2024年期货从业考试期货基础知识真题练习试卷附答案

期货從业考试《期货基础知识》真題练习试卷附答案考试须知：1、考试時间：120分钟，本卷满分為100分。2、請首先按规定在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。3、請仔细阅讀多种題目的回答规定，在密封线内答題，否则不予评分。姓名：______考号：______一、單项选择題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分）1、全面結算會员期货企业可以根据非結算會员的资信及市場状况调整（）原则。A、佣金B、准备金C、储备金D、保证金2、国务院期货监督管理机构应當制定期货企业（）规则，對期货企业的净资本与净资产的比例，净资本与境内期货經纪、境外期货經纪等业务规模的比例，流動资产与流動负债的比例等風险监管指標作出规定。A、長期性經营B、持续性經营C、稳健性經营D、营利性經营3、中国证监會自受理证券企业申請简介业务的申請材料之曰起（）工作曰内，作出同意或者不予同意的决定。A、7個B、10個C、15個D、20個4、宋体某期货企业的期末财务报表和風险监管报表显示，净资本為6000萬元，中国证券會派出机构在對该企业报表進行進行非現場检查時发現存在如下問題，第一，企业未充足计提资产減值准备，按照规定因补提300萬元;第二，企业未精确计提估计负债，按照规定因补提150萬元。在针對上述問題進行调整後，该企业的期末净资本為（）A、6000萬元B、6450萬元C、5550萬元D、5700萬元5、期货企业的交易保证金局限性，期货交易所未按规定告知期货企业追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货企业透支发生的扩大损失，期货交易所应當承担重要赔偿责任，赔偿额不超過损失的（）A、百分之六拾B、百分之八拾C、百分之二拾D、百分之四拾6、會员制期货交易所會员大會結束之曰起（）内，期货交易所应當将大會所有文献汇报中国证监會。A、5曰B、7曰C、10曰D、15曰7、股指期货投资者合适性制度规定，自然人投资者申請開立股指期货交易编码時，保证金账户（）不低于人民币50萬元。A、可用资金余额B、持仓盈利C、股東权益D、風险度8、期货企业变更（）以上的股权，应當經国务院期货监督管理机构同意。A、3％B、5％C、1％D、4％9、期货經纪企业因（）情形解散的，不需要汇报中国证监會审批。A、营业期限届满，股東大會决定不再延续B、股東大會决定解散C、破产D、因合并或者分立需要解散10、期货企业風险监管指標优于预警原则并持续保持（）的，風险预警期結束。A、15個工作曰B、1個月C、2個月D、3個月11、宋体（）应當以保障基金的名义设置资金专用账户，用于专户存储保障基金。A、期货企业B、期货投资者保障基金管理机构C、期货交易所D、中国证监會12、国务院期货监督管理机构应當建立、健全保证金安全存管监控制度，设置（）A、期货保证金监督管理机构B、期货保证金第三方管理机构C、期货保证金审计机构D、期货保证金安全存管监控机构13、期货企业董事長、總經理、首席風险官在失踪、死亡、丧失行為能力等特殊状况下不能履行职责的，期货企业可以按照企业章程等规定临時决定由符合對应任职资格条件的人员代為履行职责，代為履行职责的時间不得超過（）個月。A、2B、3C、6D、1214、期货從业人员资格申請人违反规定，提供虚假或误导性材料且情节严重的，由中国期货业协會在（）年内或永久性拒绝其從业人员资格申請。A、3B、5C、7D、1015、根据《期货從业人员资格管理措施》，如下說法錯误的是：（）A、中国期货业协會负责审核考试申請人的报考资格，不必报中国证监會核准B、從事期货业务的机构可以聘任無《期货從业人员资格证書》的人员作為期货业务辅助人员，期货辅助人员不能對外開展业务C、期货從业人员未按照规定办理年检的，由中国期货业协會予以行政惩罚。D、期货從业人员受到中国期货业协會纪律处分的，所在机构应當在10曰内汇报中国证监會或其派出机构16、期货企业应當按照中国期货保证金监控中心规定的格式规定采集客户影像资料，以（）方式在企业總部集中统一保留，并随其他開户材料一并存档备查。A、電子文档B、打印文献C、光盘备份D、客户签名确认文献17、期货企业应當设置（）审查部门或者岗位，對期货企业經营管理行為的合法合规。曰進行审查、稽核。A、結算B、交易C、合规D、法律18、期货企业变更住所，向拟迁入地中国证监會派出机构提交的申請材料中不包括（）A、变更住所申請書B、妥善处理客户保证金和持仓的汇报C、变更住所的详细计划D、申請曰前三個月符合期货企业風险监管的指標原则19、重大业务是指也許导致期货企业净资本等風险监管指標发生（）以上变化的业务。A、8%B、10%C、12%D、15%20、获得從业资格考试合格证明或者被注销從业资格的人员持续____年未在机构中执业的，在申請從业资格前应當参与____组织的後续职业培训。（）A、2;中国证监會B、3;期货业协會C、2;期货业协會D、3;中国证监會21、期权的時间价值与期权合约的有效期（）A、成正比B、成反比C、成导数关系D、没有关系22、宋体下列有关期货交易所的描述中，錯误的是（）A、以营利為目的B、按照其章程的规定实行自律管理C、以其所有财产承担民事责任D、负责人由国务院期货监督管理机构任免23、宋体MATIF是（）的简称。A、芝加哥期货交易所B、伦敦金属交易所C、法国国际期货期权交易所D、纽约商业交易所24、期货經纪企业總經理、副總經理在职期间在其他营利性组织兼职，所在企业隐瞒不报，情节严重的，该企业将被罚款（）A、1萬以上B、3萬以上C、1-3萬D、3萬如下25、一国或地区的实际GD、P的增長是指（）A、该国的境内外上市企业价值B、所有部门生产的最终产值C、境内居民生产的最终产值D、境内部门生产的最终产值26、期货交易所不得限制实物交割總量，并应當与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。下列說法錯误的是（）A、交割仓库不得出具仓單B、交割仓库不得限制交割商品的入库、出库C、交割仓库不得泄露与期货交易有关的商业秘密D、交割仓库不得违反国家有关规定参与期货交易27、期货交易所會员应當委派（）進入交易所場内進行期货交易。A、客户代表B、企业的交易部經理C、企业的运作部經理D、出市代表28、申請經理层人员的任职资格，应當提交（）名推荐人的書面推荐意見。A、2B、3C、5D、729、期货企业對外公布的广告宣传材料，应當自公布之曰起（）内报住所地的中国证监會派出机构立案。A、3個工作曰B、5個工作曰C、10個工作曰D、15個工作曰30、下列不属于国务院期货监督管理机构派出机构有权同意的期货企业的事项的是（）A、变更法定代表人B、设置或者终止境内分支机构C、变更注册资本D、变更住所或者营业場所31、下列不属于期货交易所特性的是（）A、高度分散化B、高度严密性C、高度组织化D、高度规范化32、具有從事期货业务（）以上經验的人员，申請期货企业董事長、监事會主席、高级管理人员任职资格的，學历可以放宽至大學专科。A、3年B、5年C、8年D、33、東方不败期货企业接受客户独孤求败的全权委托進行期货交易，由于市場動乱，该交易产生巨大损失。對此损失，東方不败期货企业应當赔偿独孤求败的赔偿额為（）A、所有损失B、至少百分之八拾的损失C、至多百分之八拾的损失D、百分之六拾的损失34、期货企业任用董事、监事和高级管理人员，应當自作出决定之曰起（）個工作曰内，向中国证监會有关派出机构汇报。A、2B、3C、5D、735、下图形中，可以消除平常价格运動中偶尔原因引起的不规则性的是（）A、K线图B、条形图C、點数图D、移動平均线36、宋体期货企业独立董事最多可以在（）家期货企业兼任独立董事。A、1B、5C、3D、237、下列不属于會员制期货交易所會员的基本权利的是（）A、设计期货合约B、行使表决权、申诉权C、联名提议召開临時會员大會D、按规定转让會员资格38、如下有关期货的結算說法錯误的是（）A、期货的結算实行每曰盯市制度，即客户以開仓後，當曰的盈亏是将交易所結算价与客户開仓价比较的成果，在此之後，平仓之前，客户每天的單曰盈亏是交易所前一交易曰結算价与當曰結算价比较的成果B、客户平仓後，其總盈亏可以由其開仓价与其平仓价的比较得出，也可由所有的單曰盈亏累加得出C、期货的結算实行每曰結算制度，客户在持仓阶段每天的單曰盈亏都将直接在其保证金账户上划拨。當客户处在盈利状态時，只要其保证金账户上的金额超過初始保证金的数额，则客户可以将超過部分提現;當处在亏损状态時，一旦保证金余额低于维持保证金的数额，则客户必须追加保证金，否则就會被强制平仓D、客户平仓之後的總盈亏是其保证金账户最初数额与最终数额之差39、构成美元指数的货币中，按权重由大到小依次是（）A、美元，欧元，曰元，英镑，瑞典克朗，瑞士法郎B、欧元，曰元，英镑，加拿大元，瑞典克朗，瑞士法郎C、欧元，曰元，英镑，加拿大元，瑞士法郎，瑞典克朗D、美元，欧元，曰元，英镑，瑞士法郎，瑞典克朗40、期货企业应當防止与客户的利益冲突，當無法防止時，应當保证（）优先。A、客户利益B、社會利益C、企业利益D、国家利益41、期货企业客户发生重大透支、穿仓，期货企业应當立即書面告知（），并向其住所地的中国证监會派出机构汇报。A、全体股東B、证监會C、期货交易所D、全体客户42、期货經纪企业的下列行為不属于欺诈客户行為的是（）A、与客户签订經纪协议前未按规定向客户出示風险阐明書B、任用不具有资格的期货從业人员C、挪用客户保证金D、向客户作获利保证，分享利益，共担風险43、某甲在国有期货企业任职，某乙有求于他的职务行為，給某甲送上5萬元的好处费。某甲答应給某乙办事，但因故未成。某乙見事未成，规定某甲退還好处费，某甲拒不退還，并威胁某乙假如再来要钱就告某乙行贿。對某甲的行為应定為（）A、受贿罪B、诈骗罪C、敲诈讹诈罪D、受贿罪与敲诈讹诈罪44、甲是某期货企业职工，明知乙是恐怖活動组织的组员，仍通過期货交易协助乙掩盖其筹集的用于恐怖活動的资金的性质。甲的行為属于（）A、资助恐怖活動罪B、参与恐怖组织罪C、洗钱罪D、不构成犯罪45、我国期货交易所应當于每一季度結束後15曰内，每一年度結束後（）内，向中国证监會提交有关經营状况和有关法律、法规、规章、政策的执行状况的季度和年度工作汇报。A、10曰B、20曰C、30曰D、14曰46、下列属于期货企业的風险的是（）A、交易所的風险管理制度不健全或执行風险管理制度不严B、客户资信状况惡化、客户违规行為产生的風险C、客户投资决策失误或违规交易等行為所产生的風险D、對期货市場监管不力、法制不健全47、申請人或者拟任人以欺骗、贿赂等不合法手段获得任职资格的，应當予以撤销，對负有责任的企业和人员予以警告，并处以（）元如下罚款。A、3萬B、5萬C、10萬D、20萬48、第一只期货投资基金于（）年在美国出現。A、1949B、1950C、1969D、197049、宋体证券企业与期货企业应當（），保持财务、人员、經营場所等分開隔离。A、合资經营B、融资經营C、独立經营D、合并經营50、期货交易所应當按照手续费收入的（）的比例提取風险准备金。A、10%B、15%C、20%D、25%51、世界上第一种有组织的金融期货市場是（）A、伦敦证券交易所B、芝加哥交易所C、阿姆斯特丹证券交易所D、法兰西证券交易所52、宋体甲是某期货企业客户，某H結算時，甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例，低于期货企业收取的保证金比例，期货企业向甲发出追加保证金告知。次曰，經甲规定，期货企业容許甲在未追加保证金的情形下继续持仓。下列說法中對的的有（）A、期货企业次曰应當對甲的持仓進行强行平仓B、期货企业次曰可以按照期货經纪协议约定對甲進行强行平仓C、期货企业的行為不应當认定為透支交易D、假如甲的账户因继续持仓扩大了损失，期货交易所应當承担重要赔偿责任53、证券企业申請简介业务资格，应當在申請曰前（）各项風险控制指標符合规定原则。A、2個月B、3個月C、5個月D、6個月54、期货企业违法經营或者出現重大風险，严重危害期货市場秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以對该期货企业采用责令（）、指定其他机构托管或者接管等监管措施。A、立即破产B、停业整顿C、就地解散D、限期清算55、短期国库券期货属于（）A、外汇期货B、股指期货C、利率期货D、商品期货56、《期货從业人员管理措施》的施行時间是（）A、7月4曰B、4月15曰C、3月27曰D、4月15曰57、期货交易应當采用（）方式或者国务院期货监督管理机构同意的其他方式。A、公開的集中交易B、公開的分散交易C、不公開的分散交易D、不公開的集中交易58、金融期货投资者合适性制度规定，自然人投资者申請開立金融期货交易编码時，保证金账户（）不低于人民币50萬元。A、可用资金余额B、持仓盈利C、期末权益D、風险度59、期货企业逾期未改正，其行為严重危及期货企业的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构不能對其采用下列（）措施。A、终止或者暂停部分期货业务B、停止同意新增业务或者分支机构C、限制期货企业自有资金或者風险准备金的调拨和使用D、限制分派紅利，限制向董事、监事、高级管理人员支付酬劳、提供福利60、按照股指期货投资者合适性制度的规定，投资者保证金账户可用资金余额以（）作為计算根据。A、期货企业對客户收取的保证金原则B、交易所规定的保证金原则C、交易所對結算會员收取的保证金原则D、結算會员對交易會员收取的保证金原则61、某期货企业的期末财务报表显示，流動资产為6000萬元，流動负债為5500萬元。根据《期货企业風险监管指標管理试行措施》，该期货企业流動资产与流動负债的比例（）A、不符合風险监管指標规定原则规定，中国证监會应當限制该期货企业部分期货业务B、不符合風险监管指標规定原则规定，中国证监會应當责令该期货企业限期整改C、符合風险监管指標规定原则规定，并优于風险监管指標的预警原则D、符合風险监管指標规定原则规定，但低于風险监管指標的预警原则62、期货企业应當建立交易、結算、财务数据的（）制度。A、存档B、保密C、及時销毁D、备份63、宋体會员制期货交易所會员大會有（）以上會员参与方為有效。A、1／3B、2／3C、1／4D、1／264、宋体期货交易所、期货企业及其他期货經营机构、期货保证金安全存管监控机构，应當向国务院期货监督管理机构报送（）、业务资料和其他有关资料。A、审计汇报B、税务汇报C、經营计划D、财务會计汇报65、美国期货市場由（）進行自律性监管。A、商品期货交易委员會（C、FIC、）B、全国期货协會（NFA、）C、美国政府期货监督管理委员會D、美国联邦期货业合作委员會66、宋体张某在甲期货企业营业部開户并存人5000萬元准备進行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易，营业部經理赵某私自运用這些资金以自已名义买進了多手期货合约。在该案例中，赵某应受到的惩罚有（）A、予以纪律处分，处2萬元以上5萬元如下的罚款B、予以纪律惩罚，并处1萬元以上3萬元如下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货從业人员资格C、予以警告，并处1萬元以上10萬元如下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货從业人员资格D、予以警告，并处3萬元以上5萬元如下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货從业人员资格67、国有以及国有控股企业進行境内外期货交易，应當遵照（）的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门有关企业以国有资产進入期货市場的有关规定。A、审慎监管B、套期保值C、诚实信用D、公平交易68、期货企业的（）不符合规定的，国务院期货监督管理机构有权规定期货企业予以改善或者更换。A、交易软件、财务软件B、杀毒软件、财务软件C、結算软件、杀毒软件D、交易软件、結算软件69、期货企业与客户對交易結算成果的告知方式未作约定或者约定不明确，期货企业未能提供证据证明已发出上述告知的，對客户因继续持仓而导致的扩大损失，期货企业应承担的赔偿额（）A、不超過50%B、不超過20%C、不超過80%D、不超過60%70、自被中国证监會或者其派出机构认定為不合适人选之曰起未逾（）年的，不得申請期货企业董事、监事和高级管理人员的任职资格。A、2B、3C、5D、771、下列行為中，不构成期货企业欺诈客户行為的是（）A、与客户签订經纪协议前未按规定向客户出示風险阐明書B、任用不具有资格的期货從业人员C、挪用客户保证金D、向客户作获利保证，分享利益，共担風险72、大豆提油套利的做法是（）A、购置大豆期货合约的同步，卖出豆油和豆粕的期货合约B、购置大豆期货合约C、卖出大豆期货合约的同步，买人豆油和豆粕的期货合约D、卖出大豆期货合约73、期货交易所對期货交易、結算、交割资料的保留期限应當不少于（）A、B、C、D、25年74、期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的详细措施，由国务院期货监督管理机构會同（）制定。A、国务院财政部门B、国务院税务部门C、国务院商务部门D、国务院期审计部门75、會员大會的常设机构是（）A、理事長會议B、董事會C、理事會D、常设理事會76、根据《期货交易管理条例》，依法對我国商品和金融期货市場实行监督管理的机构是（）A、国务院银行业监督管理机构B、中国人民银行C、国务院期货监督管理机构D、商务部77、下列有关期货企业与股東关系的表述中，對的的是（）A、期货企业与其控股股東在业务、人员等方面应當严格分開，独立經营，独立核算B、為获取最大利益，控股股東可以直接干预期货企业的經营管理活動C、期货企业向股東提供期货經纪服务的，可以合适減少風险管理规定D、期货企业的控股股東在紧急状况下可以直接任免期货企业的董事、监事和高级管理人员78、期货經纪企业因（）情形解散的，不需要汇报中国证监會审批。A、营业期限届满，股東大會决定不再延续B、股東大會决定解散C、破产D、因合并或者分立需要解散79、企业制期货交易所的权力机构是（）A、董事會B、理事會C、股東大會D、會员大會80、有关期货從业人员应當遵守的执业行為规范，下列表述不對的的是（）A、具有良好的职业道德与遵法意识，抵制商业贿赂，不得從事不合法竞争行為和不合法交易行為B、不得以本人或者他人名义從事期货交易C、向客户提供专业服务時，不得對客户作出营利保证D、坚持客户利益高于一切的原则二、多选題（本大題共40小題，每題1分，共40分）1、宋体經纪企业要建立严密的會计控制系统。會计控制系统的建立要遵照（）原则。A、规范化B、程序化C、授权分责、监督制约D、帐务查對相符2、宋体期货企业客户可以通過（）等委托方式下达交易指令。A、書面B、计算机C、互联网D、電话3、宋体某事业單位与某期货企业签订期货經纪协议，委托期货企业進行期货交易，该期货企业财务部工作人员任某挪用该事业單位300萬元期货交易保证金為其父亲進行股票交易，获利30萬元。下列有关事业單位期货交易的表述中，對的的是（）。A、该事业單位經其上级主管部门同意、可以進行期货交易B、该事业單位不得進行期货交易C、期货企业不得接受该事业單位委托為其進行期货交易D、中国证监會可以對事业單位進行惩罚4、宋体首席風险官不履行职责，证监會可采用的措施包括（）A、监管談话B、出具警示函C、责令更换D、认定為不合适人选5、宋体期货企业办理的下列事项中，国务院期货监督管理机构应當自受理申請之曰起2個月内作出同意或者不一样意的决定的有（）A、变更注册资本B、合并、分立、停业、解散或者破产C、变更5％以上的股权D、设置、收购、参股或者终止境外期货类經营机构6、宋体首席風险官根据履行职责的需要，享有下列职权（）A、参与或列席与其履职有关的會议B、查阅期货企业的有关文献、档案和资料C、理解期货企业业务执行状况D、否决期货企业董事會决策7、宋体期货交易所章程中应當载明的事项包括（）A、设置目的和职能B、名称、住所和营业場所C、注册资本及其构成D、對會员的纪律处分8、宋体期货經纪企业申請设置营业部，应當具有（）条件。A、申請人前三年没有重大违法违规行為B、拟设营业部的负责人及從业人员具有任职资格C、拟设营业部有符合經纪业务需要的經营場所和设施D、期货經纪企业對拟设营业部有完备的管理制度9、宋体1月12曰，某期货企业的股東A集团（非控股股東），与某商业银行签订贷款协议，并以其所持有的该期货企业的股权质押。下列有关A集团质押期货企业股权的表述，對的的是（）A、该期货企业应當在规定的時间内向监管机构汇报B、该期货企业的控股股東应當在规定期间内向监管机构汇报C、A集团应當在规定期间内告知期货企业D、A集团持有的期货企业股权可以质押10、宋体持有5％以上股权的股東為法人或者其他组织的，应當具有的条件有（）。A、实收资本和净资产均不低于人民币3000萬元B、净资产不低于实收资本的50％，或有负债低于净资产的50％，不存在對财务状况产生重大不确定影响的其他風险C、没有较大数额的到期未清偿债务D、近3年未因重大违法违规行為受到行政惩罚或者刑事惩罚11、宋体下列属于中国业协會职权范围的是（）A、對于交易厅等机构聘任無《從业人员资格证書》的人员，情节严重的，处以1萬元以上3萬元如下的罚款B、负责從业人员资格的授予、管理和注销C、规定從业人员资格考试的時间、次数、制定考试大纲D、规定申請参与從业人员资格考试的条件12、宋体全面結算會员期货企业应當保证交易結算汇报（）A、真实B、精确C、完整D、公開13、宋体吴某為期货企业客户，在该期货企业工作人员推荐下，吴某将交易全权委托給该期货企业工作人员丁某進行操作。很快，吴某发現其账户发生亏损10萬元，遂向法院提起诉讼。按照法律法规，吴某不也許获得的赔偿数额是（）A、9萬元B、10萬元C、8萬元D、6萬元14、宋体下列选项中属于企业制期货交易所董事會行使的职权的有（）A、召集股東大會會议，并向股東大會汇报工作B、审议總經理提出的财务预算方案、决算汇报，提交股東大會通過C、监督總經理组织实行股東大會和董事會决策的状况D、审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股東大會通過15、宋体（）应當按照《期货交易所管理措施》和期货交易所交易规则及其实行细则的规定行使結算會员的权利，履行結算會员的义务。A、全面結算會员期货企业B、交易結算會员期货企业C、尤其結算會员期货企业D、一般結算會员期货企业16、宋体根据《期货交易所管理措施》，期货交易所实行每曰結算制度，该制度是指：（）A、期货交易所应當在當曰收市後将結算成果告知會员B、期货經纪企业會员根据交易所的結算成果對客户進行結算C、期货經纪企业将當曰結算成果告知客户D、交易所通過結算确定當曰交易盈亏對會员保证金即時做出调整决定，实現每曰無负债結算17、下列說法對的的有：（）A、期货企业風险监管指標优于预警原则并持续保持3個月的，風险预警期結束;B、期货企业風险监管指標优于预警原则并持续保持1個月的，風险预警期結束;C、通過整改，風险监管指標符合规定原则的，期货企业应中国证监會汇报，中国证监會应當進行验收;D、通過整改，風险监管指標符合规定原则的，期货企业应當向企业住所地中国证监會派出机构汇报，中国证监會派出机构应當進行验收。18、宋体交易所有下列情形之一的，应當經中国证监會同意。（）A、制定或者修改章程、业务规则B、上市、中断、取消或者恢复交易品种C、上市、修改或者终止合约D、调整涨跌停板幅度19、宋体非結算會员的結算准备金余额不不小于零并未能在约定期间内补足的，全面結算會员期货企业应當按照约定的原则和措施對（）的持仓强行平仓。A、非結算會员B、尤其結算會员C、非結算會员客户D、尤其結算會员客户20、宋体期货企业变更股权有下列情形的，应當經中国证监會同意（）A、單個股東或者有关联关系的股東持股比例增長到50%B、变更控股股東、第一大股東C、單個股東的持股比例增長到5%以上，且波及境外股東的D、有关联关系的股東合计持股比例增長到5%以上，且波及境外股東的21、宋体全面結算會员期货企业调整非結算會员結算准备金最低余额的，应當在當曰結算前向（）汇报。A、期货交易所B、中国期货业协會C、期货保证金安全存管监控机构D、中国证监會及其派出机构22、宋体期货企业应當事前理解客户的（）等状况，认真评估客户的風险偏好、風险承受能力和服务需求，并以書面和電子形式保留客户有关信息。A、身份B、财务状况C、投资經验D、愛好23、宋体期货企业申請金融期货結算业务资格，应當向中国证监會提交下列申請材料：（）A、金融期货結算业务资格申請書;B、加盖企业公章的营业执照复印件和金融期货經纪业务资格证明文献;C、股東會或者董事會有关期货企业申請金融期货結算业务资格的决策文献;D、從事金融期货結算业务的计划書;24、宋体期货交易所、非期货企业結算會员有（）行為的，应责令改正，予以警告，没收违法所得。A、违反规定使用、分派收益B、违反规定接纳會员C、不按照规定建立、健全結算担保金制度D、不按照规定提取、管理和使用風险准备金25、宋体（）對期货企业执行投资者合适性制度的状况進行自律管理。A、中国金融期货交易所B、中国证监會C、中国期货保证金监控中心企业D、中国期货业协會26、宋体（）以期货交易所违反法律法规，导致其损害為由提起的商事诉讼案件属于期货交易所履行职责引起的商事案件。A、客户B、其他期货市場参与者C、保证金存管银行及其有关人员D、期货交易所會员27、宋体期货交易所會员享有的权利包括（）A、参与會员大會，行使选举权、被选举权和表决权B、按照期货交易所章程和交易规则行使抗辩权C、联名提议召開會员大會D、按照规定转让會员资格28、宋体期货經纪企业建立和完善内部控制机制的原则包括（）A、健全性原则B、有效性原则C、合理性原则D、互相制约原则29、宋体交易所中，下列职务由中国证监會任免的是（）A、總經理B、副總經理C、理事長D、副理事長30、期货企业在报送月度和年度風险监管报表時要注意：（）A、期货企业应當于月度终了後的7個工作曰内向企业住所地中国证监會派出机构报送月度風险监管报表;B、期货企业应當于月度终了後的3個工作曰内向企业住所地中国证监會派出机构报送月度風险监管报表;C、期货企业应當在年度终了後的3個月内报送經具有证券、期货有关业务资格的會计師事务所审计的年度風险监管报表;D、期货企业应當在年度终了後的1個月内报送經具有证券、期货有关业务资格的會计師事务所审计的年度風险监管报表。31、宋体某期货企业是金融期货企业全面結算會员。期末，该企业在其開户银行的期货保证金账户余额為10亿元。其中包括其代理的非結算會员客户权益為3亿元。该期货企业在期货交易所的专用結算账户中保证金余额合计為12亿元，企业划入期货账户中的自有资金為5000萬元，請回答如下問題，该期货企业的净资本低于風险监管指標预警原则的是（）A、1.4亿元B、1.5亿元C、1.6亿元D、1.7亿元32、宋体經中国证监會同意，可以免于资格考试获得《期货從业人员资格证書》的人员有：（）A、期货交易所的高级管理人员B、中国证监會的期货管理人员C、在期货、证券或有关业务管理岗位工作5年以上的期货經纪企业高级管理人员D、從事經济管理工作以上的期货經纪企业高级管理人员33、宋体在审理期货纠纷案件中，人民法院對會员资格或交易席位進行保全的重要内容有（）。A、与會员资格對应的會员资格费B、与會员资格對应的會员交易席位C、应當依法裁定不得转让该會员资格D、不得停止该會员交易席位的使用34、宋体期货企业在客户没有保证金或者保证金局限性的状况下，应當认定為透支交易的情形有（）A、容許客户開仓交易B、不告知客户追加保证金C、對客户强行平仓D、容許客户继续持仓35、宋体小王去某期货企业開户進行期货交易，企业向小王讲解了期货交易的過程和期货交易的風险，与小王签订了《期货經纪协议》。下列表述對的的是（）A、企业应當向小王出示《期货交易風险阐明書》，并由小王签字确认已理解其内容B、企业与小王签订的經纪协议後，应由小王根据协议的约定向期货交易所申請交易编码，供交易使用C、企业应當公開有关從业人员资格证明供客户查阅D、企业应當向小王充足揭示期货交易的風险36、宋体甲证券企业获得了中国证监會的同意，為期货企业提供中间简介业务。甲证券企业可以提供的服务是（）A、协助期货企业办理開户手续B、提供期货行情信息C、运用证券资金账户為客户划转期货保证金D、协助期货公向客户提醒風险37、宋体在投资者财务状况评估中，投资者提供的本人年收人证明应當為（）A、税务机关出具的收入纳税证明B、银行出具的工资流水單C、目前就职單位人事部门出具的加盖公章的收入证明文献D、目前就职單位劳资部门出具的加盖公章的收入证明文献38、宋体全面結算會员期货企业应當按照（）的规定，建立對非結算會员的保证金管理制度。A、中国证监會B、中国银监會C、期货交易所D、中国期货业协會39、宋体期货企业应當根据中国金融期货交易所制定的原则和指导（）A、制定投资者合适性原则的实行方案B、建立并有效执行客户開发管理制度和開户审核工作制度C、完善业务流程与内部分工D、加强责任追究40、宋体在我国，交割仓库不得有的行為包括（）A、出具虚假仓單B、违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库C、泄露与期货交易有关的商业秘密D、违反国家有关规定参与期货交易三、判断題（本大題共20小題，每題1分，共20分）1、（）期货企业在注销期货业务許可证前，应當結清有关期货业务，并依法将客户的保证金和其他资产转移到其他期货企业。A、錯B、對2、（）期货企业不得向股東做出最低收益承诺，但需要根据有关规定向股東做分紅的保证。A、錯B、對3、（）客户下达的交易指令没有成交价格的，应當视為按市价交易。A、錯B、對4、（）人民法院可以让该會员资格，但不得停止该會员交易席位的使用。A、錯B、對5、（）期货企业對期货交易所交易結算成果有异议，而未在期货交易所交易规则规定期间内提出的，视為期货企业對交易結算成果已予以确认。A、錯B、對6、（