

B.非集中交易过户登记

C.证券账户变更登记

D.证券账户赠与登记

三、判断题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。判断正确的填A,错误的

填B）

1.证券交易所会员应当向证券交易所履行定期报告义务，于每月前5个工作日内报送

上月统计报表及风险控制指标监管报表。（）

2.新中国证券交易市场的建立始于1984年。（）

3.深圳证券交易所于1991年开业。（）

4.金融衍生工具的价格取决于金融衍生品价格的变动。（）

5.远期交易是非标准化的，期货交易是标准化的，且远期交易与现货交易一样都以获

取标的物为目的，期货交易则不然。（）

6.投资者、证券自营商都可以直接进入交易场所自行买卖证券。（）

7.现货交易的特征是“一手交钱、一手交货”。（）

8.指令驱动系统中，投资者买卖证券的对手是做市商。（）

9.在实际运用中，证券投资基金账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证

券账户。（）

10.证券交易所系统主机接受申报后，要根据订单的成交规则进行撮合配对。符合成

交条件的予以成交，不符合成交条件的，订单失效。（）

11.同一投资者可以用不同的名称分别开立资金账户和证券账户。（）

12.证券经纪商对投资者的委托指令审查合格后，要将投资者委托指令的内容传送到

证券交易所进行撮合，这一过程称为“委托”。（）

13.证券投资基金账户是只能用于•买卖上市基金不可用于买卖上市国债的一种专用型

账户。（）

14.对于同•类别和用途的证券账户，原则上一个自然人、法人只能开立一个。（）

15.分红派息的形式主要有存款股利和股票股利两种。（）

16.投资者超额申报认购配股，则超额部分不予确认。（）

17.配股缴款结束后，不论配股发行成功与否，中国证券登记结算有限责任公司深圳

分公司都要在T+7日进行除权。（）

18.证券投资基金按照其申购和赎回的方式不同，可以分为开放式基金与封闭式基金。

（）

19.深圳证券交易所对上市开放式基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为±10缸

（）

20.证券交易所依法履行管理职责，对证券公司代办股份转让服务进行监督管理。

（）

21.股份转让公司可以同时委托多家证券公司办理股份转让。（）

22.股份转让中，申报买入股份，不足1手，只能一次性申报卖出。股份转让价格实

行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的±10%。（）

23.代办股份转让系统、股份报价转让和交易所市场的结算方式和资金存管方式相同，

采用多变净额结算。（）

24.通过系统内转托管办理的上市开放式基金，T日即可通过转入方证券业务部申请卖

出基金份额。（）

25.我国开展证券公司代办股份转让服务业务的初期，主要是为解决原STAO、NET系

统挂牌公司的股份流通问题。（）

26.网上累计投标询价发行属于定价发行的类型，但在一定程度上带有竞价发行的特

征。（）

27.证券公司自营买卖的主要对象是股票、债券、权证、证券投资基金等上市证券。

（）

28.上市公司某位经理离职属于内幕信息之一。（）

29.《证券公司风险控制指标管理办法》规定，持有一种证券的市值与该类证券总值

的比例不得超过10%。（）

30.证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的，暂停期间可以签订新的定向资

产管理合同，在业务恢复时该合同方可执行。（）

31.集合资产管理计划的投资主办人员须具备5年以上证券自营、资产管理或证券投

资基金从业经历，且应当具备良好的职业道德，无不良行为记录。（）

32.上海证券交易所规定，单个会员管理的多个集合资产管理计划由同一托管机构托

管的，必须设立不同的交易单元进行交易。（）

33.集合资产管理计划申购新股的，设申购上限，其所申报的金额不得超过该计划的

总资产。（）

34.深圳证券交易所规定会员集合资产管理计划的证券交易活动应当通过自有专用交

易单元进行，1个集合资产管理计划应当使用1个专用交易单元。（）

35.证券公司应当就资产管理业务的运营制定内部检查制度，定期进行自查。证券公

司应当按月编制资产管理业务的报告，报中国证监会备案。（）

36.客户委托资产可以是客户合法持有的现金、股票、债券、房产、证券投资基金等

资产。（）

37.参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的10沆（）

38.客户定向资产的托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业

银行或者中国证监会认可的其他机构。.（）

39.证券公司、资产托管机构、第三方存管机构破产或清算时，客户委托资产不属于

其破产财产或者清算财产。（）

40.证券公司受理向客户融资融券业务申请后，应当办理客户征信，了解客户的身份、

财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面形式予以记载、保存。（）

41.客户使用资金（证券）的金额和期限在授信额度和合同期限内可固定不变，并按

合同约定的金额和期限计收利息（费用）为固定授信方式。（）

42.客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该

事实发生之日起5个交易日内向证券公司申报。（）

43.标的证券暂停交易，融资融券债务到期日仍未确定恢复交易日或恢复交易日在融

资融券债务到期日之后的，融资融券交易提前了结。（）

44.证券被调整出标的证券范围的，在调整实施前未了结的融资融券合同仍然有效。

（）

45.证券公司应当在每一月份结束后10个工作H内，向证监会、注册地证监会派出机

构和证券交易所书面报告当月全体客户和前5名客户的融资融券余额。（）

46.当融资买人证券市值低于融资买入金额或融券卖出证券市值高于融券卖出金额时,

折算率按50%计算。（）

47.证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票数量变动的应履行相应的信

息报告、披露或者要约收购义务。（）

48.标的股票交易被实施特别处理的，交易所自该股票被实施特别处理次日起将其调

整出标的证券范围。（）

49.全国银行间同业拆借中心与中央国债登记结算有限责任公司在收到买断式回购双

方的最终仲裁或诉讼结果报告的3个工作日内将最终结果予以公告。（）

50.目前:上海证券交易所所有买断式回购挂牌品种只在大宗交易系统进行交易。

（）

51.上海证券交易所的所有会员均可参与买断式回购交易。（）

52.上海证券交易所国债买断式回购的交易费用按现行同期限国债标准券回购的标准

执行。（）

53.证券交易所债券回购交易双方在报价时，直接输入资金年收益率的数值，不可省

略百分号（％）。（）

54.全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额10万元，交易单位为债券面额

1000元。（）

55.进行双边报价的参与者有义务在报价的合理范围内与对手方达成交易。（）

56.深圳证券交易所现有质押式国债回购品种共有9个品种。（）

57.质押券欠库的，如次一交易日未补充申报提交，或补充申报提交质押券后相关证

券账户仍然发生质押券欠库的，从该交易日起（不含节假日）向该融资方结算参与人收取违

约金。违约金=质押券欠库量等额金额X0.5%«（）

58.自2006年5月8日起，债券现券业务和证券交易所新推出的新代码质押式国债回

购品种执行《债券登记、托管与结算业务实施细则》。（）

59.申请送股时，上市公司应确保权益登记日不得与配股、增发、扩募等发行行为的

权益登记日重合。（）

60.记账式国债通过招投标或其他方式发行后，登记结算公司根据财政部和中国证监

会相关文件确认的结果，建立证券持有人名册。（）

2011年3月证券从业考试《证券交易》真题

一、单项选择题（每题05分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不

选、错选均不得分）

1.LOF发售除可通过深圳证券交易所会员中具有基金代销业务资格的证券营业部门认购

上市开放式基金，也可通过（）的营业网点认购上市开放式基金。

A.基金管理人及其代销机构

B.基金托管人及其代销机构

C.基金托管人

D.基金管理人

2.上海证券交易所的指定交易制度于（）起推行。

A.1999年4月1日

B.2OOO年4月1日

C.1998年4月1日

D.1997年4月1日

3.（）可以对涉嫌违法违规交易的证券进行监管。

A.国务院

B.证券交易所

C.中国证券业协会

D.中国证监会

4.我国现行有关制度规定，单笔权证买卖申报数量不得超过（）。

A.1000万份

B.200万份

C.100万份

D.50万份

5.投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后，通过证券交易所的

证券交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少（），应向国务院证

券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司并予以公告。

A.2%

B.3%

C.5%

D.10%

6.所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司，以其自备或租用的业务设施为（）提

供的股份转让服务业务。

A.非上市公司

B.上市公司的流通股份

C.境外上市公司

D.上市公司的非流通股份

7.证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范（）o

A.客户资料丢失

B.挪用客户交易结算资金

C.设备服务器故障

D.网络中断故障

8.（）是指投资者开立证券帐户时所提供的数据必须真实有效，不得有虚假隐匿。

A.一致性

B.合法性

C.规范性

D.真实性

9.某上市公司通过10股送2股的分红方案，送股登记日为T日，托该

公司股票在上海证券交易所挂牌，则流通股的红股到账日为（）日。

A.T+1

B.T

C.T+2

D.T+3

10.（）是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供最具个性化的服务。

A.电话服务中心

B.专人服务

C.讲座、推介会和座谈会

D.邮寄服务

11.按照现行规定，证券公司对客户融资融券最长期限不超过（）。

A.3个月

B.6个月

C.9个月

D.1年

12.证券公司只能接受（）的IB业务，不能接受其他金融机构的IB业务。

A.全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司

B.全资拥有或者控股的,或者被不同机构控制的期货公司

C.全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的证券公司

D.全资拥有或者控股的,或者被不同机构控制的证券公司

13.证券公司应当向客户明确告知（）。

A.公司的不同产品

B.公司的业务风险

C.公司的法定业务范围

D.公司的服务

14.证券公司经营证券承销与保荐业务，同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的，

注册资本最低限额为（）。

A.人民币5000万元

B.人民币10000万元

C.人民币15000万元

D.人民币50000万元

15.上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前（）分钟所有交

易的成交量加权平均数（含最后一笔交易）。

A.1

B.2

C.3

D.5

16.证券交易所的会员代表由（）担任。

A.证券公司人员

B.会员高级管理人员

C.交易所管理人员

D.董事会人员

17.下列有关自营业务的说法，错误的是（）。

A.从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到2亿元人民币，净资本不得

低于5000万元人民币

B.自营业务是证券公司以盈利为目的、为臼己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营

行为

C.在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金

D.自营买卖只能买卖依法公开发行的或中国证监会认可的其他有价证券

18.下列不属于证券公司经纪业务合规风险的是（）。

A.受到法律制裁

B.受到监管处罚

C.被采取监管措施

D.遭受财产损失

19.下列属于证券公司经纪业务技术风险成因的是（）。

A.工作人员有章不循、违规操作

B.信息技术系统发生技术故障

C.内部控制不严

D.违反法律、行政法规和监管部门规章

20.对于不采用累积投票制的议案，在"委托数量”项下填报表决意见，1股代表（）。

A.同意

B.反对

C.弃权

D.不确定

21.下列关于采用限价委托方式要求证券经纪商必须说明投资者的说法，错误的是（）。

A.证券经纪商必须帮助投资者以限价卖出证券

B.证券经纪商必须帮助投资者以高于限价卖出证券

C.证券经纪商必须帮助投资者以低于限价卖出证券

D.证券经纪商必须帮助投资者以限价买人证券

22.对情节严重的异常交易行为，证券交易所不得采取的措施是（）。

A.口头或书面警告

B.约见谈话

C.罚款

D.限制相关证券帐户交易

23.最低备付（最低结算备附金限额）如果用于交收，（）必须补足。

A.当日

B.次日

C.前一日

D.前两日

24.目前，我国通过证券交易所进行的股票交易均采用（）的报价方式。

A.口头报价

B.书面报价

C.计算机报价

D.传真报价

25.在证券交易所进行的证券交易，采用（）方式。

A.公开集中交易

B.价格区间内分销

C.大宗交易

D.双边竞价

26.下列关于交易单元的表述，正确的是（）。

A.交易单元是交易权限的技术载体

B.交易单元是交易权限的信息载体

C.交易单元是业务权限的技术载体

D.交易单元是业务权限的信息载体

27.（）是证券经纪业务的一线监管机构。

A.中国证监会

B.证券交易所

C.中国证券业协会

D.证券公司

28.F列不属于自营业务内部控制的是（）。

A.建立防火墙制度

B.加强自营账户的集中管理和访问权限控制

C.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%