基金从业资格证之证券投资基金基础知识模拟题库及答案下载

基金从业资格证之证券投资基金基础知识模拟题库及答案下载

单选题（共60题）1、申请合格境外投资者资格，应当具备的条件不包括()。A.对资产管理机构而言，其经营资产管理业务应在1年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于5亿美元B.对保险公司而言，成立1年以上，最近一个会计年度持有的证券资产不少于5亿美元C.对证券公司而言，经营证券业务5年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元D.对商业银行而言，经营银行业务5年以上，一级资本不少于3亿美元【答案】D2、下列不属于资本资产定价模型的假设条件是（）。A.投资者对证券的收益、风险及证券间关联行具有完全相同的预期B.资本市场没有摩擦C.投资者都依据期望收益评价证券组合的收益条件D.投资者是追求收益的，同时也是厌恶风险的。【答案】D3、下列属于UCITS基金投资品种的是（）。A.银行存款B.指数基金C.货币市场工具D.以上选项都正确【答案】D4、（）是评估证券或投资组合系统性风险的指标，反映的是投资对象对市场变化的敏感度。A.下行风险标准差B.贝塔系数（β）C.风险敞口D.风险价值【答案】B5、（）是在公司用于投资、营运资金和债务融资成本之后可以被股东利用的现金流，是公司支付所有营运费用、再投资支出以及所得税和净债务后可分配给公司股东的剩余现金流量。A.股利贴现模型B.股权资本自由现金流贴现模型C.自由现金流贴现模型D.超额收益贴现模型【答案】B6、（）是银行存款类金融机构的重要短期融资工具。A.同业存单B.大额可转让定期存单C.定期存款D.中期票据【答案】A7、下列选项不能直接从财务报表获得的是()A.经营活动产生的现金流量B.净利润C.所有者权益D.净资产收益率【答案】D8、若名义利率不变，当物价上升时，实际利率()。A.不确定B.不变C.下降D.上升【答案】C9、下列关于基金利润的叙述中，错误的是（）。A.投资者在法定节假日前最后一个开放日的利润将与整个节假日期间的利润合并后于法定节假日后第一日进行分配B.节假日的利润计算基本与在周五申购或赎回的情况相同C.货币市场基金每周五进行分配时，将同时分配周六和周日的利润D.货币市场基金每周一至周四进行分配时，仅对当日利润进行分配【答案】A10、中国人民银行公开市场业务操作室确定中央银行票据价格的方式采用（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A11、股票基金面临较其他类型基金更高的投资风险，主要是（）。A.市场风险B.信用风险C.非系统性和系统性风险D.购买力风险【答案】C12、下列关于指数基金的说法，错误的是（）。A.指数基金是以指数成分股为投资对象的基金B.指数基金的跟踪误差的准确率与跟踪周期有关C.跟踪误差越大，风险越高D.跟踪误差越小，反映其跟踪标的偏离度越大【答案】D13、开放式基金的分红方式有（）。A.现金分红B.分红再投资C.基金份额分拆D.现金分红和分红再投资【答案】D14、以下关于算术平均收益率和几何平均收益率说法不正确的是（）。A.算术平均收益率即计算各期收益率的算术平均值B.与算术平均收益率不同，几何平均收益率运用了复利的思想，即考虑了货币的时间价值C.一般来说，算术平均收益率要小于几何平均收益率，两者之差随收益率波动加剧而增大D.由于几何平均收益率是通过对时间进行加权来衡量收益的情况，因此克服了算术平均收益率会出现的上偏倾向【答案】C15、（）是通过数学建模将常用交易理念固化为自动化的交易模型，并借助计算机强大的存储与计算功能实现交易自动化（或半自动化〕的一种交易方式。A.算法交易B.手动交易C.口头交易D.电脑交易【答案】A16、假设某基金在2014年12月3日的单位净值为1.3425元，2015年6月1日的单位净值为1.7464元。期间该基金曾于2015年2月28日每份额派发红利0.358元。该基金2015年2月27日（除息日前一天）的单位净值为1.6473元，则该基金在这段时间内的时间加权收益率为（）。A.35.47%B.40.87%C.55.64%D.66.21%【答案】D17、常用的免疫策略不包括()。A.所得免疫B.价格免疫C.或有免疫D.策略免疫【答案】D18、如果证券a与b之间的相关系数为0.63，证券a与c之间的相关系数为－0.75，则两组之间相关性强弱关系为()。A.a与c相关性较强B.无法比较C.相关性强弱相等D.a与b相关性较强【答案】A19、（）即一切可公开获得的有关公司财务及其发展前景等方面的信息。A.历史信息B.公开可得信息C.内部信息D.内幕信息【答案】B20、公司资产在不同证券持有者中享有不同的清偿顺序，享有公司资产的最高索取权的是()。A.优先股股东B.普通股股东C.债券持有者D.实际控股人【答案】C21、下列不属于企业年金基金投资范围的是（）。A.银行存款B.国债C.短期债券回购D.长期债券回购【答案】D22、（）指资金需求方在出售证券的同时与证券的购买方约定在一定期限后按约定价格购回所卖证券的交易行为。A.风险并购B.回购协议C.兼并收购D.短期融资【答案】B23、衍生工具的()是未来买卖合约标的资产的价格。A.约定价格B.交割价格C.交易价格D.指数价格【答案】B24、下列不属于基础原材料类大宗商品的是（）。A.动力煤B.钢铁C.铜D.橡胶【答案】A25、关于财务报表，以下表述错误的是（）A.现金流量表有助于了解企业获取现金能力，创造现金流量的能力，支付股利及偿债的能力B.利润等于收入减去成本和费用C.按照会计准则要求，三大财务报表均应按照权责发生制原则编制D.现金流量表由经营活动，投资活动及融资活动产生的现金流量构成【答案】C26、财务报表分析是()进行证券分析的重要内容。A.公司董事B.总经理C.基金投资商D.基金投资经理或研究员【答案】D27、（）是公司清算时每一股份所代表的实际价值。A.股票的票面价值B.股票的清算价值C.股票的账面价值D.股票的内在价值【答案】B28、对单个基金业绩的分析和研究主要采用的方法是()。A.定量分析法B.定性分析法C.资本资产定价模型D.套利定价理【答案】A29、下列关于夏普比率的说法，错误的是()。A.夏普比率数值越大，代表单位风险超额回报率越高B.夏普比率是对绝对收益率的风险调整分析指标C.夏普比率是针对总波动性权衡后的回报率，即单位总风险下的超额回报率D.夏普比率使用的是系统风险【答案】D30、关于个人投资者投资基金的所得税说法错误的是（）。A.个人投资者买卖基金份额获得的差价收入，暂不征收个人所得税B.个人投资者从基金分配中获得的股票的股利收入，由上市公司代扣代缴20％的个人所得税C.个人投资者从基金分配中获得的买卖股票差价收入，由基金管理公司代扣代缴20％的个人所得税D.个人投资者申购和赎回基金份额取得的差价收入，暂不征收个人所得税【答案】C31、某基金前一日基金资产总值110000万元，基金资产净值为100000万元，基金合同规定基金管理费的年费率为1.5%(一年按365天计算)，则当日应计提的基金管理费为()万元。A.3.6B.2.5C.4.2D.4.1【答案】D32、下列选项中不属于流动性风险管理措施的是（）。A.进行流动性压力测试，分析投资者申赎行为，测算当面临外部市场环境的重大变化或巨额赎回压力时，冲击成本对投资组合资产流动性的影响，并相应调整资产配置和投资组合B.及时对投资组合资产进行流动性分析和跟踪C.建立交易对手信用评级制度，根据交易对手的资质、交易记录、信用记录和交收违约记录等因素对交易对手进行信用评级，并定期更新D.建立流动性风险管理制度，平衡资产的流动性与盈利性，以适应投资组合日常运作需要【答案】C33、复利现值的计算公式为()。A.AB.BC.CD.D【答案】D34、下列选项中属于亚洲主要证券交易所的是（）。A.泰国证券交易所B.新加坡证券交易所C.河内证券交易所D.吉隆坡证券交易所【答案】B35、（）是股票投资价值分析的重要指标在计算公司的净资产收益率时有重要的作用。A.股票的票面价值B.股票的内在价值C.股票的账面价值D.股票的清算价值【答案】C36、“自上而下”的层析分析法的第三步是（）。A.行业分析B.宏观经济分析C.公司内在价值与市场价格D.经济周期【答案】C37、以下不属于投资经理在投资组合反馈阶段工作内容的是（）。A.监控B.业绩评估C.再平衡D.优化【答案】D38、（）是指资金需求方在出售证券的同时与证券的购买方约定在一定期限后按约定价格购回所卖证券的交易行为。A.买入返售B.回购协议C.远期合约D.互换合约【答案】B39、下列条件中，符合上海证券交易所对融资融券标的股票的规定的是（）A.股票交易被上海证券交易所实行特别处理B.流通市值大于100亿元C.股东人数500人D.上市交易未满3个月【答案】B40、某可转换债券面值100元，转换比例为20。2016年3月15日，可转债的交易价格为126元，而标的股票交易价格为6元。如果标的股票股价继续上涨，以下说法错误的是（）。A.该可转债的债券价值将随之上升B.该可转债的转榭又利价值将随之上升C.该可转债的价格随之上涨D.该可转债价格的权益属性将进一步增强【答案】A41、私募股权投资起源和盛行于（）。A.欧洲B.美国C.中国D.英国【答案】B42、关于房地产有限合伙，以下表述错误的是（）A.有限合伙人的投资资金可以在承诺期限截止之前投资项目中退出B.普通合伙人对外代表合伙企业，管理和经营项目C.限合伙人仅以出资份额为限对投资项目承担有限责任D.由普通合伙人和有限合伙人组成【答案】A43、Brinson模型中，资产配置效应是指把资金配置在特定的行业子行业或其他投资组合子集带来的（）。A.整体收益B.相对收益C.超额收益D.绝对收益【答案】C44、关于个人投资者的常见特征，以下表述正确的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ【答案】C45、私募股权投资的退出机制中,（）常用于缓解私募股权基金紧急的资金需求。A.首次公开发行B.买壳或借壳上市C.二次出售D.投资私募股权二级市场【答案】C46、我国证券市场发展的先后顺序为（）。A.柜台市场>交易所市场>银行间市场B.交易所市场>银行间市场>柜台市场C.柜台市场>银行间市场>交易所市场D.交易所市场>柜台市场>银行间市场【答案】A47、关于债券基金的利率风险，以下表述错误的是（）。A.债券价格与利率呈反向变动，债券投资存在因利率波动所导致价格波动的风险B.债券基金久期越长，净值随利率波动的幅度就越小，所承担的利率风险就越低C.分散债券期限、长短期配台是防范债券基金利率风险的措施之一D.债券基金加杠杆操作会增大基金对利率变化的敏感度，增加基金的利率风险【答案】B48、下列关于资产负债表的表述中，正确的是（）。A.它是反映现金增减变动的报表B.它是一张损益报表C.它是根据“资产=负债+所有者权益”等式编制的D.流动资产排在左方，非流动资产排在右方【答案】C49、下列衍生工具属于嵌入式衍生工具的是（）。A.含赎回条款的债券B.期权合约C.互换交易合约D.期货合约【答案】A50、某投资者通过借入所在证券公司资金购买有价证券的交易方式为（）。A.买空交易B.期货交易C.卖空交易D.现货交易【答案】A51、反映企业一定时期总体经营成果的会计报表是（）。A.资产负债表B.利润表C.所有者权益表D.现金流量表【答案】B52、关于股权投资基金的非公开募集，以下表述正确的是（）。A.基金管理人可采取线下投资者见面会的方式向非特定对象推介基金产品B.基金管理人可以在知名财经网站的实名论坛上向非特定人群推介基金产品C.基金管理人可以采取在地方媒体（电视或电台等方式）推介基金产品，但不可在国家级媒体推介D.基金管理人可以通过设置特定程序的公司产品主页进行基金推介【答案】D53、杠杆收购的关键是（）。A.发行股票B.举债C.套期保值D.基金【答案】B54、《全球另类投资调查》咨询报告指出，（）是最大的大宗商品管理公司，管理的资产规模达到了740亿美元。A.贝莱德B.高盛公司C.麦格理集团D.布里奇沃特投资公司【答案】A55、关于各类大宗商品投资，以下表述正确的是（）。A.目前国际上可交易的贵金属类大宗商品主要包括金、银、钨等B.相比国外商品期货市场，国内商品期货市场在石油、天然气等领域占据着定价权的制高点C.大豆、稻谷、小麦的期货被称为三大农产品期货D.基础原材料类大宗商品与制造活动密切相关【答案】D56、关于债券基金的利率风险，下列说法不正确的是（）。A.债券基金的久期越长，债券基金的利率风险越低B.当市场利率上升时，大部分债券的价格会下降C.当市场利率下跌时，债券的价格通常会上涨D.债券的价格与市场利率变动密切相关，且呈反方向变动【答案】A57、下列属于指令驱动市场交易原则