安全生产企业合规整改计划书

安全生产企业合规整改计划书为充分体现我国刑法惩治和预防犯罪相结合的法律精神，为防止我公司再次走上违法犯罪的道路，以便让企业更好的创造价值、服务于社会、贡献于地方经济发展，根据最高人民检察院及其他各部门发布的有关涉案企业合规改革工作的规定，我公司在充分认罪认罚、真诚悔过的基础上，深刻认识到合规经营在企业经营管理、长远发展过程中的重要性，特制订本合规计划书，以便指导整体合规建设工作。一、企业基本情况1.企业基本信息企业名称：***********商贸有限公司住址：****************号法人代表：*********

企业性质：民营企业企业成立时间：*****年***月****日生产经营范围：化工产品生产2.企业社保税收及人员情况企业人数：员工总数*人，已经全部缴纳社保，其中质量管理机构人员

*人。厂房面积：***M2，仓库总面积：****

M2。场内负责人:****3.企业税收情况20年度应交税款*****元。20

年至月份已交税款******元通过税收可以看出，在出现突发不可抗力的公共卫生事件中，对我公司影响较大，20年虽有增长，但也处于亏损状态。在疫情防控常态化情况下，我公司生存发展压力巨大，为急于接到业务，为生存未尽到谨慎审查义务，是我公司有关人员法律意识淡薄、规章制度缺失、预防机制未建立健全导致的结果。本计划书结合我公司的实际情况，重点对我司预防机制、识别机制和反应机制进行合规规范，提高防范法律风险意识，以便满足自身行为矫正和企业自身发展的合规需求。二、企业涉案经过及成因分析（结合具体案件分析）1.经过描述2021年9月19日16：00至24：00班，公司亚硫酸钠车间停产，当班主要安排打扫卫生、清理现场等辅助工作。当班该车间上班人数共13人，其中班长XX，一楼过滤工XX。16时10分左右，班长XX发现清洗两台离心机时有大量的水流入1号母液池，就安排XX在母液池快溢满时用固定泵将母液池中的液体抽至4楼高位槽。16时30分1号母液池出现溢槽，XX赶到现场，要求XX按规定进行抽液操作，随后XX便离开了。17时左右1号母液池再次溢槽，班长XX又来到现场后，发现由于XX未及时启动固定泵抽液，母液池溢槽严重，在固定泵抽排难以制止溢槽的情况下，XX正在用移动抽水泵进行抽液，于是上前制止并切断移动抽水泵电源，而后离开现场。XX于19日晚21时05分在从1号母液池检修口撤出移动抽水泵的过程中，不慎从检修口掉入母液池中。随后该公司组织人员将XX从母液池内救出，深受重伤。2.成因分析（1）直接原因。1号母液池检修口防护盖未加装锁固装置或在其四周设置安全防护栅栏，公司员工XX违章采用移动抽水泵进行母液池抽排，在回撤移动抽水泵时不慎从检修口坠入母液池，致其受到重伤。（2）事故间接原因。①隐患排查治理不到位。对母液池检修口未设置防护栏或锁固的安全隐患未及时整改到位。②亚硫酸钠车间视频监控室无专人值守，不能及时发现人员或设备异常状态，直到事故发生后的第二天经调取车间视频监控才发现事故情况，未能在事故发生后第一时间及时采取救援措施。③公司招聘新员工时招聘程序把关不严，未按要求对新录员工进行体检，未掌握受聘人员的身体健康状况情况。④主要负责人履行安全生产第一责任人职责不到位。未按规定组织新员工开展安全生产教育培训，未督促落实安全生产管理制度和安全操作规程，未严格督促落实安全作业各项要求，督促检查安全生产工作不到位。⑥安全教育培训未严格落实。生产调试期间，对新入厂职工未根据《安全生产法》和《生产经营单位安全培训规定》的规定进行安全教育培训，培训学时不足，培训内容不全面，未进行安全教育考核，安全教育培训流于形式。⑦企业安全生产意识淡薄。企业落实安全生产主体责任不到位，安全生产管理制度落实不严格，未按规定配置安全管理人员，未落实风险管控、隐患排查措施。⑧作业现场安全管理不到位。员工作业组织管理不严，安全意识淡薄，违规冒险作业，班组长陈诗龙对XX违规使用移动潜水泵通过母液池检修口进行抽液作业未予有效制止。三、公司目前存在的风险我们将“认认真真整改，实实在在合规”作为整改主思路，将每一个整改事项落实到位，让它产生实际效果，既按照检察机关、第三方组织要求进行，也真正为企业生产经营防范风险。特别是在安全生产、临时用工等方面均存在一定的法律风险。根据检察院和第三方组织的要求，本公司决心针对公司内部治理结构、规章制度、人员管理、企业文化等方面存在的问题进行合规整改。（一）建立合规管理组织体系1、通过公司内部制度确立合规组织架构，增设合规内容。阐明本公司合规的基本理念（诚信合规是公司基业长青的保障）、基本原则（合规不过一票否决）、基本框架结构中（增加合规专员）等要素。2、任命一名高管担任合规专员。公司法人将作为合规管理第一责任人，担任合规专员，是推动依法合规经营重要组织者、推动者和实践者，确保及时发现问题并解决，尤其是接单环节中材料、资质审核，确保侵犯他人知识产权的产品不予接单，从源头上杜绝犯罪，提高企业抵御风险的能力

。3、企业聘请专家、律师或其他有法律知识的人员来企业开展培训，采取现场或网络远程培训（视疫情发展而定）学习来提升法律意思，主要是对商标、版权、期刊等涉及印刷环节容易侵犯他人知识产权的事项进行重点培训。同时应对合规管理工作进行专业指导，通过对公司经营管理活动进行合法、合规性审核，防止再次发生违法违规事件。（二）建立健全各项合规制度按照检察院和第三方组织的要求和2017年12月29日中国标准《合规管理体系指南》、《企业知识产权合规标准指引（试行）》规定，本公司就规范接单、安全生产、生态环境、劳动用工等方面的专项合规制度。公司围绕合规风险点健全完善各类合规制度，确立各部门的行为准则，使得企业各环节都有遵循的法律、法规以及内部要求。1、建立合规审查机制。将合规审查作为规章制度制定、事项决策、合同签订、项目运营等经营管理行为的必经程序，及时对不合规的内容提出修改建议，未经合规审查不得实施。2、建立知识产权接单审核合规制度公司建立接单审核制度，制作《接单接单审查规范》，按照接单规范要求，审查知识产权所需要的手续，明确印刷图书、期刊、报纸、内部刊物、广告宣传品、宗教以及境外印刷品需要的证明文件，需要上报行政机关的应及时上报。应根据《接单审查规范》进行规范量化评估，对刑事风险进行评估，以半年为期评估一次，并制作风险评估表，此表应包含高、中、低风险、无风险等级区分。由合规专员独立制作，不受他人的干涉。3、完善财务管理合规制度。建立健全资本权属清晰、财务关系明确、符合法人治理结构要求的财务管理制度；聘用兼职专业会计人员进行公司财务管理，做到合同、报销单据、公司账目一一对应；严格遵守国家有关财务制度、规定和财经纪律，建立健全会计账簿，统一登记、核算各项业务事项，控制财务风险。4、完善环境保护合规管理制度。公司将进一步完善环境保护管理制度，提高全体人员环保意识；增加环保监督员（兼职），在加工生产中确保减少环境污染，降低碳排放。避免因环保问题而产生来自行政机关的处罚，增强企业抵御风险的能力，减少不必要的损失。5、完善劳动用工、安全生产合规制度。公司将进一步完善劳动用工、安全生产规章制度和操作流程；对全体人员进行安全生产操作培训，提高安全生产意识，规范操作流程；为临时用工的员工购买意外伤害险；对存在的安全隐患进行全面排查，在厂区设置醒目安全警示标志；规章制度上墙，筑牢安全生产管理防线。（三）建立合规管理运行保障机制1.建立合规体检机制。合规专员定期和不定期地对公司运营过程中存在的合规风险进行监督巡察，针对合规风险进行调查和研究，并研究制定和实施降低风险的措施。2.建立投诉机制。公布举报电话、设置合规投诉箱，让员工有机会并能便利地反映公司运营中存在的违法违规行为，合规专员针对投诉要及时高效地处理，并对投诉者进行奖励和保护。3.建立合规评估机制。合规专员定期就公司合规体系的实施状况以及相关合规风险进行评估，形成风险评估报告。并对发现的制度漏洞和结构性缺陷快速及时的加以修补和完善。（四）注重培育企业合规文化1.针对重点岗位、重点人员进行有针对性的合规培训和教育。特别是对单位负责人和接单人员进行合规培训，加强对《印刷品承印管理规定》，《印刷业管理条例》的学习和运用，树立接单规范化，手续标准化，绝不触犯法律法规的底线，避免侥幸心理，实施违法违规行为。2、针对全体员工进行全员性合规培训。帮助员工了解法律法规和内部规章制度的变化，传达公司关于合规的最新政策和措施，通过与员工进行持续不断的沟通，帮助其了解处理合规风险的方法和经验，解答有关合规管理的疑问和难题。3、建立健全相关制度。我公司要诚信合规，将建立完善的合规制度，用于规范企业行为，已经建立以下制度或文件：《接单审查规范》、《安全操作规范》《车间管理制度》、《安全生产管理制度》、《安全员每日巡检制度》，《岗前安全提醒制度》，《领导带班制度》，《安全员培训制度》，《财务制度》，《工序工作要求》；新增《企业员工行为手册》、《员工合规承诺书》、《全员合规群》、《合规投诉意见箱》这些制度的建立，可以调动公司的内部资源，让全体员工参与进来，并对公司进行监督，增加员工的参与感，让各项制度落实到实处。同时这些制度的建立将有助于企业进行有效的制度整改，消除管理漏洞，减少违法犯罪的隐患。3.印发《企业员工手册》。签订员工合规承诺书，建立合规文化群，将公司的各项制度印刷成册，告知员工。持续不断将诚信和合规理念融于员工的思维之中，着力营造合规文化氛围，提升企业核心竞争力，促进企业效益稳步提升。四、计划完成时间以上合规计划本公司承诺在2022年10月31日前全部完成，以上是我公司的合规计划书，不成熟不规范的地方恳请司法机关及第三