建设工程监理概论课件全套教学教程

第一章概述1.1建设工程监理的概念1.2建设工程监理的形成与发展1.3建设工程监理的意义、任务和程序1.4建设工程监理体制

1.1.1监理

监理监理一词的含义十分丰富，但是最基本的意思，是指一个执行者为了使某项活动达到一定要求，依据该项活动应遵守的准则，对从事这项活动的人或组织的行为进行监督管理。包括监督、控制、咨询、指导、服务等功能。

监理作为一项管理活动，具有以下特征：

首先，有明确的监理者，即监理活动的执行者。第二，有明确的被监理者和被监理行为，即监理的对象。第三，有明确的行为准则，即监理的依据。1.1建设工程监理的概念1.1.2建设工程监理1.1.2.1建设工程监理的概念

所谓建设工程监理，是指具有相应资质的工程监理企业，接受建设单位的委托，承担其项目管理工作，并代表建设单位对承建单位的建设行为进行监控的专业化咨询服务活动。此处的建设单位，也称业主、项目法人，是委托监理的一方。建设单位在工程建设中拥有确定建设工程规模、标准、功能以及选择勘察、设计、施工、监理企业等工程建设中重大问题的决定权。而工程监理企业，是指依法取得企业法人营业执照，同时具有相应监理资质证书，依法从事建设工程监理业务活动的组织。1.1.2建设工程监理

1.1.2.2建设工程监理的概念要点

1）建设工程监理的行为主体：《建筑法》明确规定，监理必须由监理企业实施，即只有监理企业才能作为建设工程监理的执行者。

1.1.2建设工程监理1.1.2.2建设工程监理的概念要点2）建设工程监理实施的前提《建筑法》明确规定，建设单位与其委托的工程监理企业应当订立书面建设工程委托监理合同。1.1.2建设工程监理1.1.2.2建设工程监理的概念要点

3）建设工程监理的依据：建设工程监理的依据包括工程建设文件，有关的法律、法规、规章、标准、规范，建设工程监理合同和有关的建设工程合同。（1）工程建设文件。（2）有关的法律、法规、规章、标准、规范。（3）建设工程监理合同和有关的建设工程合同。

1.1.2建设工程监理1.1.2.3建设工程监理的性质

在工程建设中，建设工程监理既不同于承建单位的承建活动，也不同于政府和业主的监督管理活动，具有下列独特的性质：1）服务性2）独立性3）公正性4）科学性1.1.2建设工程监理1.1.2.4建设工程监理的范围

可以分为监理的工程范围和监理的建设阶段范围。1）工程范围

（1）国家重点建设工程：依据《国家建设项目管理办法》所确定的对国民经济和社会发展有重大影响的骨干项目。

（2）大中型公用事业工程：项目总投资额在3000万元以上的供水、供电、供气、供热等市政工程项目；科技、教育、文化等项目；体育、旅游、商业等项目；卫生、社会福利等项目；其他公用事业项目。

（3）成片开发建设的住宅小区工程：建筑面积在5万平方米以上的住宅建设工程。。（4）利用外国政府或国际组织贷款、援助资金的工程：包括使用世界银行、亚洲开发银行等国际组织贷款资金的项目；使用国外政府及其机构贷款资金的项目；使用国际组织或者国外政府援助资金的项目。

（5）国家规定必须实行监理的其他工程：项目总投资额在3000万元以上的关系社会公共利益、公众安全的交通运输、水利建设、城市基础设施、生态环境保护、信息产业、能源等基础设施项目，以及学校、影剧院、体育场馆项目1.1.2建设工程监理1.1.2.4建设工程监理的范围2）建设阶段范围

（1）设计监理。设计监理指对工程建设设计活动进行的监理，包括工程勘察监理和工程设计监理两部分。设计是工程建设的先行工作，是保证工程质量的前提条件，在设计阶段实施监理具有重要意义。

（2）施工监理。施工监理指对工程建设施工活动进行的监理，是工程建设监理的主体部分，具有监理期长、内容多、关系复杂等特点。施工监理贯穿于工程施工的全过程，从施工招标、正式施工直到竣工验收。在施工阶段，监理企业除了要对施工单位进行监理外，还要对材料及设备供应单位进行监理。

（3）保修监理。保修监理指对工程保修活动进行的监理。工程保修是工程施工的延续，在现代工程施工承包中，对工程使用过程实施保修是一项重要内容。为了保证工程质量和用户的正常使用，监理工作也应该延续到保修阶段，对施工单位的保修行为进行监督和管理。1.1.2建设工程监理1.1.2.5建设工程监理和政府、业主监督管理的区别1）建设工程监理和政府建设行政主管部门监督管理的区别：2）建设工程监理和业主监督管理的区别。

1.2建设工程监理的形成与发展1.2.1建设工程监理形成的原因和条件

1.2.1.1建设工程监理形成的原因

1.2建设工程监理的形成与发展工程建设管理在发展过程中大致上经历了以下几种方式：

1）自建方式：指业主自己组织进行工程项目建设过程中全部工作的一种建设管理方式。即业主自行设计、自行施工。

2）发包方式：指业主将工程建设中的设计、施工业务发包给设计、施工单位的一种建设管理方式。即业主自己不直接从事设计、施工工作，而是交给专门的设计、施工单位完成。3）成套合同方式：指业主将工程建设的全部工作委托给具有工程建设管理能力和资质的机构作为总承包单位，由总承包单位负责组织实施的一种工程建设管理方式。

4）菲迪克（FIDIC）方式：是国际咨询工程师联合会（FIDIC）编制的、符合国际惯例的一种工程建设管理方式。

1.2建设工程监理的形成与发展1.2.1.2建设工程监理形成的条件

1）工程技术高度发展：工程技术高度发展是建设工程监理形成的基本条件。

2）工程建设管理体制完善。3）工程建设制度规范。1.2建设工程监理的形成与发展1.2.1.2建设工程监理形成的条件

归纳上述三点，可以把建设工程监理形成的条件概括为：

①工程技术高度发展，使建设工程监理成为必要；②工程建设管理体制完善，使建设工程监理具备法定地位；③工程建设制度规范，使建设工程监理有工作依据。1.2建设工程监理的形成与发展1.2.2我国建设工程监理的发展过程

我国的建设工程监理是在20世纪80年代后期，随着经济体制改革不断深入而逐步发展起来的。1.2建设工程监理的形成与发展1.2.2我国建设工程监理的发展过程

1988年7月，建设部颁发了《关于开展建设监理工作的通知》，这个通知的发出标志着我国工程建设管理步入一个新的时期。1988年11月，建设部颁发了《关于开展建设监理试点工作的若干意见》，我国的建设工程监理进入试运行阶段。1989年7月，建设部颁发了《建设监理试行规定的通知》，使我国的建设工程监理开始走向规范化。1990—1992年，建设部先后颁发了《建设工程监理企业资质管理试行办法》、《监理工程师资格考试和注册试行办法》，与国家物价局联合颁发了《关于发布建设工程监理费有关规定的通知》。1995年12月，建设部和国家计委正式颁发了《建设工程监理规定》，标志着我国的建设工程监理已经完成试行任务，进入全面推行阶段，步入规范化、法制化的轨道。1997年11月1日，第八届全国人民代表大会常务委员会第二十八次会议通过《中华人民共和国建筑法》。《建筑法》明确了建设工程监理制的法律地位，使建设工程监理有了法律依据，实现了法制化管理。

1.3建设工程监理的意义、任务和程序

1.3.1建设工程监理的意义

1）有利于提高工程质量2）有利于加快工程进度3）有利于降低工程造价4）有利于实现安全生产5）有利于维护市场秩序，提高工程建设管理水平1.3建设工程监理的意义、任务和程序1.3.2建设工程监理的任务

从具体业务上看，还可以把建设工程监理的任务总结为：“四控制”“两管理”“一协调”。1.3建设工程监理的意义、任务和程序1.3.2建设工程监理的任务

“四控制”：1）建设工程质量控制：按照ISO9000的要求和全面质量管理的原理建立质量保证体系；对建设工程质量的各类因素进行控制；按照国家技术标准、规范对工程质量进行检查和评定；运用数理统计方法对工程质量的形成过程进行统计分析；质量成本分析等。2）建设工程工期控制：运用网络计划技术等科学的方法编排工程进度计划，合理安排建设中的各类资源；对工程进度计划实施过程进行检查、监督、调整，及时纠正偏差，保证工程按计划进行；正确处理不可避免的工程延期中的各种问题，尽量避免工程延期带来的损失。

1.3建设工程监理的意义、任务和程序1.3.2建设工程监理的任务

“四控制”：3）建设工程投资控制：正确进行投资决策，正确估算投资数额；控制设计标准，制定设计概算；认真组织施工招标投标，准确编制施工图预算；严格控制施工过程中的工程变更，及时办理有关手续；正确处理工程索赔事件，避免不必要的损失；认真审核工程量，按进度拨付工程款；收集、整理施工的各种变更资料，正确办理工程结算。4）建设工程安全控制：制定安全监理计划和措施；审查施工单位安全生产管理体系，检查施工单位安全生产管理制度、安全教育培训制度的落实；审查施工单位安全技术措施和方案；施工过程的安全控制；现场文明施工的检查。

1.3建设工程监理的意义、任务和程序1.3.2建设工程监理的任务

“两管理”：5）建设工程合同管理：选择适当的标准合同条件，协助业主和承建方协商合同的具体条款；为合同履行创造条件，促使双方正确、全面地履行合同；对双方履行合同提供咨询，协调履行中的矛盾和问题；正确处理合同的变更，协助办理有关手续。6）建设工程信息管理：明确建设项目监理工作信息流程；建立建设项目信息编码系统；建设项目信息的收集；建设项目信息的处理。1.3建设工程监理的意义、任务和程序1.3.2建设工程监理的任务“一协调”：7）协调有关单位间的工作关系：勘察单位、设计单位、施工单位之间的协调；施工单位和材料、设备供应单位之间的协调；承建单位和业主之间的协调；承建单位和政府及有关管理机构之间的协调；业主和政府及有关管理机构之间的协调。

1.3建设工程监理的意义、任务和程序1.3.3建设工程监理的程序

建设工程监理一般应按下列程序进行：1）编制建设工程监理大纲。建设工程监理大纲是监理企业在监理招标投标阶段，为投标而编制的介绍监理方案的文件。监理大纲是监理投标文件的组成部分，其目的是向业主介绍监理企业承接监理业务的意图，证明自己的监理能力，以取得业主的信任而中标。监理大纲的主要内容有：工程概况、监理范围、监理机构、投资控制、进度控制、质量控制、安全控制、合同管理、信息管理、组织协调、监理报告、其他服务内容等。1.3建设工程监理的意义、任务和程序1.3.3建设工程监理的程序

2）确定项目总监理工程师，成立项目监理机构。

监理企业在与业主签订监理合同后，应根据建设工程的规模、性质、业主对监理的要求，委派称职的人员担任项目总监理工程师，代表监理企业全面负责该工程的监理工作。1.3建设工程监理的意义、任务和程序1.3.3建设工程监理的程序

3）编制建设工程监理规划。建设工程监理规划，是监理企业在获得监理业务订立监理合同后，在总监理工程师主持下，依据监理大纲编制的指导监理工作的纲领性文件。监理规划在内容和深度上比监理大纲更为具体、详细，是监理企业进行监理工作的部署和安排。监理规划的主要内容有工程概况、监理目标、监理范围、监理措施、监理方法、监理组织、监理制度等。1.3建设工程监理的意义、任务和程序1.3.3建设工程监理的程序

4）编制建设工程监理细则。

建设工程监理细则，是在监理规划的基础上，为落实监理责任，指导专业监理而编制的实施性文件。监理细则比监理规划更加深入、细致，更具有可操作性，并针对不同的专业编制。监理细则的内容因监理的不同阶段而异。

1.3建设工程监理的意义、任务和程序1.3.3建设工程监理的程序

5）实施监理。按照监理大纲、监理规划的要求和监理细则的具体安排，实施建设工程监理。这是建设工程监理最重要的一个环节，也是监理实质性的工作。

1.3建设工程监理的意义、任务和程序1.3.3建设工程监理的程序6）参与工程竣工验收，签署建设工程监理意见。建设工程监理在竣工验收阶段的主要责任，是向业主交付一个合格满意的工程。工程竣工验收，就是由上级主管部门和有关专家通过对项目的检查评定，确认项目是否合格，能否投入使用。这既是对承建单位工作的一次总检查，也是对监理工作的一次总检查。工程竣工验收在分部分项工程验收的基础上进行，是一个不断积累的过程。而分部分项工程的验收多数由监理工程师代表业主进行，可见监理工程师在工程整个验收过程中的作用。工程竣工验收完毕，现场监理工程师应签署监理意见。1.3建设工程监理的意义、任务和程序1.3.3建设工程监理的程序

7）提交建设工程监理档案资料。

建设工程监理资料是工程档案的重要组成部分，是工程正常使用的保障。建设工程监理业务完成后，项目监理机构应及时整理监理资料，按规定提供给业主和有关管理机构。

1.3建设工程监理的意义、任务和程序1.3.3建设工程监理的程序

8）监理工作总结。

监理工作完成后，项目监理机构应及时从两方面进行监理工作总结。其一，是向业主提交的监理工作总结，其二，是向监理单位提交的监理工作总结，1.4建设工程监理体制1.4.1建设工程管理的体制1.4.1.1建设工程管理体制的概念

建设工程管理体制是指在建设过程中，参与建设及管理各方之间的相互关系，职责、权力的划分，以及由此形成的各种管理制度的总和。1.4建设工程监理体制1.4.1.2建设工程管理体制的构成

如图1.1：1.4建设工程监理体制1.4.1.2建设工程管理体制的构成

建设工程管理体制所谓一个体系，是指从机构、手段、法规上形成的完善的建设工程管理系统。在这个系统中，政府从组织机构、法规制度上对建设工程进行监督管理；项目业主按照政府制定的建设工程法规制度，在政府有关部门的监督管理下组织工程项目的建设工作；监理单位接受项目业主的委托，按照合同对承建单位的建设工程行为实施全面监督管理，同时也要接受政府有关部门的监督管理；承建单位接受项目业主发包的建设任务，按照建设工程的有关标准、规范和合同完成建设任务，同时接受政府有关部门和监理单位的监督管理。1.4建设工程监理体制1.4.1.2建设工程管理体制的构成

所谓两个层次，是说在上述体系中，从建设工程监督管理角度上讲，存在宏观和微观两个层次。宏观监督管理，指政府对建设工程的监督管理。一方面，政府要制定建设工程的有关法规制度，采取有效措施执行这些法规制度；另一方面，对项目业主、承建单位、监理单位的行为，政府要进行监督管理。微观监督管理，指监理单位对建设工程的监督管理，也就是建设工程监理。监理单位接受业主的委托，按照业主和承建单位订立的建设工程合同，以及建设工程的法规制度，对建设工程的具体工作实施监督管理。

1.4建设工程监理体制1.4.2建设工程监理的体制1.4.2.1建设工程监理体制的概念

建设工程监理体制是指在建设工程的微观监督管理中，监理单位、项目业主、承建单位之间的相互关系，职责、权力的划分，以及监理法规制度的总和。建设工程监理体制是建设工程管理体制的组成部分。1.4建设工程监理体制1.4.2.2建设工程监理体制的构成

图1.1既是建设工程管理体制的构成图，也是建设工程监理体制的构成图。图的整体体现了建设工程管理体制的体系，上半部分表明建设工程监督管理的宏观层次，即政府的监督管理；下半部分表明建设工程监督管理的微观层次，即监理单位的监督管理。1.4建设工程监理体制1.4.2.2建设工程监理体制的构成

工程项目是项目业主、承建单位、监理单位的共同工作对象，正是有了工程项目，这三个方面才可能走到一起，联系在一起，围绕工程项目的建设共同工作。1.4建设工程监理体制1.4.2.2建设工程监理体制的构成

业主是建设工程的组织者，是工程项目的需求者。业主与承建单位订立建设工程合同，将建设工程的建设任务委托给承建单位完成，并支付相应的承包费，它们之间构成商品的买卖关系。由于建设工程不同于一般的商品交易，不能当场交割，其建设周期长，技术复杂，需要不断地对建设过程实施监督管理，业主就将一部分权力委托给监理单位，由监理单位行使监督管理职权。业主和监理单位也要订立合同，但这种合同是一种授权委托性质的合同。1.4建设工程监理体制1.4.2.2建设工程监理体制的构成

承建单位和业主订立建设工程合同，接受业主和监理单位的监督管理。但承建单位与监理单位并不订立合同，因为监理单位是受业主的委托来行使监督管理权力的，它们之间不存在任何商品交易关系。

1.4建设工程监理体制1.4.2.2建设工程监理体制的构成

监理单位是建设工程监督管理的执行者，它和业主订立建设工程委托监理合同，接受业主的委托，在业主授权的范围内对建设工程的建设过程实施全面监督管理。不过，监理单位虽然是接受业主的委托来行使监督管理权力的，但它不能只站在业主的立场上办事，而必须站在公正的立场上处理问题。因为，按照建设工程监理制度，监理单位是独立的法人单位，必须依法在业主的授权范围内独立地行使监督管理权力，不受其他单位的影响和干扰。监理单位不仅要对业主负责，还要对法律负责，对社会负责，对工程负责，同时监理单位本身也要接受政府有关部门的监督管理。1.4建设工程监理体制1.4.3我国建设工程监理的相关法律制度

1.4.3.1建设工程法律、法规、规章的制定机关和法律效力

建设工程法律是指由全国人民代表大会及其常务委员会通过的规范建设工程活动的法律规范，由国家主席签署主席令予以公布，如《中华人民共和国建筑法》、《中华人民共和国招标投标法》、《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国政府采购法》、《中华人民共和国城市规划法》等。

1.4建设工程监理体制1.4.3.1建设工程法律、法规、规章的制定机关和法律效力

建设工程行政法规是指由国务院根据宪法和法律制定的规范工程建设活动的各项法规，由总理签署国务院令予以公布，如《建设工程质量管理条例》、《建筑工程勘察设计管理条例》等。建设工程部门规章是指住房和城乡建设部按照国务院规定的职权范围，独立或同国务院有关部门联合根据法律和国务院的行政法规、决定、命令制定的规范工程建设活动的各项规章。属于住房和城乡建设部制定的由部长签署住建部令予以公布，如《工程监理企业资质管理规定》等。上述法律、法规、规章的效力是：法律的效力高于行政法规，行政法规的效力高于部门规章。

1.4建设工程监理体制1.4.3.2与建设工程监理有关的建设工程法律、法规、规章

1）法律：（1）中华人民共和国建筑法；（2）中华人民共和国合同法；（3）中华人民共和国安全生产法；（4）中华人民共和国招标投标法；（5）中华人民共和国土地管理法；（6）中华人民共和国城乡规划法；（7）中华人民共和国城市房地产管理法；（8）中华人民共和国环境保护法；（9）中华人民共和国环境影响评价法。1.4建设工程监理体制1.4.3.2与建设工程监理有关的建设工程法律、法规、规章

2）行政法规（1）建设工程质量管理条例；（2）建设工程勘察设计管理条例；（3）建设工程安全生产管理条例；（4）中华人民共和国土地管理法实施条例。3）部门规章（1）工程监理企业资质管理规定；（2）注册监理工程师管理规定；（3）建设工程监理范围和规模标准规定；（4）建筑工程设计招标投标管理办法；（5）房屋建筑和市政基础设施工程施工招标投标管理办法；（6）建筑工程施工发包与承包计价管理办法；（7）建筑工程施工许可管理办法；（8）实施建设工程强制性标准监督规定；（9）房屋建筑工程质量保修办法；（10）房屋建筑工程和市政基础设施工程竣工验收备案管理暂行办法；（11）建筑工程施工现场管理规定；（12）建筑安全生产监督管理规定；（13）建设工程重大事故报告和调查程序规定；（14）城市建设档案管理规定。1.4建设工程监理体制复习思考题1.建设工程监理的定义？有什么特点和性质？2.建设工程监理和政府、业主对工程建设的监督管理有什么区别？3.建设工程监理是如何形成的？4.实施建设工程监理有什么意义？5.如何开展建设工程监理？6.我国建设工程监理体制是如何构成的？7.我国与建设工程监理相关的法规主要有哪些？

本章结束……第二章工程监理企业与监理工程师2.1工程监理企业2.2监理工程师

2.1工程监理企业2.1.1监理企业的概念

监理企业，是指取得监理资质证书，具有法人资格的监理公司、监理事务所和兼承监理业务的工程设计、科学研究及建设工程咨询的单位。无论何种形式的监理企业，都必须满足两个基本条件：①报建设工程监理主管机关进行监理资质审查，取得监理资质证书；②向工商行政管理机关申请企业法人登记，取得法人资格。2.1工程监理企业2.1.2监理企业的分类2.1.2.1按资本主体分类

按照资本主体可以把监理企业分为不同资本性质的监理企业，如：独资企业、合资企业、股份企业等。2.1工程监理企业

1）独资监理企业。独资监理企业只有单一的投资主体，它的资本属于某一个投资者所有。独资监理企业包括国有独资监理企业、私人独资监理企业、外商独资监理企业等。按照企业制度的要求，独资企业在经营活动中要承担无限连带责任。2）合资监理企业。合资监理企业有两个以上投资主体，它的资本属于全部投资者共同所有。合资监理企业的合资形式很多，主要有私有经济之间合资、国有经济和其他经济成分合资、中外合资等。根据合资的性质，合资监理企业可以进一步分为无限企业和有限企业。如果合资监理企业仅限于资金的合作，没有按公司制企业运作，就属于合伙企业性质，在经营活动中全体投资者要承担无限连带责任；如果合资监理企业不仅是资金的合作，还按公司制企业的要求运作，就属于下面要介绍的股份企业，股份企业在经营活动中全体投资者只承担有限责任。3）股份监理企业。股份监理企业也是一种合资企业，但如同前面所述，它必须按照公司制的要求运作。股份监理企业有多个投资主体，资本属于全体股东所有，在经营活动中全体股东承担有限责任。股份监理企业分为建设工程监理有限责任公司和建设工程监理股份有限公司两种形式。2.1工程监理企业2.1.2.2按资质条件分类

按照资质条件可以把监理企业分为综合资质、专业资质和事务所资质。按资质条件对监理企业分类，是监理企业最富有行业特色和最重要的一种分类。监理企业只有达到了一定的资质条件，经审查合格，取得相应等级的资质证书后，才能在规定的范围内从事监理活动。2.1工程监理企业

1）综合资质监理企业。综合资质监理企业，是指达到建设工程监理综合资质条件，经相关部门审查合格，取得了综合资质证书的监理企业。监理企业的综合资质不分级别。2）专业资质监理企业。专业资质监理企业，是指达到建设工程监理专业资质条件，经相关部门审查合格，取得了专业资质证书的监理企业。监理企业的专业资质分为甲级、乙级，其中房屋建筑、水利水电、公路和市政公用专业资质可设立丙级。3）事务所资质监理企业。事务所资质监理企业，是指达到建设工程监理事务所资质条件，经相关部门审查合格，取得了事务所资质证书的监理企业。监理企业的事务所资质不分等级。

2.1工程监理企业2.1.2.3按工程类别分类

按照工程类别，可以把监理企业分为从事不同工程监理业务的专业监理企业。我国工程的类别，大的分类有14种，每一大类又分成若干小类。大的分类有：房屋建筑工程、冶炼工程、矿山工程、化工及石油工程、水利水电工程、电力工程、林业及生态工程、铁路工程、公路工程、港口及航道工程、航天航空工程、通信工程、市政公用工程、机电安装工程。2.1工程监理企业2.1.3监理企业的资质管理

为了加强工程监理企业资质管理，规范建设工程监理活动，维护建筑市场秩序，建设部于2007年6月26日重新发布了《工程监理企业资质管理规定》（建设部第158号令），该规定自2007年8月1日起施行。2.1工程监理企业2.1.3.1工程监理企业资质等级和业务范围1）工程监理企业资质的概念

工程监理企业资质是企业技术能力、管理水平、业务经验、经营规模、社会信誉等综合性实力指标。对工程监理企业实行资质管理的制度是我国政府对市场准入控制的有效手段。

2.1工程监理企业2）工程监理企业资质的等级标准

（1）综合资质标准

①具有独立法人资格且注册资本不少于600万元。②企业技术负责人应为注册监理工程师，并具有15年以上从事工程建设工作的经历或者具有工程类高级职称。③具有5个以上工程类别的专业甲级工程监理资质。④注册监理工程师不少于60人，注册造价工程师不少于5人，一级注册建造师、一级注册建筑师、一级注册结构工程师及其他勘察设计注册工程师累计不少于15人次。⑤企业具有完善的组织结构和质量管理体系，有健全的技术、档案等管理制度。⑥企业具有必要的工程试验检测设备。⑦申请工程监理资质之日前1年内没有规定禁止的行为。⑧申请工程监理资质之日前1年内没有因本企业监理责任造成重大质量事故。⑨申请工程监理资质之日前1年内没有因本企业监理责任发生三级以上工程建设重大安全事故或者发生2起以上四级工程建设安全事故。2.1工程监理企业（2）专业资质标准，分甲级、乙级和丙级

甲级：a.具有独立法人资格且注册资本不少于300万元。b.企业技术负责人应为注册监理工程师，并具有15年以上从事工程建设工作的经历或者具有工程类高级职称。c.注册监理工程师、注册造价工程师、一级注册建造师、一级注册建筑师、一级注册结构工程师及其他勘察设计注册工程师累计不少于25人次。其中，相应专业注册监理工程师不少于《专业资质注册监理工程师人数配备表》中要求配备的人数，注册造价工程师不少于2人。d.近2年内独立监理过3个以上相应专业的二级工程项目。e.具有完善的组织结构和质量管理体系，有健全的技术、档案等管理制度。f.具有必要的工程试验检测设备。g.申请工程监理资质之日前1年内没有规定禁止的行为。h.申请工程监理资质之日前1年内没有因本企业监理责任造成重大质量事故。i.申请工程监理资质之日前1年内没有因本企业监理责任发生三级以上工程建设重大安全事故或者发生2起以上四级工程建设安全事故。

2.1工程监理企业

乙级：a.具有独立法人资格且注册资本不少于100万元。b.企业技术负责人应为注册监理工程师，并具有10年以上从事工程建设工作的经历。c.注册监理工程师、注册造价工程师、一级注册建造师、一级注册建筑师、一级注册结构工程师及其他勘察设计注册工程师累计不少于15人次。其中，相应专业注册监理工程师不少于《专业资质注册监理工程师人数配备表》中要求配备的人数，注册造价工程师不少于1人。d.有较完善的组织结构和质量管理体系，有技术、档案等管理制度。e.有必要的工程试验检测设备。f.申请工程监理资质之日前1年内没有规定禁止的行为。g.申请工程监理资质之日前1年内没有因本企业监理责任造成重大质量事故。h.申请工程监理资质之日前1年内没有因本企业监理责任发生三级以上工程建设重大安全事故或者发生2起以上四级工程建设安全事故。2.1工程监理企业

丙级：a.具有独立法人资格且注册资本不少于50万元。b.企业技术负责人应为注册监理工程师，并具有8年以上从事工程建设工作的经历。c．相应专业的注册监理工程师不少于《专业资质注册监理工程师人数配备表》（表21）中要求配备的人数。d.有必要的质量管理体系和规章制度。e.有必要的工程试验检测设备。2.1工程监理企业

（3）事务所资质标准

①取得合伙企业营业执照，具有书面合作协议书。②合伙人中有3名以上注册监理工程师，合伙人均有5年以上从事建设工程监理的工作经历。③有固定的工作场所。④有必要的质量管理体系和规章制度。⑤有必要的工程试验检测设备。2.1工程监理企业3）工程监理企业业务范围

（1）综合资质监理企业可以承担所有专业工程类别建设工程项目的工程监理业务。（2）专业资质监理企业按等级划分工程监理业务范围：①甲级资质监理企业：可承担相应专业工程类别建设工程项目的工程监理业务（见附录Ⅰ）。②乙级资质监理企业：可承担相应专业工程类别二级以下（含二级）建设工程项目的工程监理业务（见附录Ⅰ）。③丙级资质监理企业：可承担相应专业工程类别三级建设工程项目的工程监理业务（见附录Ⅰ）。（3）事务所资质监理企业可承担三级建设工程项目的工程监理业务（见附录Ⅰ），但是国家规定必须实行监理的工程除外。2.1工程监理企业2.1.3.2工程监理企业的资质申请和审批

工程监理企业申请综合资质、专业甲级资质的，应当向企业工商注册所在地的省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门提出申请。省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门应当自受理申请之日起20日内初审完毕，并将初审意见和申请材料报国务院建设主管部门。国务院建设主管部门应当自省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门受理申请材料之日起60日内完成审查，公示审查意见，公示时间为10日。其中，涉及铁路、交通、水利、通信、民航等专业工程监理资质的，由国务院建设主管部门送国务院有关部门审核。国务院有关部门应当在20日内审核完毕，并将审核意见报国务院建设主管部门。国务院建设主管部门根据初审意见审批。2.1工程监理企业

2.1.3.2工程监理企业的资质申请和审批

专业乙级、丙级资质和事务所资质则由企业所在地省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门审批。省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门应当自作出决定之日起10日内，将准予资质许可的决定报国务院建设主管部门备案。1）申请工程监理企业资质需要提交的材料新设立工程监理企业的，应当先到工商行政管理部门登记注册并取得企业法人营业执照后，才能到建设行政主管部门办理资质申请手续。

2.1工程监理企业2.1.3.3工程监理企业的资质管理1）工程监理企业资质管理机构及其职责

根据我国现阶段管理体制，我国工程监理企业的资质管理原则是“分级管理，统分结合”，按中央和地方两个层次进行管理。国务院建设主管部门负责全国工程监理企业资质的归口管理工作。涉及铁道、交通、水利、信息产业、民航等专业工程监理资质的，由国务院铁道、交通、水利、信息产业、民航等有关部门配合国务院建设主管部门实施资质管理工作。省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门负责本行政区域内工程监理企业资质的归口管理工作，省、自治区、直辖市人民政府交通、水利、通信等有关部门配合同级建设主管部门实施相关资质类别工程监理企业资质的管理工作。2.1工程监理企业2）资质审批实行公示公告制度

资质初审工作完成后，初审结果先在中国工程建设信息网上公示。经公示后，对于工程监理企业符合资质标准的，予以审批，并将审批结果在中国工程建设信息网上公告。实行这一制度的目的是提高资质审批工作的透明度，便于社会监督，增强其公正性。2.1工程监理企业

3）禁止行为工程监理企业不得有下列行为：

（1）与建设单位串通投标或者与其他工程监理企业串通投标，以行贿手段谋取中标；（2）与建设单位或者施工单位串通弄虚作假、降低工程质量；（3）将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设备按照合格签字；（4）超越本企业资质等级或以其他企业名义承揽监理业务；（5）允许其他单位或个人以本企业的名义承揽工程；（6）将承揽的监理业务转包；（7）在监理过程中实施商业贿赂；（8）涂改、伪造、出借、转让工程监理企业资质证书；（9）其他违反法律法规的行为。2.1工程监理企业

4）法律责任

（1）申请人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请工程监理企业资质的，资质许可机关不予受理或者不予行政许可，并给予警告，申请人在1年内不得再次申请工程监理企业资质。（2）以欺骗、贿赂等不正当手段取得工程监理企业资质证书的，由县级以上地方人民政府建设主管部门或者有关部门给予警告，并处1万元以上2万元以下的罚款，申请人3年内不得再次申请工程监理企业资质。（3）工程监理企业有下列行为之一的，由县级以上地方人民政府建设主管部门或者有关部门予以警告，责令其改正，并处1万元以上3万元以下的罚款，造成损失的，依法承担赔偿责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。①在监理过程中实施商业贿赂；②涂改、伪造、出借、转让工程监理企业资质证书。（4）工程监理企业违反规定不及时办理资质证书变更手续的，由资质许可机关责令限期办理；逾期不办理的，可处以1000元以上1万元以下的罚款。（5）工程监理企业未按照规定要求提供工程监理企业信用档案信息的，由县级以上地方人民政府建设主管部门予以警告，责令限期改正；逾期未改正的，可处以1000元以上1万元以下的罚款。

2.1工程监理企业2.1.4监理企业的服务收费

为规范建设工程监理及相关服务收费行为，维护委托双方合法权益，促进工程监理行业健康发展，国家政府投资主管部门、建设部于2007年3月30日发布了《建设工程监理与相关服务收费管理规定》，该规定自2007年5月1日起执行。2.1工程监理企业2.1.4.1建设工程监理及相关服务的主要内容

建设工程监理及相关服务是指监理人接受发包人的委托，提供建设工程项目施工阶段的质量、进度、费用控制管理和安全生产监督管理、合同、信息等方面协调管理服务，以及勘察、设计、保修等阶段的相关服务。2.1工程监理企业2.1.4.2建设工程监理及相关服务收费标准

建设工程监理及相关服务收费根据建设项目的性质不同，分别实行政府指导价或市场调节价。依法必须实行监理的建设施工阶段的监理收费实行政府指导价；其他建设工程施工阶段的监理收费和其他阶段的监理与相关服务收费实行市场调节价。实行政府指导价的建设工程施工阶段监理收费，其基准价根据《建设工程监理与相关服务收费标准》计算，浮动幅度为上下20％。发包人和监理人应当根据建设工程的实际情况在规定的浮动幅度内协商确定收费额。实行市场调节价的建设工程监理与相关服务收费，由发包人和监理人协商确定收费额。建设工程监理与相关服务收费，应当体现优质优价的原则。在保证工程质量的前提下，由于建设工程监理与相关服务节省投资、缩短工期、取得显著经济效益的，发包人可根据合同约定奖励监理人。2.1工程监理企业2.1.5监理企业的组织机构2.1.5.1监理企业组织机构的概念

所谓组织机构，是指一个单位设置的职能部门、管理层次，以及各部门、各层次结成的相互关系。任何一个企业在建立组织机构时都必须正确处理职能部门、管理层次、管理跨度三个基本要素。所谓职能部门，是指企业组织机构中专门从事某一方面业务工作的职能机构或人员，是管理专业化分工的体现；所谓管理层次，是指企业最高领导者到最基层作业人员之间分级管理的级数，决定了企业内部管理信息传递的距离；所谓管理跨度，是指一名领导者直接而有效地管理下级人员的数量，体现了各级领导者的管理范围和管理强度。建立监理企业的组织机构，就是要在充分考虑各级领导者合理的管理跨度的基础上，确定出企业应设置的职能部门、管理层次，以及职能部门和管理层次相互结合的形式。2.1工程监理企业2.1.5.2建立监理企业组织机构的原则

1）结构简明的原则。2）精干高效的原则。3）科学合理的原则。2.1工程监理企业2.1.5.3监理企业组织机构的形式

监理企业要按照上述建立组织机构的原则，根据监理业务的多少、监理项目的规模来确定组织机构的形式。监理企业组织机构的形式，主要有以下几种：1）直线职能制的组织机构2）矩阵制的组织机构形式2.1工程监理企业1）直线职能制的组织机构

直线职能制组织机构形式，是监理企业按照直线职能制组织原理建立的一种组织机构。这种组织机构有两级管理和三级管理两种模式。两级管理模式适合于规模较小的中小型监理企业。它在公司一级设立一定数量的职能部门或人员负责公司的日常管理工作，在公司的下一级设立项目监理部负责具体项目的质量、进度、投资、合同管理和协调工作。如下图2.1和2.2：2.1工程监理企业图2.12.1工程监理企业图2.22.1工程监理企业2）矩阵制的组织机构形式

矩阵制组织机构形式，是监理企业根据矩阵制组织原理建立的一种组织结构。矩阵制组织机构和直线制组织机构相比较，具有管理机构灵活，管理目标明确，易于项目监理部内部协调等优点，是监理企业普遍采用的一种组织机构形式。2.1工程监理企业图2.3矩阵制组织机构形式2.1工程监理企业图2.4复合型组织机构形式

2.2监理工程师

2.2.1监理工程师的概念

监理工程师是指经全国统一考试取得《监理工程师资格证书》，并经注册机关注册取得《监理工程师岗位证书》的建设工程监理人员。2.2监理工程师2.2.2监理工程师执业资格考试实行监理工程师执业资格考试制度的意义在于：（1）促进监理人员努力钻研监理业务，提高业务水平；（2）规定监理工程师业务能力的基本标准；（3）公正地确定监理人员是否具备监理工程师的资格；（4）建立工程监理人才库；（5）同国际接轨，开拓国际工程监理市场。2.2监理工程师2.2.2.2报考监理工程师的条件

国际上多数国家在设立执业资格时，通常比较注重执业人员的专业学历和工作经验。他们认为这是执业人员的基本素质，是保证执业工作有效实施的主要条件。我国根据对监理工程师业务素质和能力的要求，对参加监理工程师执业资格考试的报名条件也从两方面作出了限制：一是要具有一定的专业学历；二是要具有一定年限的建设工程实践经验。

2.2监理工程师2.2.2.3考试内容

由于监理工程师的业务主要是控制建设工程的质量、投资、进度、安全，监督管理建设工程合同，协调建设工程各方的关系，所以，监理工程师执业资格考试的内容主要是建设工程监理基本理论、工程质量控制、工程进度控制、工程投资控制、安全生产管理、建设工程合同管理和涉及工程监理的相关法律法规等方面的理论知识和实务技能。2.2监理工程师2.2.2.4考试方式和管理

监理工程师执业资格考试是一种水平考试，是对考生掌握监理理论和监理实务技能的抽检。为了体现公开、公平、公正原则，考试实行全国统一考试大纲、统一命题、统一组织、统一时间、闭卷考试、分科记分、统一录取标准的办法，一般每年举行一次。考试所用语言为汉语。2.2监理工程师2.2.2.4考试方式和管理

我国对监理工程师执业资格考试工作实行政府统一管理。国务院建设行政主管部门负责组织管理监理工程师执业资格考试大纲、考试教材和命题工作，统一规划、组织或授权组织监理工程师执业资格考试的考前培训等有关工作。2.2监理工程师2.2.3注册监理工程师的管理

为了加强对注册监理工程师的管理，维护公共利益和建筑市场秩序，提高工程监理质量与水平，建设部于2005年12月31日发布了《注册监理工程师管理规定》（建设部第147号令），该规定自2006年4月1日起施行。2.2监理工程师2.2.3.1监理工程师注册

根据注册内容不同，监理工程师的注册分为3种形式，即初始注册、延续注册和变更注册。监理工程师依据其所学专业、工作经历、工程业绩，按专业注册，每人最多可以申请两项专业注册，并且只能在一家具有建设工程勘察、设计、施工、监理、招标代理、造价咨询等一项或多项资质的企业注册。2.2监理工程师2.2.3.1监理工程师注册

1）初始注册。经考试合格，取得《监理工程师执业资格证书》的可自资格证书签发之日起3年内提出初始注册申请。2）延续注册。监理工程师每一注册有效期为3年，注册有效期满需继续执业的，应当在注册有效期满30日前申请延续注册。3）变更注册。监理工程师注册后，如果注册内容发生变更，如变更执业单位、注册专业等，应当向原注册管理机构办理变更注册。

2.2监理工程师

4）不予初始注册、延续注册或者变更注册的情形。注册申请人有下列情形之一的，不予初始注册、延续注册或者变更注册：（1）不具有完全民事行为能力的；（2）刑事处罚尚未执行完毕或者因从事工程监理或者相关业务受到刑事处罚，自刑事处罚执行完毕之日起至申请注册之日止不满2年的；（3）未达到监理工程师继续教育要求的；（4）在2个或者2个以上单位申请注册的；（5）以虚假的职称证书参加考试并取得资格证书的；（6）年龄超过65周岁的；（7）法律、法规规定不予注册的其他情形。

2.2监理工程师

5）注册证书和执业印章失效的情形。注册监理工程师有下列情形之一的，其注册证书和执业印章失效：（1）聘用单位破产的；（2）聘用单位被吊销营业执照的；（3）聘用单位被吊销相应资质证书的；（4）已与聘用单位解除劳动关系的；（5）注册有效期满且未延续注册的；（6）年龄超过65周岁的；（7）死亡或者丧失行为能力的；（8）其他导致注册失效的情形。2.2监理工程师6）注销注册的情形。注册监理工程师有下列情形之一的，负责审批的部门应当办理注销手续，收回注册证书和执业印章或者公告其注册证书和执业印章作废：（1）不具有完全民事行为能力的；（2）申请注销注册的；（3）注册证书和执业印章已失效的；（4）依法被撤销注册的；（5）依法被吊销注册证书的；（6）受到刑事处罚的；（7）法律、法规规定应当注销注册的其他情形。被注销注册者或者不予注册者，在重新具备初始注册条件，并符合继续教育要求后，可以按照规定的程序重新申请注册。2.2监理工程师2.2.3.2注册监理工程师的执业

注册监理工程师可以从事工程监理、工程经济与技术咨询、工程招标与采购咨询、工程项目管理服务以及国务院有关部门规定的其他业务。从事工程监理执业活动的，应当受聘并注册于一个具有工程监理资质的单位。工程监理活动中形成的监理文件由注册监理工程师按照规定签字盖章后方可生效。修改经注册监理工程师签字盖章的工程监理文件，应当由该注册监理工程师进行；因特殊情况，该注册监理工程师不能进行修改的，应当由其他注册监理工程师修改，并签字、加盖执业印章，对修改部分承担责任。因工程监理事故及相关业务造成的经济损失，聘用单位应当承担赔偿责任；聘用单位承担赔偿责任后，可依法向负有过错的注册监理工程师追偿。2.2监理工程师2.2.3.3注册监理工程师的继续教育

1）继续教育的学时。注册监理工程师在每一注册有效期（3年）内应接受96学时的继续教育，其中必修课和选修课各为48学时。必修课48学时每年可安排16学时。选修课48学时按注册专业安排学时，只注册1个专业的，每年接受该注册专业选修课16学时的继续教育；注册2个专业的，每年接受相应2个注册专业选修课各8学时的继续教育。注册监理工程师申请变更注册专业时，在提出申请之前，应接受申请变更注册专业24学时选修课的继续教育。注册监理工程师申请跨省级行政区域变更执业单位时，在提出申请之前，还应接受新聘用单位所在地8学时选修课的继续教育。注册监理工程师在公开发行的期刊上发表有关工程监理的学术论文，字数在3000以上的，每篇可充抵选修课4学时；从事注册监理工程师继续教育授课工作和考试命题工作，每年每次可充抵选修课8学时。2）继续教育的方式和内容。继续教育的方式有两种，即集中面授和网络教学。继续教育的内容主要有：（1）必修课：国家近期颁布的与工程监理有关的法律法规、标准规范和政策；工程监理与工程项目管理的新理论、新方法；工程监理案例分析；注册监理工程师职业道德。（2）选修课：地方及行业近期颁布的与工程监理有关的法规、标准规范和政策；工程建设新技术、新材料、新设备及新工艺；专业工程监理案例分析；需要补充的其他与工程监理业务有关的知识。

2.2监理工程师2.2.3.4法律责任1）注册违规责任

（1）隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请注册的，建设主管部门不予受理或者不予注册，并给予警告，1年之内不得再次申请注册。（2）以欺骗、贿赂等不正当手段取得注册证书的，由国务院建设主管部门撤销其注册，3年内不得再次申请注册，并由县级以上地方人民政府建设主管部门处以罚款，其中没有违法所得的，处以1万元以下罚款，有违法所得的，处以违法所得3倍以下且不超过3万元的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。2.2监理工程师2）执业违规责任

（1）未经注册，擅自以注册监理工程师的名义从事工程监理及相关业务活动的，由县级以上地方人民政府建设主管部门给予警告，责令停止违法行为，处以3万元以下罚款；造成损失的，依法承担赔偿责任。（2）未办理变更注册仍执业的，由县级以上地方人民政府建设主管部门给予警告，责令限期改正；逾期不改的，可处以5000元以下的罚款。（3）注册监理工程师在执业活动中有下列行为之一的，由县级以上地方人民政府建设主管部门给予警告，责令其改正，没有违法所得的，处以1万元以下罚款，有违法所得的，处以违法所得3倍以下且不超过3万元的罚款；造成损失的，依法承担赔偿责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任：①以个人名义承接业务的；②涂改、倒卖、出租、出借或者以其他形式非法转让注册证书或者执业印章的；③泄露执业中应当保守的秘密并造成严重后果的；④超出规定执业范围或者聘用单位业务范围从事执业活动的；⑤弄虚作假提供执业活动成果的；⑥同时受聘于2个或者2个以上的单位，从事执业活动的；⑦其他违反法律、法规、规章的行为。2.2监理工程师2.2.4监理工程师从事建设工程监理活动的职责和权力

监理工程师在建设工程监理中负有重大的责任，并拥有相应的权力，是影响建设工程的关键因素，处于举足轻重的地位。在工程项目的监理实践中实行总监负责制，把监理人员分为总监理工程师、专业监理工程师和现场监理员。这三类人员各自拥有相应的职责范围和权力范围。2.2监理工程师1）总监理工程师的职责

（1）确定项目监理机构人员的分工和岗位职责；（2）主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则，并负责管理项目监理机构的日常工作；（3）审查分包单位的资质，并提出审查意见；（4）检查和监督监理人员的工作，根据工程项目的进展情况可进行人员调配，对不称职的人员应调换其工作；（5）主持监理工作会议，签发项目监理机构的文件和指令；（6）审定承包单位提交的开工报告、施工组织设计、技术方案、进度计划；（7）审核签署承包单位的申请、支付证书和竣工结算；2.2监理工程师（8）审查和处理工程变更；（9）主持或参与工程质量事故的调查；（10）调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔、审批工程延期；（11）组织编写并签发监理月报、监理工作阶段报告、专题报告和项目监理工作总结；（12）审核签认分部工程和单位工程的质量检验评定资料，审查承包单位的竣工申请，组织监理人员对待验收的工程项目进行质量检查，参与工程项目的竣工验收；（13）主持整理工程项目的监理资料。2.2监理工程师2）总监理工程师的权力

总监理工程师是监理企业对工程项目实施监理的代表，建设工程监理合同中明确的监理企业的权利，就构成总监理工程师的权力。2.2监理工程师2.2.4.2专业监理工程师的职责和权力1）专业监理工程师的职责（1）负责编制本专业的监理实施细则；（2）负责本专业监理工作的具体实施；（3）组织、指导、检查和监督本专业监理员的工作，当人员需要调整时，向总监理工程师提出建议；（4）审查承包单位提交的涉及本专业的计划、方案、申请、变更，并向总监理工程师提出报告；（5）负责本专业分项工程验收及隐蔽工程验收；（6）定期向总监理工程师提交本专业监理工作实施情况报告，对重大问题及时向总监理工程师汇报和请示；（7）根据本专业监理工作实施情况做好监理日记；（8）负责本专业监理资料的收集、汇总及整理，参与编写监理月报；（9）核查进场材料、设备、构配件的原始凭证、检测报告等质量证明文件及其质量情况，根据实际情况认为有必要时对进场材料、设备、构配件进行平行检验，合格时予以签认；（10）负责本专业的工程计量工作，审核工程计量的数据和原始凭证。2.2监理工程师

2）专业监理工程师的权力

专业监理工程师的权力取决于总监理工程师的授权范围和程度。总监理工程师应及时将其授予专业监理工程师的有关权限以书面形式通知承建单位，使承建单位了解专业监理工程师的权限范围，以便在工作中听取专业监理工程师的指令。专业监理工程师在建设工程过程中地位是很特殊的，他们一方面要在现场监理中担负重要责任，而另一方面却没有显要的法定地位。他们只是总监理工程师的助手，是总监理工程师的“代理人”。建设工程监理法定的全权负责人是总监理工程师。专业监理工程师无权以自己的名义发出重要指令，如：追加工程、开工停工、办理签证等，这一切都必须以总监理工程师的名义进行。2.2监理工程师2.2.4.3现场监理员的职责和权力

1）现场监理员的职责（1）在专业监理工程师的指导下开展现场监理工作；（2）检查承包单位投入工程项目的人力、材料、主要设备及其使用、运行状况，并做好检查记录；（3）复核或从施工现场直接获取工程计量的有关数据并签署原始凭证；（4）按设计图纸及有关标准，对承包单位的工艺过程或施工工序进行检查和记录，对加工制作及工序施工质量检查结果进行记录；（5）担任旁站工作，发现问题及时指出并向专业监理工程师报告；（6）做好监理日记和有关的监理记录。

2.2监理工程师2）现场监理员的权力

现场监理员作为专业监理工程师的助手，主要行使检查、督促的权力。在专业监理工程师的授权范围内，也可以代表专业监理工程师行使某些职权。2.2监理工程师2.2.5监理工程师的素质

1）有良好的思想品德和职业道德。2）有较高的理论知识和较广的专业知识。3）有丰富的工程实践经验。4）有较强的组织协调能力5）有健康的体魄和充沛的精力2.2监理工程师复习思考题1.什么是监理企业？监理企业有哪些类型？2.对监理企业实施资质管理有什么意义？3.设置监理企业的组织机构应遵循哪些原则？4.监理企业的组织机构有哪些主要形式？5.为什么对监理工程师要进行资格考试和注册？6.监理工程师在建设工程监理中将起到什么作用？7.监理工程师应具备什么样的素质？

本章结束……第三章建设工程监理业务3.1建设工程监理业务概述3.2建设工程监理招标投标3.3建设工程监理合同3.1建设工程监理业务概述

3.1.1建设工程监理业务的概念

建设工程监理业务，就是指监理企业通过正常手段从业主手中承接到的监理工作。3.1建设工程监理业务概述3.1.2承接建设工程监理业务的方式

业主选择监理企业、委托监理业务一般有两种方式，即

协商方式招标方式3.1建设工程监理业务概述3.1.2.1协商方式

所谓协商方式，是指业主通过与监理企业协商，确定受托人和委托监理业务有关事宜的一种方式。用协商方式选择监理企业和委托监理业务，形式简单、直接，费用低、周期短，但是缺乏竞争性，透明度不高，适合于监理业务量不大的中小型建设工程项目。3.1建设工程监理业务概述3.1.2.2招标方式

所谓招标方式，是指业主通过招标的方式来选择监理企业和确定委托监理业务有关事宜的一种方式。用招标方式选择监理企业和委托监理业务，竞争性强、透明度高。业主通过招标选择满意的监理企业，监理企业通过投标参与竞争。竞争是市场经济的基本法则，对监理业务实行招标投标，通过招标投标提高监理水平，将推动监理市场的健康发展。所以，大型建设工程项目都应该实行监理招标，以保证建设工程监理的质量。3.1建设工程监理业务概述3.1.3承接建设工程监理业务的步骤

承接建设工程监理业务，通常有以下步骤：1）监理市场调查市场；2）选择工程对象；3）协商或投标选；4）订立建设工程监理合同。3.1建设工程监理业务概述1）监理市场调查市场；（1）对业主的调查。进行该项调查是为了使监理企业掌握监理业务的市场需求量和发展趋势，为制定经营方针和长远规划提供依据。调查的内容包括：业主对建设工程监理的需求量和需求程度；业主在各行业、各地区的分布情况；业主的信誉程度、社会背景和建设工程的指导思想；业主对建设工程监理的评价标准（监理费、监理范围、监理深度、监理质量等）；业主对建设工程监理需求的变化。（2）对竞争者的调查。进行该项调查是为了使监理企业了解市场竞争的状况，在竞争中处于主动地位。调查的内容包括：竞争者的数量、规模、资质等级；竞争者的行业、地区分布情况；竞争者的经营方针、经营策略；竞争者的服务水准、收费标准、履约情况及社会信誉等。

（3）对相关法规、政策的调查。进行该项调查是为了使监理企业知法、懂法和守法，从而合法地开展监理活动。调查的内容包括：国家和地方政府颁发的有关建设工程（建设管理、设计、施工、监理）的法规、政策；建设行业各个协会发布的各种管理规定。（4）对监理环境的调查。进行该项调查是为了使监理企业了解监理业务所处的工作环境，为实现监理目标提供依据。调查的内容包括自然环境和社会环境两大部分。3.1建设工程监理业务概述2）选择工程对象（1）定性分析的因素：①工程条件分析。主要分析工程在社会上的影响程度，工程的施工条件，工程的工期要求，工程的获利前景，业主的社会形象、资金能力、信用程度等。②承接工程的可能性。主要分析竞争对手的能力和策略、分析业主的意向、估计本单位承接工程的可能性。③本单位状况分析。分析本单位的技术、人员、资金等是否满足工程项目对监理的基本要求；分析本单位已承接的监理业务的状况，看任务是否饱满，是否迫切需要承接此项工程。对上述因素全面分析后，如果条件好，可选择参加竞争；如果条件不好，就应该放弃竞争。

3.1建设工程监理业务概述（2）定量分析的程序：在选择工程对象的决策中，通常采用综合评分的方法进行定量分析。将对工程项目定性分析的各个因素，通过评分转化为定量问题，计算综合得分，用于衡量是否参与竞争。基本程序是：①列出评价因素，如上述定性分析中的若干因素；②根据各因素的重要程度确定权重；③对各项因素评分；④计算各项因素得分及总分。总分越高，说明该项工程的条件越好，参加竞争的意义越大。3.1建设工程监理业务概述3）协商或投标

选择好工程对象后，就要根据业主选择监理企业的方式进行协商或投标。如果业主采取协商的方式，监理企业直接和业主接触，通过协商达成委托受托的关系，明确监理业务的各项事宜；如果业主采取招标的方式，监理企业则要参加投标竞争，通过招标投标程序获取承接监理业务的权力，明确监理业务的各项事宜。

3.1建设工程监理业务概述4）订立建设工程监理合同

监理企业经过和业主协商或投标获得监理业务之后，就要和业主谈判，订立建设工程监理合同。订立合同是承接监理业务的最后一个环节，其目的是把监理企业和业主经过商谈取得的一致意见用合同的形式固定下来，使其受到法律的保护和约束。3.2建设工程监理招标投标

3.2.1建设工程监理招标投标概述

3.2.1.1监理招标投标的基本概念

1）建设工程监理招标：是指招标人（业主或业主授权的招标组织）将拟委托的监理业务对外公布，吸引或邀请多家监理企业前来参与承接监理业务的竞争，以便从中择优选择监理企业的一系列活动。2）建设工程监理投标：是指监理企业响应监理招标，根据招标条件和要求编出技术经济文件向招标人投函，参与承接监理业务竞争的一系列活动。

3.2建设工程监理招标投标3.2.1.2监理招标投标的意义

1）规范监理业务的委托和受托行为；2）促使监理企业改善服务质量；3）帮助业主实现监理业务；4）有利于政府宏观调控。3.2建设工程监理招标投标3.2.1.3监理招标投标的原则

1）公开的原则；2）公平的原则；3）公正的原则；4）诚实信用的原则。

3.2建设工程监理招标投标3.2.2监理招标3.2.2.1监理招标的特点

1）招标宗旨是对监理企业能力的选择；2）报价在选择中居于次要地位；3）邀请投标人较少。

3.2建设工程监理招标投标3.2.2.2监理招标应具备的条件（1）是法人或依法成立的其他组织；（2）有与招标工程相适应的技术、经济人员；（3）有组织编制招标文件的能力（4）有审查监理企业资质的能力；（5）有组织开标、评标、定标的能力。如果招标人不具备上述条件，也可以委托招标代理机构代行招标。招标代理机构是依法成立，从事招标代理业务并提供相关服务的社会中介组织。3.2建设工程监理招标投标招标代理机构应具备下列条件：（1）有从事招标代理业务的营业场所和相应资金；（2）有能够编制招标文件和组织评标的相应专业力量；（3）有符合《招标投标法》规定的条件，可以作为评标委员会人选的技术、经济等方面的专家库。3.2建设工程监理招标投标3.2.2.3监理招标的方式

1）公开招标：是指招标人以招标公告的方式邀请不特定的法人或者其他组织前来投标的一种招标方式。这种方式面向社会招标，招标人有较大的选择范围，有利于竞争。但是工作量大，招标过程长，费用高。这种方式一般适合于大型建设工程项目的招标。

2）邀请招标：是指招标人以投标邀请书的方式邀请特定的法人或者其他组织前来投标的一种招标方式。用这种方式招标，工作量小，费用也较低，投标人的中标率高。但是，由于只邀请特定的投标人，限制了竞争范围，必须加强管理，克服不正之风。

3.2建设工程监理招标投标3.2.2.4监理招标的程序

1）组建招标机构；2）申请招标；3）编制招标文件；4）发布招标公告或投标邀请书；5）投标人资质审查；6）分发招标文件及有关资料；7）组织勘察现场并答疑；8）组建评标委员会；9）开标；10）评标、决标；11）发出中标通知；12）订立合同。3.2建设工程监理招标投标3.2.3监理投标

3.2.3.1监理投标应具备的条件

（1）具备承担招标项目的监理能力；（2）有建设工程监理管理机构颁发的、满足招标项目要求的资质等级证书；（3）有符合招标文件规定的其他条件。3.2建设工程监理招标投标3.2.3.2申请投标

通过市场调查和对招标工程的调查，如果认为该项目有投标的价值，监理企业便可按规定申请投标。监理企业申请投标时，应向招标人提供下列材料：（1）监理企业的营业执照和资质等级证书；（2）监理企业的简历；（3）监理人员构成情况，包括人员总数、职称结构、学历结构、监理资质等；（4）近年来承担的主要监理工程及质量情况；（5）在监工程项目情况一览表。3.2建设工程监理招标投标3.2.3.3编制投标文件

投标文件，也叫投标书或标书，是投标人响应招标而编制的用于投标竞争的综合性技术经济文件。投标文件应有下列主要内容：（1）监理企业情况简介，包括组织机构、经营规模、资金能力、监理经验、监理业绩等；（2）拟采用的监理方案；（3）派驻现场监理人员一览表，包括总监理工程师、驻地监理工程师、现场监理员的年龄、学历、专业、资格条件、业绩等；（4）分阶段派驻监理人员一览表，根据拟采用的监理方案确定出工程进展各阶段应派驻现场的监理人员；（5）监理费用报价及报价分析；（6）要求业主为正常开展监理工作提供的设备和设施清单。3.2建设工程监理招标投标3.2.3.4送达投标文件投标文件编制完毕，应认真审查，确认无误后按规定送达招标人。招标人收到投标文件后，应当签收保存，不得开封。送达投标文件和投标过程中要遵守以下规定：（1）投标文件的字迹要清楚。（2）投标文件要按要求密封并加盖有关印鉴。（3）在招标文件要求提交投标文件的截止时间前，将投标文件送达到指定地点。（4）在招标文件要求提交投标文件的截止时间前，投标人可以补充、修改或者撤回已提交的投标文件，并书面通知招标人。补充、修改的内容为投标文件的组成部分。（5）投标人不得相互串通报价，不得排斥其他投标人的公平竞争，损害招标人或者其他投标人的合法权益。（6）投标人不得与招标人串通投标，损害国家利益、社会公共利益或者其他人的合法利益。（7）禁止投标人以向招标人或者评标委员会成员行贿的手段谋取中标。（8）投标人不得以低于成本的报价竞争，也不得以他人名义投标或者以其他方式弄虚作假，骗取中标。3.2建设工程监理招标投标3.2.4评标3.2.4.1对投标文件的评审评标委员会对各投标书进行审查评阅，主要考察以下几方面的内容：

（1）投标人的资质，包括资质等级、批准的监理业务范围、主管部门或股东单位、人员综合情况等。（2）监理大纲。（3）拟派项目的主要监理人员（重点审查总监理工程师和主要专业监理工程师）。（4）人员派驻计划和监理人员的素质（通过人员的学历证书、职称证书和上岗证书反映）。（5）监理企业提供用于工程的检测设备和仪器，或委托有关单位检测的协议。（6）近几年监理企业的业绩及奖惩情况。（7）监理费报价和费用组成。（8）招标文件要求的其他情况。3.2建设工程监理招标投标3.2.4.2对投标文件的比较

监理评标的量化比较通常采用综合评分法对各投标人的综合能力进行对比。依据招标项目的特点设置评分内容和分值的权重。招标文件中说明的评标原则和预先确定的记分标准不得更改，作为评标委员会的打分依据。3.3建设工程监理合同

3.3.1建设工程监理合同的概念和特征

建设工程监理合同简称监理合同，是指委托人与监理人就委托的工程项目管理内容签订的明确双方权利、义务的协议。监理合同是委托合同的一种，除具有委托合同的共同特点外，还具有以下特点：3.3建设工程监理合同（1）监理合同的当事人双方应当是具有民事权力能力和民事行为能力、取得法人资格的企事业单位、其他社会组织，个人在法律允许的范围内也可以成为合同当事人。委托人必须是具有国家批准的建设项目，落实了投资计划的企事业单位，或其他社会组织及个人；监理人必须是依法成立具有法人资格的监理企业，所承担的工程监理业务与企业资质等级和业务范围相符合。（2）监理合同委托的工作内容必须符合工程项目建设程序，遵守有关法律、行政法规。监理合同本身也必须符合建设工程项目的建设程序，符合国家和建设行政主管部门颁发的有关建设工程的法律、行政法规、部门规章和各种标准、规范要求。（3）监理合同的标的是服务。建设工程实施阶段所签订的其他合同如勘察设计合同、施