管理层-质量、环境和职业健康安全管理体系内审检查表-质量

页内审检查表（管理层）受审核部门管理层审核日期审核员***审核准则ISO9001、体系文件、适用法律法规符合说明“√”符合；“？”观察项；“△”一般不符合；“×”重大不符合※不符时记入证据、事实。涉及条款审核内容、证据及方法审核记录审核发现4.1理解组织及其环境1、公司是否有企业简介，并能充分反应公司内部情况，如：背景、经营范围、财务表现、规模及设施、人力资源能力、技术优势、知识等（内部因素）及涉及法律法规和专利技术、市场占有率、主要合作伙伴及同行的影响、信息渠道（外部因素）？2、在工作例会或管理评审会上，公司是否对公司的内部和外部因素的相关信息进行监视、评价和更新？公司有自己的宣传册，具体概况可见公司介绍手册资质有效公司例会会针对近期内外部反应的问题进行调整，解决相关问题和要求。内外部因素在管理评审中进行了评价√4.2理解相关方的需求和期望1.组织是否确定了与质量管理体系有关的所有相关方？已确定相关方，详见《相关方名录》。相关方要求在管理评审中进行了评价。√4.4质量管理体系及其过程1.组织是否按照标准要求建立、实施、保持和改进QMS？2.组织QMS过程是否被确定和管理？过程间顺序及关系是否被确定和管理？3.组织QMS关键过程所需资源和信息是否充分，足以支持过程有效运行和监控？4.组织是否存在对产品质量有影响的外包过程？如有，在组织QMS中是否明确并实施了控制？公司每年都会对体系文件进行修改，包括：质量手册、程序文件、作业指导书、外来文件、标准所要求的所有记录等。公司的质量手册系统的描述了公司整个质量管理体系，内容包括：质量管理体系覆盖的产品、过程、部门和场所等。描述了体系中各个过程的相互作用关系。手册《范围》章节中确定了公司管理体系的范围。手册中引用了程序文件。手册对质量、环境和职业健康管理体系各过程之间的相互作用和关系及接口和职权等作出了简单描述。组织没有外包过程。√5.1领导作用和承诺最高管理者是否能证实对质量管理体系的领导作用和承诺？最高管理者是否能通过确保以下方面，证实其以顾客为关注焦点的领导作用和承诺：

a）确定、理解并持续地满足顾客要求以及适用的法律法规要求；

b）确定和应对能够影响产品和服务的符合性以及增强顾客满意能力的风险和机遇；

c）始终致力于增强顾客满意。总经理制定了质量方针并为质量目标的制定提供了框架，确保制定质量管理体系的质量方针和质量目标,并与公司环境和战略方向相一致；收集了与公司相关的法律法规并针对满足顾客和法律法规要求的重要性在公司内通过会议、培训等形式进行了传达。主持了管理评审；质量管理体系的有效性承担责任；确保质量管理体系要求融入与公司的业务过程；确保获得质量管理体系所需的资源。通过确定、理解并持续满足顾客要求以及适用的法律法规要求；确定和应对能够影响产品、服务符合性以及增强顾客满意能力的风险和机遇。

始终致力于增强顾客满意√5.2方针1.质量方针是否与组织的宗旨相适应，与组织的总方针相一致，体现组织的目标和特点？2.质量方针是否包含满足相关方（特别是顾客、员工、供方、社会）要求的承诺？是否包含持续改进QMS的承诺？两个承诺是否有实质性内容和方向？3.质量方针是否为质量目标的制定、评审提供了明确的框架，具有较强的方向性和指导性？4.质量方针及其含义在组织各层次员工中是否得到充分、正确理解，并协调一致、深入人心？5.质量方针在组织各层次中，是否得到贯彻和坚持？是否进行评审，以确保其持续适宜，得到有效贯彻？公司质量管理方针：********方针与公司的宗旨相适应，基本包括对满足要求、遵守适用的法律法规和持续改进体系有效性的承诺，方针在公司内外通过张贴、横幅、网页、企业简介等途径进行了宣传，可以为公司员工及公众获取；并在管理评审中进行了评价，结果：有效。√5.3组织的岗位、职责和权限1.组织各个部门、各级人员职责、权限及其相互关系是否确定并予以沟通？2.组织所有员工是否清楚本职范围并被有效沟通履行？公司设置了综合管理部、生产部、技术中心、实验室、采购部、销售部、商务部、安全管理部等部门，任命了管理者代表；在手册上编制了组织机构图和职能分配表；明确了各部门、各岗位人员的职责权限（包括管理者代表）。基本符合要求。√6.1应对风险和机遇的措施企业是否有明确可能所需要应对的风险和机遇？.公司是否有策划应对风险和机遇的措施？公司建立、实施并保持满足相关要求所需的过程。策划质量管理体系时，考虑到内外部因素和相关方要求及其质量管理体系的范围，并确定与合规义务以及涉及内外部因素和相关方要求中识别的其他问题和要求相关的需要应对的风险和机遇，并策划了应对这些风险和机遇的措施√6.2质量目标及其实现的策划1.质量目标是否可测量？是否适用于公司？2.质量目标是否与产品和服务合格以及增强顾客满意相关？是否对质量目标进行监视？3.是否将质量目标与各相关方进行沟通？4.质量目标是否形成文件并保存？公司质量目标：***一次交付合格率99%以上；顾客满意度85分以上；合同履行率100%；无重大质量事故。目标考核均达标质量目标与质量方针保持一致；各部门均建立了质量目标，目标可测量，测量结果均达标。6.3变更的策划1.组织针对QMS负责部门进行变更时，是否考虑了变更的目的及潜在后果？是否考虑了管理体系的完整性？2.组织在进行负责部门变更前是否考虑了资源的可获得性？3.变更过程中，组织是否产生了责任和权限的分配或再分配？公司在策划对质量管理体系进行变更时，考虑到了变更目的及其潜在后果；质量管理体系的完整性；资源的可获得性；责任和权限的分配或再分配。在公司目前现有文件中均有体现。√7.1.2人员公司员工配置是否能满足质量体系要求见《公司员工花名册》，人员配置满足要求。√7.3意识质量意识公司通过培训、学习、会议、活动等形式培养了员工的意识提升。能正确回答公司质量、方针。9.3管理评审公司是否定期召开管理评审？并在管理评审中确定质量体系的运行是否适宜、充分和有效，并与组织的战略方向一致？管理评审输出资料是否满足标准的要求？并保留形成文件的信息？有哪些改进的机遇？建立并保持了《管理评审控制程序》，规定了管理评审的控制要求。查2019年管理评审计划和管理评审会议通知评审主持人：总经理评审参加人：各部门负责人计划评审时间：******管理评审输入信息（计划）：主要包括：内审情况及结果；质量方针的适宜性和目标实现情况；法律法规的收集及执行情况；顾客满意调查及顾客信息反馈；相关方信息反馈及投诉情况；过程的业绩和产品的符合性的统计；预防和纠正措施的实施情况；文件控制情况等；供方控制情况及采购产品的符合性；生产过程控制情况；质量绩效；客观环境的变化等。管理评审输出：暂无报告结论：暂无改进建议：暂无评审活动还未开始。√10.1总则1组织QMS持续改进的机制是否形成？该机制是否创造了一种氛围，使每个员工都有参与改进的意识和机会？查《纠正和预防措施控制程序》，组织对QMS的持续改进的形成机制、并创造了一种氛围，使每个员工都有参与改进的意识和机会查《纠正和预防措施控制程序》，组织规定以质量方针、质量目标、审核结果、数据分析、纠正和预防措施以及管理评审来提高QMS的有效性。√2.组织是否通过使用质量方针、质量目标、审核结果、数据分析、纠正和预防措施以及管理评审，致力于提高QMS的有效性？√3.组织持续改进QMS绩效是否明显？有充分的、可靠的事实或数据对